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文檔簡介
2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識自我檢測試題 附答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )A、10年B、15年C、20年D、25年2、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過( )個月。A、2 B、3C、6 D、123、開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、304、宋體經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每( )開展一次適當性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年5、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友6、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊資本應(yīng)不低于人民幣( )萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、50007、關(guān)于“基差”,下列說法不正確的是( )A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時,空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零8、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( )批準。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)9、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )A、50%B、60%C、75%D、85%10、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所11、申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當取得( )批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司12、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、7日C、10日D、15日13、期貨公司首席風險官向( )負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會 D、期貨公司董事會14、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當競爭行為的是( )A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大15、在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長 16、宋體中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當( )向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年17、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKE、x)A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所18、期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,不少于( )A、1年B、5年C、10年D、20年 19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當在申請日前( )各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月20、申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8521、美聯(lián)儲對美元加息的政策,短期內(nèi)將導致( )A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱22、目前,我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是( )A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu)D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司23、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪24、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是( )A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度,即客戶以開倉后,當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B、客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時,只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時,一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差25、宋體會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1226、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。( )A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會27、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1028、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、729、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu),應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告30、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法,正確的有( )A、高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 31、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范 32、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說法正確的是( )A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同,期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同,期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度,才能使投資者獲利33、在我國設(shè)立期貨公司,應(yīng)當經(jīng)( )批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)34、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其( ),并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正35、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是( )A、進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信,恪盡職守36、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè),應(yīng)至少有( )名從事境外業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員,其中應(yīng)包括專職的風險管理人員。A、3,2B、3,1C、5,2D、5,137、( )負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)38、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按( )標準計算,不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金39、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、無需采取監(jiān)管措施40、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當( )A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事,維護投資者的利益41、目前,全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油42、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金43、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當經(jīng)( )批準。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)44、在我國,批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是( )A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會45、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當向( )提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局46、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是( )A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市47、首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存( )A、1年B、5年C、10年D、20年 48、人民法院審理( )糾紛案件,應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權(quán)糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同49、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、5 50、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當由( )批準。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會51、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按照規(guī)定補足保證金,要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好,。期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下說法中正確的是( )A、保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔B、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔C、全部損失由客戶承擔D、全部損失有期貨公司承擔52、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù),應(yīng)當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1053、申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、754、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當( )A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由55、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案56、宋體甲是某期貨公司客戶,某H結(jié)算時,甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例,低于期貨公司收取的保證金比例,期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日,經(jīng)甲要求,期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有( )A、期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應(yīng)當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失,期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任57、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風險度58、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的,( )行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當從輕、減輕或者免于59、宋體理論上,央行擴大資產(chǎn)規(guī)模,將導致本國( )A、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加,利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少,利率下降60、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當遵循( )的原則,嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易61、公民、法人受期貨公司或者客戶委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時,基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( )承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔,其不能承擔的部分由委托人D、居間人62、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( )任免。A、中國證監(jiān)會 B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會63、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬元,2008年8月的凈資本為8300萬元,針對風險監(jiān)管指標的變化,該公司應(yīng)當采取以下措施( )A、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B、只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C、須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告D、無須提交書面報告64、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于( )A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險65、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是( )A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力 66、下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是( )A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度67、( )是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格68、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構(gòu)D、按其章程實行自律性管理的法人組織 69、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價不能低于96-08,則客戶應(yīng)以( )來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單70、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事71、宋體在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行( )管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃 72、在主要的上升趨勢線的上側(cè)( ),不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉73、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便,了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某做出處分決定后向( )報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會74、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、775、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在( )關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友76、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%77、宋體當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時,由( )代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計78、宋體期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、679、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人80、世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體2008年,張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定,張某應(yīng)當符合的條件有( )。A、品行端正,具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿2、宋體期貨交易所因( )而解散。A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉3、宋體出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大 4、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金5、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按規(guī)定補足保證金,其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,要求公司暫時為其保留持倉,由于王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議,如果隨后交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是( )A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔6、宋體2008年12月,為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù),該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是( )A、擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責任由陳某獨立承擔B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為,有關(guān)賠償責任由期貨公司承擔C、監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D、監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司7、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標準:( )A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 8、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述正確的是( )A、公司應(yīng)當向小王出示期貨交易風險說明書,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用C、公司應(yīng)當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱D、公司應(yīng)當向小王充分揭示期貨交易的風險9、宋體期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( )A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料10、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 11、宋體持有5以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,應(yīng)當具備的條件有( )。A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50,或有負債低于凈資產(chǎn)的50,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰12、宋體全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)13、宋體( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員14、宋體吳某為期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元15、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官,王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改,解決了部分問題,但仍未達到要求,王某在張某的說服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求,下列說法中正確的有( )。A、王某接受總經(jīng)理勸說,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風險,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時,王某應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D、王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或者監(jiān)事會報告16、宋體在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單17、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 18、宋體期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當具備( )條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 19、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 20、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金21、宋體交易所應(yīng)當履行的職能包括:( )A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù),并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)22、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當符合下列條件包括( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件23、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長24、宋體期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引( )A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究25、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括( )A、劉某B、王某C、張某D、李某26、宋體2009年1月12日,某期貨公司的股東A、集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是( )A、A、集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押,上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效,A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構(gòu)報告C、質(zhì)押有效,該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告D、質(zhì)押有效,該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告27、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:( )A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓 28、宋體期貨公司辦理的下列事項中,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有( )A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)29、下列說法正確的有:( )A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收;D、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 30、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的,交易所可以對其采取的處理措施包括( )。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫?;蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D、調(diào)整或者取消會員資格31、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度32、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括( )A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 33、宋體客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,一旦出現(xiàn)損失,則( )A、穿倉造成的損失,由客戶承擔B、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔34、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是( )A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風險35、宋體某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是( )A、擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B、公司如設(shè)有獨立的董事,應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C、應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D、應(yīng)當由股東會做出決議36、宋體根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括( )A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表37、宋體2009年1月12日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是( )A、該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告B、該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告C、A集團應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押38、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整39、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則,( )的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果 40、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員,則他應(yīng)當具備的職業(yè)操守有( )。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、錯B、對2、( )期貨交易所承擔責任后,有權(quán)向交割倉庫追償。A、錯B、對3、( )全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A、錯B、對4、( )理事會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。 A、錯B、對5、( )取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、錯B、對6、( )期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,可以依規(guī)定適當降低風險管理要求。A、錯B、對7、( )期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當確??蛻衾鎯?yōu)先。A、錯B、對8、( )期貨交易所的非
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