淺談以索促管與施工索賠.doc

淺談以索促管與施工索賠董益林深圳市勝捷消防器材工程公司摘 要 所謂以索促管，就是以有利可圖為杠桿，以索賠為支點(diǎn)去撬動(dòng)項(xiàng)目的合同、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等諸項(xiàng)管理的協(xié)調(diào)、深化和提高，本文就如何認(rèn)識(shí)索賠、增強(qiáng)索賠意識(shí)進(jìn)行了說(shuō)明，并介紹了索賠的重要性及成功索賠的方法、技巧等。關(guān)鍵詞 索賠合同管理中圖分類號(hào) TU723.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1001-523X(2003)01-0074-03所謂以索促管,就是以有利可圖為杠桿,以索賠為支點(diǎn)去撬動(dòng)項(xiàng)目的合同、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等諸項(xiàng)管理的協(xié)調(diào)、深化和提高。我國(guó)加入WTO，世貿(mào)組織成員中實(shí)力雄厚的施工企業(yè)將借機(jī)涌入我國(guó)的建筑市場(chǎng)，同時(shí)，國(guó)外建筑市場(chǎng)也為我們打開(kāi)大門，帶來(lái)許多發(fā)展機(jī)遇。隨著建筑市場(chǎng)的逐步完善和發(fā)展，施工索賠將成為建筑業(yè)發(fā)展的普遍現(xiàn)象。搞好索賠管理越來(lái)越成為工程管理的重要組成部分，它既體現(xiàn)工程管理的綜合水平，也是企業(yè)生存和發(fā)展的重要手段，必須引起我們高度重視。當(dāng)前中國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正處于內(nèi)憂外患時(shí)期。所謂內(nèi)憂是指國(guó)內(nèi)同行之間的競(jìng)爭(zhēng)，外患是指中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，外國(guó)企業(yè)也參與國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)；市場(chǎng)由“關(guān)系階段”演變?yōu)椤瓣P(guān)系加合同”，市場(chǎng)的雙面效應(yīng)結(jié)束了暴利而進(jìn)入微利時(shí)代，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增大。外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入，以其雄厚資金先進(jìn)的技術(shù)在競(jìng)爭(zhēng)中占有很大優(yōu)勢(shì)。企業(yè)如此嚴(yán)峻的形勢(shì)下生存和發(fā)展，就要走以索促管的道路，通過(guò)索賠來(lái)加強(qiáng)和提高內(nèi)部管理水平。企業(yè)在當(dāng)今市場(chǎng)同時(shí)面對(duì)三大風(fēng)險(xiǎn)的威脅，即關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)，其中又以合同風(fēng)險(xiǎn)威脅最大，企業(yè)所受壓力和投資風(fēng)險(xiǎn)都變大，隨時(shí)都會(huì)帶來(lái)致命的打擊。市場(chǎng)行情的改變，市場(chǎng)行情由關(guān)系演變?yōu)殛P(guān)系加合同，如果企業(yè)沒(méi)有索賠意識(shí)，自己就會(huì)退出市場(chǎng)。市場(chǎng)的規(guī)范和不規(guī)范效應(yīng)所帶來(lái)的結(jié)果是，暴利結(jié)束。市場(chǎng)的形勢(shì)迫使企業(yè)要有索賠意識(shí)，適時(shí)提出索賠。索賠是承包商在履行合同中，對(duì)與非自己過(guò)錯(cuò)，而是由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況下，造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。施工過(guò)程中會(huì)發(fā)生很多不可預(yù)見(jiàn)的情況，如發(fā)生地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)等自然災(zāi)害，圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變更等。自然災(zāi)害可能對(duì)已完成工程和施工設(shè)施造成破壞，修復(fù)需花費(fèi)一定的時(shí)間，就可能延誤工期，需要向甲方要求順延工期；圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變更，所發(fā)生的費(fèi)用需要重新做預(yù)算，要求對(duì)方支付，而傳統(tǒng)的“聽(tīng)話”、“心太軟”、“ 癡情等待”，只會(huì)使企業(yè)蒙受重大損失，拱手讓出市場(chǎng)走向滅亡。1 正確認(rèn)識(shí)索賠,增強(qiáng)索賠意識(shí)長(zhǎng)期以來(lái)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)觀念影響下，許多人視索賠為消極因素，認(rèn)為它是不正常的，這樣會(huì)影響與建設(shè)單位的關(guān)系，這完全是一種誤解。施工索賠作為承包商在履行合同中對(duì)于并非自己過(guò)錯(cuò)，而是由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況下，造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。