深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引.doc

深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引 目 錄第一章 上網(wǎng)發(fā)行 4一、工作程序 4二、附 件7附件1-1證券投資基金證券代碼、簡(jiǎn)稱申請(qǐng) 7附件1-2基金發(fā)行公告 8附件1-3基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表 16附件1-4基金發(fā)行劃款通知 17附件1-5基金上市申報(bào)材料表 18附件1-6上網(wǎng)發(fā)行中簽率公告 26附件1-7搖號(hào)抽簽結(jié)果公告 27第二章 擴(kuò) 募 28一、工作程序 28二、附 件 30附件2-1擴(kuò)募申請(qǐng)材料目錄 30附件2-2擴(kuò)募配售公告 31附件2-3停（復(fù)）牌申請(qǐng)表 37附件3-4基金擴(kuò)募繳款提示性公告 38第三章 上 市39一、工作程序 39二、附 件 41附件3-1新基金上市申請(qǐng)材料目錄 41附件3-2老基金上市申請(qǐng)材料目錄 42附件3-3基金上市前份額登記托管資料目錄 43附件3-4基基金資產(chǎn)非交易過(guò)戶資料目錄 43第四章 擴(kuò)募上市44一、工作程序 44二、附 件 44附件4-1擴(kuò)募上市申請(qǐng)材料目錄 44附件4-2基金擴(kuò)募份額上市公告 45第五章 發(fā)起人份額上市48一、工作程序 48二、附 件 49附件5-1發(fā)起人份額上市申請(qǐng)材料目錄 49附件5-2基金發(fā)起人份額上市公告 49第六章 分紅派息50一、工作程序 50二、附 件 51附件6-1基金分紅派息公告 51第七章 信息披露53一、事務(wù)管理 53二、定期公告披露工作程序 53三、臨時(shí)公告披露工作程序 56四、信息披露暫停交易規(guī)定 58五、附 件 59附件7-1授權(quán)委托書(shū) 59附件7-2基金信息披露申報(bào)表 60第八章 交易清算61一、工作內(nèi)容 61二、附 件 63附件8-1基金專用席位申請(qǐng)表 63附件8-2席位開(kāi)通交易申請(qǐng)表 64附件8-3基金申請(qǐng)開(kāi)立證券帳戶程序 65第一章 上網(wǎng)發(fā)行一、工作程序 、基金管理人取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立基金的批復(fù)后，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、將下列文件傳至基金債券部： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立基金的批復(fù)文件； 編制證券編碼的申請(qǐng)(見(jiàn)附件1-1，要求加蓋基金管理人章)； 證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告(見(jiàn)附件1-2)。 基金管理人和發(fā)行協(xié)調(diào)人的聯(lián)系人、電話、手機(jī)。 基金債券部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈11樓 聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471 傳 真：2083872 2、向基金債券部索取下列文件： 基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表(見(jiàn)附件1-3)； 基金發(fā)行劃款通知表(見(jiàn)附件1-4)； 基金上市申報(bào)材料表(見(jiàn)附件1-5)。 3、到存管部著手進(jìn)行發(fā)起人所持有的基金份額的登記托管工作。 存管部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈10樓 聯(lián)系人：王曉冬 2083333-3099 蔡慶紅 2083333-3608 傳 真：2083859 4、到會(huì)員管理部聯(lián)系基金進(jìn)場(chǎng)交易事宜。 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、刊登證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)； 2、下午4:30前，將下列文件傳至基金債券部： 保險(xiǎn)公司配售情況； 基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表(蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)； 基金發(fā)行劃款通知(蓋基金托管人章)。 發(fā)行公告 3、從基金債券部獲取證券編碼； 4、聯(lián)系中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，T-2日刊登“發(fā)行公告”。 發(fā)行公告須基金債券部審核 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊： 中國(guó)證券報(bào) 駐深圳記者站 (0755)3760269 證券時(shí)報(bào) 廣告部 (0755) 3501750 3701752 上海證券報(bào) 公司部 ( 021)58391111 58391510 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、檢查報(bào)紙刊登的“發(fā)行公告”是否正確2、聯(lián)系證券時(shí)報(bào)社有關(guān)搖號(hào)抽簽事宜 、日下午，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、到基金債券部領(lǐng)取中簽率及申購(gòu)數(shù)據(jù)盤(pán)； 2、到資金交收部參加申購(gòu)資金驗(yàn)資，檢查驗(yàn)資報(bào)告是否正確； 3、聯(lián)系中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，T+3日刊登“中簽率公告” (見(jiàn)附件1-6)。 