《期貨公司信息技術(shù)管理指引(修訂)》檢查細則(對照版,.doc

期貨公司信息技術(shù)管理指引 （修訂）檢查細則中國期貨業(yè)協(xié)會二一年十二月二十二日目 錄1. 總則11.1 范圍11.2 術(shù)語和定義11.2.1 檢查方式11.2.2 檢查對象11.2.3 檢查措施11.2.4 檢查結(jié)果11.3 檢查原則11.3.1 客觀公正原則11.3.2 檢查結(jié)果二元原則11.3.3 證明材料驗證原則21.3.4 進入機房原則21.3.5 測試被檢查單位系統(tǒng)的原則21.3.6 保密原則21.4 檢查技術(shù)等級判定21.4.1 完全達到某章要求的定義21.4.2 基本達到某章要求的定義21.4.3 達到等級類的定義21.5 其他檢查說明22. 一類要求32.1 技術(shù)管理32.1.1 組織結(jié)構(gòu)3培訓52.1.3 人員素質(zhì)72.1.4 信息技術(shù)服務提供商管理72.1.5 IT投入92.2 機房建設(shè)92.2.1 基本92.2.2 供電112.2.3 空調(diào)112.2.4 布線122.3 核心系統(tǒng)122.3.1 功能122.3.2 性能和容量152.3.3 交易系統(tǒng)冗余162.3.4 行情冗余172.3.5 銀期系統(tǒng)冗余172.4 安全182.4.1 網(wǎng)絡(luò)隔離182.4.2 防病毒、補丁和安全加固192.4.3 網(wǎng)站安全202.4.4 網(wǎng)上交易安全222.4.5 賬戶與權(quán)限232.4.6 口令管理242.4.7 安全審計252.5 日常運行262.5.1 崗位262.5.2 制度與巡檢272.5.3 機房進出282.6 備份292.6.1 數(shù)據(jù)備份292.7 系統(tǒng)維護312.7.1 變更管理312.7.2 配置管理332.7.3 容量管理342.7.4 應急演練342.7.5 技術(shù)事故管理362.8 營業(yè)部技術(shù)要求372.8.1 基本要求372.8.2 交易保障393. 二類要求403.1 技術(shù)管理403.1.1 組織結(jié)構(gòu)403.1.2 培訓433.1.3 人員素質(zhì)443.1.4 信息技術(shù)服務提供商管理453.1.5 IT投入463.2 機房建設(shè)473.2.1 基本473.2.2 供電493.2.3 空調(diào)503.2.4 布線503.2.5 維護513.3 核心系統(tǒng)523.3.1 功能523.3.2 性能和容量543.3.3 交易系統(tǒng)冗余573.3.4 行情冗余583.3.5 銀期系統(tǒng)冗余593.4 安全593.4.1 網(wǎng)絡(luò)隔離593.4.2 防病毒、補丁和安全加固613.4.3 網(wǎng)站安全633.4.4 網(wǎng)上交易安全653.4.5 賬戶與權(quán)限663.4.6 口令管理673.4.7 安全審計683.5 日常運行693.5.1 崗位693.5.2 制度與巡檢703.5.3 機房進出733.6 備份743.6.1 數(shù)據(jù)備份743.7 系統(tǒng)維護763.7.1 變更管理763.7.2 配置管理783.7.3 容量管理793.7.4 應急演練803.7.5 技術(shù)事故管理813.8 營業(yè)部技術(shù)要求823.8.1 基本要求823.8.2 交易保障844. 三類要求854.1 技術(shù)管理854.1.1 組織結(jié)構(gòu)854.1.2 培訓884.1.3 人員素質(zhì)904.1.4 信息技術(shù)服務提供商管理914.1.5 IT投入924.2 機房建設(shè)934.2.1 基本934.2.2 供電964.2.3 空調(diào)974.2.4 布線994.2.5 維護1004.3 核心系統(tǒng)1004.3.1 功能1004.3.2 性能和容量1044.3.3 交易系統(tǒng)冗余1064.3.4 行情冗余1084.3.5 銀期系統(tǒng)冗余1084.4 安全1094.4.1 網(wǎng)絡(luò)隔離1094.4.2 防病毒、補丁和安全加固1104.4.3 網(wǎng)站安全1134.4.4 網(wǎng)上交易安全1154.4.5 賬戶與權(quán)限1174.4.6 口令管理1184.4.7 安全審計1194.5 日常運行1204.5.1 崗位1204.5.2 制度與巡檢1214.5.3 機房進出1244.6 備份1254.6.1 數(shù)據(jù)備份1254.6.2 災難備份1284.7 系統(tǒng)維護1314.7.1 變更管理1314.7.2 配置管理1354.7.3 容量管理1364.7.4 應急演練1374.7.5 技術(shù)事故管理1384.8 營業(yè)部技術(shù)要求1394.8.1 基本要求1394.8.2 交易保障1415. 四類要求1435.1 技術(shù)管理1435.1.1 組織結(jié)構(gòu)1435.1.2 培訓1435.1.3 人員素質(zhì)1435.1.4 信息技術(shù)服務提供商管理1435.1.5 IT投入1435.2 機房建設(shè)1435.2.1 基本1435.2.2 供電1435.2.3 空調(diào)1435.2.4 布線1435.2.5 維護1435.3 核心系統(tǒng)1435.3.1 功能1435.3.2 性能和容量1435.3.3 交易系統(tǒng)冗余1435.3.4 行情冗余1435.3.5 銀期系統(tǒng)冗余1435.4 安全1435.4.1 網(wǎng)絡(luò)隔離1435.4.2 防病毒、補丁和安全加固1435.4.3 網(wǎng)站安全1435.4.4 網(wǎng)上交易安全1435.4.5 賬戶與權(quán)限1435.4.6 口令管理1435.4.7 安全審計1435.5 日常運行1435.5.1 崗位1435.5.2 制度與巡檢1435.5.3 機房進出1435.6 備份1435.6.1 數(shù)據(jù)備份1435.6.2 災難備份1435.7 系統(tǒng)維護1435.7.1 變更管理1435.7.2 配置管理1435.7.3 容量管理1435.7.4 應急演練1435.7.5 技術(shù)事故管理1435.8 營業(yè)部技術(shù)要求1435.8.1 基本要求1435.8.2 交易保障1431811. 