聯(lián)合服務戰(zhàn)略合作協(xié)議.docx

聯(lián)合服務戰(zhàn)略合作協(xié)議甲方： 地址： 乙方： 地址： 鑒于：目前中國上市周期長、費用高、上市難度大等因素，使眾多有發(fā)展前景、有較好業(yè)績，又急需資金的優(yōu)秀企業(yè)難以實現(xiàn)上市及融資的愿望。由于政策限制，民營企業(yè)更難爭取到上市機會。再者，中國證券市場規(guī)模相對很小，難以顧及民營企業(yè)。隨著中國企業(yè)家對海外資本市場的逐步了解，越來越多的企業(yè)家開始把目光轉(zhuǎn)向海外資本市場，尤其是具有雄厚資金和世界影響力的美國資本市場。籌集資金是企業(yè)上市的首要目的，因而籌資成本和籌資效率是企業(yè)選擇上市地的主要因素之一。海外上市的時間成本和再融資成本相對較低、周期相對較短、操作更加透明。有鑒于此，甲乙雙方基于為實現(xiàn)更多國內(nèi)中小企業(yè)赴美上市及融資的目標，特就結(jié)成長期的戰(zhàn)略合作伙伴關系之共同目的，經(jīng)友好協(xié)商達成以下共識：一、 合作基礎1、甲方的優(yōu)勢：甲方是一家專業(yè)致力于國內(nèi)企業(yè)赴美上市的財務輔導、法務培訓、高管培訓、公關宣傳、企業(yè)形象策劃，并專門為在美國上市的中國企業(yè)提供股價運行分析、市場形象維護、公募及私募融資等專業(yè)金融服務機構：（1）有著廣泛的國內(nèi)客戶群；（2）廣泛的市場渠道；（3）優(yōu)秀的管理團隊和顧問團隊；（4）與香港、美國、瑞士及德國等世界各國的著名基金公司、投資公司、公關公司、顧問機構和做市商保持著良好的合作關系。2、乙方的優(yōu)勢：乙方是一家在維爾京群島注冊的專業(yè)投資機構，致力于企業(yè)的投資、融資、股價分析及維護、審計輔導、美國會計準則輔導：（1）乙方擁有龐大的資金儲備，可以為客戶提供更多的資金支持；（2）與美國著名做市商、公關公司、顧問機構、投資機構、金融機構有著良好的合作關系；（3）優(yōu)秀的管理團隊，能夠保證甲方的客戶公司實現(xiàn)海外上市及融資目標；（4）精通海外上市的法律規(guī)范和操作流程。二、合作內(nèi)容1、甲方為國內(nèi)企業(yè)海外上市提供財務輔導、法務培訓、高管培訓、公關宣傳、企業(yè)形象策劃，并專門為在美國上市的中國企業(yè)提供股價運行分析、市場形象維護、公募及私募融資等服務；2、乙方配合甲方，為甲方客戶的股價運行、市場形象維護、上市及融資等給予良好支持，通過做市共同推動甲方客戶股價的平穩(wěn)上揚；3、雙方本著優(yōu)勢互補的原則，為共同推進甲方簽約客戶實現(xiàn)在海外上市、融資、股價平穩(wěn)上揚等共同目的；4、當甲方與客戶洽談達成一致之后，乙方全力配合甲方，以完成甲方客戶的海外上市及融資事宜。三、甲方的義務1、甲方有義務告知其客戶的基本狀況（有關甲方客戶商業(yè)秘密的資料除外），以便乙方盡早制定具體的資金注入計劃；2、甲方應按乙方具體的資金注入額度及其工作完成狀況，給予乙方合理的收益分配。四、乙方的義務1、保證其資金充裕，可以隨時應甲方的要求，實現(xiàn)資金的靈活調(diào)度；2、有能力配合甲方客戶實現(xiàn)上市及融資目標，并保證甲方客戶的股價持續(xù)上揚；3、依照甲方的要求，配合甲方，為甲方客戶的海外上市及融資提供上市及融資解決方案；4、當甲方與客戶達成意向并簽署協(xié)議后，乙方全力配合甲方的工作，并竭力為甲方客戶提供做市、融資、股價分析提供全方位服務； 5、待甲方與國內(nèi)客戶簽署完畢金融顧問服務協(xié)議后，乙方應依照甲方的要求，正式啟動資金及人員的調(diào)度工作。五、合作方式及時間1、雙方以長期戰(zhàn)略合作為基礎，實現(xiàn)甲乙雙方及甲方客戶的多方互惠共贏。2、本協(xié)議有效期為五年，自本協(xié)議簽署之日起正式起算。3、本協(xié)議有效期屆滿之后，如繼續(xù)合作，雙方另行協(xié)商續(xù)約事宜。六、保密條款1、甲、乙雙方對在合作過程中所獲悉的一切對方在資料應嚴格保密，并只能在雙方合作范圍內(nèi)使用，不得向任何第三方披露或泄漏；2、凡涉及應由甲乙雙方提供與項目、資金有關的所有材料，包括但不限于：資本營運計劃、財資情報、客戶名單、經(jīng)營決策、資本融資、技術數(shù)據(jù)等均屬保密內(nèi)容；3、具體保密條款詳見甲乙雙方另行簽署的保密協(xié)議。七、違約責任甲乙雙方應按照協(xié)議的約定履行各自的義務，如違反約定，承擔因違約而給對方造成的經(jīng)濟損失。八、不可抗力因地震、火災等自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等造成雙方不能履行本協(xié)議的，雙方互不承擔違約責任，但應于不可抗力事由結(jié)束后15之內(nèi)，以書面形式通知對方。九、爭議的解決如果甲乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，雙方可通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果協(xié)商不能解決的，甲乙雙方均有權向沈陽仲裁委員會提請仲裁。十、附則1、本協(xié)議未盡事宜,雙方協(xié)議訂補充