2019年期貨從業(yè)資格證《期貨基礎知識》題庫檢測試卷B卷 附解析.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨基礎知識題庫檢測試卷B卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京2、一國或地區(qū)的實際GD、P的增長是指（ ）A、該國的境內(nèi)外上市公司價值B、所有部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值D、境內(nèi)部門生產(chǎn)的最終產(chǎn)值3、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結算單作為證明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟4、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會5、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格6、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%7、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結算準備金8、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）A、權威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格9、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司10、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線11、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日 B、7日C、10日D、15日12、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會 13、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證14、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務15、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則16、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月 17、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷18、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、向公司出具警示函D、責令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率19、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、10 20、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業(yè)21、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;322、宋體資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)， 將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。A、2B、3C、5D、1023、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關制度24、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15025、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由26、宋體某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（ ）A、王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5應當報請中國證監(jiān)會批準C、王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定的期貨公司股東條件D、王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準27、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。A、3B、5C、7D、1028、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中金所C、中國證監(jiān)會 D、期貨公司29、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者30、宋體甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（ ）A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任D、期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易31、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由32、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任33、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司34、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構35、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局36、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（ ）批準。A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 37、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守38、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務D、無需采取監(jiān)管措施39、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉40、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%41、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會42、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理43、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 44、我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內(nèi)，每一年度結束后（ ）日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 45、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況46、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日47、若美國ISM采購經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動在_，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退48、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年49、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨立董事D、會員代表50、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、951、（ ）是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。A、套期保值B、保證金制度C、實物交割D、發(fā)現(xiàn)價格52、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份53、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A、2B、3C、5D、754、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶55、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月 56、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 57、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員58、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員59、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日60、設立期貨公司，應由（ ）批準。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所61、宋體通過從業(yè)資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所 D、商務部62、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利63、會員大會的常設機構是（ ）A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會64、（ ）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現(xiàn)價期價偏離率D、期貨價格變動率65、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所 66、中國證監(jiān)會派出機構應當在（ ）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個67、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效68、宋體實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1569、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM70、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心71、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 72、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免73、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十74、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 75、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉76、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300077、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（ ）組成。A、一般結算會員和特別結算會員B、結算會員和非結算會員C、全面結算會員和交易結算會員D、特別結算會員和交易結算會員78、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 79、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、280、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進行。A、5B、15C、20D、30 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 2、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 3、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告4、宋體全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 5、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結算6、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 7、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。8、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 10、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業(yè)秘密11、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 12、宋體期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表 13、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應當符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿14、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關人員D、期貨交易所會員15、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰16、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金17、宋體在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚`約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方18、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營 19、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔20、宋體下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人 B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事21、宋體期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結C、扣劃 D、強制執(zhí)行22、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某23、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 24、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風險官提出的整改意見25、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務 B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務 D、期貨存貸款業(yè)務26、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 27、宋體全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構28、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包29、宋體首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議 30、宋體關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 31、宋體全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開32、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任 33、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī)34、宋體全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構 35、宋體境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款36、宋體期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員37、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的38、宋體期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為39、宋體期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法 40、宋體申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責所必需的時間和精力 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營。A、錯B、對2、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院有權凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。A、錯B、對3、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、錯B、對4、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。A、錯B、對5、（ ）香港、澳門服務提供者參股期貨公司的，適用其相應地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關規(guī)定。 A、錯B、對6、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對7、（ ）理事會是期貨交易所的權力機構。 A、錯B、對8、（ ）因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對9、（ ）期貨公司的控股股東、實際控制人有權直接任免期貨公司的高級管理人員。A、錯B、對10、（