論正式制度的實(shí)施機(jī)制的累積效應(yīng).doc

16制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論正式制度的實(shí)施機(jī)制的累積效應(yīng) 內(nèi)容摘要：在眾多的文獻(xiàn)中論述正式制度和非正式制度時(shí)，都隱含著實(shí)施機(jī)制完全性這一假定。這本身與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定：有限理性與機(jī)會(huì)主義傾向是相矛盾的。本文試圖通過一個(gè)新的框架來分析實(shí)施機(jī)制本身的重要性。這個(gè)框架是基于以下一個(gè)認(rèn)識(shí)：即對(duì)于任一契約或制度執(zhí)行時(shí)，我們都可以從正式制度約束、非正式制度約束和實(shí)施機(jī)制的直接約束來考慮和分析。文章即用這個(gè)簡(jiǎn)單的分析框架重新認(rèn)識(shí)了科斯的“農(nóng)場(chǎng)主與養(yǎng)牛者”的思想實(shí)驗(yàn)和福格爾及恩格爾曼的“奴隸制度的有效性”的思想實(shí)驗(yàn)并通過兩個(gè)“個(gè)案”的同樣框架下的分析，具體使用比較、數(shù)學(xué)、幾何等的分析方法證明了三個(gè)依次推進(jìn)的命題，即實(shí)施機(jī)制在既定的條件下與正式制度效果的正相關(guān)關(guān)系以及與非正式制度水平的負(fù)相關(guān)關(guān)系從而說明了其累積效應(yīng)。得出了這樣的結(jié)論：在既定的時(shí)期內(nèi)，實(shí)施機(jī)制自身的重要性所謂的既定的時(shí)期界定了既定的良好或優(yōu)化的正式制度（能帶來良好的正式制度效果），本文并未分析良好的正式制度是如何產(chǎn)生或演進(jìn)的，其是外生的。我們分析的是這種優(yōu)化的正式制度下，實(shí)施機(jī)制與非正式制度互補(bǔ)時(shí)，由于非正式制度的短期內(nèi)不可變，而實(shí)施機(jī)制的可操作性，進(jìn)而說明了其重要性。說明是自身重要是強(qiáng)調(diào)本文論證的實(shí)施機(jī)制的重要性不是作為一個(gè)手段（像巴澤爾是為了說明國(guó)家的形成）文中就是論證了其中要作用，從而強(qiáng)調(diào)其作用即有實(shí)際意義。關(guān)鍵詞：正式制度，非正式制度，實(shí)施機(jī)制On the Accumulate Domino Effect of the Formal Institutions Enforcement Abstract There is implicit hypothesis that the enforcement is perfect in many literatures when they discuss the formal institution and informal institution, which is contractive with the bounded rationality and opportunism hypothesis of the institutional economics. The article argues that the enforcement is important itself by a new framework. In view of the following konwledge that we can put to use the formal restraints , the informal restraints and the enforcement restraints to analysis the contract, we set up the new framework .In the paper we analysis Coases thought experiment(the farmer and the cowherd ),the thought experiment of Fogel and Engerman(the effect of slavery)and another two cases in the new framework. In detail, we prove that it is postive between enforcement and formal institution effect, and it is negative between enforcement and informal institution by the method of compare, math and geometry in the established term. So we have a conclusion that the enforcement is important itself in the established time.Key Words: Formal Institution，Informal Institution，Enforcement 1 緒論1.1寫作背景我國(guó)法律相對(duì)比較完善，但卻存在著許多執(zhí)法不嚴(yán)的情況。