質(zhì)量獎懲管理辦法(批準稿).docVIP

江西正邦生物化工股份有限公司 質(zhì)量獎懲管理辦法 受控文件：受控 文件編號：JXZB-PG-046 版 本 號：A2 發(fā)布日期：2015年06月30日 實施日期：2015年07月01日 分 發(fā) 號： 擬制： 趙建國 審核： 曹偉 批準： 曹敬香 日期： 2015.6.05 日期： 2015.6.24 日期： 2015.6.25 質(zhì)量委員會成員會簽：市 場 部： 采購中心： 研 究 所： 生產(chǎn)中心： 品管中心： 財務(wù)中心： 總 經(jīng) 辦： 江西正邦生物化工股份有限公司主題：修訂頁文件編號：JXZB-PG-046版 本 號：A2 頁 碼： 共10頁 修改日期狀態(tài)修改內(nèi)容修改人批準人2014.06.05A1添加與產(chǎn)品配方、市場策劃相關(guān)的質(zhì)量異常責任獎罰規(guī)定戴雪芹2015.06.05A2增加生產(chǎn)過程質(zhì)量控制獎懲、生產(chǎn)過程相關(guān)部門車間考核評比、合理化建議和質(zhì)量改進項目獎勵趙建國江西正邦生物化工股份有限公司主題：質(zhì)量獎懲管理辦法文件編號：JXZB-PG-046版 本 號：A2 頁 碼：共10頁 1.0 目的 為了規(guī)范界定質(zhì)量責任，明確獎懲措施，提升員工質(zhì)量意識，調(diào)動員工參與質(zhì)量活動的積極性，降低質(zhì)量損失，達到提高公司質(zhì)量管理水平的目的，特制定本辦法。2.0 范圍 適用于公司采購過程、檢驗過程、生產(chǎn)過程、倉儲過程、客戶質(zhì)量投訴和質(zhì)量改進過程的獎懲管理。3.0 定義3.1質(zhì)量異常：原料、包材、中間品、半成品、成品質(zhì)量達不到規(guī)定要求或出現(xiàn)較大波動的情況。3.2工藝異常：生產(chǎn)中突然發(fā)生人為因素的差錯（如誤投、少投或多投、漏投物料）或工藝指標出現(xiàn)異常時（如反應(yīng)溫度、壓力、反應(yīng)速度異常）將影響質(zhì)量的情況。3.3裝備異常：生產(chǎn)過程中設(shè)備突然發(fā)生故障(含監(jiān)測，監(jiān)控儀表，電氣設(shè)備等)，出現(xiàn)異常狀態(tài)，如異常振動、異味、異音、過熱等；設(shè)備性能指標出現(xiàn)異常，如能力突然下降、電流超指標等；安全裝置失靈等將造成生產(chǎn)和質(zhì)量影響的情況。3.4質(zhì)量事故：因人為因素（違反操作規(guī)程、違反管理制度、玩忽職守等各類工作差錯）造成的原料、包材、中間品、半成品、成品質(zhì)量達不到要求而產(chǎn)生1萬元以上損失的（含客戶投訴），或造成嚴重客戶影響、或受到政府行政部門處罰的情況。4.0 職責4.1品管中心：負責質(zhì)量責任的判定；負責原料、包材、半成品、成品質(zhì)量實施監(jiān)督和檢查考核。4.2責任部門：4.2.1負責各自部門質(zhì)量責任的判定；4.2.2負責公司質(zhì)量責任判定的核實。4.3生產(chǎn)中心：負責對制劑加工和灌裝質(zhì)量控制點各項預(yù)防措施的落實檢查和生產(chǎn)監(jiān)督；車間負責各項質(zhì)控點措施的落實，生產(chǎn)線的自檢、互檢的實施，做好標識和記錄，報告質(zhì)量異常，保證產(chǎn)成品質(zhì)量。4.4倉儲部：負責原料、包材、成品的倉儲管理，做好產(chǎn)品防護，避免在搬運、倉儲過程中產(chǎn)生質(zhì)量損失，有責任報告產(chǎn)品在搬運倉儲過程中的質(zhì)量異常。4.5財務(wù)中心：負責質(zhì)量責任劃分的審定和獎懲的實施。4.6總經(jīng)理：負責質(zhì)量責任的仲裁、獎懲方案的審批。5.0質(zhì)量異常/事故報告程序和要求5.1生產(chǎn)過程質(zhì)量異常的呈報詳細參見JXZB-QP-041生產(chǎn)過程質(zhì)量異常處理流程，市場投訴的呈報詳細參見市場投訴處理流程。5.2各部門經(jīng)理級負責人接口頭報告或“質(zhì)量異常/事故處理報告單”后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員進行事件分析、處理，并向采購總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、品管總監(jiān)報告，總監(jiān)級負責人視影響生產(chǎn)、質(zhì)量的情節(jié)輕重向事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)報告，以供事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)進行決策。