財政學(xué)第二章效率與市場.docx

第二章 效率與市場教學(xué)目標(biāo)：通過本章學(xué)習(xí)，目的是希望學(xué)生了解市場機(jī)制實現(xiàn)帕累托效率的機(jī)理，以及市場失靈的表現(xiàn)。要求學(xué)生理解市場既有助于實現(xiàn)效率，但又存在諸多缺陷。內(nèi)容提要：1、資源配置的必要性、資源配置的內(nèi)涵、資源配置機(jī)制類型與構(gòu)成。2、帕累托效率的含義，了解交換效率、生產(chǎn)效率和綜合效率的實現(xiàn)條件及其推導(dǎo)過程。3、私人商品與公共商品有效率供給的實現(xiàn)條件及其推導(dǎo)過程。4、市場失靈的幾種表現(xiàn)及其原因。本章的重點：資源配置含義與機(jī)制、帕累托效率含義、市場失靈的表現(xiàn)及原因。本章的難點：交換、生產(chǎn)、綜合效率以及私人商品與公共商品有效率供給實現(xiàn)條件的圖形推導(dǎo)。有關(guān)提示： 1、回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中對市場實現(xiàn)效率的機(jī)理剖析 2、通過案例解釋市場失靈。第一節(jié)資源配置一、資源的稀缺性人類消費需求的無限性以及滿足這些需求的欲望，使得社會再生產(chǎn)過程處于“生產(chǎn)消費”的永無止境的循環(huán)之中，正是這種循環(huán)構(gòu)成了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動因。二、資源配置的內(nèi)涵面對需求欲望的無限性與資源的稀缺性之間的矛盾，現(xiàn)代社會只能在以下約束條件下進(jìn)行抉擇：1. 產(chǎn)品的生產(chǎn)是人類經(jīng)濟(jì)活動和其他一切活動的基礎(chǔ)。人類為了生存和發(fā)展，必須生產(chǎn)社會所需的各種產(chǎn)品。2. 要進(jìn)行生產(chǎn)，必須具備一些基本的生產(chǎn)要素或經(jīng)濟(jì)資源，并在生產(chǎn)過程中把這些要素或資源有機(jī)地結(jié)合起來，生產(chǎn)出產(chǎn)品以滿足人們的各種需要。3. 投入到某種產(chǎn)品生產(chǎn)的資源增加將會導(dǎo)致投入其他產(chǎn)品生產(chǎn)的資源減少。因此，資源配置，是為了滿足社會需求而對資源的使用進(jìn)行的組合或選擇。資源的合理配置是社會再生產(chǎn)順利進(jìn)行的前提。三、資源配置機(jī)制資源配置機(jī)制由四個主要“部件”組成：決策機(jī)制、信息機(jī)制、動力機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制。在現(xiàn)代社會，可供選擇的資源配置機(jī)制主要有兩種：一是市場機(jī)制，其核心是價格機(jī)制與競爭機(jī)制；另一種是非市場機(jī)制，或組織機(jī)制,主要是以政府計劃為核心的政府經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。第二節(jié)資源配置效率一、效率的含義1、生產(chǎn)效率是指實現(xiàn)了這樣一種生產(chǎn)組合，在這種組合下，不可能不減少一種產(chǎn)品的產(chǎn)出而增加另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出。生產(chǎn)效率的實現(xiàn)要求不能有任何資源浪費，即在既定技術(shù)和資源條件下，以既定成本獲得最大產(chǎn)出，或在產(chǎn)出既定條件下成本最小。2、交換效率：交換效率指的是進(jìn)行的交換達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，即任何新增加的交換都不可能在一方獲益的同時不使交換的另一方受損。3、綜合效率：綜合效率是在生產(chǎn)效率和交換效率同時實現(xiàn)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的效率。4、帕累托效率：在既定的條件下，當(dāng)資源配置使得一個人福利的改善必然使另一個人的福利受損時，則實現(xiàn)了資源的配置效率。