比如，農(nóng)民工工資糾紛問題，法院判決之后，農(nóng)民工并不能如期得到應(yīng)有的賠償；再比如我們的工商部門，在許多情況只有在公安部門的配合下才能更好的執(zhí)行稅收任務(wù)；我們的計(jì)生部門有時(shí)只有在派出所的幫助下才能正常運(yùn)行等等情況，這些都是由于實(shí)施機(jī)制不完全的結(jié)果。本文將利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論知識(shí)對(duì)實(shí)施機(jī)制進(jìn)行分析。本文就試圖分析實(shí)施機(jī)制對(duì)于非正式制度的彌補(bǔ)性，以及其本身的重要性、累積效應(yīng)。在分析實(shí)施機(jī)制之前查閱的文獻(xiàn)中大都隱含著實(shí)施機(jī)制完全這一假定，而出于對(duì)某一契約的執(zhí)行，都可以從正式約束、非正式約束、實(shí)施機(jī)制約束來分析,我們用這個(gè)簡(jiǎn)單的框架來分析問題。我們將三要素的概念進(jìn)一步界定，以便更好地分析實(shí)施機(jī)制。1.2文章的主要內(nèi)容主要在于提出這樣一個(gè)觀點(diǎn)：即實(shí)施機(jī)制在促進(jìn)正式制度效果提前釋放從而被當(dāng)事人捕捉到，進(jìn)而認(rèn)識(shí)并接受正式制度，使得這一正式制度內(nèi)化為自身的行為，轉(zhuǎn)變?yōu)樽陨矸钦街贫人降奶岣?。同時(shí)，在論證這個(gè)觀點(diǎn)時(shí)，文中使用正式制度約束、非正式制度約束、實(shí)施機(jī)制約束這個(gè)框架來認(rèn)識(shí)每個(gè)“個(gè)案”，以達(dá)到分析問題，論證命題的目的。在模型中，實(shí)施機(jī)制是一個(gè)內(nèi)生變量，并不是由外部決定并只服務(wù)于正式制度，在良好的正式制度水平的假定下，它由模型中的變量決定其是強(qiáng)還是弱、決定其是生存還是消亡。我們沒有說實(shí)施機(jī)制作為一個(gè)整體是由模型決定的，我們強(qiáng)調(diào)的是對(duì)于一項(xiàng)良好的正式制度時(shí)存在這種實(shí)施機(jī)制變量的內(nèi)生性。2 框架的引入以及命題的證明2.1正式制度、非正式制度、實(shí)施機(jī)制的概念以及框架說明2.1.1 基本概念 （1）正式制度：主要指有正式機(jī)構(gòu)（政府）書面文件包括法律規(guī)章制度等。（文中用f表示）本文主要是說明一種良好的正式制度 此處良好的正式制度為具有良好的正式制度效果（好處或收益）的正式制度。比如計(jì)劃生育政策即有良好的正式制度效果，當(dāng)事人可以從中受益：少生孩子對(duì)個(gè)人負(fù)擔(dān)的和生活質(zhì)量的提高以及那種長(zhǎng)遠(yuǎn)的利國(guó)利民的效應(yīng)等。 （2）非正式制度：人類經(jīng)驗(yàn)的演化，體現(xiàn)著最有益于人類的各種解釋方法，主要指思維習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)、倫理道德、教育水平等的綜合體。（文中非正式制度水平用來表示，定義在“水平”是取其可衡量性） （3）實(shí)施機(jī)制：正式機(jī)構(gòu)（主要指政府）實(shí)施力度、執(zhí)行后盾力量、規(guī)模的大小；應(yīng)該具有：有實(shí)施愿望，有實(shí)施能力。（文中用b來表示） （4）正式制度效果：是指針對(duì)于正式制度來說要達(dá)到的結(jié)果。（類似于產(chǎn)出，文中用Q來表示）。2 .1.2分析框架的簡(jiǎn)要說明 分析框架的建立是基于以下一個(gè)認(rèn)識(shí)：對(duì)于一個(gè)制度或契約的執(zhí)行，我們可以從正式制度約束、非正式制度約束、實(shí)施機(jī)制的直接約束三個(gè)方面來分析和考察。本文涉及的所有個(gè)案分析都是建立在這個(gè)框架之下，一個(gè)例子：文中的科斯的思想實(shí)驗(yàn)“農(nóng)場(chǎng)主與養(yǎng)牛人”中，我們界定f =“?？梢猿郧f稼”； =“是否知道f這個(gè)正式制度”，其中，低正式制度水平L =“不知道f”，高正式制度水平H =“知道f”；實(shí)施機(jī)制b =“零、弱、強(qiáng)”的第三方執(zhí)行三種情況；正式制度效果Q =“產(chǎn)權(quán)如此界定后的有效率的成果或達(dá)到的帕累托最優(yōu)”這里的Q是一個(gè)結(jié)果，而其實(shí)質(zhì)上有程度的區(qū)分的。這是一個(gè)比較完整的框架，我們?cè)谖闹屑磳?duì)此進(jìn)行分析，從這個(gè)框架中得到要證明的命題。