工程項目立項管理辦法.doc

北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司制度編號：制度頁數(shù)：共13頁工程項目立項管理辦法編 制：高海峰審 核：米樹波批 準：苑占永主辦單位：工程設(shè)備部發(fā)布日期：2011年1月24日生效日期：2011年1月24日第一章 總 則第一條 目的為規(guī)范北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司及各子公司新建及改擴建工程項目的立項程序管理，滿足公司實際生產(chǎn)及把握戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展方向的需要，特制定本管理辦法。第二條 范圍 本辦法適用于北京華夏建龍礦業(yè)科技有限公司及獨資、控股子公司年度預算內(nèi)、預算外工程項目和按規(guī)定應(yīng)向政府立項的項目。第三條 職責1、子公司工程管理部門（1）負責項目立項申請單的填寫；（2）負責項目建議書的編制；（3）負責項目建議書的報送；（4）負責在項目建議書內(nèi)部評審時做會議記錄。2、子公司總經(jīng)理（或主管工程副總）（1）負責建設(shè)條件的審核；（2）負責建設(shè)方案的審核；（3）負責工程建設(shè)進度的審核；（4）負責技術(shù)經(jīng)濟指標的審核；（5）負責組織相關(guān)處室、分廠評審項目建議書；（6）負責出具評審意見會議紀要；（7）負責向礦業(yè)公司工程設(shè)備部報送項目建議書；（8）負責礦業(yè)公司工程設(shè)備部審核意見備案。3、礦業(yè)公司工程設(shè)備部（1）負責建設(shè)條件的復核；（2）負責建設(shè)方案的復核；（3）負責工程建設(shè)進度的復核；（4）負責技術(shù)經(jīng)濟指標的復核；（5）負責評審意見會議紀要的復核；（6）負責出具復核意見；（7）負責礦業(yè)公司、重工集團工程設(shè)備部審核意見的傳達與備案。4、礦業(yè)公司主管工程副總（1）負責建設(shè)方案的復核；（2）負責工程建設(shè)進度的復核；（3）負責技術(shù)經(jīng)濟指標的復核； （4）負責評審意見會議紀要的復核；（5）負責出具復核意見。5、礦業(yè)公司總經(jīng)理（1）負責項目建設(shè)必要性的審定；（2）負責工程建設(shè)進度的審定；（1）負責工程建設(shè)投資的審定。6、總投資50萬元以上的項目需經(jīng)公司層決策。礦業(yè)公司成立工程項目決策委員會，礦業(yè)公司總經(jīng)理擔任主任，成員由礦業(yè)領(lǐng)導班子成員組成。由工程設(shè)備部組織項目提出單位、總部各專業(yè)部門或外部專家進行評審論證，通過年度預算審核會、總經(jīng)理辦公會或季度質(zhì)詢會形式審批，形成聯(lián)簽意見。總投資50萬元以下項目立項，由工程設(shè)備部組織項目提出單位、總部專業(yè)部門審核，礦業(yè)公司主管工程副總經(jīng)理決策。第二章 流 程第四條 礦業(yè)公司項目立項管理流程見附件1。 第五條 流程說明1、項目提出（責任崗位：子公司工程管理部門負責人）（1）編制項目建議書；（2）填寫項目立項信息表；（3）報送項目建議書、項目立項信息表；（4）報送項目建議書內(nèi)部評審會議紀要。2、組織評審（責任崗位：子公司總經(jīng)理或主管工程副總）（1）組織相關(guān)處室、分廠評審項目建議書；（2）審核初審會議紀要；（3）審核項目是否列入年度計劃；（4）審核項目建設(shè)條件是否滿足項目建設(shè)；（5）審核建設(shè)方案是否科學合理；（6）審核工程建設(shè)工期是否滿足生產(chǎn)需要；（7）審核技術(shù)經(jīng)濟指標是否經(jīng)濟合理；（8）出具評審意見會議紀要。3 、復核（責任崗位：礦業(yè)公司工程設(shè)備部經(jīng)理）（1）審查項目建議書；（2）審查評審記錄；（3）審查評審意見會議紀要。