5.3所有質(zhì)量異常/事故處理，必須在2個工作日以內(nèi)完成處理并將結(jié)果公布；5.4質(zhì)量異常/事故發(fā)生后，隱瞞不報者，一經(jīng)查實將給予當事人加倍處罰，情節(jié)嚴重的給予解聘。5.5品管中心每日收集登記各類質(zhì)量異常，以周報、月報、年報形式傳遞到生產(chǎn)車間經(jīng)理、技術(shù)中心負責人、廠長、生產(chǎn)總監(jiān)、品管總監(jiān)，以供進一步制訂糾正預(yù)防措施。6.0質(zhì)量獎懲辦法 質(zhì)量責任判定詳細參見JXZB-QP-040 產(chǎn)品實現(xiàn)過程控制及責任判定。6.1生產(chǎn)過程質(zhì)量控制獎懲6.1.1生產(chǎn)過程質(zhì)量控制獎懲細則樹立下道工序是上道工序的內(nèi)部顧客的理念，上道工序生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)要滿足下道工序的質(zhì)量要求，下道工序?qū)ι系拦ば虻漠a(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量進行把關(guān)，下道工序發(fā)現(xiàn)的不良品對本工序進行適當獎勵，對上道工序進行相應(yīng)處罰，以激勵全體員工參與和重視產(chǎn)品質(zhì)量。包裝過程不良品按表1進行ABC分類：表1：包裝過程不良品分類不良品類別不良類型A少瓶，少中包，箱貼標簽錯誤，白瓶，滲漏，不同產(chǎn)品混裝，少計量，脹包、沉淀、結(jié)晶等內(nèi)質(zhì)不良B藥液（粉）外觀顏色有嚴重偏差、標簽脫落、標簽倒貼、歪貼或被污染C標簽起翹、箱桶破損、箱桶變形、箱濕、箱貼發(fā)霉生產(chǎn)過程質(zhì)量按表2進行獎罰：表2：生產(chǎn)過程質(zhì)量控制獎懲細則過程獎勵處罰原料、包材驗收發(fā)現(xiàn)原料、包材不合格進行退貨處理的（含生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)），獎勵發(fā)現(xiàn)人25元/次（品管正常檢驗除外）。1、對原料、包材不合格采取讓步接收的罰采購中心25元/次；退貨不予罰款。2、因原料、包材不合格引起斷貨責任的按斷貨處罰辦法執(zhí)行。生產(chǎn)加工、灌裝1、 加工人員發(fā)現(xiàn)原料不合格影響生產(chǎn)與質(zhì)量的，經(jīng)品管確認獎勵發(fā)現(xiàn)人50元/次；2、 灌裝人員發(fā)現(xiàn)包材同類關(guān)鍵指標不合格，造成退貨的，經(jīng)品管經(jīng)理、車間經(jīng)理、采購經(jīng)理確認獎勵25元/次；灌裝人員在生產(chǎn)時挑出的瓶、蓋、箱、簽嚴重不合格品如瓶漏、瓶沙眼、瓶缺口、瓶變形、瓶不干凈等，由品管和采購確認，按1元/個進行獎勵，卷膜按1元/kg進行獎勵，整批不良最高200元封頂。此獎勵金由采購在供方貨款中扣除； 3、 灌裝人員發(fā)現(xiàn)半成品外觀等不合格的，經(jīng)品管確認獎勵發(fā)現(xiàn)人25元/次1、 因加工人員發(fā)現(xiàn)原料不合格，經(jīng)品管和責任部門確認的，罰品管和采購中心各25元/次（特采原料除外）。不合格品按不合格品控制程序處理；2、 因灌裝人員發(fā)現(xiàn)包材同類關(guān)鍵指標不合格，造成退貨的，經(jīng)品管和采購確認，罰采購中心、品管中心各12.5元/次。3、 因灌裝人員發(fā)現(xiàn)半成品外觀等不合格的，經(jīng)品管和責任部門確認的，罰加工工序25元/次（配方問題除外）。不合格品按不合格品控制程序處理；4、 在驗收過程讓步接收時，已對采購員和供應(yīng)商進行了處罰的不再重復(fù)處罰。 5、 因原料、包材退庫造成不同原料、包材混料的情況，罰責任部門50元/次。成品終檢成品終檢過程，檢查出成品包裝不合格的，不論瓶/袋數(shù)，均以件計，經(jīng)品管經(jīng)理確認獎勵發(fā)現(xiàn)人A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良0.5元/件，整批不良最高200元封頂。