配置效率又被稱之為帕累托效率，或帕累托最優(yōu)。二、帕累托改善實際上，帕累托最優(yōu)只是一種理想的效率狀態(tài)。在大多數(shù)情況下，資源配置的狀態(tài)都不具有帕累托效率。但往往存在著這樣的變動,即在一部分人福利得以改善的同時并沒有使另一部分人的福利狀況變壞,這種變動被稱之為帕累托改善。三、交換效率交換效率主要與既定商品在不同個人之間的配置方法有關(guān)，是指這樣一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下所有個人對于任意兩種商品的邊際替代率相等。用等式表示即為：進(jìn)一步假定張三（Z）、李四（L）兩人自主地決策、生產(chǎn)和交換兩種商品：白菜（W）和大米（B）。那么發(fā)生于這兩人以及兩種商品之間的交換可以用“埃奇沃思-鮑利”盒(Edgeworth-Bowley Box)表示（見圖2-3）。帕累托效率必然發(fā)生在張三和李四的無差異曲線的切點上。張三和李四都分別有無數(shù)條無差異曲線，兩者無差異曲線之間相切的點可能不止一個。所有無差異曲線的切點就連成了一條曲線（見圖2-4），這條曲線被稱之為合同曲線（C）。 合同曲線OO不僅表明了所有的無差異曲線的切點，而且實際上也說明了社會中的交換效率，以及社會資源的所有的帕累托效率配置。四、生產(chǎn)效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對生產(chǎn)效率進(jìn)行分析的一個基本工具是社會的生產(chǎn)可能性邊緣，它表示在既定的資源（如土地）和技術(shù)條件下，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品所能夠達(dá)到的所有最大產(chǎn)量（見圖2-5）。圖2-5中曲線AB上的任何一點，都表示在一種產(chǎn)品的產(chǎn)量一定時另一種產(chǎn)品的最大產(chǎn)量，因此它實際上列出了所有可供社會選擇的生產(chǎn)方案（或組合）；曲線內(nèi)部的任何一個點（如a點）都是一種沒有充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)水平的生產(chǎn)方案；而曲線外部的任何一個點（如b點）都是一種在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下不可能實現(xiàn)的生產(chǎn)方案。據(jù)此，生產(chǎn)效率是指任何生產(chǎn)要素對于所生產(chǎn)的任何兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率都相等。用等式表示即為： 式中的、是生產(chǎn)要素L分別生產(chǎn)W商品和B商品的邊際轉(zhuǎn)換率。在生產(chǎn)效率狀態(tài)下，任何一種產(chǎn)品產(chǎn)出的增加都不可能不減少其他產(chǎn)品的生產(chǎn)。生產(chǎn)效率總是意味著生產(chǎn)要素的最佳組合。五、綜合效率如前所述，合同曲線OO上的所有點都反映了交換效率，但并不能保證曲線上的所有點同時也反映出生產(chǎn)效率；同樣，生產(chǎn)可能性曲線EF上的每一個點都表示一種具有生產(chǎn)效率的生產(chǎn)組合，但卻無法保證這些點同時具有交換效率。那么，生產(chǎn)可能性曲線EF與合同曲線OO的交點O則具有極為重要的經(jīng)濟(jì)意義：在這一點上，使得既定資源在既定的技術(shù)條件下達(dá)到了最大的產(chǎn)出；而在達(dá)到最大產(chǎn)出量的同時，又實現(xiàn)了產(chǎn)品在兩人之間的最佳配置，這便是綜合效率。換言之，綜合效率則是在交換效率和生產(chǎn)效率同時實現(xiàn)時的效率。在技術(shù)分析中，綜合效率實現(xiàn)的基本條件又可以定義為：任意兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于消費者的邊際替代率。第三節(jié) 市場與效率供給一、“經(jīng)濟(jì)人”假說亞當(dāng)斯密對市場活動的經(jīng)濟(jì)分析是以“經(jīng)濟(jì)人”假說為基礎(chǔ)的。