內(nèi)審檢查表.docVIP

被審核部門領(lǐng)導(dǎo)層審核員陳盛喜職能管 理審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合4.11.公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和保持？請總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)作，公司確定了什么準(zhǔn)則和方法 ？ 符合1 公司已建立了ISO9001：2008質(zhì)量管理體系并制定實(shí)施了質(zhì)量手冊，程序文件等體系文件。2 公司采用了過程方法和持續(xù)改進(jìn)的準(zhǔn)則，使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)作。管理層對質(zhì)量管理體系過程的識(shí)別，方法的制定，資源的獲得以及持續(xù)改進(jìn)的要求均能很好理解。4.2.11查管理層是否了解公司建立文件化的質(zhì)量管理體系包括哪些文件？2查公司共編制了多少個(gè)程序文件？其中哪幾個(gè)程序文件是ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？符合1公司文件化的質(zhì)量管理體系包括質(zhì)量手冊、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等文件。2公司編制了解17個(gè)程序文件，其中文件控制，記錄控制和內(nèi)審控制、不合格控制、糾正和預(yù)防措施控制為必編程序文件。4.2.21查公司編制的質(zhì)量手冊的主要內(nèi)容是什么？2查公司質(zhì)量手冊中各過程的描述是符合本公司產(chǎn)品的特點(diǎn)？符合1管理層都參與了質(zhì)量手冊的編寫過程，并組織了學(xué)習(xí)。質(zhì)量手冊主要說明了質(zhì)量管理體系的范圍、質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)，對程序文件的引用過程之間的聯(lián)系。2符合公司產(chǎn)品特點(diǎn)。被審核部門領(lǐng)導(dǎo)層審核員陳盛喜職能管理審核時(shí)間2010.8.5 標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.1查管理層對管理承諾要求的理解。符合通過培訓(xùn)方式向全體人員傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性，制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。管理層對管理承諾要求的幾個(gè)方面均已落實(shí)具體措施。5.21查管理層通過什么方式來了解顧客的需要和期望？2結(jié)合評審產(chǎn)品要求，請總經(jīng)理談?wù)勅绾闻c顧客溝通以及如何監(jiān)視和測量顧客滿意。符合1主要是通過與顧客溝通方式了解顧客的要求和期望。2總經(jīng)理表示：我們在產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)顧客的要求，以優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，確保產(chǎn)品質(zhì)量來滿足顧客，通過定期調(diào)查來了解顧客滿意度情況。5.31查公司質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？2查公司通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？符合1質(zhì)量方針中包括了對滿足顧客和法律法規(guī)及持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。2通過張貼宣傳和培訓(xùn)方式，使全體員工理解和熟悉公司的質(zhì)量方針。5.41查公司質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門，在各部門進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)分解？2查公司是否確定并提供了充分的資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財(cái)、物三方面的資源。符合1管理層對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了認(rèn)真的策劃，已分解到了各部門。2公司已提供了充分資源。 被審核部門領(lǐng)導(dǎo)層審核員陳盛喜職能管理審核時(shí)間2010.8.5 標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.51查公司各崗位職責(zé)、權(quán)限是否落實(shí)到位。2問總經(jīng)理是否指定一名管理人員為管理者代表？是否有任命文件？符合1公司各崗位職責(zé)、權(quán)限都得到落實(shí)。通過體系的運(yùn)行，公司按體系的要求明確各崗位職責(zé)、權(quán)限，收到很好的效果。2總經(jīng)理已任命了管理者代表，有任命書。5.6查最高管理者對管理評審的認(rèn)識(shí)。符合最高管理者對管理評審的要求、輸入、輸出均已了解。6.11 查管理層對資源提供的認(rèn)識(shí)，如何確定資源的需求？提供了什么資源？2公司提供的資源是否能確保產(chǎn)品達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要求？符合1管理層都了解資源提供的重要性，已配備了人力資源、資金、設(shè)施、產(chǎn)品設(shè)施等資源。表示會(huì)在公司力所能及的情況下加大投入，提供更多的資源。2公司產(chǎn)品符合市場需求，達(dá)到顧客和法律法規(guī)要求。8.11查公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？2通過測量、分析的活動(dòng)，是否達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？符合1 進(jìn)行了策劃，形成的結(jié)果包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的活動(dòng)。2可以達(dá)到質(zhì)量管理體系對持續(xù)改進(jìn)的有效性目的。被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能質(zhì)量控制審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請技術(shù)人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？職責(zé)權(quán)限是否得到有效溝通？符合技術(shù)人員對公司的質(zhì)量方針較了解。5.4.1查分解的質(zhì)量目標(biāo)是否與公司質(zhì)量方針保持一致？ 