因成品終檢過程，檢查出成品包裝關(guān)鍵指標不合格的，不論瓶/袋數(shù)，均以件計，經(jīng)品管經(jīng)理和責任部門確認罰生產(chǎn)車間A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良0.5元/件，整批不良最高200元封頂。不合格品按不合格品控制程序處理。搬運、倉儲在搬運和倉儲過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理確認獎勵發(fā)現(xiàn)人A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良品0.5元/件，整批不良最高200元封頂。在搬運和倉儲過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當、轉(zhuǎn)運倉儲不當發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理和責任部門確認罰責任部門A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良品0.5元/件，整批不良最高200元封頂。不合格品按不合格品控制程序處理。庫檢庫檢或倉管員巡查過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理確認獎勵發(fā)現(xiàn)人A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良品0.5元/件，整批不良最高200元封頂。（品管部庫檢發(fā)現(xiàn)異常除外）庫檢過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當、搬運倉儲發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理和責任部門確認罰責任部門A類不良5元/件、B類不良2元/件、C類不良品0.5元/件，整批不良最高200元封頂。不合格品按不合格品控制程序處理。搬運、發(fā)貨在發(fā)貨過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當、搬運倉儲不當發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理確認獎勵發(fā)現(xiàn)人A類不良10元/件、B類不良5元/件、C類不良0.5元/件，整批不良最高200元封頂。在發(fā)貨過程發(fā)現(xiàn)因生產(chǎn)操作、檢驗不當、搬運倉儲不當發(fā)生的不合格品，經(jīng)品管經(jīng)理和責任部門確認罰生產(chǎn)車間、品管中心或其他責任部門A類不良10元/件、B類不良5元/件、C類不良0.5元/件，整批不良最高200元封頂。因倉儲條件不足造成的不良除外，不合格品按不合格品控制程序處理。市場投訴處罰責任部門A類不良100元/次、B類不良50元/次、C類不良20元/次對責任鑒定存在異議的情況，由采購總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、品管總監(jiān)進行仲裁。如弄虛作假、惡意將合格品整成不良品騙取資金者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)一律開除處理。6.1.2生產(chǎn)過程各部門車間質(zhì)量評比細則6.1.2.1為鼓勵與質(zhì)量強相關(guān)部門/車間進行自主管理，公司設(shè)立質(zhì)量獎勵基金，基金額按下表設(shè)定：部門/車間旺季（38月份）基金其他月份一類部門50元/人/月30元/人/月二類部門30元/人/月20元/人/月部門/車間月度質(zhì)量獎金額=月基金當月人數(shù)當月分數(shù)/1006.1.2.2與生產(chǎn)過程強相關(guān)部門：采購部、品管部、生產(chǎn)部（車間）、技術(shù)部、設(shè)備部、倉儲部物流部。因質(zhì)量責任和問題出現(xiàn)機會的不同，分為二類，一類部門：生產(chǎn)車間、品管部、技術(shù)部、倉儲部；二類部門采購部、設(shè)備部、物流部。6.1.2.3每月由品管部按表3進行考核打分，獎金額按下式進行計算，低于70分者，取消當月質(zhì)量獎，發(fā)生質(zhì)量事故的，取消當月質(zhì)量獎。部門獎金的分配由各部門車間自行制訂分配方案，方案交品管部備案。