對全面構(gòu)建進(jìn)口商品風(fēng)險管理共治體系的思考.doc

對全面構(gòu)建進(jìn)口商品風(fēng)險管理共治體系的思考 摘要隨著進(jìn)口商品總量日益增長，我國相關(guān)監(jiān)管部門面臨的質(zhì)量安全風(fēng)險不斷高企，迫切要求在監(jiān)管中構(gòu)建一套全面、有效的風(fēng)險管理體系，涵蓋風(fēng)險信息收集、匯總、分析和處置等過程。針對當(dāng)前我國進(jìn)口商品風(fēng)險管理工作中存在的問題，借鑒發(fā)達(dá)國家的相關(guān)工作經(jīng)驗，提出在進(jìn)口質(zhì)量安全監(jiān)管部門的角度上建立以風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警為基礎(chǔ)、風(fēng)險信息管理為導(dǎo)向、風(fēng)險防范布控為手段的較為完善的風(fēng)險管理共治體系。 關(guān)鍵詞進(jìn)口商品；風(fēng)險管理；共治體系 中圖分類號F75261文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號2095-3283（2017）04-0029-03 一、前言 當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢日益顯著，隨著國內(nèi)民眾生活水平的不斷提高，進(jìn)口商品也呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，在給我國消費者帶來更多消費選擇的同時，相關(guān)的質(zhì)量安全風(fēng)險也是與日俱增，進(jìn)口商品的質(zhì)量安全事件在各類新聞報道中屢見不鮮。以服裝為例，根據(jù)國家質(zhì)檢總局在2016年5月發(fā)布的數(shù)據(jù)，2015年，我國監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)進(jìn)口服裝存在質(zhì)量安全問題的數(shù)量高達(dá)11329萬件；其他產(chǎn)品方面，陶瓷制品的鉛、鎘溶出量超標(biāo)，塑料制品的有毒有害物質(zhì)超標(biāo)，金屬制品的重金屬溶出量超標(biāo)，紙制品的熒光物質(zhì)和鉛含量超標(biāo)等問題也相當(dāng)突出1。 縱觀發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品安全監(jiān)管的實踐經(jīng)驗，均是風(fēng)險管理方法不斷完善和風(fēng)險控制技術(shù)不斷提升的過程2。圍繞更好地履行保國安民職責(zé)，檢驗檢疫機(jī)構(gòu)必須深化改革，創(chuàng)新監(jiān)管方式。在新常態(tài)新形勢下，如何借鑒國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗，在進(jìn)口商品檢驗監(jiān)管工作中全面推進(jìn)實施風(fēng)險管理，已成為全系統(tǒng)的當(dāng)務(wù)之急。 二、當(dāng)前我國進(jìn)口商品風(fēng)險管理存在的主要問題 （一）風(fēng)險管理意識不強(qiáng) 突出表現(xiàn)在監(jiān)管人員對風(fēng)險管理的認(rèn)識還很不到位，按照原有的、不切合形勢需要的制度開展工作。 （二）風(fēng)險管理依據(jù)缺失 風(fēng)險管理的法律法規(guī)和制度規(guī)范建設(shè)滯后，對基層一線風(fēng)險管理工作推進(jìn)產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)。 （三）風(fēng)險管理組織零散 監(jiān)管部門之間溝通不暢、信息難以共享，風(fēng)險信息的溝通機(jī)制不健全、組織零散帶來的信息孤島、職能分裂，對風(fēng)險的采集匯總、分析研判和有效利用帶來了諸多限制。 （四）風(fēng)險管理手段滯后 風(fēng)險管理是一項技術(shù)含量較高的工作，對風(fēng)險信息的采集、分析，主要依賴于數(shù)據(jù)的積累和傳遞。但是當(dāng)前相關(guān)部門風(fēng)險管理手段相當(dāng)落后，系統(tǒng)不能融合、功能不能整合、環(huán)節(jié)不能理順等問題限制了工作的有效開展。 