資金交收部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈2樓 聯(lián)系人：梁一霞 (0755)2083333-3013 2083159(傳真) 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、檢查報(bào)紙刊登的“中簽率公告”是否正確；2、進(jìn)行搖號(hào)抽簽； 3、上午11:00前，將搖號(hào)抽簽結(jié)果、磁盤(pán)、公證書(shū)一份送基金債券部； 搖號(hào)抽簽地點(diǎn)：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈31樓 4、聯(lián)系中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，“搖號(hào)抽簽結(jié)果公告” (見(jiàn)附件1-7)次日見(jiàn)報(bào)。5、完成發(fā)起人等非流通部分的登記托管工作。 、4日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作： 1、檢查報(bào)紙刊登的“搖號(hào)抽簽結(jié)果公告”是否正確；2、查收認(rèn)購(gòu)款； 3、到存管部領(lǐng)取持有人名冊(cè)； 4、完成“基金上市申報(bào)材料表”的填寫(xiě)工作，送存管部確認(rèn)蓋章； 5、將下列材料報(bào)送基金債券部： 存管部確認(rèn)蓋章的“基金上市申報(bào)材料表”； “證券投資基金登記托管情況通知”(可向存管部索取)；【注】日為發(fā)行日。二、附 件附件1-1關(guān)于 證券投資基金證券代碼、簡(jiǎn)稱的申請(qǐng)深圳證券交易所：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金字【 】 號(hào)文批準(zhǔn)，將于 年 月 日在貴所上網(wǎng)發(fā)行（或清理規(guī)范后將在貴所上市）。經(jīng)確認(rèn)，新基金的全程定為：“ ”，證券簡(jiǎn)稱擬定為“基金 ”。特向貴所申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱、代碼，請(qǐng)予以批準(zhǔn)為盼。 基金管理公司 年 月 日本所證券代碼由電腦自動(dòng)產(chǎn)生，經(jīng)審核確定如下： 證券簡(jiǎn)稱 證券代碼 經(jīng)辦人簽名 負(fù)責(zé)人簽名 總經(jīng)理室意 見(jiàn) 年 月 日附件1-2景福證券投資基金發(fā)行公告 重要提示1、福證券投資基金的發(fā)行及募集方案已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字199939號(hào)文批準(zhǔn)。2、景福證券投資基金通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行。3、本次基金上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行并非上市，有關(guān)上市事項(xiàng)將另行公告。4、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，為體現(xiàn)證券投資基金主要面向中小投資者的原則，本次發(fā)行采用“分段配號(hào)，統(tǒng)一抽簽”的方法確定中簽號(hào)碼，請(qǐng)投資者務(wù)必仔細(xì)閱讀本發(fā)行公告。5、除按有關(guān)規(guī)定向我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險(xiǎn)公司進(jìn)行配售外，本基金只向個(gè)人投資者發(fā)行，任何法人不得參與基金的申購(gòu)。6、凡參加本次申購(gòu)的投資者必須使用本人的證券帳戶（股票帳戶或基金帳戶）。本次基金發(fā)行可以多次申購(gòu)，但由于本次基金發(fā)行采用分段配號(hào)方式，投資者只能用一個(gè)股票帳戶或基金帳戶在同一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部的同一席位申購(gòu)本基金。投資者在某一證券營(yíng)業(yè)部申購(gòu)之后，不能再在其他證券營(yíng)業(yè)部申購(gòu)，否則其委托無(wú)效。 7、使用多個(gè)席位或分支席位的證券營(yíng)業(yè)部必須保證同一投資者在該營(yíng)業(yè)部的所有申購(gòu)委托通過(guò)同一席位代碼報(bào)盤(pán)。例如:(1)某證券營(yíng)業(yè)部使用050100，050200，050300三個(gè)席位，若某投資者第一筆有效申購(gòu)委托的席位代碼為050100，該證券營(yíng)業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購(gòu)委托的席位代碼也為050100，該投資者在050200，050300席位的申購(gòu)委托無(wú)效。(2)某證券營(yíng)業(yè)部除使用050100主席位外,還使用050101，050102兩個(gè)分支席位,若某投資者第一筆有效申購(gòu)委托的席位代碼為050101，該證券營(yíng)業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購(gòu)委托的席位代碼也為050101，該投資者在050100,050102席位的申購(gòu)委托無(wú)效。8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，一個(gè)自然人只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)資金帳戶，并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票帳戶或基金帳戶；不得非法利用他人帳戶或資金進(jìn)行申購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行申購(gòu)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得允許一個(gè)自然人開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)或多個(gè)資金帳戶對(duì)應(yīng)多個(gè)股票帳戶或基金帳戶申購(gòu)本基金。