總則1.1 范圍為加強期貨公司信息系統(tǒng)建設(shè)，提高運維保障水平，依據(jù)期貨公司信息技術(shù)管理指引（以下簡稱指引），特制訂針對期貨公司信息系統(tǒng)和技術(shù)管理的檢查細則。依據(jù)指引中的四類要求，相應地制定了四類檢查要點。從一類到四類，要求依次提高。本檢查細則可作為期貨行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會及期貨交易所檢查期貨公司信息系統(tǒng)和技術(shù)管理的指引，也可用于期貨公司自查。1.2 術(shù)語和定義1.2.1 檢查方式檢查方式是檢查人員為判斷被檢查單位是否達到某檢查項而采取的工作方式。本檢查要點中，檢查方式分為檢查和訪談兩種。檢查是通過對被檢查單位按照預定的方法/工具使其產(chǎn)生特定的行為等活動，查看、分析輸出結(jié)果，獲取證據(jù)以證明其是否達到、滿足檢查項要求的一種方法。訪談是通過與被檢查單位有關(guān)人員（個人/群體）進行交流、討論等活動，獲取證據(jù)以證明其是否達到、滿足檢查項要求的一種方法。1.2.2 檢查對象檢查對象是指被檢查單位的有關(guān)人員、相關(guān)機制、流程、數(shù)據(jù)或物理上可見的系統(tǒng)設(shè)備。1.2.3 檢查措施檢查措施是為判定被檢查單位是否達到、滿足檢查項要求而采取的工作步驟或者方法。檢查措施包括獲取相關(guān)的制度、文檔和記錄，訪談有關(guān)人員，檢查設(shè)備的存在及運行狀態(tài)等等。除了本檢查細則中規(guī)定的內(nèi)容，檢查人員可以按照實際情況的需要，檢查與要求相關(guān)的其他材料。1.2.4 檢查結(jié)果檢查結(jié)果是根據(jù)檢查措施的執(zhí)行結(jié)果，對被檢查單位是否達到某項技術(shù)要求作出的判定，在本檢查要點中，判定只能是“達到要求” 或者“未達到要求”兩種。必要時，檢查結(jié)果中還應包括證明該判定的相關(guān)材料。1.3 檢查原則1.3.1 客觀公正原則檢查工作應盡量減少個人主張或判斷，在最小主觀判斷情形下，基于明確定義的檢查方法和解釋，對每個技術(shù)要求項進行檢查。1.3.2 檢查結(jié)果二元原則對于每一個技術(shù)要求項只有達到要求和未達到要求兩種結(jié)論。對于被檢查單位的等級結(jié)論也只有達到某等級類和未達到某等級類兩種結(jié)論。1.3.3 證明材料驗證原則對于被檢查單位提供的證明材料,應根據(jù)具體技術(shù)要求項的檢查措施進行驗證,證明材料應符合實際情況。1.3.4 進入機房原則盡量安排非交易時間進入機房檢查,最佳進入機房時間應為收盤后。1.3.5 測試被檢查單位系統(tǒng)的原則原則上，不應對被檢查單位系統(tǒng)進行操作，包括運行程序、腳本等。禁止交易期間操作被檢查單位系統(tǒng)。不應在交易期間要求被檢查單位進行各類系統(tǒng)切換測試和升級操作。1.3.6 保密原則在檢查期間接觸到被檢查單位的技術(shù)、商業(yè)機密應嚴格保密。證明材料中不應包含被檢查單位的相關(guān)機密。1.4 檢查技術(shù)等級判定1.4.1 完全達到某章要求的定義如果被檢查單位對于某個等級類的某一章（包括：技術(shù)管理、機房建設(shè)、核心系統(tǒng)、安全、日常運行、備份、系統(tǒng)維護、營業(yè)部要求八大章）所有技術(shù)要求項（包括必須和可選）都能夠達到要求，那么該被檢查單位就是完全達到該等級類中該章的要求。1.4.2 基本達到某章要求的定義如果被檢查單位對于某個等級類的某個章所有要求程度為必須的技術(shù)要求項，都能夠達到要求，但不能達到全部或部分可選項的要求，那么該被檢查單位就是基本達到該等級類中該章的要求。1.4.3 達到等級類的定義如果被檢查單位對于某個等級的各章，至多只有兩章是基本達到要求，其它章都是完全達到要求，那么該被檢查單位即達到了該等級類的要求。1.5 其他檢查說明本檢查細則中要求的所有人員，除特別指出是專職的以外，都可以兼任。本檢查細則中涉及的所有對營業(yè)部的檢查，原則上都不進行現(xiàn)場檢查。正在籌建中的，尚未正式開展業(yè)務的營業(yè)部不需要檢查。但需要檢查的營業(yè)部中，只要有一個營業(yè)部不能達到某技術(shù)要求項，則該期貨公司就不能達到該技術(shù)要求項。所有需要加蓋公章的證明材料，可以采取在材料清單上加蓋公章，并給材料統(tǒng)一加蓋騎縫章的形式，不必逐份蓋章。2. 一類要求2.1 技術(shù)管理2.1.1 組織結(jié)構(gòu)2.1.1.1 必須新增 應設(shè)有技術(shù)部門并有專職技術(shù)人員，并有明確的職責分工和崗位說明。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員，崗位職責l 檢查措施a) 訪談期貨公司，提供技術(shù)部門員工的情況說明，包括人員信息、崗位和基本職責；b) 檢查技術(shù)人員的崗位說明書和技術(shù)部門組織架構(gòu)說明，查看是否有職責劃分不清或是否遺漏重要職責劃分，技術(shù)人員不得從事開戶、風控、資金存取、結(jié)算等關(guān)鍵業(yè)務操作。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司技術(shù)部門員工的情況說明和組織架構(gòu)說明，作為證明材料。2.1.1.2 必須新增 總部技術(shù)部門人員總數(shù)占公司總部人數(shù)的比例不少于8%。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員l 檢查措施a) 訪談期貨公司，提供技術(shù)部門員工的情況說明，應包括總部技術(shù)部門人員名單及占比情況計算；b) 檢查期貨公司正式員工花名冊及員工人數(shù)統(tǒng)計（以與公司簽訂勞動合同，且具有期貨從業(yè)資格為準）；c) 檢查期貨公司技術(shù)部門技術(shù)人員的簡歷及工資單，是否符合情況說明。