符合分解的質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量方針保持一致。7.11.查對產(chǎn)品、項(xiàng)目是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？2.過程是否都形成了文件并規(guī)定了所需的資源？是否確定了監(jiān)控和驗(yàn)證的方法和手段？3.是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄？符合1 對產(chǎn)品、項(xiàng)目編制了質(zhì)量計(jì)劃。2.形成了文件并規(guī)定了資源，并提供了資源（人、財(cái)、物）3. 確定了監(jiān)控和驗(yàn)證方法，規(guī)定并保存了必要質(zhì)量記錄。7.5.11查是否確定了產(chǎn)品特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？2是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書？查2份作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？符合1確定了產(chǎn)品特性有關(guān)要求，來源于顧客要求，法律法規(guī)要求，公司標(biāo)準(zhǔn)要求。2編制了作業(yè)指導(dǎo)書，查2份作業(yè)指導(dǎo)書，有批準(zhǔn)、受控。7.5.2是否識(shí)別了特殊過程？符合識(shí)別了特殊過程，規(guī)定評審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則。 7.6是否明確產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中所需的監(jiān)視、測量，并為此配備必須的監(jiān)視和測量設(shè)備？ 符合明確了所需的進(jìn)貨過程，成品檢驗(yàn)中的監(jiān)視和測量，配備了必須的設(shè)備,并對監(jiān)視測量設(shè)備進(jìn)行了管理.被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能銷售審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請銷售業(yè)務(wù)人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？職責(zé)權(quán)限是否得到有效溝通？符合銷售業(yè)務(wù)人員對公司的質(zhì)量方針較了解。職責(zé)權(quán)限明確。5.4.1查質(zhì)量分解目標(biāo)是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？是不是可測量的？ 符合分解目標(biāo)包含了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，是可以測量的。7.21對顧客的要求如何確定？2問銷售業(yè)務(wù)人員，如果顧客的要求沒有形成文件，辦公室如何確認(rèn)？3如何與顧客進(jìn)行溝通？符合1 通過顧客采購合同內(nèi)容識(shí)別確定顧客要求。2通過口頭復(fù)述經(jīng)顧客確認(rèn)或傳真與顧客確認(rèn)。3一般通過電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、顧客滿意度調(diào)查等方式與顧客溝通。8.2.11查公司通過什么方式收集顧客滿意或不滿意的信息？2對收集到的信息，公司是否進(jìn)行分析，找出差距，分析原因，作為持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的依據(jù)？不符合1 提供顧客滿意度調(diào)查表,但不能提供對顧客滿意度分析的記錄.被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能采購控制審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請采購業(yè)務(wù)人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？ 職責(zé)權(quán)限是否得到有效溝通？符合采購業(yè)務(wù)人員對公司的質(zhì)量方針較了解。職責(zé)權(quán)限明確。5.4.1分解的質(zhì)量目標(biāo)是否與公司質(zhì)量方針保持一致？ 符合分解的質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量方針保持一致。7.4.11是否按要求對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)？2是否編制了合格供應(yīng)商名單，這份名單是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？符合已對供應(yīng)商進(jìn)行了評價(jià)，且編制了合格供應(yīng)商名單。 7.4.2抽查采購文件，是否明確地規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息？符合規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息7.4.3查公司是否對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證？符合對采購產(chǎn)品進(jìn)行了驗(yàn)證。被審核部門生產(chǎn)部審核員沈智勇職能生產(chǎn)管理審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請?jiān)O(shè)施管理人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？職責(zé)權(quán)限是否得到有效溝通？符合設(shè)施管理人員對公司的質(zhì)量方針較了解。職責(zé)權(quán)限明確。5.4.1查質(zhì)量目標(biāo)是否分解與公司質(zhì)量方針保持一致？ 符合分解的質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量方針保持一致。6.31問經(jīng)理有哪些設(shè)施？這些設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？2通過哪些方式、手段確保關(guān)鍵設(shè)施的狀態(tài)良好？3.查公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，基礎(chǔ)設(shè)施、工作場所、過程設(shè)施、支持性服務(wù)是否已具備？符合1通過設(shè)施清單了解到這些設(shè)施的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，設(shè)施處于受控狀態(tài)。