我們?cè)谶@里借助此說明分析框架。2.2三個(gè)命題的證明 在說明了基本概念后，開始引入命題。在分析證明的過程中由于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的特點(diǎn)和討論問題的特殊性（數(shù)據(jù)資料的缺乏），本文在論證檢驗(yàn)中并沒有基于“大樣本”數(shù)據(jù)下的計(jì)量檢驗(yàn)分析而是采用了“個(gè)案”研究的方法。2.2.1命題1既定時(shí)期，也就是既定的良好正式制度水平f，在既定的非正式制度中，要達(dá)到理想的正式制度效果Q有： Q =Q（f ，（b）， b）；則有： 同時(shí)有： 函數(shù)表明正式制度效果Q是非正式制度水平、正式制度f、實(shí)施機(jī)制b的函數(shù)。式表明在既定的f與時(shí)加強(qiáng)實(shí)施機(jī)制b應(yīng)該有Q的增加，即實(shí)施機(jī)制在既定的條件下對(duì)于加強(qiáng)或達(dá)到正式制度效果是必要而且可行的。同時(shí)在命題1之前有：Q =Q（f ， （b）， b）； 我們知道式表示正式制度效果是非正式制度水平的增函數(shù)，其間并不要求每一點(diǎn)都是連續(xù)的，只是整體上表達(dá)這種正相關(guān)關(guān)系。也就是說非正式制度水平越高，正式制度效果水平越高，即非正式制度水平起著重要作用，這一般是成立的（喬斯艾伯托加里巴爾迪弗爾南德茲1998，羅能生2002）。對(duì)于式，若式成立則表明正式制度效果Q雖然隨著實(shí)施機(jī)制b的增加而上升，但這種上升的幅度是遞減的。強(qiáng)制實(shí)施者一開始強(qiáng)制實(shí)施權(quán)力相對(duì)較低，他從提高他的權(quán)力中所獲得的收益先是上升，但最終下降，除了權(quán)力最佳水平所處的分布中心之外，選擇抵制的人的數(shù)量將伴隨著強(qiáng)制實(shí)施者權(quán)力每一額外單位的增加而減少，這是由于正態(tài)分布尾部下降（巴澤爾1998）。這也表明應(yīng)該是適度的實(shí)施機(jī)制而不是“一棍子打死”，這樣無益于我們對(duì)任何契約行為的解釋或者說在現(xiàn)實(shí)中只有弊而無利可言，也就不必要討論了。式類似于委托代理模型中的參與約束條件。證明式，主要通過對(duì)科斯思想實(shí)驗(yàn)“農(nóng)場(chǎng)主與放牛人”在本文框架下的分析。產(chǎn)權(quán)學(xué)派與制度學(xué)派通過對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)不現(xiàn)實(shí)的假定“交易費(fèi)用為零”的放松而力取更接近現(xiàn)實(shí)，然而他們?cè)趯?duì)這一假定的推翻時(shí)沒有對(duì)新古典的另一個(gè)假設(shè)：即實(shí)施機(jī)制約束是無窮大的量進(jìn)行否定?？扑乖谒枷雽?shí)驗(yàn)“農(nóng)場(chǎng)主與放牛人”中即假定實(shí)施機(jī)制具有完全性或者是非正式制度水平很高。但實(shí)際上實(shí)施機(jī)制與非正式制度水平都是要完善的變量，而相對(duì)來說實(shí)施機(jī)制更是有其變化的空間，它是一個(gè)相對(duì)于非正式制度來說更激烈的靈活變量。如果我們堅(jiān)持制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定：有限理性，那么實(shí)施機(jī)制一定是不完善的。我們?nèi)　皩?quán)利界定給放牛者”。只須對(duì)農(nóng)場(chǎng)主討論兩種情況：農(nóng)場(chǎng)主知道f和農(nóng)場(chǎng)主不知道f，分別對(duì)應(yīng)的是高與低兩種非正式制度水平。f =“牛可以吃莊稼”； =“是否知道f這個(gè)正式制度”，其中低正式制度水平L =“不知道f”，高正式制度水平H =“知道f”；實(shí)施機(jī)制b =“零、弱、強(qiáng)的第三方執(zhí)行三種情況”；正式制度效果Q =“產(chǎn)權(quán)如此界定后的有效率資源配置或達(dá)到某種帕累托最優(yōu)”。 討論：1、L =“不知道f”，三種情況：b =0 即沒有實(shí)施機(jī)制，那么f 就是一紙空文。這一點(diǎn)有其說明的必要性，中國(guó)歷代的皇帝都有一定的約束條文即正式制度，但由于沒有第三方實(shí)施強(qiáng)加于他，皇帝并沒有為其行為負(fù)責(zé)，也就肯定達(dá)不到所要的Q，Q0幾乎為零。同樣此處若實(shí)施機(jī)制也為零，由于農(nóng)場(chǎng)主在不知道f的情況下這個(gè)正式制度條件約束的正式制度效果同樣為零。b =實(shí)施機(jī)制弱（bL）又由于L情況那么國(guó)家作為強(qiáng)制實(shí)施出現(xiàn)的第三方實(shí)施契約（此處指f）不會(huì)得到履行（巴澤爾1997）。