深圳證券交易所上市公司社會(huì)責(zé)任指引.doc

深圳證券交易所上市公司社會(huì)責(zé)任指引（征求意見稿）第一章 總則第一條 為促使上市公司落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，適應(yīng)建設(shè)和諧社會(huì)的需要，推進(jìn)上市公司規(guī)范、健康和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)公司法等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本指引。第二條 本指引所稱的上市公司社會(huì)責(zé)任是指上市公司對(duì)其利益相關(guān)各方（包括股東、債權(quán)人、職工、供應(yīng)商、消費(fèi)者、公司所在地的居民）、自然環(huán)境和資源、國(guó)家和社會(huì)的全面發(fā)展等所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，積極保護(hù)股東、債權(quán)人和職工的合法權(quán)益，誠(chéng)信對(duì)待供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者，積極從事環(huán)境保護(hù)、社區(qū)建設(shè)等公益事業(yè)，從而促進(jìn)企業(yè)本身與全社會(huì)的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展。第四條 上市公司可以按照本指引要求制定公司社會(huì)責(zé)任制度及實(shí)施計(jì)劃，定期評(píng)估公司社會(huì)責(zé)任的履行情況，自愿披露公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告。 第二章 股東和債權(quán)人權(quán)益保護(hù)第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東享有法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的各項(xiàng)合法權(quán)益。 第六條 上市公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，控股股東及實(shí)際控制人不得以占用資金、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組等方式損害公司及其他股東的利益。第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)選擇合適的時(shí)間、地點(diǎn)召開股東大會(huì)，并盡可能采取網(wǎng)絡(luò)投票方式，促使更多的股東參加會(huì)議，行使其權(quán)利。第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，公平對(duì)待所有投資者，積極進(jìn)行自愿性信息披露，但不得對(duì)投資者進(jìn)行選擇性信息披露。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定長(zhǎng)期和相對(duì)穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策和辦法，制定切實(shí)合理的分紅方案，積極回報(bào)股東。第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時(shí)兼顧債權(quán)人的利益，不得為了股東的利益損害債權(quán)人的利益。第十一條 上市公司在經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時(shí)向債權(quán)人通報(bào)與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息。 第三章 職工權(quán)益保護(hù)第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，與職工以書面形式訂立勞動(dòng)合同。訂立和變更勞動(dòng)合同不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。第十三條 上市公司錄用人員時(shí)，必須核查被錄用人員的身份證件。對(duì)不滿16周歲的未成年人，不得錄用。第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)尊重職工人格和保障職工合法權(quán)益，關(guān)愛職工，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，不得非法強(qiáng)迫職工進(jìn)行勞動(dòng)，也不得要求職工在受雇起始時(shí)交納押金或質(zhì)押身份證件，不得對(duì)職工進(jìn)行體罰、精神或肉體脅迫、言語(yǔ)侮辱及其他任何形式的虐待。第十五條 上市公司必須建立、健全勞動(dòng)安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)職工進(jìn)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育，為職工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動(dòng)過(guò)程中的事故，減少職業(yè)危害。第十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)工作時(shí)間及加班的規(guī)定，職工每日工作時(shí)間一般不超過(guò)八小時(shí)、每周工作時(shí)間一般不超過(guò)四十四小時(shí)。由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)與工會(huì)和職工協(xié)商后可以依法延長(zhǎng)工作時(shí)間，并支付相應(yīng)報(bào)酬。第十七條 上市公司支付給職工的工資不應(yīng)當(dāng)?shù)陀诋?dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，不得克扣或者無(wú)故拖欠勞動(dòng)者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對(duì)職工的工資支付和社會(huì)保障。第十八條 上市公司不得干涉職工信仰自由，不得因民族、種族、國(guó)籍、宗教信仰、殘疾、性別、年齡等而對(duì)職工在聘用、報(bào)酬、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。第十九條 上市公司必須依法安排職工參加社會(huì)保險(xiǎn)，繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，并可根據(jù)本單位實(shí)際情況為職工建立補(bǔ)充保險(xiǎn)。第二十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，積極開展職工培訓(xùn)，為職工發(fā)展提供更多的機(jī)會(huì)。第四章 供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者誠(chéng)實(shí)守信，不得依靠虛假宣傳和廣告牟利，不得非法使用屬于供應(yīng)商、客戶的版權(quán)、商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品或者服務(wù)的安全性。對(duì)可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的商品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者作出真實(shí)說(shuō)明和明確的警示，并標(biāo)明正確使用方法。第二十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)敦促客戶和供應(yīng)商遵守商業(yè)道德，對(duì)拒不改進(jìn)的客戶或供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)程序，嚴(yán)格監(jiān)控和防范公司或職工與客戶和供應(yīng)商進(jìn)行的各類商業(yè)賄賂活動(dòng)。第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)妥善保管供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者的個(gè)人信息，未經(jīng)授權(quán)許可，不得使用或轉(zhuǎn)售上述個(gè)人信息牟利。第二十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)提供良好的售后服務(wù)，及時(shí)處理供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者等提出的投訴和建議。第五章 環(huán)境保護(hù)和社會(huì)公益保護(hù)第二十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立完善的環(huán)境保護(hù)制度，指派具體人員負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力以及技術(shù)和財(cái)力的支持。 第二十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)盡量采用資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。第二十九條 排放污染物的上市公司，必須依照國(guó)務(wù)院環(huán)保部門的規(guī)定申報(bào)登記。排放污染物超過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的公司應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)，并負(fù)責(zé)治理。第三十條 上市公司應(yīng)當(dāng)定期指派專人檢查環(huán)保政策的實(shí)施情況，對(duì)不符合公司環(huán)境保護(hù)政策的行為應(yīng)當(dāng)予以糾正，并采取相應(yīng)補(bǔ)救措施。第三十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在力所能及的范圍內(nèi)，積極參加社會(huì)公益活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)所在地區(qū)的發(fā)展。第六章 制度建設(shè)與信息披露第三十二條 上市公司可根據(jù)本指引的要求建立社會(huì)責(zé)任制度，并定期對(duì)其社會(huì)責(zé)任的履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三十三條 上市公司可根據(jù)評(píng)價(jià)情況，編寫上市公司社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)報(bào)告，并與年度報(bào)告全文同時(shí)在指定網(wǎng)站上披露。社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容可以包括：（一） 社會(huì)責(zé)任相關(guān)制度的建設(shè)和執(zhí)行情況