是工程承包中由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件，氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、圖紙的變更等因素的影響，不可避免地出現(xiàn)的正常現(xiàn)象。索賠的健康發(fā)展是保證合同實(shí)施、落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)關(guān)系的手段，是雙方合作的方式。它有利于雙方嚴(yán)格履行合同，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高工程建設(shè)的效益和管理素質(zhì)，有利于工程造價(jià)的確定；有利于雙方更好地熟悉國(guó)際慣例，更好地對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外承包工程。因此，企業(yè)應(yīng)該對(duì)索賠有新的認(rèn)識(shí)，索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利要求，不是無(wú)理爭(zhēng)利，它是依據(jù)合同和法律的規(guī)定，向承擔(dān)責(zé)任方索回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失，這完全是合理合法的；索賠是雙向的，合同的雙方都可向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，被索賠方可以對(duì)索賠方提出異議，阻止對(duì)方的不合理的索賠要求；索賠的依據(jù)是簽訂的合同和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，索賠成功的主要依據(jù)是合同和法律及與此有關(guān)的證據(jù)；沒(méi)有合同和法律依據(jù)，沒(méi)有依據(jù)合同和法律提出的各種證據(jù)，索賠不能成立；施工索賠的目的是補(bǔ)償索賠方在工期和經(jīng)濟(jì)上的損失。 所以企業(yè)要轉(zhuǎn)換觀念，充分認(rèn)識(shí)以索促管，增強(qiáng)索賠意識(shí)，以索賠來(lái)促進(jìn)自身的內(nèi)部管理，加強(qiáng)合同管理，降低成本。通過(guò)加強(qiáng)管理降低投資風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的生命力。2 索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的重要依據(jù)。所以必須簽好合同增強(qiáng)履約意識(shí)，索賠的成功、索賠額的大小及解決結(jié)果取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。因此，加強(qiáng)合同管理是一項(xiàng)重要的工作而且簽好合同是搞好索賠的關(guān)鍵。首先要了解合同的定義，合同是指一切確立權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括物權(quán)合同、債權(quán)合同和身份合同。我們主要是了解工程合同，工程合同具有以下特點(diǎn)，合同是當(dāng)事人協(xié)商一致的協(xié)議，是雙方或多方的民事法律行為；合同的主體是自然人、法人和其他組織等民事主體；合同的內(nèi)容是有關(guān)設(shè)立、變更和終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定，通過(guò)和合同條款具體體現(xiàn)出來(lái)；合同須依法成立只有依法成立的合同對(duì)當(dāng)事人才具有法律約束力。我們主要是簽訂施工合同，所謂施工合同是指建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包人和承包人為完成商定的建筑安裝工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的合同。依照施工合同，承包方應(yīng)完成一定的建筑、安裝工程任務(wù)，發(fā)包人應(yīng)提供必要的施工條件并支付工程款。施工合同是一種雙務(wù)合同，在訂立時(shí)應(yīng)遵守自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、協(xié)商、等價(jià)有償?shù)仍瓌t，因此，我們?cè)谟喠⒑贤瑫r(shí)，一定要根據(jù)合同法訂立合同條款，必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，也應(yīng)遵守國(guó)家的建設(shè)計(jì)劃和其他計(jì)劃，規(guī)定合同條件、合同范圍、義務(wù)付款、工程變更、違約懲罰、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、索賠時(shí)限和爭(zhēng)端解決等條款，在合同中明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。合同編寫要嚴(yán)謹(jǐn)，不相互矛盾，不遺漏。避免雙方在合同缺陷引起的爭(zhēng)議中耗費(fèi)時(shí)間和精力，甚至造成索賠失敗。3 索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力計(jì)劃管理一般是指項(xiàng)目實(shí)施方案、進(jìn)度安排、施工順序、勞動(dòng)力、機(jī)械設(shè)備材料的使用與安排。而索賠必須分析在施工過(guò)程中，實(shí)際實(shí)施的計(jì)劃與原計(jì)劃的偏高程度。比如工期索賠就是通過(guò)實(shí)際過(guò)程中與原計(jì)劃的關(guān)鍵路線比較，才能成功，其費(fèi)用索賠往往也是基于這種比較分析基礎(chǔ)之上。因此，在某種意義上講，離開(kāi)了計(jì)劃管理，索賠將成為一句空話。反過(guò)來(lái)講要索賠就必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力。