表3：生產(chǎn)過程各部門QMS檢查考核細則序號項 目扣分細則1異常異常未匯報扣5分/次，因異常導(dǎo)致?lián)p失1000元以下扣2分/次，損失5000元以下扣5分/次，損失9999元以下扣10分/次，原料包材讓步接收扣2分/次，生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)原料包材不合格退貨扣5分/次2庫檢庫檢發(fā)現(xiàn)A類不良扣2分/件，B類不良扣1分/件，C類不良扣0.5分/件，拒不整改者扣30分3市場投訴發(fā)生A類不良投訴扣5分/次，B類不良投訴扣2分/次，C類不良投訴扣1分/次4現(xiàn)場管理生產(chǎn)現(xiàn)場由品管、生產(chǎn)、技術(shù)聯(lián)合組織每周不定期檢查一次，發(fā)現(xiàn)未標識物料（包括瓶、桶、箱）扣1 分/處，發(fā)現(xiàn)不良品與合格品混放扣2分/處，發(fā)現(xiàn)不同品名產(chǎn)品混放同一容器扣5分/處，其他問題按110分酌情扣分5記錄未及時作崗位操作、檢查記錄或作回憶錄者扣 1分/張，未作記錄者扣2分/張，作崗位操作、檢查虛假記錄者扣5分/張，（必檢記錄：出庫單、入庫單、成品檢驗報告單、復(fù)配檢驗單、復(fù)配崗位操作記錄、首件檢驗單、藥液包材確認單、進料檢驗單）6內(nèi)部投訴服務(wù)部門服務(wù)不到位或不提供生產(chǎn)服務(wù)，被服務(wù)部門可以進行內(nèi)部投訴，內(nèi)部投訴以書面投訴形式為準，由主管領(lǐng)導(dǎo)進行確認，出現(xiàn)一次投訴扣10分6.2市場投訴的考核與處罰6.2.1發(fā)生市場投訴和退貨，根據(jù)責任界定結(jié)果，統(tǒng)計質(zhì)量損失按月度KPI考核、年度激勵方案考核到部門和個人。6.2.2市場投訴和退貨質(zhì)量責任由品管中心進行初步界定，由各責任部門進行確認，存在異議不能確認時，由公司領(lǐng)導(dǎo)仲裁。6.2.3根據(jù)原因和損失額界定為人為質(zhì)量事故的，除月度、年度考核外，按6.3質(zhì)量事故進行處罰。6.3質(zhì)量事故的處罰發(fā)生人為質(zhì)量事故的，直接責任人按2%予以處罰賠償，一般質(zhì)量事故（110萬元）的直接責任人處罰上限為2000元；重大質(zhì)量事故（10萬元以上）的直接責任人處罰上限為3000元，直接管理者連帶責任處罰上限1000元。6.4產(chǎn)品配方質(zhì)量責任獎罰6.4.1產(chǎn)品配方質(zhì)量責任處罰6.4.1.1研究所主要對產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量負責，當出現(xiàn)以下情形時，質(zhì)量異常責任劃歸研究所，引起損失的要給予相應(yīng)處罰，處罰細則見表4： a.生產(chǎn)配方明顯缺陷造成的質(zhì)量問題； b.對于往年生產(chǎn)正常的老產(chǎn)品，研究所配方負責人應(yīng)根據(jù)原材料或工藝、設(shè)備的變化做出相應(yīng)調(diào)整，因不及時維護而連續(xù)出現(xiàn)質(zhì)量不穩(wěn)定問題的； c.未按要求進行產(chǎn)前適應(yīng)性試驗，導(dǎo)致出現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)質(zhì)問題。表4：配方質(zhì)量責任處罰細則序號質(zhì)量損失(元)處罰比例(%)備注110000單個質(zhì)量事件處罰總額上限5000元。210001000010%3100005%注：質(zhì)量損失的處罰金額以累進計。如：損失30000元，處罰金額（元）=（10000-1000）10% + (30000-10000)5%6.4.1.2配方質(zhì)量責任免責條款： 新產(chǎn)品、新技術(shù)研究開發(fā)存在必然的風險，由此引起的損失，根據(jù)研究所相關(guān)的考核激勵辦法，不予以質(zhì)量責任處罰，包括以下情形： a.新配方產(chǎn)品首次投產(chǎn)時前三批過程中出現(xiàn)質(zhì)量問題；（指新策劃的產(chǎn)品，或因原材料變換、或適應(yīng)生產(chǎn)工藝變化而產(chǎn)生的新配方，需要進行中試，投產(chǎn)時前三批的產(chǎn)品質(zhì)量異常情況。） b.由于儲存不當而導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量問題。