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司技術(shù)部門員工的情況說明，作為證明材料。2.1.1.3 必須新增 總部技術(shù)部門人員不少于5人。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員l 檢查措施a) 檢查期貨公司總部技術(shù)部門員工人數(shù)是否達到5人（以與公司簽訂勞動合同，且具有期貨從業(yè)資格為準）。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司技術(shù)部門員工的情況說明，作為證明材料（可使用上一項的證明材料）。2.1.1.4 必須新增 應建立負責本公司信息技術(shù)規(guī)劃和信息安全管理的跨部門機構(gòu)，其職責包括系統(tǒng)規(guī)劃、安全管理、IT治理等。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員、信息安全管理機構(gòu)負責人、組織架構(gòu)l 檢查措施a) 訪談負責信息技術(shù)規(guī)劃和信息安全管理的跨部門機構(gòu)負責人，檢查其是否清楚信息技術(shù)規(guī)劃和信息安全的職責和工作內(nèi)容；b) 檢查期貨公司組織架構(gòu)說明和該機構(gòu)成立的正式文件。c) 檢查公司安全管理制度，信息安全工作的總體方針和安全策略，說明該機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；d) 檢查是否召開會議，查看會議記錄，是否進行有關(guān)規(guī)劃、安全管理、IT治理等制度和規(guī)程制定，是否進行審定和修訂、發(fā)布落實等。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司負責信息技術(shù)規(guī)劃和信息安全管理的跨部門機構(gòu)的組織架構(gòu)說明和組織成立的正式文件，作為證明材料。2.1.1.5 必須新增 應與所有總部技術(shù)部門人員簽署保密協(xié)議，應對技術(shù)人員的離崗嚴格管理。l 檢查方式檢查l 檢查對象保密協(xié)議l 檢查措施a) 檢查期貨公司總部技術(shù)人員的保密協(xié)議（或勞動合同中的保密條款）。b) 檢查是否辦理了嚴格的調(diào)離手續(xù)，檢查交接記錄。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)-b)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司總部技術(shù)人員保密協(xié)議的首頁和簽名頁（或勞動合同相關(guān)頁）復印件，作為證明材料。2.1.1.6 必須新增 應設(shè)立2名技術(shù)聯(lián)絡(luò)員，負責組織、協(xié)調(diào)和處理與信息安全管理部門、交易所及相關(guān)單位的各項技術(shù)事宜。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，技術(shù)聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)系方式l 檢查措施a) 訪談技術(shù)部門負責人是否清楚技術(shù)聯(lián)絡(luò)員的職責，了解技術(shù)聯(lián)絡(luò)員更換的流程；b) 訪談技術(shù)聯(lián)絡(luò)員，抽查各交易所、監(jiān)管機構(gòu)、保證金監(jiān)控中心、中期協(xié)和存管銀行等單位和部門的聯(lián)系方式；c) 檢查技術(shù)聯(lián)絡(luò)員是否至少為2名。l 檢查結(jié)果a) 如技術(shù)聯(lián)絡(luò)員更換的流程中不包含通知交易所和監(jiān)管機構(gòu)，則認為不符合上述檢查措施；b) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；c) 獲取加蓋了公章的期貨公司技術(shù)聯(lián)絡(luò)員變更相關(guān)流程，作為證明材料。2.1.1.7 必須新增 總部技術(shù)部門應有至少1名安全管理人員。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員，技術(shù)部安全管理人員，崗位職責l 檢查措施a) 檢查期貨公司總部安全管理崗人員的個人簡歷和崗位說明書，查看是否具有安全管理方面的資質(zhì)和經(jīng)歷，安全管理人員不可外包；b) 訪談期貨公司總部安全管理人員，了解其是否明確崗位職責和工作內(nèi)容，評估其是否達到崗位能力要求。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司總部安全管理人員的個人簡歷、崗位說明書復印件，作為證明材料。2.1.1.8 必須新增 每個營業(yè)部應配備至少1名技術(shù)人員。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員，崗位職責l 檢查措施a) 現(xiàn)場訪談或電話訪談，抽查營業(yè)部技術(shù)人員，了解其工作職責和日常工作內(nèi)容；b) 檢查期貨公司營業(yè)部的正式員工花名冊，總部應有各營業(yè)部的技術(shù)人員總表，包含聯(lián)系方式（營業(yè)部技術(shù)人員不得外包，以與公司簽訂勞動合同，且具有期貨從業(yè)資格為準），檢查營業(yè)部技術(shù)人員崗位說明書。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)項的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的各營業(yè)部的技術(shù)人員總表，作為證明材料。2.1.2 培訓2.1.2.1 必須新增 對所有上崗技術(shù)人員應進行崗位培訓。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司人力資源相關(guān)人員，技術(shù)培訓l 檢查措施a) 期貨公司提供一年內(nèi)所有上崗技術(shù)人員崗位培訓的書面記錄；b) 培訓記錄要求包括培訓時間、地點、培訓講師、參加培訓的人員等信息，并有參加培訓人員的簽名；c) 抽查一年內(nèi)的培訓記錄。