4 索賠是挽回成本損失的重要手段在合同報(bào)價(jià)中最主要的工作是計(jì)算工程成本的花費(fèi)，承包商按合同規(guī)定的工程量和責(zé)任，合同所給定的條件以及當(dāng)時(shí)項(xiàng)目的自然、經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出成本估算。在合同實(shí)施過(guò)程中，由于這些條件和環(huán)境的變化，使承包商的實(shí)際工程成本增加，承包商為挽回這些實(shí)際工程成本的損失只有通過(guò)索賠這種合法手段才能得到。索賠是以賠償實(shí)際損失為原則，這就是要求有可靠的工程成本計(jì)算的依據(jù)。所以要搞好索賠，承包商必須建立完整的成本核算體系，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程以及分項(xiàng)工程的成本核算資料，索賠計(jì)算才有可靠的依據(jù)。因此索賠又能促進(jìn)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。5 索賠要求提高文檔管理的水平索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠就不能成立。工程資料是最直接的現(xiàn)場(chǎng)依據(jù)，因此，工程資料收集整理工作應(yīng)該納入企業(yè)管理之中，并從工程實(shí)施開(kāi)始貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程。要指派高素質(zhì)的專業(yè)人員負(fù)責(zé)并建立索賠檔案。成功索賠的依據(jù)除了合同外，還需要有關(guān)的證明材料。因此我們要保存好有關(guān)的資料，以便在提出索賠時(shí)提交相關(guān)材料。這就要求我們?cè)谑┕み^(guò)程中注意記錄和積累保存以下各方面的資料，積累的資料和論證依據(jù)一要有全面性，并可隨時(shí)從中索取與索賠有關(guān)的證據(jù)資料。其中包括，施工日記，其記錄了現(xiàn)場(chǎng)施工中發(fā)生的各種情況，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和正確分析索賠，可能是索賠的重要證明材料；來(lái)往信件，對(duì)與監(jiān)理工程師、業(yè)主和有關(guān)政府部門、銀行、保險(xiǎn)公司的來(lái)往信函必須認(rèn)真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細(xì)時(shí)間；氣象資料，在分析進(jìn)度安排和施工條件時(shí)，天氣是考慮的重要因素之一，因此，要保持一份如實(shí)完整、詳細(xì)的大氣情況記錄，包括氣溫、風(fēng)力、溫度、降雨量、暴雨雪、冰雹等；還有會(huì)議紀(jì)要、工程照片、工程圖紙、招投文件、施工進(jìn)度、各種現(xiàn)場(chǎng)簽證、記錄報(bào)告、各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、各種技術(shù)鑒定報(bào)告、市場(chǎng)價(jià)格、設(shè)備采購(gòu)、訂購(gòu)運(yùn)輸、使用方面的記錄以及各種單據(jù)等全方位的情況資料，都要分門別類地細(xì)致地加以收集保存。二要有完整性，即索賠所需要的全部資料，包括索賠的范圍、內(nèi)容、工作程序、步驟到工程現(xiàn)場(chǎng)所發(fā)生的一切問(wèn)題的全部數(shù)據(jù)和證件都要備齊備全，這方面寧可繁瑣不可疏漏半點(diǎn)。 有時(shí)可能由于小的疏漏而造成大的損失。三要有認(rèn)同性，即要求索賠所提供的證據(jù)必須使雙方認(rèn)同，只是單方面認(rèn)同，索賠則不能成功，因此，承包商從施工之日起就要牢牢地樹(shù)立索賠意識(shí)，為索賠準(zhǔn)備好證據(jù)。6 索賠成功的關(guān)鍵所在工程索賠是一門涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律為一體的邊緣學(xué)科，它不僅是一門科學(xué)，又是一門藝術(shù)，要獲得好的索賠成果，必須要有強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子，正確的索賠戰(zhàn)略和機(jī)動(dòng)靈活的索賠技巧，這也是取得索賠成功的關(guān)鍵。 6.1 組建強(qiáng)有力的、穩(wěn)定的索賠班子索賠是一項(xiàng)復(fù)雜細(xì)致而艱巨的工作，組建一個(gè)知識(shí)全面、有豐富索賠經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件，索賠小組應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理，合同法律專家，造價(jià)工程師、會(huì)計(jì)師、地盤工程師、項(xiàng)目工程師組成，有專職人員搜集和整理，由職能部門和科室提供的有關(guān)信息資料，索賠人員要有良好的素質(zhì)，要懂得索賠的戰(zhàn)略和策略，工作要勤奮、務(wù)實(shí)、不好大喜功，頭腦清晰，思路敏捷，有邏輯，善推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系。在這方面，如某工程1994年開(kāi)工，1996年竣工，在此期間項(xiàng)目經(jīng)理?yè)Q了兩人，項(xiàng)目工程師換了三人，由于人員更換頻繁，資料交接不及時(shí)，最終導(dǎo)致許多現(xiàn)場(chǎng)簽證未能及時(shí)辦理，給工程造成很大損失，因此，一旦項(xiàng)目確定，在無(wú)特殊原因的情況下，項(xiàng)目管理人員要相對(duì)穩(wěn)定，不要隨意更換，只有加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，深化企業(yè)改革，逐步與國(guó)際慣例接軌，才能是索賠工作取得成功。 