期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》題庫綜合試題A卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格期貨基礎知識題庫綜合試題A卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨2、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、商務部3、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 4、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降5、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京6、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關系D、沒有關系7、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、當日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日8、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 9、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度10、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券11、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行12、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是（ ）A、設計期貨合約B、行使表決權、申訴權C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證14、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15015、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所16、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、517、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份18、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零19、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶20、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重21、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%22、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設立一分所，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案23、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地24、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 25、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向26、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A、3B、5C、7D、1527、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任28、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人29、構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗30、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉31、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）A、變更法定代表人B、設立或者終止境內(nèi)分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所32、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）A、資助恐怖活動罪 B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪 D、不構成犯罪33、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息34、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%35、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 36、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個37、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件38、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 39、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值40、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員41、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、742、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個43、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1044、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則45、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會 46、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 47、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（ ）A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善48、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元49、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業(yè)部申請書B、擬設立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件50、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨51、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構52、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日 53、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生D、理事會會議每年召開1次54、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所55、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年56、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 57、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令58、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會59、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日60、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日61、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告62、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性63、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務B、公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容D、公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉64、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差65、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令66、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所67、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效68、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構69、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司70、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 71、實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機構72、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例73、宋體（期貨經(jīng)紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部74、宋體期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼75、會員大會的常設機構是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會76、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6077、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn) 78、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄79、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（ ）批準。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、國務院商務主管部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構80、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風險官提出的整改意見2、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市3、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包4、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 5、宋體期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 6、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表7、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好8、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 9、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為10、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)11、宋體期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格 12、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟13、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 14、宋體期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金15、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單16、宋體期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則17、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件18、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營 19、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 20、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員21、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產(chǎn)的50，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰22、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 23、宋體全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構24、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構 25、宋體期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 26、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結算27、宋體交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務28、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告C、A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質(zhì)押29、宋體期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（ ）A、轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準B、轉(zhuǎn)讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C、轉(zhuǎn)讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D、轉(zhuǎn)讓股權行為通知全體股東30、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件31、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 32、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案33、宋體期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究34、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度35、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī)36、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。甲證券公司可以提供的服務是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風險37、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過38、宋體中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批39、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 40、宋體（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。A、錯B、對2、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對3、（ ）客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。A、錯B、對4、（ ）期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。A、錯B、對5、（ ）期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任。A、錯B、對6、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。A、錯B、對7、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確?？蛻衾鎯?yōu)先。A、錯B、對8、（ ）客戶下達的交易指令沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。A、錯B、對9、（ ）期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。A、錯B、對10、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