某基金管理有限公司理財(cái)債券型證券投資基金基金合同.doc

XXXX證券投資基金 募集申請(qǐng)材料基金合同基金管理有限公司理財(cái)債券型證券投資基金基金合同 3-90基金管理有限公司 基金合同目 錄第一部分 前言1第二部分 釋義3第三部分 基金的基本情況8第四部分 基金份額的發(fā)售10第五部分 基金備案12第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回13第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)20第八部分 基金份額持有人大會(huì)27第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序34第十部分 基金的托管37第十一部分 基金份額的登記38第十二部分 基金的投資40第十三部分 基金的財(cái)產(chǎn)47第十四部分 基金資產(chǎn)估值48第十五部分 基金費(fèi)用與稅收52第十六部分 基金的收益與分配54第十七部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)56第十八部分 基金的信息披露57第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算63第二十部分 違約責(zé)任65第二十一部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律66第二十二部分 基金合同的效力67第二十三部分 其他事項(xiàng)68第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要69第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)合同法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同法”）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金法”）、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“運(yùn)作辦法”）、證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“銷(xiāo)售辦法”）、證券投資基金信息披露管理辦法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息披露辦法”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。三、14天理財(cái)債券型證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。基金合同應(yīng)當(dāng)適用基金法及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：1、基金或本基金：指14天理財(cái)債券型證券投資基金2、基金管理人：指基金管理有限公司3、基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指14天理財(cái)債券型證券投資基金基金合同及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之14天理財(cái)債券型證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說(shuō)明書(shū)：指14天理財(cái)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指14天理財(cái)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂10、銷(xiāo)售辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11、信息披露辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12、運(yùn)作辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者的合稱(chēng)20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資者21、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。22、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理有限公司以及符合銷(xiāo)售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)25、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)26、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的、記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日32、日：指公歷日33、月：指公歷月34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)36、T日的隔周對(duì)日：指T日起第14日（不含T日），例如T日為2012年6月11日星期一，則其隔周對(duì)日為2012年6月25日星期一37、運(yùn)作期起始日：對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額的運(yùn)作期起始日，指基金合同生效日；對(duì)于每份申購(gòu)份額的運(yùn)作期起始日，指該基金份額申購(gòu)確認(rèn)日；對(duì)于上一運(yùn)作期到期日未贖回的每份基金份額的下一運(yùn)作期起始日，指該基金份額上一運(yùn)作期到期日后的下一工作日38、運(yùn)作期到期日：對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，其第一個(gè)運(yùn)作期到期日，指基金管理人首次辦理贖回日，到期日未贖回的每份基金份額，其下一個(gè)運(yùn)作期到期日，指首次辦理贖回日的隔周對(duì)日（如該日為非工作日，則順延至下一工作日）；對(duì)于每份申購(gòu)份額，其第一個(gè)運(yùn)作期到期日，指基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日的隔周對(duì)日（如該日為非工作日，則順延至下一工作日），到期日未贖回的每份基金份額，其下一個(gè)運(yùn)作期到期日，指基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日的第二個(gè)隔周對(duì)日（如該日為非工作日，則順延至下一工作日），以此類(lèi)推39、開(kāi)放日：指基金合同生效后，根據(jù)基金合同的規(guī)定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)、贖回或其他交易的工作日40、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段41、業(yè)務(wù)規(guī)則：指基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守42、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為43、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作47、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%49、元：指人民幣元50、基金收益：指基金投資所得債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約51、攤余成本法：指估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益52、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益53、七日年化收益率：指以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率54、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值57、基金份額凈值：本基金份額凈值為人民幣1.00元58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率的過(guò)程59、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體60、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。第三部分 基金的基本情況一、基金名稱(chēng)14天理財(cái)債券型證券投資基金二、基金的類(lèi)別短期理財(cái)債券型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式1、對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金合同生效日至首次開(kāi)放贖回日；對(duì)于每份申購(gòu)份額，第一個(gè)運(yùn)作期指基金份額申購(gòu)確認(rèn)日起（即第一個(gè)運(yùn)作起始日），至基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日的隔周對(duì)日（即第一個(gè)運(yùn)作期到期日。如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延到下一工作日）止。2、運(yùn)作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請(qǐng)。運(yùn)作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申請(qǐng)?；鸱蓊~持有人在運(yùn)作期到期日申請(qǐng)贖回的，基金管理人按照招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回”的約定為基金份額持有人辦理贖回事宜。3、如果基金份額持有人在運(yùn)作期到期日未申請(qǐng)贖回，則自該運(yùn)作期到期日下一工作日起該基金份額進(jìn)入第二個(gè)運(yùn)作期。對(duì)于每份認(rèn)購(gòu)份額，第二個(gè)運(yùn)作期到期日為首次開(kāi)放贖回日的隔周對(duì)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延到下一工作日）；對(duì)于每份申購(gòu)份額，第二個(gè)運(yùn)作期到期日為基金份額申購(gòu)申請(qǐng)日的第二個(gè)隔周對(duì)日（如該對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延到下一工作日）。