(簡(jiǎn)體)外匯管理局甘南州中心支局業(yè)務(wù)辦理流程圖.doc

國(guó)家外匯管理局甘南州中心支局業(yè)務(wù)辦理流程圖出口收匯核銷業(yè)務(wù)流程圖審核：審核企業(yè)出口收匯核銷報(bào)告表、核銷單、報(bào)關(guān)單、銀行結(jié)匯水單及相關(guān)證明材料報(bào)關(guān)：出口企業(yè)憑出口收匯核銷單報(bào)關(guān)出口后，通過(guò)“中國(guó)電子口岸出口收匯系統(tǒng)”將已用于報(bào)關(guān)的核銷單向外匯局交單。向出口單位發(fā)放紙制核銷單：審核出口單位核銷員證、企業(yè)操作員IC卡、出口合同復(fù)印件（初次領(lǐng)取時(shí)提供）。核銷：核銷完畢，再核銷單退稅專用聯(lián)上加蓋“出口收匯核銷章”。復(fù)核：在出口核報(bào)監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)錄入的相關(guān)核銷數(shù)據(jù)進(jìn)行初審或復(fù)審。網(wǎng)上交單：在出口核報(bào)錄入系統(tǒng)審核企業(yè)提交的紙制報(bào)關(guān)單、結(jié)匯水單與銀行、海關(guān)傳送的電子數(shù)據(jù)一致后錄入相關(guān)信息。企業(yè)登記備案后申領(lǐng)核銷單外匯工作業(yè)務(wù)流程圖進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)流程圖企業(yè)登記：企業(yè)憑介紹信、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資格證書(shū)（或批準(zhǔn)證書(shū)、備案表）的原件和復(fù)印件到外匯局登記簽發(fā)進(jìn)口付匯備案表：“不再名錄”、“異地付匯”和“由外匯局審核真實(shí)性的進(jìn)口單位”付匯必須憑外匯局簽發(fā)的備案表。外匯局向外匯指定銀行公布“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄”銀行付匯數(shù)據(jù)錄入：根據(jù)付匯銀行報(bào)送的進(jìn)口付匯核銷單，將付匯單位的付匯數(shù)據(jù)錄入到貿(mào)易進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)中。進(jìn)口付匯核銷：進(jìn)口付匯到貨核銷表、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、進(jìn)口付匯核銷單到外匯局辦理核銷業(yè)務(wù)（代理進(jìn)口需提供代理協(xié)議）。步驟一：初審進(jìn)口企業(yè)付匯與報(bào)關(guān)幣種、金額是否相一致。批注結(jié)案或核注。步驟三：對(duì)報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后，在貿(mào)易進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)錄入企業(yè)進(jìn)口到貨報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)。步驟二：在中國(guó)電子口岸系統(tǒng)對(duì)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查。首先確定是否可對(duì)外售付匯。其次核對(duì)紙質(zhì)報(bào)關(guān)單與電子底賬是否一致。第三對(duì)報(bào)關(guān)單進(jìn)行核注或結(jié)案并打印電子底賬。步驟四：將進(jìn)口付匯到貨核銷表（外匯局留存聯(lián)）和打印的電子底賬留存。在其余的進(jìn)口付匯到貨核銷表、核銷單、報(bào)關(guān)單上蓋“進(jìn)口付匯核銷報(bào)已審章”后退核銷。外匯工作業(yè)務(wù)流程圖服務(wù)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)流程圖在規(guī)定的限額內(nèi)直接在外匯指定銀行辦理自費(fèi)出國(guó)留學(xué)生活居民因私出國(guó)企業(yè)和行政部門(mén)外單位公務(wù)出國(guó)居民、非居民個(gè)人攜帶外幣現(xiàn)鈔出境其它簽發(fā)核準(zhǔn)件：超過(guò)規(guī)定限額的，提交有關(guān)證明材料向外匯局提出申請(qǐng)，外匯局審核其真實(shí)性后，簽發(fā)核準(zhǔn)件。外匯工作業(yè)務(wù)流程圖國(guó)際收支申報(bào)管理業(yè)務(wù)流程圖各中心支局和外匯指定銀行及時(shí)將本工作日發(fā)生的申報(bào)信息逐筆傳送外匯局。按月將各中心支局和外匯指定銀行申報(bào)情況進(jìn)行通報(bào)。審核：依據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)核查制度對(duì)上報(bào)申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行每日核查，及時(shí)上傳國(guó)家外匯管理局。外匯局按日接受、讀取和匯總?cè)珔^(qū)申報(bào)數(shù)據(jù)。外匯工作業(yè)務(wù)流程圖結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出管理流程圖金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地的外匯局分局申請(qǐng)。市場(chǎng)準(zhǔn)入外匯局收到金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的材料在五個(gè)工作日內(nèi)受理五個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的視為自動(dòng)受理告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需補(bǔ)充內(nèi)容（五個(gè)工作日內(nèi)）材料齊全材料不全對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收（安排兩名以上人員）由外匯局國(guó)際收支處負(fù)責(zé)審批：、 由市場(chǎng)準(zhǔn)入業(yè)務(wù)崗位負(fù)責(zé)初審。、 提交處務(wù)會(huì)審核。、 報(bào)局務(wù)會(huì)審批。自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，作出審批決定。如遇特殊情況，可將審批期限延長(zhǎng)十日。