各開(kāi)戶機(jī)構(gòu)不得內(nèi)部開(kāi)戶、虛假開(kāi)戶和批量開(kāi)戶。在基金發(fā)行過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部不得無(wú)理扣押投資者的申購(gòu)委托單，不得透支申購(gòu)，不得挪用客戶保證金，不得有舞弊行為。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采用任何方式申購(gòu)基金。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)通知要求，在基金發(fā)行前加強(qiáng)宣傳并采取措施，防止法人申購(gòu)基金；在基金發(fā)行過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部如發(fā)現(xiàn)法人以任何方式申購(gòu)基金、個(gè)人以違規(guī)方式申購(gòu)基金，應(yīng)予制止。對(duì)于違反上述規(guī)定者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)肅處理。9、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199829號(hào)文的有關(guān)規(guī)定，申購(gòu)者單個(gè)帳戶的中簽份數(shù)不得大于本基金總規(guī)模的3，即9000萬(wàn)份基金單位。超出部分由本基金的發(fā)起人按比例認(rèn)購(gòu)，投資者不得認(rèn)購(gòu)。10、本公告僅對(duì)景福證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解景福證券投資基金的一般情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在1999年12月21日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和上海證券報(bào)上的景福證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)。一、發(fā)行基本情況1、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價(jià)格景福證券投資基金本次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行30億份基金單位，其中，由本基金的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)3000萬(wàn)份基金單位，向商業(yè)保險(xiǎn)公司配售68680萬(wàn)份，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行228320萬(wàn)份基金單位。由本基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的3000萬(wàn)份基金單位中，光大證券有限責(zé)任公司認(rèn)購(gòu)750萬(wàn)份；大鵬證券有限責(zé)任公司認(rèn)購(gòu)750萬(wàn)份；廣東證券股份有限公司認(rèn)購(gòu)750萬(wàn)份；大成基金管理有限公司認(rèn)購(gòu)750萬(wàn)份。按有關(guān)規(guī)定，本基金向*保險(xiǎn)公司配售*億份基金單位，向*保險(xiǎn)公司配售*億份基金單位，*，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行*億份基金單位。本次發(fā)行成功后，本基金總規(guī)模為30億份基金單位。每份基金單位的發(fā)行價(jià)格為人民幣1.01元，其中，面值1.00元，發(fā)行費(fèi)用0.01元。2、發(fā)行對(duì)象中華人民共和國(guó)境內(nèi)自然人及我國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險(xiǎn)公司（法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）。3、發(fā)行時(shí)間景福證券投資基金的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日期為1999年12月24日，發(fā)行時(shí)間為上午9：3011：30和下午13：0015：00。如遇重大突發(fā)事件影響本基金發(fā)行，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，可在下一個(gè)工作日順延申購(gòu)。4、發(fā)行地點(diǎn)與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。5、基金簡(jiǎn)稱及基金代碼本基金簡(jiǎn)稱為“基金景?！?，基金申購(gòu)代碼為“4701”。二、發(fā)行方式1、本次發(fā)行采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，即利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)，由本基金發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司作為唯一“賣方”，將“基金景福”*億份基金單位輸入其設(shè)在深圳證券交易所的基金發(fā)行專戶，以發(fā)行價(jià)作為賣出價(jià)。2、投資者可在指定發(fā)行時(shí)間內(nèi)，通過(guò)深圳證券交易所的各交易網(wǎng)點(diǎn)以公布的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)方式，進(jìn)行申購(gòu)。