4 、復核（責任崗位：礦業(yè)公司主管工程副總）（1）審查項目建議書；（2）審查評審記錄；（3）審查評審意見會議紀要。5、論證（責任崗位：礦業(yè)公司項目決策委員會，總部各專業(yè)部門）（1）審查項目建議書；（2）審查評審記錄；（3）審查評審意見會議紀要。6、審批（責任崗位：礦業(yè)公司總經(jīng)理）（1）審定項目建設(shè)必要性；（2）審定項目建設(shè)工期；（3）審定項目建設(shè)投資。7、報批（責任崗位：礦業(yè)公司工程管理員）以公文形式向重工集團工程設(shè)備部報送項目建議書、項目立項信息表。8、歸檔（責任崗位：子公司主管工程副總）礦業(yè)公司項目建議書審批意見歸檔。第三章 罰 則第六條 凡不按本辦法規(guī)定上報工程項目立項申請私自建設(shè)的，對子公司總經(jīng)理處以當月績效工資20%的罰款，對子公司主管工程副總處以當月績效工資10%的罰款，對子公司工程管理部門負責人處以當月績效工資5%的罰款；第七條 凡上報工程項目立項申請未經(jīng)礦業(yè)公司審批同意先進行建設(shè)的，對子公司總經(jīng)理處以當月績效工資10%的罰款，對子公司主管工程副總處以當月績效工資5%的罰款，對子公司工程管理部門負責人處以當月績效工資3%的罰款；第八條 礦業(yè)公司工程設(shè)備部每季度末將各子公司工程項目立項執(zhí)行情況反饋到人事行政部，由總經(jīng)理室在季度考核時落實。第四章 附 則第九條 本辦法由礦業(yè)公司工程設(shè)備部解釋。第十條 本辦法經(jīng)礦業(yè)公司總經(jīng)理批準，自發(fā)布之日起開始實施。本辦法附件有：附件1：礦業(yè)公司項目立項管理流程附件2：項目建議書及相關(guān)文件流程表附件3：項目立項信息表附件4：項目建議書編制格式 5附件1：礦業(yè)公司立項管理流程附件2：項目建議書及相關(guān)文件流程表項目建議書及相關(guān)文件流程表項目名稱工程編號（1）項目承辦單位 承辦人 聯(lián)系方式項目提出時間 項目初步意向提出人 提出時間 項目考察報告編制人 編制時間 審核人（單位主管） 審核時間 項目建議書或技術(shù)方案預算員預（概）算完成時間 編制人編制時間審核人 審核時間 論證單位及論證人 論證時間 審批流程（公文號或?qū)徟恚海?）備注以上流程中產(chǎn)生的相關(guān)文件隨項目建議書一同存放及上報。說明 （1）工程編號為年度預算立項編號；年度預算外項目不填。（2）預算外項目在子公司內(nèi)的審批流程附件3：項目立項信息表項目立項信息表項目名稱項目負責人（各單位項目具體組織人）聯(lián)系方式項目所在單位主管領(lǐng)導（項目所在單位或處室主管領(lǐng)導）聯(lián)系方式項目現(xiàn)狀（原始情況、數(shù)據(jù)、存在的問題、改造或新建的必要性及條件等）項目方案說明1、工藝方案及工程內(nèi)容2、方案設(shè)計及論證時間，開竣工時間3、投資項目效果（技改效果說明或效益計算；確定技改貢獻值）項目論證意見子公司意見項目審批意見子公司總經(jīng)理意見鏈接：項目工程、設(shè)備概算投資明細表注：本表各項內(nèi)容應(yīng)完整、詳細填列，達到能說明項目建議書主要內(nèi)容的目的。附件4：項目建議書編制格式 公司工程項目建議書（模板） 建龍礦業(yè)有限公司 年 月 日目錄目錄61. 概況61.1項目名稱：61.2項目責任單位：61.3項目概況：62. 項目的提出62.1項目提出的必要性62.2項目實施的可行性63. 改造內(nèi)容及方案63.1 項目改造內(nèi)容現(xiàn)狀63.2 改造方案63.3 工程內(nèi)容及工程量63.4本項目主要設(shè)備使用情況調(diào)研及與供應(yīng)商交流和詢價情況64.工程建設(shè)進度65、投資估算65.1建設(shè)投資估算65.2投資估算表66、經(jīng)濟效益分析67.技改貢獻值68、附件61. 概況1.1項目名稱： 1.2項目責任單位： 公司 廠（處），單位負責人（廠長、處長） ；項目負責人 。