三、發(fā)達(dá)國家風(fēng)險管理經(jīng)驗 美國、日本和歐盟等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對產(chǎn)品質(zhì)量安全的監(jiān)管主要是事后監(jiān)管，通過對質(zhì)量安全信息的收集掌握，采取問題導(dǎo)向型的監(jiān)管措施，其中最主要的措施是缺陷產(chǎn)品的報告和召回，這也是目前國際通行的產(chǎn)品質(zhì)量安全后市場監(jiān)管的重要方式。 （一）完善制度建設(shè) 發(fā)達(dá)國家在開展風(fēng)險管理方面，首先都制定了比較完善的法律法規(guī)和制度。美國于1972年頒布消費品安全法，并成立消費品安全委員會（CPSC）承擔(dān)有關(guān)消費品安全管理職能。歐盟為確保市場上的消費品安全，制定了通用產(chǎn)品安全性指令，約束生產(chǎn)者制造、銷售安全產(chǎn)品的同時，由各成員國設(shè)立專門的政府管理機(jī)構(gòu)，通過采用產(chǎn)品安全性風(fēng)險評估方法，對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評估，采取風(fēng)險控制措施確保產(chǎn)品安全性。日本制定了消費者保護(hù)基本法，在此基礎(chǔ)上建立兩大機(jī)構(gòu)：日本國民生活中心（NCAC）和制品評價技術(shù)基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)（NITE），負(fù)責(zé)收集、發(fā)布消費及產(chǎn)品傷害信息3。 （二）全面采集信息 在質(zhì)量安全信息采集方面，美國、歐盟和日本均建立了先進(jìn)的數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)和傷害數(shù)據(jù)庫，如歐盟建立了“非食品類消費品快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX）”、美國建立了傷害監(jiān)測系統(tǒng)（NEISS），對市場上易引發(fā)傷害的消費品進(jìn)行監(jiān)測，其主要信息來源包括消費者投訴、媒體報道、企業(yè)報告、樣本醫(yī)院、警察部門等。從信息采集性質(zhì)來看，制造商、經(jīng)銷商的消費品風(fēng)險信息上報是強(qiáng)制性的采集手段；各類消費者的直接投訴則為自愿性的信息收集方法；而通過從樣本醫(yī)院、消防部門以及警方等機(jī)構(gòu)獲取傷害數(shù)據(jù)的方式則是監(jiān)測體系的主要組成部分之一。 （三）合理后續(xù)處置 各國在風(fēng)險案例采集的基礎(chǔ)上對相關(guān)消費品安全問題進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行類似案例檢索和分析，形成風(fēng)險統(tǒng)計分析報告，進(jìn)而采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。例如針對數(shù)據(jù)庫中采集到的高風(fēng)險消費品信息，歐盟部分國家通過授權(quán)的檢查員收集樣本、進(jìn)行情況調(diào)查后移交給檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，并將最終結(jié)論遞交給相關(guān)監(jiān)管部門。監(jiān)管部門采取后續(xù)處置措施如風(fēng)險預(yù)警和產(chǎn)品召回等，同時視情況采取處罰手段包括罰款、媒體曝光等。 （四）提升民眾風(fēng)險意識 美國保護(hù)消費者權(quán)益的政府?C構(gòu)、民間組織和企業(yè)自律機(jī)構(gòu)幾乎都辦有報紙、雜志和網(wǎng)站，出版資料，舉辦活動，以幫助消費者更好地了解和保護(hù)自己的權(quán)益。比如，聯(lián)邦貿(mào)易委員會與其他政府機(jī)構(gòu)及消費者權(quán)益組織聯(lián)手每年舉辦“全國消費者保護(hù)周”活動，曾以“做一個見多識廣的消費者”為主題，旨在鼓勵消費者用知識武裝自己，通過收集并與家人和朋友共享信息，讓自己在市場中更自信、更具智慧、更安全。 盡管各發(fā)達(dá)國家已是成熟的市場經(jīng)濟(jì)社會，但在保護(hù)消費者權(quán)益方面，政府仍是主導(dǎo)者，且發(fā)揮著不可替代的作用。