而一旦國(guó)家作為實(shí)施機(jī)制者失敗時(shí)，將會(huì)有其他的第三方取代之，從而導(dǎo)致私人實(shí)施（RSherwood1994；AShleifer1998），而如果我們假定農(nóng)場(chǎng)主與養(yǎng)牛者無第三方可求助那么他們將求助于自己，而無論雙方誰更有施壓的權(quán)力或能力，所達(dá)到的結(jié)果一定是少于具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家作為實(shí)施第三方所帶來的結(jié)果（巴澤爾1998），也就是說此時(shí)bL帶來低的Q。b =實(shí)施機(jī)制強(qiáng)（bH），針對(duì)當(dāng)事人雙方使用時(shí)強(qiáng)的實(shí)施機(jī)制的成本是高昂的，而一旦有第三方實(shí)施機(jī)制，那么“第三方強(qiáng)制實(shí)施者和客戶在施加成本和抵制這種施加成本時(shí)所用資源比在客戶自實(shí)施情況下所用資源少”（諾思1995，巴澤爾1998證明）在很多需要時(shí)，選擇性的應(yīng)用暴力來強(qiáng)制實(shí)施成本較低，這些都變相的說明強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制有較高的收益。我們可以考慮兩個(gè)方面，現(xiàn)期臨時(shí)較少的收益 + 未來預(yù)期凈收益，在此實(shí)驗(yàn)中通過強(qiáng)制使農(nóng)場(chǎng)主認(rèn)識(shí)到f，從而使其機(jī)會(huì)主義傾向在未來減少，進(jìn)而帶來的成本減少和收益增加，也就是說bH帶來高Q。2、H情況： b = 0時(shí)，即使知道f，而在財(cái)富最大化的邏輯下，衡量成本可能很高，那么從欺騙和違約中獲取的收益可能大于從合作中獲取的收益（諾思，1995），若b = 0，農(nóng)場(chǎng)主追求財(cái)富最大化，那么f的衡量成本就高，違反f的收益對(duì)于農(nóng)場(chǎng)主來說是大于其莊稼被吃所帶來的負(fù)收益，因此f的效果將為0。 bL情況下：在有限理性假定，一旦 bL情況，機(jī)會(huì)主義傾向使得農(nóng)場(chǎng)主進(jìn)一步低估第三方強(qiáng)制實(shí)施能力，從而越認(rèn)為f不會(huì)被執(zhí)行，因此將會(huì)傾向于抵制f的實(shí)施。這種情況下的f將執(zhí)行的不完全從而收益Q將會(huì)較低（但Q0）。這一點(diǎn)巴澤爾（1998）也說明過，被強(qiáng)制實(shí)施者與強(qiáng)制實(shí)施者出現(xiàn)對(duì)權(quán)力的評(píng)價(jià)不對(duì)稱時(shí)，相對(duì)于權(quán)力的真實(shí)差異來說，低估他方權(quán)力的誤差越大權(quán)力被使用的機(jī)會(huì)就越高。在本文中此處表現(xiàn)為農(nóng)場(chǎng)主認(rèn)識(shí)到bL同時(shí)傾向于進(jìn)一步低估執(zhí)行力，那么農(nóng)場(chǎng)主就會(huì)釋放自己的權(quán)力抵制強(qiáng)制實(shí)施者的弱實(shí)施機(jī)制能力。那么就會(huì)有在 bL情況下f執(zhí)行不完全，導(dǎo)致低的正式制度效果Q。bH情況下：一旦農(nóng)場(chǎng)主知道f同時(shí)又有很強(qiáng)的實(shí)施機(jī)制約束。那么農(nóng)場(chǎng)主比較觸犯法律而帶來的損失對(duì)于莊稼損失來說是更大的，從而壓制了其機(jī)會(huì)主義傾向。他將愿意執(zhí)行f，那么制度將執(zhí)行良好，Q很高幾乎達(dá)到最優(yōu)，也就是說bH會(huì)有更高的Q。伯納布魯奈，威德（1994）曾指出強(qiáng)有力的司法執(zhí)行有助于提高政策的可執(zhí)行性。綜合1、2兩點(diǎn)有：在既定的時(shí)期中，無論是在 L情況下還是在H情況下Q的大小都取決于b 的強(qiáng)弱。需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，也是很明顯的，在L的情況下的b （達(dá)到同樣的Q）一定大于H情況下的b。這也是下文要說明的一個(gè)命題，即實(shí)施機(jī)制的彌補(bǔ)作用。這樣我們就證明了在L、H兩種情況下Q依賴于b的正相關(guān)關(guān)系，即有：這并不表示每個(gè)點(diǎn)都有遞增性，我們用此來描述其正相關(guān)關(guān)性，即式得證。 2.2.2命題2實(shí)施機(jī)制的彌補(bǔ)作用，即正式制度既定，當(dāng)非正式制度不足時(shí)，要達(dá)到原有的Q，加強(qiáng)實(shí)施機(jī)制即可彌補(bǔ)其不足性。