第十四章 國(guó)際貿(mào)易與商務(wù)管制.doc

第十四章 國(guó)際貿(mào)易與商務(wù)管制考點(diǎn)精析一、出口管制的含義 出口管制或出口控制是指出口國(guó)政府通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)和行政的措施，對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易進(jìn)行管制的行為。出口管制有的由國(guó)家單獨(dú)采取，有的由一些國(guó)家聯(lián)合共同實(shí)行。二、出口管制的原因 在國(guó)家存在的情況下，由于政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念的差異以及可持續(xù)發(fā)展的需要，國(guó)家處于安全。外交政策以及保障國(guó)內(nèi)供給的考慮，對(duì)出口實(shí)行限制和管制。三。單邊出口管制（一）出口管制確立的基本原則1 . 國(guó)家安全原則。2 . 對(duì)外交往原則。3 . 保障國(guó)內(nèi)供給原則。4 . 履行國(guó)際義務(wù)原則。（二）出口管制的內(nèi)容1 . 戰(zhàn)略物資和先進(jìn)科學(xué)技術(shù)。2 . 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所需的較為短缺的各種原材料、半成品和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)不足的某些商品。3 . 實(shí)行“自動(dòng)出口限制”的商品。4 . 歷史文物、藝術(shù)珍品、貴金屬等。5 . 被列入對(duì)進(jìn)口國(guó)或地區(qū)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁范圍的商品。6 . 出口生產(chǎn)國(guó)組織通過(guò)的“限產(chǎn)保價(jià)”的商品，要管制出口。（三）出口管制的措施 各國(guó)的出口管制一般是通過(guò)發(fā)放出口許可證的方式來(lái)實(shí)施的。以美國(guó)為例，出口許可制度由三部分構(gòu)成：1 . 一般許可證 根據(jù)管制貨單和輸往國(guó)別分組管制表，如屬于普通許可證項(xiàng)下的商品，即按一般出口許可證的程序出口。為了便于出口，規(guī)定出口商出口這類商品時(shí)，不必向商務(wù)部貿(mào)易管理局提出申請(qǐng)，只要在出口報(bào)關(guān)單上填明管制單上該商品的普通許可證編號(hào)，經(jīng)海關(guān)核實(shí)，即可辦妥出口證手續(xù)。2 . 單項(xiàng)有效許可證 通常，屬于下列情況的，均需申請(qǐng)單項(xiàng)有效許可證：（1）出口至任何目的地的“戰(zhàn)略商品”；（2）出口那些因“國(guó)家安全”原因而實(shí)施管制的商品至一些“受限制國(guó)”；（3）出口那些受“外交政策”原因而管制的商品至一些敏感地區(qū)了（4）出口“未公開(kāi)”的技術(shù)資料至某些國(guó)家；（5）出口“短缺商品”至任何目的地。3 . 特殊許可證 特殊許可證是在特定條件下所采用的一種許可證形式，與單項(xiàng)有效許可證性質(zhì)形同。其常用的形式有以下幾種：（1）分銷許可證。（2）提供服務(wù)的許可證。（3）項(xiàng)目許可證。四、多邊出口管制 多邊出口管制是指多個(gè)國(guó)家政府，通過(guò)一定的方式建立國(guó)際性的多邊出口管制機(jī)構(gòu)，商討和編制多邊出口管制貨單和出口管制國(guó)別，規(guī)定出口管制的辦法等，以協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，達(dá)到共同的政治和經(jīng)濟(jì)目的。五、貿(mào)易制裁的含義 貿(mào)易制裁是經(jīng)濟(jì)制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁是一個(gè)國(guó)家或國(guó)際組織，為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益和規(guī)則，對(duì)某一國(guó)家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)益的行為和措施。六、貿(mào)易制裁的原因1 . 維護(hù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易利益。2 . 追求政治目的和利益。3 . 謀求軍事和安全利益。4 . 報(bào)復(fù)歧視性貿(mào)易行為。七、貿(mào)易制裁的方式1 . 取消已經(jīng)達(dá)成的貿(mào)易合同。2 . 中止義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。3 . 限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來(lái)。4 . 凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項(xiàng)等。八、貿(mào)易制裁的效應(yīng)（一）制裁后果1 . 對(duì)制裁國(guó)有利有弊 一些低烈度經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，因其影響較小，大多不會(huì)引起對(duì)方國(guó)家的報(bào)復(fù)性反彈，如果運(yùn)用適當(dāng)，對(duì)解決貿(mào)易摩擦、保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易正當(dāng)權(quán)益有利。但中高烈度的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁，容易引起報(bào)復(fù)性的反制裁，一般會(huì)兩敗俱傷。2 . 出口商收到傷害 通常情況下，制裁給出口國(guó)貿(mào)易帶來(lái)?yè)p失，由美國(guó)發(fā)起的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁每年會(huì)導(dǎo)致200多億美元的出口損失。3 . 有時(shí)可以實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)4 . 