各國的經(jīng)驗也說明：一個完善、有效的風(fēng)險管理體系能在為消費者提供保護(hù)的同時，還能維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會誠信與和諧。 四、加強(qiáng)我國進(jìn)口商品風(fēng)險管理工作的建議 當(dāng)前，我國進(jìn)口商品質(zhì)量安全管理尚缺乏成熟規(guī)范的監(jiān)管體系。按照國際通行的做法，監(jiān)管部門有必要構(gòu)建一個覆蓋生產(chǎn)、進(jìn)口、流通、使用、檢測、風(fēng)險預(yù)警等環(huán)節(jié)的完整監(jiān)管體系4。其中最基礎(chǔ)的一項任務(wù)是對進(jìn)口商品實施風(fēng)險管理，最終形成以風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警為基礎(chǔ)、風(fēng)險信息管理為導(dǎo)向、風(fēng)險防范布控為手段的較為完善的風(fēng)險管理體系。 （一）制度層面建設(shè) 一是加快推進(jìn)制度建設(shè)。在制度構(gòu)建過程中必須要首先體現(xiàn)以保護(hù)消費者健康安全為核心的理念，落實消費品質(zhì)量由生產(chǎn)者承擔(dān)主體責(zé)任、政府承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任、消費者承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，加大對違法行為的處罰力度等5。同時，風(fēng)險管理在管好風(fēng)險的同時，自身不能成為新的風(fēng)險，一方面是確定風(fēng)險管理范圍、厘清工作職責(zé)、理順工作流程、明確各方角色分配；另一方面是改進(jìn)各項監(jiān)管制度，使風(fēng)險管理既不能缺位，也不能越位。 二是加快完善組織架構(gòu)。加快構(gòu)建各擅所長、互通共享、令出一門、反應(yīng)迅速的風(fēng)險管理組織架構(gòu)。一方面要根據(jù)職能劃分風(fēng)險管理環(huán)節(jié)，保證采集、分析、協(xié)調(diào)、處置等各環(huán)節(jié)分工明確、運轉(zhuǎn)有效、反饋及時；另一方面劃分風(fēng)險采集范圍，集中優(yōu)勢資源對不同類型產(chǎn)業(yè)、不同信息渠道進(jìn)行細(xì)化，同時在風(fēng)險處置措施方面進(jìn)行合作和共享。 三是加快構(gòu)建風(fēng)險隊伍。風(fēng)險管理在制度設(shè)計上應(yīng)強(qiáng)調(diào)自上而下，全員參與。通過理論培訓(xùn)、實踐鍛煉、強(qiáng)化意識，加快培養(yǎng)一支?喲畏置韉姆縵展芾砣瞬哦游椋?盡快建立起調(diào)查采集和監(jiān)控分析的專家組，從而能系統(tǒng)而全面地進(jìn)行風(fēng)險管理。 四是整合優(yōu)化信息平臺。當(dāng)前涉及風(fēng)險管理的全國性信息化體系尚未完整構(gòu)建起來，多個信息化平臺缺乏有效的信息整合和充分運用。迫切需要在現(xiàn)有的這些平臺基礎(chǔ)上選擇一個主干系統(tǒng)，將涉及風(fēng)險管理的信息化平臺功能進(jìn)行對接，理順流程、完善功能，在與現(xiàn)實檢驗監(jiān)管需要相結(jié)合的基礎(chǔ)上，充分考慮人性化設(shè)計，讓信息化真正服務(wù)好、推動好風(fēng)險管理工作。 （二）管理層面建設(shè) 風(fēng)險管理是一個動態(tài)、系統(tǒng)的過程，涵蓋了風(fēng)險采集、風(fēng)險研判和風(fēng)險運用三個主要部分，應(yīng)以實現(xiàn)監(jiān)管資源配置最優(yōu)化和管理成效最大化為目標(biāo)，從三個角度加以推進(jìn)和完善。 1拓寬風(fēng)險信息輸入渠道。風(fēng)險信息搜集是整個風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，做好信息搜集工作必須要從擴(kuò)大風(fēng)險信息渠道著手。強(qiáng)化風(fēng)險信息的采集，需要針對不同類別的信息渠道，采取不同的措施。 （1）開展強(qiáng)制性采集措施。