即有： Q =Q（f ，（b），b）既定f，既定的Q水平，則有：，此處要說明的是并不是每一點(diǎn)都有這種遞減性，只是用來說明其負(fù)相關(guān)性（替代性），即說明既定的f，Q下，與b之間的關(guān)系。 證明：有Q =Q（f ，（b），b） 取微分有： 又Q為既定的量，故有： dQ=0 而f為既定有為零項(xiàng) 由式、知： 即有： 所以： 由、式知： ，所以0 式表明即在既定的f下，要達(dá)到同樣的Q，b與之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明實(shí)施機(jī)制與非正式制度水平在達(dá)到既定的Q時(shí)，可以用實(shí)施機(jī)制來彌補(bǔ)非正式制度水平的不足，同時(shí)結(jié)合式我們知道實(shí)施機(jī)制這種彌補(bǔ)不能過度。下面通過兩個(gè)思想實(shí)驗(yàn)例證這種彌補(bǔ)性： 實(shí)驗(yàn)：橫向上的比較，對(duì)于福格爾、恩格爾曼（以下簡(jiǎn)稱福、恩）“奴隸制度有效性”這個(gè)實(shí)驗(yàn)在文章框架下的重新分析。 首先是框架對(duì)應(yīng)建立，在福、恩文中：正式制度f =大農(nóng)場(chǎng)、莊園制度；非正式制度水平就是當(dāng)時(shí)的奴隸社會(huì)的意識(shí)形態(tài)與教育狀況、風(fēng)俗習(xí)慣等；實(shí)施機(jī)制b就是殘暴的國(guó)家機(jī)器。福、恩在文中說排除奴隸社會(huì)的殘暴這一點(diǎn)，奴隸制即大莊園制度是有效的。文中還提到了自由農(nóng)，目的是說明奴隸的生活水平高于自由農(nóng)以說明莊園制的有效性，恰是這一點(diǎn)我找到了突破口，如果莊園制是有效的，而又是可見的，那么為什么自由農(nóng)卻沒有聯(lián)合起來組成莊園呢？我們比較看到，因?yàn)楫?dāng)時(shí)同樣的非正式制度約束下，缺乏的是實(shí)施機(jī)制，而這恰恰是當(dāng)時(shí)的自由農(nóng)所不具備的，故他們不可能組織成大莊園制度。這恰恰說明了實(shí)施機(jī)制在彌補(bǔ)非正式不足方面的重要性，自由農(nóng)與奴隸面臨的同樣的非正式制度，自由農(nóng)未建立大莊園，是由于低的。而同樣低的奴隸卻建立了莊園制度，恰是因?yàn)橛辛伺`主的殘暴，即強(qiáng)有力的實(shí)施機(jī)制約束。因此，對(duì)于有效的f要達(dá)到Q當(dāng)不足時(shí)b起到了彌補(bǔ)作用。我們不是強(qiáng)調(diào)獨(dú)裁會(huì)有很大的作用，因?yàn)閷?shí)施機(jī)制在本文的模型中有它的限制條件。在此之后順便提他們分析奴隸社會(huì)被瓦解的原因我認(rèn)為并不是被戰(zhàn)爭(zhēng)摧毀，而是由于奴隸非正式制度在長(zhǎng)期中發(fā)生了一定的變化，而奴隸主仍用原來的實(shí)施機(jī)制對(duì)之，造成其成本越來越大從而導(dǎo)致這種戰(zhàn)爭(zhēng)或其他形式對(duì)瓦解奴隸制上起作用。 實(shí)驗(yàn)：縱向上的比較。在相同的正式制度f情況下，我們分析了不同的非正式制度（L、H）對(duì)應(yīng)的實(shí)施機(jī)制情況是如何的。將奴隸制與戰(zhàn)后意大利五六十年代的農(nóng)業(yè)相比較得出：達(dá)到同樣的 Q水平，L需要較高的b，而在H情況下需要較低的b。把此時(shí)的奴隸社會(huì)看成是“奴隸國(guó)”，意大利看成是“資本國(guó)”，主要比較其農(nóng)業(yè)制度方面。奴隸國(guó)當(dāng)時(shí)是大莊園制度，而資本國(guó)當(dāng)時(shí)由于小農(nóng)的不合理性，最后實(shí)行的是農(nóng)業(yè)合作，建立了大農(nóng)場(chǎng)，二者的正式制度具有共性設(shè)定為f，達(dá)到同樣的優(yōu)化效果水平Q。而兩國(guó)的非正式制度水平是有很大差距的，奴隸國(guó)是低水平的非正式制度（L ），而資本國(guó)是高水平的非正式制度（H ）。資本國(guó)在當(dāng)時(shí)，國(guó)家為了促進(jìn)大農(nóng)場(chǎng)的建立，實(shí)行的是貸款優(yōu)惠政策（可看成是國(guó)家實(shí)行的弱的實(shí)施機(jī)制），這是建立在H基礎(chǔ)之上的；而奴隸國(guó)在當(dāng)時(shí)是利用國(guó)家的強(qiáng)暴機(jī)器（可看成是強(qiáng)的實(shí)施機(jī)制），這是建立在L 之上的，可以用圖2.1來說明：具有共同的正式制度水平f，要達(dá)到同樣的正式制度效果Q前提下，在L與H之下的b的兩種情況： D bL BC bH H L Q0 QbA奴隸國(guó)資本國(guó)2.1實(shí)施機(jī)制與非正式制度的互補(bǔ)性對(duì)于圖形的解釋：由式、式，知圖形右半部分表示的是兩個(gè)國(guó)家的Q與b之間分別在其對(duì)應(yīng)的期間內(nèi)的關(guān)系，由知圖形應(yīng)該向右上方傾斜而 則決定了圖形的凸向以及兩國(guó)之間的位置關(guān)系；圖形的左半部分指的是效果無差異曲線，描述的是在達(dá)到同樣的正式制度效果Q下，實(shí)施機(jī)制b與非正式制度水平之間的組合點(diǎn)軌跡。