他認(rèn)為，每個人都是利己的，其行為動機(jī)都是為了謀取自身利益。這一命題后來在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為“經(jīng)濟(jì)人”假說。二、市場機(jī)制(一) 市場 “市場”一詞的本來含義是人們買賣商品或進(jìn)行商品交易的場所。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“市場”，是指一種理論的時間和空間結(jié)構(gòu)。在市場上，商品的買賣雙方?jīng)Q定著其交易的價格，市場中同種商品有同一的交易價格。經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場劃分成四種類型：完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場。其中，完全競爭市場是具有典型意義的市場類型或狀態(tài)。(二) 市場機(jī)制市場機(jī)制主要是通過市場價格制度以及由此產(chǎn)生的市場均衡，來解決以下基本經(jīng)濟(jì)問題：生產(chǎn)什么？如何生產(chǎn)？為誰生產(chǎn)？ (三) 完全競爭與價格完全競爭市場必須同時滿足四個條件：（1）有足夠多的賣者和買者。這意味著，一種商品的價格是由眾多的賣者和買者共同決定的，任何賣者或買者都只是價格的接受者而不是價格的決定者。（2）產(chǎn)品是同質(zhì)的。在這種情況下，如果一個生產(chǎn)者單獨提高其產(chǎn)品的賣價，將會失去所有市場。（3）能自由進(jìn)入和退出該行業(yè)。（4）生產(chǎn)者和消費者具有完全信息。市場機(jī)制最主要的優(yōu)點就是對資源的高效配置。三、私人商品的效率產(chǎn)量私人需要的滿足首先涉及到消費上具有競爭性的私人商品。由于這種商品不能無償取得，那么個人就被迫在市場上以討價還價的方式來顯示其偏好。資源的有效配置就可以通過市場上的自由定價機(jī)制來實現(xiàn)。如果商品的供給和消費在競爭市場實現(xiàn)了均衡，則這種均衡意味著市場對資源的配置達(dá)到了效率狀態(tài)。在圖2-8中，圖（B）是對W商品市場均衡的說明。圖中的曲線D和S分別表示商品W的市場需求曲線和供給曲線，在兩條曲線的交點產(chǎn)生了一個商品W的市場出清價格或均衡價格(P0)，以及由此決定的商品供給和需求量均衡產(chǎn)量Q0。四、公共商品效率供給的理論分析公共商品的重要特征之一是在增加一個消費者時，商品提供的邊際成本為零。根據(jù)配置效率條件（即邊際成本等于邊際收益），對資源的配置要達(dá)到社會邊際收益也為零。換言之，所有能夠從公共商品的提供中受益的人都應(yīng)該允許其消費這些商品。因此，配置效率實際上已經(jīng)隱含著一種有效率的公共商品供給狀態(tài)，即：當(dāng)公共商品的社會邊際效益（MSB）等于提供這些公共商品的邊際成本（MSC）時所確定的生產(chǎn)提供量。但值得注意的是，公共商品的社會邊際效益與私人商品的邊際效用的量度方式存在著巨大的差異。對于私人商品，市場需求曲線的垂直距離是各個人需求曲線的累加，一種私人商品的效用反映的是每一個單個人按照不同的價格、數(shù)量消費這種商品所取得的效用之和。公共商品的需求曲線也是表示每個人的需求曲線之和；對于公共商品，由于消費的非競爭性和非排他性特征，一旦提供了既定量的這種商品，所有的消費者都可以均等地消費這種商品，但從這種消費中得到的收益或效用則各不相同。因此，對于消費公共商品所得收益或效用的計算是：從公共商品消費中所得的總效用眾多人消費既定數(shù)量公共商品所得的效用之和。五、公共商品的效率供給MBZ=DZMSB=SDMBW=DWMBL=DL商品數(shù)量Q00邊際效用(邊際價值)3216P圖2-9 公共商品的需求匯總在圖2-9中，橫軸Q表示某種不可分割的公共商品數(shù)量，縱軸則表示邊際效用或邊際價值。MBz、MBL、MBW分別是Z、L、W三個消費群體的邊際效用曲線，同時也分別表示三者的需求曲線，即DZ、DL、DW；MSB是三者總和的邊際效用（即社會邊際效益 Marginal Social Benefits）曲線，同時也是三者共同的（或社會的）需求曲線SD，即在這條曲線上的任意一點都表示三者的效用之和或在既定價格之下的需求總量；而對應(yīng)于橫軸上的點就是在一定效用下所消費的商品總量Q0。