責任單位基本情況：簡要介紹工藝流程和主要設(shè)備（與項目相關(guān)部分為主）1.3項目概況：簡要說明項目改造內(nèi)容和目的 2. 項目的提出2.1項目提出的必要性從以下方面說明項目的必要性：（1）目前狀態(tài)（與項目相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)節(jié)奏、生產(chǎn)事故、以及節(jié)能降耗、安全環(huán)保、能源平衡等方面現(xiàn)狀）。（2）項目實施后的效果（與項目相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量改善、生產(chǎn)成本降低、生產(chǎn)效率提高、生產(chǎn)節(jié)奏優(yōu)化、生產(chǎn)事故減少、以及節(jié)能降耗、安全環(huán)保、能源平衡等方面的目標效果）。2.2項目實施的可行性從以下方面論證項目的可行性：工藝流程、工序產(chǎn)能平衡和工序生產(chǎn)節(jié)奏、場地平面布置和空間高度、能源供應(yīng)、外部資源供應(yīng)、市場需求等。3. 改造內(nèi)容及方案3.1 項目改造內(nèi)容現(xiàn)狀 改造項目運行時間，現(xiàn)狀描述（詳細介紹目前運行中的問題及原因），原始數(shù)據(jù)表改善內(nèi)容數(shù)值確定依據(jù)原始數(shù)值3.2 改造方案詳細介紹改造的方案內(nèi)容（包括總圖平面布置、主要設(shè)備、能源需求、技術(shù)要求等）及改造后的工藝描述。（注：1、應(yīng)有平面布置圖或示意圖，2、有能源消耗的項目應(yīng)說明本項目需要的風、水、電、氣的用量（列表），現(xiàn)有條件可提供的用量能夠滿足項目需要；如現(xiàn)有條件不能滿足能源需求的解決方法）3.3 工程內(nèi)容及工程量說明工程內(nèi)容包括范圍：新增或更換設(shè)備的名稱、型號、數(shù)量；基礎(chǔ)及土建范圍和結(jié)構(gòu)形式等。（有明確的選擇依據(jù)）工程內(nèi)容名稱序號名稱結(jié)構(gòu)形式參數(shù)單位數(shù)量備注建筑工程設(shè)備名稱安裝及管線鋪設(shè)其它（包括拆遷、倒運、）3.4本項目主要設(shè)備使用情況調(diào)研及與供應(yīng)商交流和詢價情況4.工程建設(shè)進度4.1說明項目擬委托的設(shè)計院、設(shè)備采購方式以及施工等采用的模式（常規(guī)、大包、墊資等模式）4.2可研完成時間 月 日、初設(shè)（或方案）完成時間 月 日、計劃開工時間 月 日，計劃竣工時間 月 日，絕對工期 天。表6-1 工程建設(shè)進度表 單位：月序號項目名稱1234567891011121項目建議書2可行性研究、審批、立項3初步設(shè)計、施工圖設(shè)計4設(shè)備制造5土建工程6設(shè)備安裝調(diào)試7試生產(chǎn)8投產(chǎn)注：進度表中時間單位可根據(jù)項目工期調(diào)整5、投資估算 5.1建設(shè)投資估算（先總述總投資，后分述建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費、勘察設(shè)計費、管理費及其它費用）5.2投資估算表費用名稱序號名稱結(jié)構(gòu)形式參數(shù)單位數(shù)量投資額備注建筑、井建工程費123設(shè)備費123安裝及管線鋪設(shè)費12勘察費設(shè)計費監(jiān)理費工程管理費其它（包括拆遷、倒運）12投資合計投資估算表（注：項目建議書中的投資估算在初步設(shè)計或技術(shù)方案論證確定后，可根據(jù)論證結(jié)果進行調(diào)整）6、經(jīng)濟效益分析 對經(jīng)濟效益或社會效益進行分析經(jīng)濟效益：從運行成本、產(chǎn)量及生產(chǎn)效率提高程度、能源和原材料的節(jié)約效果等方面預測投資收益(只計算本工序的直接經(jīng)濟效益,不計算間接效益和上下游工序的效益)。社會效益：從增加稅收、勞動就業(yè)人數(shù)、提高技術(shù)水