3、申購(gòu)結(jié)束后，由深圳證券交易所的交易系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)有效申購(gòu)戶數(shù)和有效申購(gòu)量，并根據(jù)有效申購(gòu)量和本次上網(wǎng)發(fā)行量確定申購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)份數(shù)。具體方法是：（1）有效申購(gòu)量小于本次上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)：若有效申購(gòu)總量、向商業(yè)保險(xiǎn)公司配售總量加發(fā)起人認(rèn)購(gòu)量小于本次基金批準(zhǔn)發(fā)行總規(guī)模的80（即24億份基金單位），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，發(fā)行期可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。在發(fā)行期內(nèi)募集資金總額仍不足批準(zhǔn)發(fā)行總額的80，則本次發(fā)行失敗，發(fā)起人將在30日內(nèi)將投資者的申購(gòu)資金連同當(dāng)期銀行活期存款利息退還給投資者。若有效申購(gòu)總量、向商業(yè)保險(xiǎn)公司配售總量加上發(fā)起人認(rèn)購(gòu)量大于或等于基金批準(zhǔn)發(fā)行總規(guī)模的80，申購(gòu)者按有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)。（2）有效申購(gòu)總量等于本次上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，申購(gòu)者按實(shí)際有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)。（3）有效申購(gòu)總量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)：若有效申購(gòu)總量小于46億份（含46億份）時(shí)，由深圳證券交易所進(jìn)行統(tǒng)一配號(hào)，按每1000份有效申購(gòu)確定一個(gè)配號(hào)，并進(jìn)行統(tǒng)一抽簽，確認(rèn)認(rèn)購(gòu)份數(shù)。若有效申購(gòu)總量大于46億份時(shí)，采用“分段配號(hào)、統(tǒng)一抽簽”的方式進(jìn)行配號(hào)抽簽，確定認(rèn)購(gòu)份數(shù)。三、關(guān)于申購(gòu)份數(shù)和申購(gòu)次數(shù)的規(guī)定1、本次上網(wǎng)發(fā)行，參加申購(gòu)的每一帳戶的申購(gòu)量最少不得低于1000份；超過(guò)1000份的，須為1000份的整數(shù)倍。2、每一帳戶申購(gòu)不設(shè)上限，投資者可以多次申購(gòu)，但每筆申購(gòu)不得超過(guò)99.9萬(wàn)份。同一帳戶多次申購(gòu)的，將多次申購(gòu)的數(shù)量全部累加后，對(duì)同一帳戶的申購(gòu)進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。四、申購(gòu)程序1、已有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者可直接進(jìn)行申購(gòu)。2、沒(méi)有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者，需在申購(gòu)前持本人身份證到當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的開(kāi)戶手續(xù)；只買基金的投資者，可以開(kāi)設(shè)深圳證券交易所基金帳戶。投資者持本人身份證和已經(jīng)辦理的深圳證券交易所股票帳戶卡或基金帳戶卡，到與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的當(dāng)?shù)厝魏我患易C券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理資金帳戶開(kāi)戶手續(xù)。凡參加本次申購(gòu)的投資者應(yīng)在1999年12月24日前辦好開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)基金帳戶和股票帳戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)閱讀有關(guān)規(guī)定。3、已開(kāi)設(shè)股票帳戶的投資者不得再開(kāi)設(shè)基金帳戶，否則可能會(huì)給自身的申購(gòu)和交易造成不便或損失。 4、投資者根據(jù)自己的計(jì)劃申購(gòu)量，在申購(gòu)前向自己的資金帳戶中存入足夠的資金。一經(jīng)辦理申購(gòu)手續(xù)，申購(gòu)資金即被凍結(jié)。5、委托申購(gòu)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行基金的申購(gòu)手續(xù)與上網(wǎng)發(fā)行股票的申購(gòu)手續(xù)相同。投資者可通過(guò)填寫(xiě)申購(gòu)委托單、電話委托或磁卡委托方式在其開(kāi)立資金帳戶的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)委托。6、投資者完成申購(gòu)委托后，不得撤單。 7、參加本基金配售的商業(yè)保險(xiǎn)公司須于12月27日（申購(gòu)結(jié)束后的第一個(gè)工作日）下午5：00前將全部配售款凍結(jié)在大成基金管理有限公司指定的銀行帳號(hào)中。五、配號(hào)抽簽方式1、確定有效申購(gòu)量1999年12月27日（申購(gòu)結(jié)束后的第一個(gè)工作日），由各證券交易網(wǎng)點(diǎn)將申購(gòu)資金劃入深圳證券交易所申購(gòu)資金專戶。所有申購(gòu)資金務(wù)必在12月27日下午5：00前到達(dá)該申購(gòu)資金專戶，在途資金需提供中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款憑證，否則視為無(wú)效申購(gòu)。