公共商品的效率產(chǎn)量是基于對社會邊際效益MSB與邊際成本MSC之間的比較。在上圖中，社會在P點所得到的邊際效益為6個單位，如果在這一點上（或其他任意一點上）與社會提供既定量公共商品的邊際成本曲線相交（見圖2-10），那么這時的公共商品的產(chǎn)量就是最佳的，或稱為效率產(chǎn)量。MBW=DWMBL=DLMBZ=DZ商品數(shù)量Q00Q1Q2MSB=SD邊際效用(邊際價值)321P6dbMSCca2-10 公共商品的供求均衡在圖2-10中，假定社會提供某種公共商品的邊際成本曲線（MSC）是一條平行于橫軸的直線，那么可以證明，Q0就是最佳產(chǎn)量。為此我們可以假設(shè)一個小于Q0的任意產(chǎn)量Q1。在這一點上社會邊際收益大于邊際成本，即MSBMSC。超出額為ab，這表明社會在這種商品的現(xiàn)有產(chǎn)量下所獲得的效益超過了生產(chǎn)和提供這種商品的機(jī)會成本，在Q1基礎(chǔ)上產(chǎn)量的增加必將使社會收益增加。因此Q1不是最佳產(chǎn)出。但是，對于大于Q0的任意一個產(chǎn)出Q2，則會出現(xiàn)相反的情況：在這一點上，社會生產(chǎn)提供現(xiàn)有數(shù)量商品的機(jī)會成本超過了社會從這種商品中所得到的收益，即MSBMSC，超出額為cd。僅僅在P這一點上，MSB=MSC。這時，社會對于這種商品的資源配置是最佳配置，任何再配置都不可能使社會的純收益增加，反而有可能使社會的機(jī)會成本增大、社會的純收益減少。因此，Q0是最佳產(chǎn)出。如果社會對任何一種公共商品的資源配置都能夠達(dá)到產(chǎn)出最佳，那么將使社會獲得最大的純收益。因此，可以得出結(jié)論：公共商品有效提供的必要條件是，社會邊際效益（MSB）與生產(chǎn)這種公共商品的社會邊際成本（MBC）相等。在圖形上，就是由總邊際效用曲線與提供公共商品的邊際成本曲線的交點決定的公共商品產(chǎn)量Q0。第四節(jié)市場失敗市場失敗主要表現(xiàn)在六個方面：一、不能有效提供公共商品公共商品具有非排他性和非競爭性，無法通過市場形成成本補(bǔ)償機(jī)制和價格機(jī)制。首先，公共商品的非競爭性使得不增加供給量而增加消費者成為可能。其次，公共商品的非排他性使得每個人的受益無法準(zhǔn)確評估，從而在技術(shù)上難以定價。第三，公共商品的提供需要花費成本，但這種成本無法通過市場得到補(bǔ)償。二、不能有效地解決外在性問題外在性（Externality），是指私人費用與社會費用或私人得益與社會得益之間的非一致性，或者說是某人或某企業(yè)的行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費用或沒有獲得相應(yīng)的報酬。三、市場競爭不完全性市場機(jī)制的有效作用是以完全競爭為前提的。但在現(xiàn)實生活中，由于規(guī)模效益的作用，在有的部門容易產(chǎn)生壟斷，從而破壞了市場機(jī)制的理想功能。壟斷的存在必將限制競爭，限制生產(chǎn)要素的充分流動，扭曲市場價格，導(dǎo)致資源在不同部門、不同產(chǎn)業(yè)、不同產(chǎn)品上的不適當(dāng)分配，造成資源配置的低效率。四、市場信息不充分市場主體生產(chǎn)者和消費者具有充分信息是保持市場充分競爭和實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的必要條件。但實際上，市場主體不可能對相關(guān)商品的市場需求、價格變動、生產(chǎn)技術(shù)等信息有充分的了解，從而難以作出最優(yōu)決策。在此情況下，就會產(chǎn)生兩大問題：在宏觀上，出現(xiàn)社會生產(chǎn)的盲目性；在微觀上，產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險。五、收入分配不公平收入分配不公平，是指社會成員之間的個人收入分配差距過于懸殊。