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司上崗技術(shù)人員的書面培訓抽查的記錄，作為證明材料。2.1.2.2 必須新增 總部技術(shù)部門的所有人員每兩年參加期貨業(yè)協(xié)會組織的技術(shù)培訓應達到18學時，其中至少有3學時的信息技術(shù)法律法規(guī)及標準培訓。l 檢查方式檢查l 檢查對象技術(shù)培訓l 檢查措施a) 檢查期貨公司近兩年參加期貨業(yè)協(xié)會組織的技術(shù)培訓的清單和協(xié)會提供的證明材料；b) 培訓清單要求包括培訓時間、地點、培訓講師、參加培訓的人員等信息。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司近兩年參加期貨業(yè)協(xié)會組織的技術(shù)培訓清單，作為證明材料。2.1.2.3 必須新增 應有明確的培訓教材，用于培訓上崗操作人員。l 檢查方式檢查l 檢查對象技術(shù)培訓l 檢查措施a) 檢查期貨公司的培訓教材，確定培訓教材是否符合崗位實際能力要求；b) 培訓教材的形式不限，可以是紙質(zhì)或電子的。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司技術(shù)培訓教材清單，作為證明材料。2.1.2.4 必須新增 應有對總部技術(shù)部門人員的年度培訓計劃，并根據(jù)計劃實施。l 檢查方式檢查l 檢查對象技術(shù)培訓l 檢查措施a) 檢查期貨公司對技術(shù)員工的年度培訓計劃；b) 檢查一年內(nèi)的技術(shù)員工的培訓記錄，檢查執(zhí)行實施情況。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司對技術(shù)員工的年度培訓計劃和培訓記錄復印件，作為證明材料。2.1.2.5 必須新增 應定期對各個崗位的人員進行安全教育和培訓。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，技術(shù)培訓l 檢查措施a) 期貨公司提供一年內(nèi)的各崗位人員安全教育的培訓記錄。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司一年內(nèi)的各崗位人員安全教育的培訓記錄復印件，作為證明材料。2.1.3 人員素質(zhì)2.1.3.1 必須新增 總部技術(shù)部門人員50%以上應有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學本科或以上教育背景。l 檢查方式檢查l 檢查對象人員簡歷l 檢查措施a) 檢查期貨公司總部花名冊中技術(shù)部門人員部分（以與公司簽訂勞動合同，且具有期貨從業(yè)資格為準）；b) 期貨公司提供總部技術(shù)人員的情況說明，包括人員崗位、教育背景；c) 檢查期貨公司總部技術(shù)人員中信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)大學本科或以上教育背景的是否達到50%；d) 檢查期貨公司的總部技術(shù)人員的學歷證書或個人簡歷，是否符合情況說明。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司總部技術(shù)人員情況說明，作為證明材料。2.1.4 信息技術(shù)服務提供商管理2.1.4.1 必須新增 應與信息技術(shù)服務提供商簽訂服務保障協(xié)議。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，信息技術(shù)服務提供商管理l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人，了解信息技術(shù)服務提供商狀況；b) 檢查期貨公司的服務提供商包含服務保障承諾的協(xié)議。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司與信息技術(shù)服務提供商之間的協(xié)議首頁和簽名頁復印，作為證明材料。2.1.4.2 必須新增 應與核心系統(tǒng)的服務提供商簽署保密協(xié)議。l 檢查方式檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，信息技術(shù)服務提供商管理l 檢查措施a) 檢查期貨公司與所有交易結(jié)算應用系統(tǒng)供應商（包括所有席位的系統(tǒng)）的保密協(xié)議或在合同中有保密條款。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司與交易結(jié)算應用系統(tǒng)供應商的保密協(xié)議或帶有保密條款的合同的首頁和簽名頁復印件，作為證明材料。2.1.4.3 必須新增 應有信息技術(shù)服務提供商的準確聯(lián)系方式。l 檢查方式檢查l 檢查對象信息技術(shù)服務提供商管理，聯(lián)系方式l 檢查措施a) 期貨公司提供所有的服務方聯(lián)系方式表；b) 檢查期貨公司的服務提供商聯(lián)系方式表，并抽查準確性。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司服務提供商的聯(lián)系方式表，作為證明材料。2.1.4.4 必須新增 選擇信息技術(shù)服務提供商時應評估其資質(zhì)、經(jīng)營行為、業(yè)績、服務體系和服務品質(zhì)等要素。l 檢查方式檢查l 檢查對象信息技術(shù)服務提供商管理l 檢查措施a) 訪談期貨公司選擇服務提供商時的相關(guān)評估制度或措施；b) 抽查評估記錄，評估記錄中應包括服務提供商的資質(zhì)、經(jīng)營行為、業(yè)績、服務體系和服務品質(zhì)。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司服務商的評估制度或相關(guān)措施說明，以及抽查的評估記錄，作為證明材料。