下面解釋圖形是如何體現(xiàn)實(shí)施機(jī)制與非正式制度水平的互補(bǔ)性的。如圖，第一象限中Q0水平，資本國(guó)對(duì)應(yīng)的是bL的實(shí)施機(jī)制，對(duì)應(yīng)的奴隸國(guó)是 bH的實(shí)施機(jī)制（bH bL）；在第二象限反映了bL 對(duì)應(yīng)的是H 的非正式制度水平，而 bH對(duì)應(yīng)的是L 的非正式制度水平（H L ）；比較即可知道：對(duì)于同樣的 Q0，資本國(guó)：H與bL 的組合；奴隸國(guó)：L與 bH的組合；又有H L，bH bL。我們得出上文中要論證的結(jié)論：要達(dá)到同樣的Q0，高水平的非正式制度只需較低的實(shí)施機(jī)制相輔，而低水平的非正式制度則需較高的實(shí)施機(jī)制相輔，從而體現(xiàn)了實(shí)施機(jī)制在彌補(bǔ)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)非正式制度不足的重要性。2.2.3命題3實(shí)施機(jī)制的累積效應(yīng)。林毅夫（1989）“文化素質(zhì)沒有束縛任何一個(gè)人去尋求改善他自己的命運(yùn)，束縛他的只是在承受變遷時(shí)有希望得到足夠好處的機(jī)會(huì)的缺乏”見陳昕編. 財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷產(chǎn)權(quán)學(xué)派與制度學(xué)派譯文集C . 上海：上海三聯(lián)書店,2002 林毅夫. 關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論. 誘致性制度變遷與強(qiáng)制性變遷 P402。我們要在此討論的是實(shí)施機(jī)制在促進(jìn)這個(gè)好處的機(jī)會(huì)出現(xiàn)方面是否有貢獻(xiàn)。具體地說，就是實(shí)施機(jī)制能否使得正式制度效果提前“釋放”被當(dāng)事人捕捉，從而使得正式制度非正式化，當(dāng)事人捕捉到正式制度效果后自覺執(zhí)行，從而減少了執(zhí)行成本，增加長(zhǎng)期收益。圖2.2體現(xiàn)了這種內(nèi)化的過程：正式制度（現(xiàn)在）非正式制度（將來） 利益釋放內(nèi)化 正式 正式制度 正非正式制度（低）正式制度創(chuàng)新延承非正式制度（高）實(shí)施機(jī)制利益釋放內(nèi)化 正式 正式制度 正實(shí)施機(jī)制 圖2.2累積效應(yīng)：正式制度非正式化一個(gè)例證：對(duì)于中國(guó)實(shí)施的計(jì)劃生育政策的分析。見表2.1的設(shè)定，表2.1政策所在階段當(dāng)事人1（家庭）當(dāng)事人2（政府）收益當(dāng)事人1（主觀）當(dāng)事人1（客觀）當(dāng)事人2政策之初抵制建立實(shí)施機(jī)制并加強(qiáng)負(fù)正利國(guó)利民長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展政策之中接受減實(shí)施機(jī)制零正政策后期自覺執(zhí)行削減或消除計(jì)生機(jī)構(gòu)正正解釋表2.1表述的合理性?？傮w上的說明：正式制度 實(shí)施機(jī)制 非正式制度水平正式制度由原來建立在行政執(zhí)行基礎(chǔ)上的轉(zhuǎn)變到現(xiàn)在的計(jì)劃生育村民自治，這就意味著第三方強(qiáng)制實(shí)施為主轉(zhuǎn)變到村民自實(shí)施為主，盡管水平還處于雛形階段（穆光宗2003）但仍可以反映這種傾向，由命題2可知，一定有當(dāng)事人1的非正式制度水平的提高。這樣總的說明了實(shí)施機(jī)制在使得正式制度向非正式制度轉(zhuǎn)變過程中的累積效應(yīng)。具體的說明：表中的三個(gè)時(shí)期是存在的，當(dāng)事人1的非正式制度水平的提高在這里體現(xiàn)在生育觀念的轉(zhuǎn)變上：鄧必海（2000）對(duì)武陵山區(qū)的生育觀念的調(diào)查中大多數(shù)將一胎生育當(dāng)成了自覺行為；穆光宗（2003）說明山東泰安肥城市小柱子村村民從發(fā)現(xiàn)了計(jì)劃生育的利益中轉(zhuǎn)變了生育觀念；1991年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“中國(guó)家庭經(jīng)濟(jì)和生育研究 ”抽樣調(diào)查結(jié)果顯示：城市婦女平均期望生育數(shù)是1.65左右，農(nóng)村婦女平均期望生育數(shù)1.89左右，1997年國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)組織的全國(guó)人口和生活健康抽樣調(diào)查的結(jié)果顯示：城市婦女平均期望生育數(shù)為1.56左右，農(nóng)村婦女平均期望生育數(shù)1.80左；風(fēng)笑天（2004）調(diào)查：生育意愿表現(xiàn)在子女?dāng)?shù)量方面的特點(diǎn)是：三分之一的希望生育兩個(gè)，60%的人希望生育一個(gè)孩子，5%左右的人不打算要孩子，不到1%希望生育三個(gè)以上。