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于社會成員擁有的生產(chǎn)要素數(shù)量不同，再加上個人稟賦和機(jī)遇等因素的影響，必將使社會成員的收入水平產(chǎn)生較大差距。六、宏觀經(jīng)濟(jì)波動宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定有三個基本標(biāo)志：充分就業(yè)、物價穩(wěn)定和國際收支平衡。在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，宏觀經(jīng)濟(jì)將不可避免地出現(xiàn)周期性經(jīng)濟(jì)波動，先后出現(xiàn)過熱、衰退和蕭條。課后復(fù)習(xí)題1、什么是資源配置？為什么要進(jìn)行資源配置？資源配置的機(jī)制有哪些類型。2、什么是帕累托效率、交換帕累托效率和生產(chǎn)的帕累托效率？3、生產(chǎn)與交換帕累托效率實現(xiàn)條件是什么？4、用圖形導(dǎo)出市場有效提供公共商品的條件，并簡要說明市場為什么不能有效提供公共商品？5、簡述市場失靈的幾種表現(xiàn)，并簡要說明原因。第二章 效率與市場一、 填空題1、資源配置的動因在于解決 與 的矛盾。2、廣義的資源配置包括 資源配置和 資源配置。3、資源配置機(jī)制的類型有 和 。4、綜合效率是在 和 同時實現(xiàn)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的效率。5、配置效率又被稱之為 。6、公共商品的效率產(chǎn)量是 時所確定的生產(chǎn)提供量。二、單項選擇題 （ ）1、具有典型意義的市場類型是： A.完全競爭市場 B. 完全壟斷市場 C.壟斷競爭市場 D.寡頭壟斷市場 ( )2、完全競爭市場隱含的特征有：A.生產(chǎn)和消費中存在外部經(jīng)濟(jì) B.消費者和生產(chǎn)者都具有完全信息C.進(jìn)入或退出市場存在障礙 D.存在規(guī)模經(jīng)濟(jì) （ ）3、交換效率的實現(xiàn)要求任意兩種商品的 相等。 A.邊際轉(zhuǎn)換率 B.邊際成本 C.邊際替代率 D.邊際效用（ ）4、生產(chǎn)效率的實現(xiàn)要求任意兩種商品的 相等。 A.邊際轉(zhuǎn)換率 B.邊際成本 C.邊際替代率 D.邊際效用三、多項選擇題1、資源配置機(jī)制的構(gòu)成部件包括 A.決策機(jī)制 B.信息機(jī)制 C.動力機(jī)制 D運(yùn)行機(jī)制 E.協(xié)調(diào)機(jī)制 2、實現(xiàn)帕累托效率的條件包括 A.生產(chǎn)效率 B.交換效率 C.分配效率 D.混合效率 E.綜合效率3、完全競爭市場必須同時滿足： A.有足夠多的買者和賣者 B.產(chǎn)品是同質(zhì)的 C.能自由進(jìn)入和退出該行業(yè) D.生產(chǎn)者和消費者具有完全信息 E.沒有政府管制四、判斷題（ ）1、資源配置一般是指動態(tài)的資源配置。（ ）2、資源配置的難題是資源在公共商品與私人商品之間的配置比例。（ ）3、非市場機(jī)制的功能主要在于彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺陷。（ ）4、帕累托改善是社會總福利改善的變動。（ ）5、兩種商品之間的邊際轉(zhuǎn)換率等于這兩種商品的邊際成本之比。（ ）6、在生產(chǎn)可能性曲線上的生產(chǎn)組合都實現(xiàn)了生產(chǎn)效率。（ ）7、公共商品有效提供的充分條件是公共商品的社會邊際效益（MSB）等于提供這些公共商品的邊際成本（MSC）。（ ）8、位于生產(chǎn)可能性曲線上的所有生產(chǎn)組合都比位于生產(chǎn)可能性曲線內(nèi)的生產(chǎn)組合更有效率。五、簡釋題1、資源配置 2、帕累托改善 3、“經(jīng)濟(jì)人”假說 4、市場機(jī)制 5、市場失敗 6、外部效應(yīng)六、簡述題1、 市場失敗主要表現(xiàn)在哪六個方面？2、 一個社會的生產(chǎn)是否具有效率可從哪幾個方面進(jìn)行判斷。參考答案一、填空題1、社會需求無限性；資源稀缺性 2、靜態(tài)；動態(tài)3、市場機(jī)制；非市場機(jī)制4、生