針對企業(yè)（包括電商）、第三方檢驗、檢測、認(rèn)證機(jī)構(gòu)，通過制定相關(guān)法律法規(guī)，對這些主體發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量安全問題進(jìn)行強(qiáng)制性采集。 （2）開展協(xié)議性采集措施。針對醫(yī)院、消防部門、消費者協(xié)會、保險機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位，則可以通過選取定點采集樣本，開展信息共享合作，重點采集產(chǎn)品傷害報告。 （3）開展自愿性采集措施。消費者作為產(chǎn)品質(zhì)量安全的第一接觸者，其反饋的信息需大力關(guān)注。檢驗檢疫部門通過加強(qiáng)消費者教育，增加便利的采集渠道，提高信息采集程度。 2細(xì)化風(fēng)險信息中轉(zhuǎn)加工。對風(fēng)險信息開展匯總、分析、研判是風(fēng)險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對搜集的風(fēng)險信息進(jìn)行深入的加工和分析，提煉各類質(zhì)量安全風(fēng)險共性問題，有目的性、針對性地對某一類產(chǎn)品的風(fēng)險程度、風(fēng)險內(nèi)容進(jìn)行研判，為風(fēng)險管理的后續(xù)工作提供穩(wěn)定可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，也為輸出風(fēng)險措施提供依據(jù)。 （1）強(qiáng)化信息整合。在風(fēng)險信息的分析研判過程中首先要極力避免信息的孤島效應(yīng)，加強(qiáng)風(fēng)險信息的共享和傳遞。 （2）強(qiáng)化風(fēng)險調(diào)查。風(fēng)險信息有真?zhèn)沃?，有程度之分，更有普遍和個案之別，對風(fēng)險信息必須要適當(dāng)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)具體情況，調(diào)查可以由監(jiān)管部門開展，也可以交由專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展。 （3）強(qiáng)化風(fēng)險分析。規(guī)范質(zhì)量安全信息的評估、分析程序，明確進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險程度等級。利用信息化手段，建立統(tǒng)一的質(zhì)量安全風(fēng)險分析評價平臺，完成對風(fēng)險信息的初步篩選與研判。 3豐富風(fēng)險管理輸出手段。對進(jìn)口商品運用通報預(yù)警、不合格追溯調(diào)查及召回、目錄動態(tài)調(diào)整、后市場管理的實施、技術(shù)性貿(mào)易措施的制定等，形成一個監(jiān)管工作閉環(huán)體系。要豐富風(fēng)險處置措施的手段，探索開展多種形式的風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)措施，主要包括信息服務(wù)、通報預(yù)警、監(jiān)管介入等。 （1）風(fēng)險信息服務(wù)。將通過風(fēng)險監(jiān)控行為所獲得的、涉及民眾日常消費的風(fēng)險信息，通過媒體、網(wǎng)站、專題活動等形式對社會公眾進(jìn)行通報，開展消費者教育，提升民眾風(fēng)險意識，引導(dǎo)民眾安全消費、合理消費，并逐步提升與消費者的依存度，通過消費者獲取進(jìn)口商品質(zhì)量安全反饋。 （2）風(fēng)險調(diào)查預(yù)警。針對當(dāng)前風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布存在發(fā)布主體不統(tǒng)一、信息發(fā)布渠道不統(tǒng)一和信息發(fā)布類型不統(tǒng)一的問題，要建立統(tǒng)一的風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布機(jī)制，明確信息發(fā)布主體，針對不同類型的風(fēng)險預(yù)警信息，采取相應(yīng)的風(fēng)險信息發(fā)布渠道。 （3）風(fēng)險產(chǎn)品監(jiān)管。