這是對(duì)“一對(duì)夫妻只生育一個(gè)孩子”的計(jì)生政策的反映，這已經(jīng)逐漸改變?nèi)藗兊纳^念。這些數(shù)據(jù)和觀點(diǎn)都可以反映出當(dāng)事人1的非正式制度水平的提高。另外，我們通過人口受教育程度的提高來衡量非正式制度水平的提高，這是有其合理性的：教育水平的提高意味著智力水平的提高，這樣更能分辨好的意識(shí)形態(tài)和壞的意識(shí)形態(tài)，分辨好壞風(fēng)俗習(xí)慣等等，這些都更有利于非正式制度水平提高。因此，一旦當(dāng)事人教育水平的提高我們就有理由說明他們的非正式制度水平提高了，見表2.2。趙大治在文中利用計(jì)量檢驗(yàn)驗(yàn)證了教育水平提高對(duì)人口素質(zhì)提高的顯著性，因此我們有理由認(rèn)為我國(guó)的非正式制度水平的提高從而生育觀念的轉(zhuǎn)變。王篤成（2002）認(rèn)為泰安市計(jì)劃生育執(zhí)行方面大體經(jīng)歷了三個(gè)階段：以鄉(xiāng)為主、村級(jí)自治、村民自治。對(duì)應(yīng)的三個(gè)執(zhí)行主體是小分隊(duì)駐扎農(nóng)村，村計(jì)生協(xié)會(huì)成立，村民。體現(xiàn)了實(shí)施機(jī)制方面由“治民”到“民治”的轉(zhuǎn)變，即由第三方實(shí)施到自實(shí)施的轉(zhuǎn)變。而且實(shí)施機(jī)制的隊(duì)伍的水平也在提高，這進(jìn)一步削弱了實(shí)施機(jī)制的強(qiáng)度，節(jié)約了成本，帶來收益。表2.2 人口素質(zhì)與教育水平表變量全國(guó)人口總數(shù)PQLI指數(shù)全國(guó)人口素質(zhì)存量指標(biāo)普通高校（萬人）初中畢業(yè)人數(shù)（萬人）198911270483.0593600.6757.61134.3199011433383.2195136.4961.41109.1199211717183.1797451.1260.41102.3199311851783.6199175.6757.11134.2199411985084.10100793.8563.71152.6199512112184.52102371.5080.51227.4199612238985.04104079.6183.91279.0199712312684.84104884.3082.91442.4199812481085.87107174.4383.01580.2199912590987.27109880.7884.81589.8注：數(shù)據(jù)源于人口與經(jīng)濟(jì)（2002）趙大治，愚昧還是文明，哪一個(gè)離我們更近中國(guó)人口素質(zhì)逆淘汰實(shí)證分析中的轉(zhuǎn)引。POLI指數(shù)系指The Physical Quality of Life Index的縮寫，中文譯為物質(zhì)生活質(zhì)量指數(shù)。我們沒有數(shù)據(jù)利用計(jì)量來說明實(shí)施機(jī)制在此案例中累積效應(yīng)的顯著性，但從我國(guó)計(jì)劃生育執(zhí)行的轉(zhuǎn)變，我們知道其是建立在當(dāng)事人的自覺執(zhí)行基礎(chǔ)上的轉(zhuǎn)變，而這種自覺性（非正式制度水平）的變化是在計(jì)劃生育利益釋放出來，并同時(shí)被捕捉到之后才有的，恰恰是實(shí)施機(jī)制使這種利益提前釋放。至少在短期而又不“短視”的時(shí)期內(nèi)，實(shí)施機(jī)制使得利益提前釋放，進(jìn)而被當(dāng)事人捕捉到，促進(jìn)了他們思想觀念的轉(zhuǎn)變，從而使得正式制度非正式化。這就是要論證的命題3：在達(dá)到同樣的正式制度效果時(shí)，實(shí)施機(jī)制達(dá)到了促進(jìn)“好的機(jī)會(huì)”提前釋放的目的，使利益被發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人1進(jìn)而接受正式制度，使之自覺執(zhí)行，這樣就起到了橋梁作用即累積效應(yīng)，得證。以上三個(gè)命題依次推進(jìn)，最終論證了實(shí)施機(jī)制在可選擇使用的正式制度中的一般重要性，下文將對(duì)一個(gè)案例進(jìn)行框架下的分析，作為一個(gè)應(yīng)用。 