2.1.4.5 必須新增 應定期對信息技術(shù)服務提供商的服務質(zhì)量進行評估。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，信息技術(shù)服務商管理l 檢查措施a) 訪談期貨公司定期評估服務提供商的相關(guān)制度或措施；b) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人，了解服務提供商服務質(zhì)量定期評估的實施情況；c) 檢查一年內(nèi)期貨公司的服務提供商服務質(zhì)量的評估報告。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司定期評估服務提供商的制度或相關(guān)措施說明，以及抽查的評估報告，作為證明材料。2.1.5 IT投入2.1.5.1 必須新增 最近三個財政年度IT投入平均數(shù)額應不少于最近三個財政年度平均凈利潤的6%或不少于最近三個財政年度平均營業(yè)收入的3%，取二者數(shù)額較大者。l 檢查方式檢查l 檢查對象財務報表l 檢查措施a) IT投入的計算范圍包括技術(shù)類資產(chǎn)投入、運行、維護、信息技術(shù)服務和外包費用，不包括人員薪酬福利，計算方法采用權(quán)責發(fā)生制；b) 檢查期貨公司前三個財政年度經(jīng)審計的財務報表；c) 檢查期貨公司的最近三個財政年度IT投入的清單和對應的費用及比例說明；d) 對于成立時間不足三年的期貨公司，只考慮成立以后的時間。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司最近三個財政年度IT投入的清單和對應的費用及比例說明，作為證明材料。2.2 機房建設(shè)2.2.1 基本2.2.1.1 必須新增 機房應為獨立封閉區(qū)域，并配備門禁。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房基礎(chǔ)設(shè)施l 檢查措施a) 檢查期貨公司的機房，是否為獨立封閉區(qū)域（獨立封閉區(qū)域是指機房內(nèi)不得包括辦公、生活等設(shè)施，但可以包括監(jiān)控終端），并配備門禁（門禁應專門控制機房的出入），并獲取機房以及門禁的照片。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取機房以及門禁的照片，作為證明材料。2.2.1.2 必須新增 機房應具備火警檢測、滅火和應急照明設(shè)施。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象機房基礎(chǔ)設(shè)施l 檢查措施a) 期貨公司提供機房情況說明，包括火警檢測、滅火和應急照明設(shè)施等信息；b) 檢查期貨公司的機房的火警檢測設(shè)施，是否符合情況說明（火警檢測設(shè)施應分布于機房的每個獨立房間）；c) 檢查期貨公司的機房的滅火設(shè)施，是否符合情況說明；d) 檢查期貨公司的機房的應急照明設(shè)施，是否符合情況說明。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司機房情況說明，作為證明材料。2.2.1.3 必須新增 機房出入口和內(nèi)部應安裝7*24小時錄像監(jiān)控設(shè)施，錄像至少保存90天。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房管理l 檢查措施a) 期貨公司提供機房情況說明，包括機房出入口和內(nèi)部的錄像監(jiān)控設(shè)施和錄像保存措施等信息；b) 檢查期貨公司的機房的出入口和內(nèi)部是否安裝錄像監(jiān)控設(shè)施，是否與a）的情況說明相符；c) 檢查近90天的機房監(jiān)控錄像，并抽查兩個不同日期的錄像記錄。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司的機房情況說明，作為證明材料。2.2.1.4 必須新增 機房應有防雷和接地的設(shè)施。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房基礎(chǔ)設(shè)施l 檢查措施a) 期貨公司提供情況說明，包括防雷和接地等措施，以及交流接地、直流接地、安全工作接地電阻不大于4歐姆，防雷接地電阻不大于10歐姆的書面證明材料；b) 檢查期貨公司的機房的防雷和接地設(shè)施，是否與a）的情況說明相符。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司的機房情況說明，作為證明材料。2.2.1.5 必須新增 應實現(xiàn)聲音或短信等自動報警或7*24小時值守。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人，機房管理l 檢查措施a) 期貨公司提供機房情況說明，包括機房報警或值守措施；b) 檢查機房報警是否實現(xiàn)聲音或短信等自動報警，是否符合情況說明；c)如不能自動報警，訪談技術(shù)部門負責人，了解是否采取7*24小時值守的機制，檢查期貨公司的值守記錄，抽查一年內(nèi)4個時點相應的記錄，間隔不小于2個月。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)和b)，或者a)和c)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司機房報警或值守的情況說明，作為證明材料。2.2.2 供電2.2.2.1 必須新增 機房應配備在線UPS設(shè)施，UPS應當存放在獨立封閉區(qū)域。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房UPSl 檢查措施a) 期貨公司提供UPS情況說明，應說明在線UPS設(shè)備功率和UPS設(shè)備連接方式，UPS應與計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備在不同的獨立封閉區(qū)域；b) 檢查機房的在線UPS設(shè)施，是否符合情況說明。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司機房的UPS設(shè)施的情況說明，作為證明材料。