1999年12月28日（申購(gòu)結(jié)束后的第二個(gè)工作日），由發(fā)行協(xié)調(diào)人-光大證券有限責(zé)任公司會(huì)同深圳證券交易所對(duì)申購(gòu)資金實(shí)際到帳情況進(jìn)行核查，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)到帳資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告。深圳證券交易所以剔除違規(guī)申購(gòu)資金后的實(shí)際到帳資金確認(rèn)為有效申購(gòu)。2、配號(hào)當(dāng)有效申購(gòu)總量大于*億份而小于或等于46億份時(shí)，按每1000份配1個(gè)號(hào)。當(dāng)有效申購(gòu)總量大于42億份時(shí)，在每個(gè)申購(gòu)帳戶的所有申購(gòu)委托進(jìn)行加總后，根據(jù)每個(gè)帳戶的有效申購(gòu)量的大小進(jìn)行分段配號(hào)。具體包括下列四種情況：A、有效申購(gòu)量在5萬(wàn)份以下（含5萬(wàn)份）的帳戶每1000份配1個(gè)號(hào)。B、有效申購(gòu)量在5萬(wàn)份至35萬(wàn)份（含35萬(wàn)份）的帳戶 5萬(wàn)份以內(nèi)為第一段，每1000份配1個(gè)號(hào)（共50個(gè)）；超過(guò)5萬(wàn)份的部分為第二段，按每1500份配1個(gè)號(hào)。兩段配號(hào)相加為該帳戶的總配號(hào)數(shù)。C、有效申購(gòu)量在35萬(wàn)份至99.8萬(wàn)份（含99.8萬(wàn)份）的帳戶 5萬(wàn)份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個(gè)號(hào)（共50個(gè)）；5萬(wàn)份至35萬(wàn)份的部分（第二段）按每1500份配1個(gè)號(hào)（共200個(gè)）；超過(guò)35萬(wàn)份的部分為第三段，按每1800份配1個(gè)號(hào)。三段配號(hào)數(shù)相加即為該帳戶的總配號(hào)數(shù)。D、有效申購(gòu)量在99.8萬(wàn)份以上的帳戶5萬(wàn)份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個(gè)號(hào)（共50個(gè)）；5萬(wàn)份至35萬(wàn)份的部分（第二段）按每1500份配1個(gè)號(hào)（共200個(gè)）；35萬(wàn)份至99.8萬(wàn)份的部分（第三段）按每1800份配1個(gè)號(hào)（共360個(gè)）；超過(guò)99.8萬(wàn)份的部分為第四段，按每2000份配1個(gè)號(hào)。四段配號(hào)相加即為該帳戶的總配號(hào)數(shù)。各帳戶有效申購(gòu)量按以上方法配號(hào)后，不足配1個(gè)號(hào)的余數(shù)，皆配1個(gè)號(hào)。深圳證券交易所在1999年12月28日（申購(gòu)結(jié)束后的第二個(gè)工作日）下午收市后將申購(gòu)配號(hào)記錄傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。申購(gòu)者可在1999年12月29日（申購(gòu)結(jié)束后的第三個(gè)工作日）到原委托申購(gòu)的交易網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)申購(gòu)配號(hào)。3、公布配號(hào)中簽率本次共上網(wǎng)發(fā)行基金單位*億份，每1個(gè)中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)1000份，所以共有*萬(wàn)個(gè)中簽號(hào)碼，則：配號(hào)中簽率=（*萬(wàn)/配號(hào)總數(shù)）100。配號(hào)中簽率將于1999年12月29日（申購(gòu)結(jié)束后的第三個(gè)工作日）在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和上海證券報(bào)上公布。4、搖號(hào)抽簽并公布中簽號(hào)1999年12月29日（申購(gòu)結(jié)束后的第三個(gè)工作日），在本基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及公證部門的監(jiān)督下，由本基金的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司組織搖號(hào)抽簽。中簽結(jié)果于1999年12月30日（申購(gòu)結(jié)束后的第四個(gè)工作日）在中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和上海證券報(bào)上公布。申購(gòu)者根據(jù)公布的中簽號(hào)碼對(duì)照自己的申購(gòu)配號(hào)，確認(rèn)自己的認(rèn)購(gòu)份數(shù)。每一個(gè)中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)1000份基金單位。六、清算與交割1、從1999年12月27日到1999年12月29日，全部申購(gòu)資金將被凍結(jié)在申購(gòu)專戶中，凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計(jì)算的資金利息屬于設(shè)立后的本基金資產(chǎn)。2、1999年12月30日（申購(gòu)結(jié)束后的第四個(gè)工作日）進(jìn)行清算交割和登記。深圳證券交易所將在當(dāng)日對(duì)未中簽部分的凍結(jié)申購(gòu)款予以解凍，未中簽的申購(gòu)資金返還投資者，中簽的認(rèn)購(gòu)款在扣除上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)后劃至景福證券投資基金在托管銀行的資金帳戶。3、本基金權(quán)益登記由深圳證券交易所主機(jī)在發(fā)行結(jié)束后自動(dòng)完成，基金持有人名冊(cè)由深圳證券交易所以軟盤(pán)形式交給基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行和發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司。