以此類(lèi)推。4、在每份基金份額對(duì)應(yīng)的運(yùn)作期內(nèi)，自運(yùn)作期起始日起（含該日），基金管理人每7個(gè)自然日辦理該基金份額對(duì)應(yīng)的未支付收益的結(jié)轉(zhuǎn)（如該日為非工作日，則順延到下一工作日）。四、基金的投資目標(biāo)本基金在力保本金安全性和基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。六、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。七、基金存續(xù)期限不定期第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象1、發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的增加銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。3、發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。二、基金份額的認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。三、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制1、投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶(hù)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書(shū)。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的資產(chǎn)規(guī)模基金合同生效后的存續(xù)內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第六部分 基金份額的申購(gòu)與贖回一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資者在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)，在每個(gè)運(yùn)作期的到期日辦理基金份額的贖回，本基金申購(gòu)和贖回開(kāi)放日具體安排見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)2個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)2個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前2日依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。三、申購(gòu)與贖回的原則1、“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；4、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)可贖回份額按“先進(jìn)先出”的原則，對(duì)該基金份額持有人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有的基金份額進(jìn)行處理；5、投資者在全部贖回其持有的本基金余額時(shí)，其賬戶(hù)內(nèi)待結(jié)轉(zhuǎn)的基金收益將全部結(jié)轉(zhuǎn)，再進(jìn)行贖回款項(xiàng)結(jié)算。部分贖回基金份額時(shí)，賬戶(hù)未付收益為正時(shí)，按贖回份額占投資者基金賬戶(hù)總份額的比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益；賬戶(hù)未付收益為負(fù)時(shí)，剩余的基金份額必須足以彌補(bǔ)其當(dāng)前收益為負(fù)時(shí)的損益，否則將自動(dòng)在支付贖回款時(shí)扣除所有負(fù)收益金額。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。四、申購(gòu)與贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資者必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者交付款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效。投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)。五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)基金交易賬戶(hù)的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。六、申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00 元。2、本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用。3、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)，贖回金額單位為元。贖回金額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并在后續(xù)開(kāi)放日支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。九、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。3、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。十、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一日但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在指定媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回的開(kāi)放日公告最近一個(gè)工作日的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在指定媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十二、基金的非交易過(guò)戶(hù)基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十三、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。十四、定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。十五、基金的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡(jiǎn)況名稱(chēng)：基金管理有限公司住所：上海浦東新區(qū)浦電路360號(hào)9層法定代表人：畢玉國(guó)設(shè)立日期： 2002年8月23日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2002】44號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：壹億元存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：蘭劍聯(lián)系電話(huà)二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷(xiāo)售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；（17）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（11）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?4）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一）基金托管人簡(jiǎn)況名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)法定代表人：蔣超良成立時(shí)間：2009年1月15日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)【1979】056 號(hào)注冊(cè)資本：32,479,411.7萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字199823號(hào)（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)、為基金辦理證券交易資金清算。（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?1）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同；（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。第八部分 基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。一、召開(kāi)事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）終止基金合同；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類(lèi)別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；（13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；（3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；（4）在不改變本基金滾動(dòng)運(yùn)作的前提下，調(diào)整某一個(gè)或多個(gè)運(yùn)作期的確定方法以及申購(gòu)和贖回開(kāi)放日的安排；（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；（6）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。二、會(huì)議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%