2.2.2.2 必須新增 UPS供電時間應超過從斷電到發(fā)電機啟動或者應急供電協(xié)議規(guī)定到場響應時間的2倍。如無發(fā)電設(shè)備，UPS的電池應能夠支撐4個小時。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房供電設(shè)施l 檢查措施a) 期貨公司提供UPS供電情況說明；b) 如果沒有發(fā)電設(shè)備，那么計算UPS在保證業(yè)務支撐時間的前提下，持續(xù)供電的時間應當至少達到4小時；計算時，根據(jù)UPS和電池的實際用電量進行計算；c) 如果有發(fā)電設(shè)備或者應急供電協(xié)議，那么計算UPS可以支撐從斷電到發(fā)電機啟動或者應急供電協(xié)議規(guī)定響應到場時間的2倍；計算時，根據(jù)UPS和電池的實際用電量進行計算；有發(fā)電設(shè)備的，開始供電時間根據(jù)發(fā)電設(shè)備的說明；有應急供電協(xié)議的，開始供電時間根據(jù)協(xié)議規(guī)定；d) 檢查兩年內(nèi)的電力切換演練記錄。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)、b)和d)，或者a)、c)和d)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司的UPS和發(fā)電機（或應急供電協(xié)議）供電情況說明作為證明材料。2.2.3 空調(diào)2.2.3.1 必須新增 應配有與機房熱容量匹配的空調(diào)。l 檢查方式檢查l 檢查對象期貨公司機房空調(diào)設(shè)備及相關(guān)負責人l 檢查措施a) 期貨公司提供機房空調(diào)情況說明，包括空調(diào)的正常溫度；b) 檢查期貨公司機房空調(diào)情況說明，空調(diào)熱容量是否與機房中配置的設(shè)備功率相匹配。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司機房空調(diào)情況說明作為證明材料。2.2.3.2 必須新增 對機房溫濕度應有監(jiān)控措施和記錄。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房管理l 檢查措施a) 檢查期貨公司機房近一年內(nèi)機房溫度、濕度的監(jiān)控記錄，至少4個時點，時間間隔不小于兩個月。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的被抽查的期貨公司機房溫度、濕度監(jiān)控記錄復印件，作為證明材料。2.2.4 布線2.2.4.1 必須新增 所有弱電布線應有清晰的線標。l 檢查方式檢查l 檢查對象機房管理l 檢查措施a) 期貨公司提供機房線標規(guī)劃方案；線標上應當可以直接或者可以通過查表的方式，明確知道該線連接的位置和用途；b) 抽查期貨公司機房弱電線標是否根據(jù)規(guī)劃實施。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的機房線標規(guī)劃方案，作為證明材料。2.3 核心系統(tǒng)2.3.1 功能2.3.1.1 必須新增 交易系統(tǒng)應實現(xiàn)數(shù)據(jù)與應用分離，防止客戶終端繞過應用程序界面直接訪問核心數(shù)據(jù)。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人，期貨公司交易系統(tǒng)l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人交易系統(tǒng)的軟件來源、版本情況、軟件架構(gòu)說明；b) 檢查軟件架構(gòu)說明，不應存在客戶終端直接使用數(shù)據(jù)庫接口，訪問核心數(shù)據(jù)的情況；c) 檢查軟件架構(gòu)說明，不應存在為客戶終端或者管理員終端提供通用的直接修改核心數(shù)據(jù)的方法。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司交易系統(tǒng)的軟件來源、版本情況、軟件架構(gòu)說明，作為證明材料。2.3.1.2 必須新增 交易系統(tǒng)應具備對客戶進行實時風險控制的能力。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人，期貨公司交易系統(tǒng)風險控制措施l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人交易系統(tǒng)對客戶的實時風險控制措施；b) 期貨公司提供情況說明，包括交易系統(tǒng)對客戶的實時風險控制措施，至少應具備強行平倉和防止保證金透支的功能；c) 檢查期貨公司交易系統(tǒng)實時風險控制模塊。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司交易系統(tǒng)對客戶的實時風險控制的情況說明，作為證明材料。2.3.1.3 必須新增 交易系統(tǒng)應產(chǎn)生、記錄并存儲必要的日志信息供審計使用。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人，期貨公司交易系統(tǒng)l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人交易系統(tǒng)的軟件架構(gòu)說明和日志功能；b) 期貨公司提供情況說明，包括交易系統(tǒng)的日志功能，日志信息至少應包括所有接入客戶的身份信息、IP地址和交易信息；c) 檢查是否產(chǎn)生必要的日志信息；d) 檢查是否記錄必要的日志信息；e) 檢查是否存儲必要的日志信息。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-e)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司交易系統(tǒng)的軟件架構(gòu)說明和日志功能材料，作為證明材料。