七、發(fā)行費(fèi)用1、中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行協(xié)調(diào)人費(fèi)用、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后余額歸基金所有。 2、本次發(fā)行不收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等費(fèi)用。 3、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行手續(xù)費(fèi)由深圳證券交易所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)成交金額的0.25提取。深圳證券交易所按參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部帳戶。八、發(fā)起人和發(fā)行協(xié)調(diào)人(一) 發(fā)起人 1、光大證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈法定代表人：劉明康電話：02168816000-1602傳真：02168818550 聯(lián)系人：鄧華2、大鵬證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市深南東路5002號(hào)信興廣場(chǎng)地王商業(yè)中心商業(yè)大樓8層 法定代表人：徐衛(wèi)國(guó) 電話傳真系人：徐海焱 3、廣東證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市東風(fēng)東路703號(hào) 法定代表人：鐘偉華 電話：02087770511 傳真：02087615528聯(lián)系人：張優(yōu)造 4、大成基金管理有限公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)三里河路1號(hào)西苑飯店11號(hào)樓 法定代表人：姜繼增 電話：01068366518 傳真：01068366598聯(lián)系人：杜鵬 張宇輝 （二）基金發(fā)行協(xié)調(diào)人 光大證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈15樓 法定代表人：劉明康 電話：01068561122 傳真：01068561008聯(lián)系人：趙慶 孫報(bào)春 高強(qiáng) 韓剛光大證券有限責(zé)任公司 1999年12月22日 附件1-3基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表基金管理人聯(lián)系人姓名電話、手機(jī)發(fā)行協(xié)調(diào)人聯(lián)系人姓名電話、手機(jī)基金名稱基金簡(jiǎn)稱基金編碼額 度上網(wǎng)發(fā)行量發(fā)起人認(rèn)購(gòu)擬發(fā)行時(shí)間發(fā)行價(jià)格上市推薦人申購(gòu)上限保險(xiǎn)公司配售情況發(fā)行協(xié)調(diào)人承 諾深圳證券交易所只為發(fā)行人提供上網(wǎng)發(fā)行服務(wù)。由于本申請(qǐng)表所填內(nèi)容或數(shù)據(jù)發(fā)生錯(cuò)誤，或者由于信息披露失誤等原因而使上網(wǎng)發(fā)行工作受到影響，所產(chǎn)生的一切后果概由發(fā)行協(xié)調(diào)人負(fù)責(zé)。 承辦人簽字：?jiǎn)挝簧w章： 年 月 日附件1-4基金發(fā)行劃款通知基金托管人聯(lián)系人 姓 名電話、手機(jī)基金名稱基金簡(jiǎn)稱基金編碼發(fā)行數(shù)量發(fā)行價(jià)格申購(gòu)日期(T日)付款日期(T+4日)資金凍結(jié)時(shí)間年 月 日至 年 月 日(共叁天)利息付款日期季度結(jié)息日利 率 %(年利率)收款人戶名(托管人)開(kāi)戶銀行省 市 銀行銀行帳號(hào)基金債券部聯(lián)系人聯(lián)系電話基金托管人確認(rèn): 經(jīng)辦人: 法人公章 年 月 日基金債券部確認(rèn): 經(jīng)辦人: 部門公章 年 月 日資金交收部會(huì)簽: 經(jīng)辦人: 年 月 日以下由交收室填寫(xiě)申購(gòu)股數(shù)申購(gòu)金額凍結(jié)利息應(yīng)付金額數(shù)據(jù)記錄數(shù)據(jù)復(fù)核備 注 請(qǐng)資金交收部收到本表后及時(shí)簽收，并傳真回來(lái)。傳真電話：2083872。附件1-5 基金上市申報(bào)材料 基金名稱： 管 理人： 托 管人： 上市推薦人： 填報(bào)時(shí)間： 年 月 日上市申報(bào)表（一）基金、管理人、中介機(jī)構(gòu)一覽表基金名稱證券簡(jiǎn)稱證券代碼上市日期成立時(shí)間批文號(hào)基金規(guī)模存續(xù)期基金類型：封閉式(契約型/公司型) 開(kāi)放式(契約型/公司型) 其他投資目標(biāo)：重組型成長(zhǎng)型復(fù)合型指數(shù)型平衡型其他投資組合：股票債券其他歷史沿革：由 合并而成。（如有其他內(nèi)容請(qǐng)注明具體名稱）管理人名稱設(shè)立時(shí)間設(shè)立批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批文號(hào)聯(lián)系地址注冊(cè)地工商登記號(hào)法人代表郵政編碼基金事務(wù)代表聯(lián)系電話手機(jī)、呼機(jī)管理人股東名稱出資情況占注冊(cè)資本比例1、2、3、4、5、托管人名稱設(shè)立批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批文號(hào)聯(lián)系地址注冊(cè)地聯(lián)系人聯(lián)系電話手機(jī)、科機(jī)參與本次發(fā)行上市中介機(jī)構(gòu)名 