6.2 確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略索賠戰(zhàn)略和策略是承包商經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和策略的一部分，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)承包商目前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、全局利益和局部利益的統(tǒng)一，應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)親自把握和制定，索賠小組應(yīng)提供決策的依據(jù)和建議。索賠的戰(zhàn)略和策略，對(duì)不同的情況，包含著不同的內(nèi)容，有不同的重點(diǎn)，一般應(yīng)包含以下幾個(gè)方面： 6.2.1 確定索賠目標(biāo)承包商的索賠目標(biāo)是指承包商對(duì)索賠的基本要求，可對(duì)要達(dá)到的目標(biāo)進(jìn)行分解，按難易程度進(jìn)行排隊(duì)，并大致分析它們實(shí)現(xiàn)的可能性，從而確定最低、最高目標(biāo)。 6.2.2 適時(shí)提出索賠要求索賠的時(shí)效性非常重要，時(shí)間就是金錢，在這里體現(xiàn)的尤為突出。 索賠存在于施工的全過(guò)程，由于主客觀原因，施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)諸如設(shè)計(jì)修改、工作項(xiàng)目增減、工程量變更或各種意想不到的不利情況發(fā)生或因甲方原因引起的暫時(shí)停工等等，都是索賠的機(jī)會(huì)。這種索賠機(jī)會(huì)存在于建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工的全過(guò)程，因此，承包商必須從施工之日起，就應(yīng)堅(jiān)持合同管理，對(duì)招標(biāo)文件中的合同條件和圖紙進(jìn)行詳盡的分析研究，努力尋找施工過(guò)程中出現(xiàn)的一切索賠機(jī)會(huì)。索賠事件發(fā)生后必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理，注意索賠的時(shí)效性。按照合同法規(guī)定，索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，承包商應(yīng)向業(yè)主發(fā)出索賠要求的書(shū)面文件，對(duì)索賠事件，根據(jù)理由及索賠值計(jì)算和證據(jù)詳細(xì)說(shuō)明，要求業(yè)主作出相應(yīng)的決議，這就是索賠時(shí)限。如果超過(guò)索賠期限，施工企業(yè)將無(wú)權(quán)提出索賠要求。在這方面，因超過(guò)索賠時(shí)限，導(dǎo)致索賠失敗的例子很多。因此，深化提高企業(yè)管理水平，加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員的責(zé)任心，是擺在目前施工企業(yè)面前刻不容緩的工作。 6.2.3 承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略分析承包商的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略直接制約著索賠的策略和計(jì)劃，分析業(yè)主情況和工程所在地的情況以后，承包商應(yīng)考慮有無(wú)可能與業(yè)主繼續(xù)進(jìn)行新的合作，是否在當(dāng)?shù)乩^續(xù)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，承包商與業(yè)主之間的關(guān)系對(duì)當(dāng)?shù)亻_(kāi)展業(yè)務(wù)有何影響等等。這些問(wèn)題決定著承包商的整個(gè)索賠要求和解決的方法。 6.3 索賠的技巧索賠的技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)服務(wù)的，因此，在確定了索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠策略的具體體現(xiàn)。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異。首先，施工企業(yè)應(yīng)建立良好的企業(yè)信譽(yù)，努力創(chuàng)造平等、互信的氣氛，要以積極的態(tài)度完成合同責(zé)任，主動(dòng)配合業(yè)主及監(jiān)理工程師搞好管理工作，經(jīng)常聯(lián)系溝通關(guān)系，遇到問(wèn)題書(shū)面請(qǐng)示，及時(shí)提醒，彌補(bǔ)他們工作的不足之處，對(duì)發(fā)生不能預(yù)見(jiàn)的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，減少損失。只有平時(shí)雙方建立起良好的互動(dòng)互信關(guān)系，才能在索賠談判中有一個(gè)友好和諧的合作氣氛，索賠才能成功。其次，著眼于重大的，有影響的、索賠額大的事件、不糾纏細(xì)節(jié)，對(duì)索賠額小的事件作出讓步，是不可少的，這是索賠談判的策略之一。讓步的目的是為以后大的索賠鋪路，是為了取得更大的經(jīng)濟(jì)效益而作出的犧牲。 要明確認(rèn)識(shí)讓步應(yīng)是對(duì)等的，我方作出讓步，同時(shí)爭(zhēng)取對(duì)方作出相應(yīng)的讓步。雙方應(yīng)在一個(gè)較友好和諧的氣氛中解決爭(zhēng)執(zhí)，用尖銳、對(duì)抗的形式，用凌厲的攻勢(shì)壓倒對(duì)方或一開(kāi)始就采用仲裁的形式解決問(wèn)題是不