2.3.1.4 必須新增 核心系統(tǒng)應具備向期貨保證金監(jiān)控中心上報規(guī)定數(shù)據(jù)的功能。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象相關(guān)管理人員，核心系統(tǒng)l 檢查措施a) 訪談核心系統(tǒng)管理人員保證金數(shù)據(jù)報送的方式和方法；b) 期貨公司提供材料，說明已按要求報送保證金監(jiān)控中心規(guī)定的數(shù)據(jù)。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的報送數(shù)據(jù)情況說明材料，作為證明材料。2.3.1.5 必須新增 不應具有篡改、偽造核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)或其他可能導致數(shù)據(jù)失真的功能。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象相關(guān)管理人員，核心系統(tǒng)l 檢查措施a) 期貨公司提供說明核心系統(tǒng)功能清單的資料；b) 檢查核心系統(tǒng)功能清單，不應具有篡改成交信息或資金信息的功能。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司核心系統(tǒng)功能清單，作為證明材料。2.3.1.6 必須新增 核心系統(tǒng)應有授權(quán)管理功能。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象部門負責人，期貨公司核心系統(tǒng)權(quán)限管理措施l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人核心系統(tǒng)的權(quán)限管理機制；b) 期貨公司提供核心系統(tǒng)說明，包括授權(quán)管理功能；c) 檢查授權(quán)管理功能，應至少做到對單個菜單條目、單個操作人員進行授權(quán)。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司核心系統(tǒng)說明，作為證明材料。2.3.1.7 必須新增 應要求交易系統(tǒng)供應商提供交易、銀期及相關(guān)查詢接口。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司技術(shù)部門負責人，銀期系統(tǒng)l 檢查措施a) 檢查期貨公司要求交易系統(tǒng)供應商提供交易、銀期及相關(guān)查詢接口的情況說明。l 檢查結(jié)果a) 符合上述a)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司要求交易系統(tǒng)供應商提供交易、銀期及相關(guān)查詢接口的情況說明，作為證明材料。2.3.1.8 必須新增 核心系統(tǒng)應具備通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行開戶的功能。l 檢查方式檢查l 檢查對象期貨公司核心系統(tǒng)管理人員、核心系統(tǒng)功能l 檢查措施a) 訪談核心系統(tǒng)管理人員統(tǒng)一開戶的方式和方法；b) 期貨公司提供材料，說明已按要求通過監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行開戶。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的統(tǒng)一開戶情況說明材料，作為證明材料。2.3.1.9 必須新增 核心系統(tǒng)應具備鏈接監(jiān)控中心投資者查詢服務系統(tǒng)的功能。l 檢查方式檢查l 檢查對象期貨公司核心系統(tǒng)管理人員、核心系統(tǒng)功能l 檢查措施a) 期貨公司提供材料，說明已具備鏈接監(jiān)控中心投資者查詢服務系統(tǒng)的功能。l 檢查結(jié)果a) 獲取加蓋了公章的對接投資者查詢服務系統(tǒng)的說明材料，作為證明材料。2.3.2 性能和容量2.3.2.1 必須新增 交易系統(tǒng)的性能和容量應達到所有其作為會員的交易所的要求。l 檢查方式檢查l 檢查對象期貨公司交易系統(tǒng)l 檢查措施a) 期貨公司提供交易系統(tǒng)的性能和容量的情況說明，包括交易系統(tǒng)的性能和容量的最大值；b) 檢查期貨公司其作為會員的交易所出具的相關(guān)測試報告。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-b)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司交易系統(tǒng)的性能和容量的情況說明或相關(guān)測試報告，作為證明材料。2.3.2.2 必須新增 應對交易系統(tǒng)的主要業(yè)務指標進行實時監(jiān)控。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象期貨公司交易系統(tǒng)及相關(guān)負責人l 檢查措施a) 訪談期貨公司技術(shù)部門負責人，了解實時監(jiān)控交易系統(tǒng)的主要業(yè)務指標以及相應的監(jiān)控措施；b) 期貨公司提供對交易系統(tǒng)的主要業(yè)務指標進行實時監(jiān)控的情況說明，包括交易系統(tǒng)的業(yè)務指標監(jiān)控列表；c) 檢查交易系統(tǒng)的主要業(yè)務指標監(jiān)控列表，應至少包括在線用戶、報單和成交記錄數(shù)量等。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司交易系統(tǒng)的主要業(yè)務指標的實時監(jiān)控情況說明，作為證明材料。2.3.2.3 必須新增 應對所有接入交易所的交易通信鏈路進行監(jiān)控。