稱資格證書(shū)或批文號(hào)經(jīng)辦人資格證書(shū)或批文號(hào)聯(lián)系電話上市推薦人驗(yàn)資機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所上市申報(bào)表（二）基金財(cái)務(wù)狀況一覽表基金名稱：時(shí)間項(xiàng)目年年年股票投資成本債券投資成本其他投資成本股票投資估值增值債券投資估值增值其他投資估值增值銀行存款資產(chǎn)總額借入款項(xiàng)負(fù)債總額未分配凈收益基金資產(chǎn)凈值每份基金單位資產(chǎn)凈值驗(yàn)資報(bào)告文號(hào)出具單位募集資金到帳時(shí)間基金管理費(fèi)計(jì)提辦法基金托管費(fèi)計(jì)提辦法上市申報(bào)表（三）發(fā)行協(xié)調(diào)人發(fā)行總結(jié)基金名稱：管 理 人：發(fā)行協(xié)調(diào)人名稱證券編碼證券簡(jiǎn)稱發(fā)行數(shù)量發(fā)行費(fèi)用持有人數(shù)量發(fā)行時(shí)間發(fā)行方式發(fā)行價(jià)發(fā)行數(shù)量認(rèn)購(gòu)結(jié)果中簽率負(fù)責(zé)人簽名： 蓋章： 年 月 日上市申報(bào)表（四）基金持有人結(jié)構(gòu)申報(bào)表管理 人：基金名稱： 簡(jiǎn)稱： 代碼：我公司確認(rèn)，截止 年 月 日，基金持有人結(jié)構(gòu)為： 總規(guī)模 （份基金單位）一、不可流通部份 發(fā)起人持有基金份額 （份基金單位）二、可流通部份1、社會(huì)公眾持有基金份額 （份基金單位） 2、定向配售基金份額 （份基金單位） 可流通部份合計(jì) （份基金單位）其中： 已登記托管基金份額 （份基金單位） 占可流通部份比例 （） 未登記托管基金份額 （份基金單位） 注未托管基金由 單位繼續(xù)確認(rèn)。 三、持有人總戶數(shù) ，其中持有零基金單位戶數(shù) 。 我公司承諾：上述基金持有人結(jié)構(gòu)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確。 基金管理公司 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報(bào)表（五）前十大基金持有人情況基金名稱：管理 人： 填報(bào)時(shí)間： 年 月 日序號(hào)持有人名稱（全稱）證券帳戶號(hào)持有基金份額備注合計(jì) 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報(bào)表（六）基金發(fā)起人持有情況基金名稱： 填報(bào)時(shí)間： 年 月 日序號(hào)證券帳戶號(hào)持有人名稱（全稱）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照工商注冊(cè)號(hào)碼持有基金份額占總份額比例1234567891011121314151617181920合計(jì) 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報(bào)表（七）基金定向配售情況基金名稱： 填報(bào)時(shí)間： 年 月 日序號(hào)證券帳戶號(hào)持有人名稱（全稱）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照工商注冊(cè)號(hào)碼持有基金份額占總份額比例1234567891011121314151617181920合計(jì) 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日附件1-6景福證券投資基金上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行中簽率公告大成基金管理有限公司于1999年12月24日利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行“基金景?！?28,320萬(wàn)份基金單位,已獲圓滿成功。經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)統(tǒng)計(jì)并經(jīng)深圳南方會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,本次發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為91,375戶,有效申購(gòu)數(shù)量為3,953,362,000份基金單位,有效配號(hào)數(shù)量為3,953,362個(gè),超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)為1.7315倍,中簽率為57.753375。本次發(fā)行的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司將于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈進(jìn)行搖號(hào)抽簽,并將于12月30日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)和證券時(shí)報(bào)公布搖號(hào)中簽結(jié)果。光大證券有限責(zé)任公司 1999年12月29日附件1-7 景福證券投資基金公開(kāi)發(fā)行搖號(hào)結(jié)果公告 根據(jù)景福證券投資基金發(fā)行公告,本次“基金景福”的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司偕發(fā)行人大成基金管理有限公司等有關(guān)機(jī)構(gòu)于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈主持了“基金景?！卑l(fā)行搖號(hào)抽簽儀式。搖號(hào)抽簽儀式是在公開(kāi)、公平、公正的原則下進(jìn)行的。本次搖號(hào)過(guò)程和搖號(hào)結(jié)果經(jīng)深圳市公證處公證。現(xiàn)將本次中簽號(hào)碼公告如下: 末一位數(shù):8,0,2,4,6 末二位數(shù):35,15,55,75,95,39,89 末三位數(shù):347,147,547,747,947,507,007 末四位數(shù):7725,9725,5725,3725,1725 末五位數(shù):53469,03469,08011 末六位數(shù):366745,866745,645263 末七位數(shù):3850241,2211807,3599083 凡申購(gòu)“基金景?！