由于客戶倉儲條件有限、儲存條件較惡劣而導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量問題。這種情況多表現(xiàn)在已發(fā)出銷售且在保質(zhì)期內(nèi)的某一批次產(chǎn)品，多數(shù)能正常銷售、使用，而僅部分出現(xiàn)問題。當出現(xiàn)此類情形，應(yīng)以品管留樣是否正常為判定依據(jù)，如已允許退貨，此部分損失應(yīng)該由公司承擔。 c.新產(chǎn)品、新技術(shù)難度大，為行業(yè)內(nèi)普遍未得到解決的技術(shù)難題，由此產(chǎn)生的質(zhì)量問題，但不影響產(chǎn)品正常使用；如：含敵敵畏乳油貯存分解率偏高。 d.由于原料質(zhì)量不穩(wěn)定產(chǎn)生的產(chǎn)品質(zhì)量問題，以及特殊原因必須“特采使用”的原材料，由此引起的質(zhì)量問題。如含三唑磷（特別是公司訂做生產(chǎn)的三唑磷原藥）產(chǎn)品出現(xiàn)的含量降解及少量沉淀。設(shè)備故障期間生產(chǎn)的產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題。 e.由于包材質(zhì)量不合格引發(fā)的產(chǎn)品內(nèi)質(zhì)問題。（僅指產(chǎn)品經(jīng)理、研究所產(chǎn)品配方負責人、品管部相關(guān)人員已按規(guī)范做好包材適應(yīng)性試驗，正式生產(chǎn)時大多數(shù)產(chǎn)品均質(zhì)量合格，但由于少量批次包材質(zhì)量缺陷，由此引起的產(chǎn)品質(zhì)量問題。）6.4.2產(chǎn)品配方質(zhì)量獎勵 一個年度生產(chǎn)周期內(nèi)，沒有出現(xiàn)因配方、工藝等技術(shù)原因造成質(zhì)量異常的產(chǎn)品品規(guī)，對于配方負責人及相關(guān)人員實施獎勵，其中對于往年產(chǎn)品品規(guī)每個獎勵50元，對于當年生產(chǎn)的新產(chǎn)品品規(guī)每個獎勵100元。每年9月由研究所統(tǒng)計，品管中心核實，經(jīng)總經(jīng)理批準后兌現(xiàn)。（其中，年度生產(chǎn)周期是指每年冬儲生產(chǎn)的開始日期至下一個年度冬儲生產(chǎn)開始日期。）6.5市場策劃質(zhì)量責任免責條款 產(chǎn)品市場策劃存在必然的風險，由此引起的損失，按市場部已有的相關(guān)考核激勵方案執(zhí)行，不再予以質(zhì)量責任處罰，包括以下情形： a.由于市場變化、定價失誤等策劃因素引起的產(chǎn)品滯銷形成呆滯且無法整改處理，需要倒散或報廢、相關(guān)包裝材料報廢銷毀，由此產(chǎn)生的損失；b.有效成分配比設(shè)計不合理、夸大宣傳或病蟲草害抗性因素而導(dǎo)致產(chǎn)品藥效低下，引起大面積退貨，最終形成呆滯且無法整改處理，需要倒散或報廢的、相關(guān)包裝材料報廢銷毀，由此產(chǎn)生的損失。6.6合理化建議與質(zhì)量改進項目獎勵6.6.1為鼓勵全體員工充分發(fā)揮自身智慧、積極投身于公司各項工作的創(chuàng)新與改善，加快實現(xiàn)公司提高工作效率、改善工作質(zhì)量、優(yōu)化工作環(huán)境、節(jié)約經(jīng)營成本和各項管理工作更加標準化的目標，對在采購、生產(chǎn)、檢驗、倉儲、物流各過程提出合理化改進建議者，實行獎勵政策，合理化建議的范圍包括但不限于： a.在生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患的；b.提出重大質(zhì)量隱患整改辦法的；c.發(fā)現(xiàn)包裝材料質(zhì)量存在大量缺陷，避免大量不合格產(chǎn)生的；d.提出好的質(zhì)量管理或質(zhì)量控制辦法建議的。e.改進和制作生產(chǎn)裝備、生產(chǎn)工具或作業(yè)方式，明顯提升質(zhì)量和效率的。6.6.2無效提案識別：屬于以下類型的提案將不予采納，并作為無效提案處理： a.屬于本職基本工作未做好產(chǎn)生的缺陷而提出的提案； b.與曾經(jīng)被采納的提案內(nèi)容相似的； c.提案提出建議前相關(guān)部門已經(jīng)或正在準備實施的； d.與實際情況不相符合的，或根本無須改善的必要。6.6.3合理化建議由各部門負責收