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門網(wǎng)絡(luò)管理員，接入交易所的交易通信鏈路l 檢查措施a) 期貨公司提供所有接入交易所的鏈路清單和監(jiān)控方法；b) 訪談期貨公司網(wǎng)絡(luò)管理員鏈路監(jiān)控的方法；c) 抽查至少兩條鏈路的監(jiān)控實施情況，應當至少監(jiān)控鏈路的通斷情況、流量情況。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的連接交易所鏈路清單和監(jiān)控方法以及抽查的監(jiān)控記錄，作為證明材料。2.3.2.4 必須新增 接入交易所的交易通信鏈路應達到所有其作為會員的交易所的要求，并采用不同運營商的通訊線路作為備份線路。l 檢查方式檢查l 檢查對象接入交易所的交易通信鏈路l 檢查措施a) 期貨公司提供所有接入交易所的鏈路清單；b) 檢查鏈路帶寬和備份是否滿足所有其作為會員的交易所的要求；c) 檢查期貨公司根據(jù)交易所要求進行的鏈路測試情況；d) 期貨公司應當至少有兩條線路接入三所聯(lián)網(wǎng)。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的連接交易所鏈路清單和參加交易所規(guī)定的鏈路測試并通過的證明，作為證明材料。2.3.2.5 必須新增 應對所有網(wǎng)上交易的通信鏈路進行監(jiān)控。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門網(wǎng)絡(luò)管理員，網(wǎng)上交易的通信鏈路l 檢查措施a) 期貨公司提供所有網(wǎng)上交易專有鏈路及監(jiān)控手段清單；b) 檢查網(wǎng)上交易非專有鏈路的通斷監(jiān)控情況；c) 抽查至少一條專有鏈路監(jiān)控實施情況，應當至少監(jiān)控鏈路的通斷情況。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的網(wǎng)上交易的通信鏈路清單,作為證明材料。2.3.3 交易系統(tǒng)冗余2.3.3.1 必須新增 交易系統(tǒng)的所有部件應有備份。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人，交易系統(tǒng)的所有部件l 檢查措施a) 期貨公司提供交易系統(tǒng)的所有部件清單；b) 期貨公司提供系統(tǒng)部署圖；c) 訪談交易系統(tǒng)部件備份情況（包括交易依賴的所有服務器、磁盤陣列、數(shù)據(jù)庫）；d) 核實備份部件真實存在，并實現(xiàn)互備（可以接受需要人工操作的切換流程）；e) 抽查交易系統(tǒng)部件的切換演練記錄。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-e)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的部件清單、切換演練匯總報告及操作手冊目錄頁復印件，作為證明材料。2.3.4 行情冗余2.3.4.1 必須新增 應使用至少2家行情商提供的行情服務，其中至少有1家使用至少2套服務器。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象客戶開戶相關(guān)人員、行情服務系統(tǒng)l 檢查措施a) 訪談期貨公司，提供行情服務情況說明；b) 檢查期貨公司使用了至少2家行情商提供的行情服務；c) 檢查期貨公司使用了1家至少能提供2套行情服務器的行情商。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-c)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的期貨公司行情服務情況說明，作為證明材料。2.3.5 銀期系統(tǒng)冗余2.3.5.1 必須新增 應與至少2家銀行實現(xiàn)銀期轉(zhuǎn)賬，其中至少一家提供全國性銀期轉(zhuǎn)賬服務。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門負責人、銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)l 檢查措施a) 期貨公司提供注明正式上線的所有銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)清單；b) 檢查期貨公司與銀行簽署的相關(guān)合同及相關(guān)內(nèi)容真實有效；c) 檢查兩家銀期轉(zhuǎn)賬；d) 檢查至少一家為全國性銀期轉(zhuǎn)賬。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的所有檢查措施，才達到本檢查項的要求；b) 獲取加蓋了公章的正式上線的所有銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)清單，與銀行簽署相關(guān)合同首頁和簽名頁復印件，作為證明材料。2.4 安全2.4.1 網(wǎng)絡(luò)隔離2.4.1.1 必須新增 生產(chǎn)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)應實現(xiàn)有效隔離。l 檢查方式訪談，檢查l 檢查對象技術(shù)部門網(wǎng)絡(luò)管理人員、生產(chǎn)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的隔離情況l 檢查措施a) 期貨公司提供網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖（詳細）及與當前運行情況相符的相關(guān)設(shè)施的配置清單和安全策略，啟用訪問控制功能；b) 訪談生產(chǎn)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的隔離情況；c) 檢查隔離設(shè)備是否真實存在；d) 檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全規(guī)則是否配置允許訪問規(guī)則，控制粒度為網(wǎng)段級，對沒有明確定義的數(shù)據(jù)包缺省拒絕。l 檢查結(jié)果a) 同時符合上述a)-d)的