2通過定期保養(yǎng)、檢修等手段，確保關(guān)鍵設(shè)施處于良好狀態(tài)。對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行了有效維護(hù)，查記錄符合要求。3.公司基礎(chǔ)設(shè)施、工作場所、過程設(shè)施、支持性服務(wù)已具備。6.4查工作環(huán)境中人、物、場所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要？符合能夠滿足員工的工作需要。7.5.1是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息，包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書？是否按計(jì)劃有效完成生產(chǎn)任務(wù)？符合確定了軸承設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程；并規(guī)定了相應(yīng)的信息，包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書；按計(jì)劃有效完成生產(chǎn)任務(wù)。7.5.2是否識(shí)別產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中特殊過程并有效控制？符合識(shí)別特殊過程為地板表面處理工序，編制了合理加工工藝，確定了最佳工藝參數(shù)，采取合理的加工方法并對過程參數(shù)進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控；對過程的設(shè)備，參數(shù)的監(jiān)控記錄和人員資格的鑒定作好記錄并保存。 7.5.3/7.5.5是否建立適宜的產(chǎn)品及產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)?是否對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程進(jìn)行了適宜的防護(hù)? 不符合建立了適宜的產(chǎn)品及產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí).對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程進(jìn)行了適宜的防護(hù).不能提供現(xiàn)場半成品區(qū)木質(zhì)地板產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。被審核部門生產(chǎn)部審核員沈智勇職能質(zhì)量管理審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請質(zhì)量管理部人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？符合設(shè)施管理人員對公司的質(zhì)量方針較了解。職責(zé)權(quán)限明確。5.4.1，8.2.3查分解的質(zhì)量目標(biāo)是否與公司質(zhì)量方針保持一致？ 符合分解的質(zhì)量目標(biāo)與公司質(zhì)量方針保持一致。7.61 是否為產(chǎn)品符合規(guī)定的要求確定所需所需的監(jiān)視和測量設(shè)備?如何控制？2 監(jiān)測設(shè)備的監(jiān)視和測量能力是否與監(jiān)視和測量要求相一致？ 如發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設(shè)備偏離了校準(zhǔn)狀態(tài)，對此前的檢測結(jié)果是否重新評價(jià)其有效性？如果測量結(jié)果錯(cuò)誤，采取什么措施？符合1查監(jiān)視測量設(shè)備清單，公司為產(chǎn)品符合規(guī)定的要求確定并配置了所需實(shí)施的監(jiān)視和測量設(shè)備,并制定檢定計(jì)劃，有效實(shí)施。2 暫未發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設(shè)備偏離了校準(zhǔn)狀態(tài)而需要對此前的檢測結(jié)果重新評價(jià)其有效性情況發(fā)生。 8.2.2,是否按策劃安排對內(nèi)審活動(dòng)具體實(shí)施？符合按計(jì)劃安排于2010年8月5日實(shí)施。 8.3，8.2.4, 是否對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)視測量？并有效控制不合格品？對不合格品進(jìn)行返工或返修后，是否重新檢驗(yàn)？符合設(shè)施進(jìn)行了維護(hù)，查記錄符合要求。8.4,確定、收集和分析了哪些適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)？是否包括監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其它來源的數(shù)據(jù)？ 符合建立了適宜的產(chǎn)品及產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí).對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過程進(jìn)行了適宜的防護(hù).被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能培訓(xùn)/文控審核時(shí)間2010.8.5標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 內(nèi) 容 審核情況審核情況記錄符合不符合4.2.31查質(zhì)量管理體系文件在發(fā)放前是否都經(jīng)過批準(zhǔn)？2審核行政部是否對文件的評審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準(zhǔn)？符合1質(zhì)量手冊、程序文件、技術(shù)文件由總經(jīng)理批準(zhǔn)，其它文件由管代批準(zhǔn)。2在文件控制程序中有規(guī)定，修改更新文件需重新批準(zhǔn)。4.2.41公司是否編制了“記錄控制程序”？經(jīng)誰批準(zhǔn)？2審核行政部對質(zhì)量記錄的保存是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境.符合1 已編制“記錄控制程序，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。2 提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，均符合要求。5.3請辦行政部人員談?wù)劰镜馁|(zhì)量方針是什么？符合行政部人員對公司的質(zhì)量方針較了解。5.4.11行政部是否已建立分解的質(zhì)量目標(biāo)？2是不是可測量的？如達(dá)不到要求采取什么措施？符合