3 框架的一個(gè)應(yīng)用：農(nóng)民工工資糾紛的分析3.1問題的介紹楊瑞龍、盧周來（2004）利用契約論對(duì)此問題進(jìn)行了分析，探尋了工資糾紛的根源在于正式制度的合約未執(zhí)行，同時(shí)主要分析了國(guó)家作為第三方強(qiáng)制實(shí)施者并未強(qiáng)制使合同履行的原因。政府作為強(qiáng)制實(shí)施的第三方，之所以無法有效實(shí)施正式契約，一方面在于追求租金最大化時(shí)，使其濫用了權(quán)力；另一方面在使用其權(quán)力追求租金最大化時(shí)受到各種利益關(guān)系約束，使得租金提供者對(duì)其權(quán)力評(píng)價(jià)很低，進(jìn)而導(dǎo)致契約不執(zhí)行或不執(zhí)行第三方裁決；同時(shí)他們也認(rèn)為農(nóng)民工素質(zhì)低是原因之一。3.2問題的分析本文的框架是指對(duì)某一契約或行為的約束在于三個(gè)方面：正式約束、非正式約束、實(shí)施機(jī)制的直接約束,而強(qiáng)調(diào)了實(shí)施機(jī)制的重要性?，F(xiàn)在用這個(gè)框架對(duì)問題進(jìn)行分析。先是此問題的框架的建立，正式制度f為“契約的內(nèi)容、簽訂的合同內(nèi)容”；Q為合同履行時(shí)雙方贏得的收益；主要來分析非正式制度的定義，農(nóng)民工的素質(zhì)是較低的；而執(zhí)行者、建筑承包商的行賄、受賄、尋租行為被定義為低的非正式制度水平（喬斯艾伯特加里巴爾迪弗爾南德茲1998）。再來看一看其中的b的水平，按照楊瑞龍、盧周來的描述，是說第三方實(shí)施機(jī)制能力不足“國(guó)家失敗”，根據(jù)命題1的論證（式），其間的條件符合命題1的要求：既定的f，弱的實(shí)施機(jī)制能力b，同時(shí)又是低的非正式制度水平，一定會(huì)導(dǎo)致Q=“拖欠農(nóng)民工工資”的類似結(jié)果，而遠(yuǎn)未達(dá)到Q的水平。上述的邏輯推證是現(xiàn)實(shí)情況對(duì)本文的一個(gè)驗(yàn)證，這樣的分析過程和結(jié)果都符合本文的框架：我們是在分析既定時(shí)期既定的良好正式制度水平f時(shí)，如何處理協(xié)調(diào)b與的關(guān)系而達(dá)到正式制度效果Q，而由于b的可操作性我們?cè)谖闹袕?qiáng)調(diào)了其重要性。在此案例中，若要達(dá)到其中的Q，中央政府應(yīng)該做出努力，無論是加大對(duì)地方政府的腐敗的懲罰，還是對(duì)承包商的行賄行為強(qiáng)加抑制，或者是在提高農(nóng)民工素質(zhì)（普法、教育等）方面努力，都最終有利于Q的實(shí)現(xiàn)或者是朝著Q的方向走。而努力中前兩種方式即為實(shí)施機(jī)制的加強(qiáng)，提高農(nóng)民工素質(zhì)屬于改變非正式制度變量，而若在短時(shí)期內(nèi)達(dá)到Q水平，卻只有加大實(shí)施機(jī)制。4 結(jié)論及建議 通過上文的論證、分析，有以下結(jié)論及相關(guān)建議：4.1簡(jiǎn)要結(jié)論文中說明了是在均衡的良好的正式制度水平下，實(shí)施機(jī)制作為模型中的內(nèi)生變量由其他變量決定其產(chǎn)生、強(qiáng)弱以及消亡。強(qiáng)調(diào)在既定的條件下，如何協(xié)調(diào)非正式制度水平與實(shí)施機(jī)制，從而使正式制度效果最佳，由于實(shí)施機(jī)制短期內(nèi)的靈活性和可操作性，我們?cè)谖闹幸匀齻€(gè)依次推進(jìn)的命題論證了其必要可行性（與正式制度效果正相關(guān)關(guān)系），彌補(bǔ)性（與非正式制度水平的負(fù)相關(guān)關(guān)系），橋梁作用即累積效應(yīng)。本文一直假定是良好的正式制度，至于這種良好的正式制度是如何演進(jìn)的還有待進(jìn)一步論證與研究。4.2相關(guān)政策建議一旦認(rèn)識(shí)到其短期又不“短視”的重要性，我們就要注意到實(shí)施機(jī)制最優(yōu)化情況。特別是中央與地方存在委托代理關(guān)系的情況下，中央能否限制地方不濫用權(quán)力，同時(shí)又使得強(qiáng)勢(shì)利益群體不敢低估政府的實(shí)施機(jī)制，從而限制其“抵抗”正式制度執(zhí)行力的能力。這樣達(dá)到絕對(duì)權(quán)力不過高，相對(duì)權(quán)力 絕對(duì)權(quán)力指政府利用權(quán)力施壓的能力；相對(duì)權(quán)力指政府權(quán)力對(duì)于第三強(qiáng)勢(shì)利益群體的妥協(xié)力。不過低的最優(yōu)化結(jié)果。對(duì)于正式制度的認(rèn)識(shí)，文中假定其良好性，我們就要在現(xiàn)實(shí)中尋找這種能帶來高的正式制度效果