钡耐顿Y者持有的申購(gòu)號(hào)碼尾數(shù)與上述中簽號(hào)碼相同者為中簽,每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu)“基金景?！被饐挝?000份。 光大證券有限責(zé)任公司 一九九九年十二月三十日第二章 擴(kuò) 募一、工作程序、基金管理人或擴(kuò)募協(xié)調(diào)人在實(shí)施擴(kuò)募前，必須將擴(kuò)募材料(見(jiàn)附件2-1)送報(bào)送本所基金債券部和存管部審核。 基金債券部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈11樓 聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471 傳 真：2083872 存管部地址：深圳深南東路5045號(hào)深業(yè)大廈10樓 聯(lián)系人：吳漢萍 2083333-3098 陳 暉 2083333-3097 鄧 閎 2083333-3095 李燕群 2083333-3126 傳 真：2083333-3416 、基金債券部審核擴(kuò)募材料后，安排擴(kuò)募時(shí)間，并將會(huì)在公告日前一工作日將擴(kuò)募配售辦法公告(見(jiàn)附件2-2)及擴(kuò)募說(shuō)明書(shū)加蓋部門印章傳真給基金管理人?；鸸芾砣丝蓱{已加蓋本所部門公章的傳真件聯(lián)系中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊，按要求刊登擴(kuò)募配售辦法公告及擴(kuò)募說(shuō)明書(shū)，并檢查報(bào)紙刊登的內(nèi)容是否正確。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊： 中國(guó)證券報(bào) 駐深圳記者站 (0755)3760269 證券時(shí)報(bào) 廣告部 (0755) 3501750 3701752 上海證券報(bào) 公司部 ( 021)58391111 58391510 、公告日前一工作日下午15：30前，基金管理人或擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)將基金上網(wǎng)發(fā)行申請(qǐng)表(見(jiàn)附件1-3，要求加蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)及停復(fù)牌申請(qǐng)(見(jiàn)附件2-3，蓋基金管理人章)送本所基金債券部，權(quán)益登記日要求刊登擴(kuò)募繳款提示性公告，除權(quán)日要求刊登發(fā)起人認(rèn)購(gòu)價(jià)格公告。 、權(quán)益登記日一般為公告日后三個(gè)工作日，權(quán)益登記日后一個(gè)工作日為除權(quán)日，配售繳款期間一般為權(quán)益日次日起連續(xù)五個(gè)工作日。 、配售繳款截止日之前，基金管理人應(yīng)向本所資金交收部提供銀行劃款帳號(hào)。配售截止日下午，到本所存管部取得配售余額數(shù)據(jù)。 、本所資金交收部將于配售繳款截止日次日向基金管理人提供的銀行劃款帳號(hào)劃款。 、擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)于配售繳款截止日之后三個(gè)工作日內(nèi)，完成發(fā)起人份額及擴(kuò)募余額認(rèn)購(gòu)，并且在配售繳款截止日之后第四個(gè)工作日到本所存管部辦理擴(kuò)募份額登記。、擴(kuò)募完成，擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)盡快向本所基金債券部報(bào)送擴(kuò)募上市申請(qǐng)材料。二、附 件附件2-1證券投資基金擴(kuò)募申請(qǐng)材料目錄 1、證監(jiān)會(huì)批文 2、持有人大會(huì)決議 3、擴(kuò)募法律意見(jiàn)書(shū) 4、擴(kuò)募承銷協(xié)議 5、擴(kuò)募工作時(shí)間表 6、擴(kuò)募說(shuō)明書(shū) 7、擴(kuò)募配售辦法公告 8、擴(kuò)募提示性公告 9、本所要求的其它文件附件2-2隆元證券投資基金擴(kuò)募配售辦法公告一、重要提示1、本基金擴(kuò)募配售方案已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200068號(hào)文批準(zhǔn)。2、本次擴(kuò)募向基金發(fā)起人和持有人配售的比例為10: 12.935780，配售價(jià)格均為每份基金單位1.01元人民幣。3、本次擴(kuò)募配售后，本基金存續(xù)期延長(zhǎng)五年，至2007年12月29日止。4、本基金通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行上網(wǎng)配售擴(kuò)募，權(quán)益登記日收市后登記在冊(cè)的持有人不認(rèn)購(gòu)部分，將面向商業(yè)保險(xiǎn)公司配售，商業(yè)保險(xiǎn)公司認(rèn)購(gòu)后的余額由基金發(fā)起人全部認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金單位人民幣1.01元。5、本基金擴(kuò)募配售、認(rèn)購(gòu)時(shí)間表如下：時(shí) 間事 項(xiàng)2000 年11月16日權(quán)益登記日2000 年11月17日除權(quán)日2000 年11月20日-11月24日基金持有人配售繳款起止日2000 年11月27日-11月28日商業(yè)保險(xiǎn)公司認(rèn)購(gòu)期2000 年11月29日基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)基金繳款日7、本公告只對(duì)隆元證券投資基金配售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明,投資者欲了解隆元證券投資基金