有時(shí)無(wú)法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)5 . 單邊制裁難以奏效 單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁一般難以取得預(yù)期的效果。原因是單邊制裁往往勢(shì)單力薄，即使經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大國(guó)，有時(shí)也力不從心，而且被制裁的對(duì)象國(guó)容易找到替代市場(chǎng)。替代產(chǎn)品和替代資金等。6 . 多邊制裁后果不一 多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁比單邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁相對(duì)容易見(jiàn)效。但因?qū)ο蟛煌?，效果有很大差異。一般而言，?jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁對(duì)經(jīng)濟(jì)封閉、對(duì)世界市場(chǎng)依賴較小的國(guó)家難以起到很大的作用。但對(duì)于同世界市場(chǎng)聯(lián)系緊密的國(guó)家，比較容易發(fā)揮作用。7 . 容易造成人道主義災(zāi)害（二）影響貿(mào)易制裁效應(yīng)的因素1 . 貿(mào)易依存度 被制裁國(guó)的貿(mào)易彈性越小，制裁對(duì)其的傷害越大；反之則越小。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)進(jìn)口和出口彈性都比較高的國(guó)家實(shí)行經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制裁的成功率比較低。2 . 制裁的時(shí)期性 通常，制裁如果是突發(fā)性的，需求和供給的彈性較低。如果制裁醞釀時(shí)間過(guò)長(zhǎng)或制裁從提出到真正實(shí)行有很長(zhǎng)時(shí)間的間隔，被制裁國(guó)就可以作出調(diào)整或找到取代的辦法，制裁的作用就會(huì)減弱。3 . 制裁的群體性 如果一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)國(guó)家參與制裁，即使被制裁國(guó)的貿(mào)易彈性很低，對(duì)其傷害也不會(huì)很大。只有在全部或大多數(shù)國(guó)家都參與制裁的情況下，才能重創(chuàng)被制裁國(guó)，增加成功的可能性。九、國(guó)際商業(yè)賄賂與反賄賂（一）國(guó)際商業(yè)賄賂的定義 商業(yè)賄賂是指市場(chǎng)交易的經(jīng)營(yíng)主體，在經(jīng)營(yíng)交易過(guò)程中，采取秘密手段向交易對(duì)方的單位或交易業(yè)務(wù)有決定影響的人提供報(bào)酬或其他好處，以促成業(yè)務(wù)交易，擠掉別的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而占領(lǐng)市場(chǎng)的行為。（二）商業(yè)賄賂的危害1 . 形成惡性競(jìng)爭(zhēng) 貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導(dǎo)致交易成本增加，扭曲市場(chǎng)規(guī)則，并助長(zhǎng)腐敗的社會(huì)風(fēng)氣。同時(shí)，貿(mào)易賄賂也會(huì)影響行賄公司的發(fā)展。2 . 破壞市場(chǎng)秩序 商業(yè)賄賂不僅傷害消費(fèi)者和守法商家，而且無(wú)形中會(huì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，損害一國(guó)的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是對(duì)消費(fèi)者知情權(quán)的侵犯，是對(duì)正常、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序的破壞。3 . 浪費(fèi)社會(huì)資源 貿(mào)易賄賂與沒(méi)有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)性要素；不能選擇真正有效率的供應(yīng)商，破壞了競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。4 . 腐蝕政府機(jī)制 商業(yè)賄賂會(huì)腐蝕政府官員，毀壞政府機(jī)能，敗壞國(guó)家形象。（三）國(guó)家和國(guó)際社會(huì)的反賄賂1 . 國(guó)家反賄賂立法 20實(shí)際80年代以后，世界各國(guó)開(kāi)始通過(guò)立法形式進(jìn)行反賄賂行動(dòng)。其中，美國(guó)表現(xiàn)得十分突出。2 . 全球性反腐敗活動(dòng) 20世紀(jì)80年代以后，反賄賂和反腐敗斗爭(zhēng)從國(guó)家發(fā)展到國(guó)際社會(huì)。經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展，加快了腐敗現(xiàn)象的擴(kuò)散速度，增加了其影響世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性。 賄賂和腐敗成為全球性的問(wèn)題，所以反賄賂和反腐敗也真正成為一個(gè)引起世界關(guān)注的全球性問(wèn)題。一些國(guó)際組織加強(qiáng)了反賄賂和反腐敗的行動(dòng)。（1）聯(lián)合國(guó)的全球性倡議。（2）經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。（3）歐盟所制定的歐洲理事會(huì)公約。（4）國(guó)際商會(huì)打擊國(guó)際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為準(zhǔn)則。（5）透明國(guó)際組織。十、反聯(lián)合抵制與反壟斷 聯(lián)合抵制是指采取共同行動(dòng)，阻止或者妨礙其他國(guó)家與之從事貿(mào)易往來(lái)的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機(jī)會(huì)。企業(yè)之間組織卡特爾，