加強(qiáng)風(fēng)險分析結(jié)果的應(yīng)用，合理配置資源，提高監(jiān)管工作的針對性和有效性，對明確具有普遍性、典型性質(zhì)量安全風(fēng)險的產(chǎn)品提升監(jiān)管水平，同時還需對風(fēng)險點實施動態(tài)更新，對風(fēng)險規(guī)則進(jìn)行實時維護(hù)，使其具有持續(xù)適宜性。 （三）應(yīng)用層面建設(shè) 對進(jìn)口商品的風(fēng)險進(jìn)行合理科學(xué)處置，降低風(fēng)險、提升質(zhì)量安全水平是風(fēng)險管理工作的主要目的。要逐步強(qiáng)化大數(shù)據(jù)分析能力，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)警、消費者質(zhì)量服務(wù)、缺陷產(chǎn)品監(jiān)控等水平，最終形成一個風(fēng)險管理的閉環(huán)體系，在服務(wù)國家宏觀調(diào)控、維護(hù)民眾合法權(quán)益、完善產(chǎn)品監(jiān)管機(jī)制等方面發(fā)揮新作用、實現(xiàn)新成果。 1服務(wù)國家宏觀調(diào)控。對進(jìn)口商品的風(fēng)險管理，可以在一定程度上獲知市場趨勢情況，對過度競爭、商品傾銷等提前做出預(yù)警和研判，為宏觀政策提供參考，為政府干預(yù)提供手段。 2維護(hù)民眾合法權(quán)益。在當(dāng)前政府職能改革不斷加速的背景下，強(qiáng)化質(zhì)量服務(wù)意識、提升質(zhì)量服務(wù)手段是檢驗監(jiān)管部門的根本任務(wù)。在將進(jìn)口商品風(fēng)險管理工作與社會化質(zhì)量服務(wù)有機(jī)結(jié)合的過程中，將風(fēng)險管理對接社會公眾，引導(dǎo)消費者關(guān)注風(fēng)險。 3完善商品監(jiān)管機(jī)制。運用風(fēng)險管理手段，逐步回答好“監(jiān)管什么”和“怎樣監(jiān)管”這兩個根本問題，逐步完善監(jiān)管機(jī)制，提高對進(jìn)口商品的監(jiān)管實效。 綜上所述，風(fēng)險管理突出了數(shù)據(jù)積累和信息采集的基礎(chǔ)作用，通過優(yōu)化資源配置，必將實現(xiàn)對檢驗監(jiān)管行為的全面優(yōu)化。新形勢下檢驗監(jiān)管工作復(fù)雜性和技術(shù)性的雙重屬性，更決定了實施風(fēng)險管理是必然選項，代表了兩者深度融合和相互推動還需要開展更多的探索，開展風(fēng)險管理研究與實踐大有可為。 參考文獻(xiàn) 1質(zhì)檢總局2015年進(jìn)口消費品質(zhì)量監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)通報R.2016-5. 2李燾進(jìn)口消費品檢驗監(jiān)管體系研究J.檢驗檢疫學(xué)刊，2015（6）. 3陳建彬，許明良，童萬年，陳威進(jìn)口消費品質(zhì)量安全信息收集的激勵與實現(xiàn)J.標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2015（7）. 4胡永春，陳建彬，章回?M口消費品質(zhì)量安全監(jiān)管體系如何構(gòu)建J.中國檢驗檢疫，2016（2）. 5王思穎，陳磊淺議完善進(jìn)口消費品質(zhì)量安全風(fēng)險管理體系N.中國國門時報，2015-11-25. Abstract： With the increasing total amount of imported goods， the quality and safety risks faced by regulators are constantly high. There is an urgent need to build a comprehensive and effective risk management system in the regulation， covering the process of collecting， summarizing， analyzing and disposing of risk information. In view of the existing problems in the risk management of imported goods， the author draws lessons from the relevant work experience of the developed countries， puts forward