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)改進(jìn)合格不合格審批結(jié)果出具同意辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)批文，同時(shí)抄送所在地中國(guó)人民銀行和銀監(jiān)局批準(zhǔn)由外匯局作出不予批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的決定，以書(shū)面通知相關(guān)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出金融機(jī)構(gòu)提出停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的需提交申請(qǐng)報(bào)告、董事會(huì)或總行（部）、上級(jí)行（主管部門(mén)）同意停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件外匯局對(duì)符合退出條件的外匯指定銀行出具同意其停辦辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件，并抄送所在地中國(guó)人民銀行和銀監(jiān)局。外匯工作業(yè)務(wù)流程圖外匯查處工作業(yè)務(wù)流程圖立案（對(duì)各種來(lái)源的外匯違規(guī)問(wèn)題依法予以立案）調(diào)查取證（取證材料要符合證據(jù)“三性”要求。即：合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性）檢查報(bào)告（要素齊全，全面真實(shí)反映檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題）案件處理（按規(guī)定作出處罰決定，制作行政處罰告知書(shū)，按規(guī)定送達(dá)行政處罰決定書(shū)）外匯工作業(yè)務(wù)流程圖中資企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯帳戶管理業(yè)務(wù)流程圖帳戶開(kāi)立：介紹信、開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表、組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件。外匯局要求的其它材料。帳戶撤銷：經(jīng)常項(xiàng)目外匯帳戶一年內(nèi)沒(méi)有外匯收支的證明、或者其它說(shuō)明應(yīng)當(dāng)撤戶的材料（外匯局檢查部門(mén)出具的處罰決定或證明材料）帳戶關(guān)閉：帳戶關(guān)閉申請(qǐng)書(shū)、原“國(guó)家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”（核準(zhǔn)件要項(xiàng)為“帳戶開(kāi)立”）、外匯局要求的其它材料。帳戶變更：帳戶變更申請(qǐng)書(shū)、原“國(guó)家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”（核準(zhǔn)件要項(xiàng)為“帳戶開(kāi)立”）、外匯局要求的其它材料。在帳戶系統(tǒng)進(jìn)行客戶信息登記、帳戶審批管理登記，打印核準(zhǔn)件在帳戶審批管理中做注銷處理，打印核準(zhǔn)件在帳戶審批管理中做關(guān)戶處理，打印核準(zhǔn)件在帳戶系統(tǒng)進(jìn)行客戶信息修改、帳戶審批管理做變更登記，打印核準(zhǔn)件憑核準(zhǔn)件到銀行辦理外匯工作業(yè)務(wù)流程圖外商投資企業(yè)外匯業(yè)務(wù)流程圖外匯登記辦理外匯登記：提供申請(qǐng)、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商務(wù)部門(mén)的批復(fù)文件和頒發(fā)的批準(zhǔn)證書(shū)、經(jīng)批準(zhǔn)生效的合同章程、組織機(jī)構(gòu)代碼證，填寫(xiě)外商投資企業(yè)基本情況表初審及復(fù)核：審核材料的真實(shí)、一致性。核發(fā)外商投資企業(yè)外匯登記證：審核材料的真實(shí)、一致性。（隊(duì)外國(guó)投資者的出資比例低于的企業(yè)頒發(fā)的外匯登記證應(yīng)加注“外資比例低于”字樣）帳戶開(kāi)立開(kāi)戶開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算帳戶：審核企業(yè)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、外商投資企業(yè)外匯登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等材料。審核并簽發(fā)核準(zhǔn)件：審核無(wú)誤后，核發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（核準(zhǔn)要項(xiàng)為“帳戶開(kāi)立”）開(kāi)立資本金帳戶：審核外商投資企業(yè)開(kāi)立資本金帳戶申請(qǐng)書(shū)、外匯登記證及其它材料。審核：、審核開(kāi)戶銀行的外匯經(jīng)營(yíng)資格；、按合營(yíng)各方出資方式、金額、比例確定資本金帳戶貸方累計(jì)發(fā)生額（即帳戶最高限額）簽發(fā)核準(zhǔn)件：審核無(wú)誤后，核發(fā)資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（核準(zhǔn)要項(xiàng)為“帳戶開(kāi)立”）外匯工作業(yè)務(wù)流程圖外商投資企業(yè)外匯業(yè)務(wù)流程圖資本金結(jié)匯企業(yè)向銀行申請(qǐng)辦理資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)。銀行是否獲得外匯局外商投資企業(yè)資本金結(jié)匯授權(quán)。外匯局受理企業(yè)申請(qǐng)：審核企業(yè)書(shū)面申請(qǐng)、外匯登記證、萬(wàn)美元以上結(jié)匯資金書(shū)面支付命令及用途明細(xì)清單等材料。審核：結(jié)匯申請(qǐng)金額是否超出資本金帳戶余額；、資金用途是否超出企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍。簽發(fā)核準(zhǔn)件：審核無(wú)誤后，核發(fā)資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件（核準(zhǔn)要項(xiàng)為“帳戶開(kāi)立”）變更外方注冊(cè)資本金（增資或減資）外資企業(yè)變更外方注冊(cè)資本金。審核材料：審核有關(guān)材料的真實(shí)性、一致性及合規(guī)性。變更外匯登記變更資本金帳戶獲授權(quán)未取得授權(quán)外匯工作業(yè)務(wù)流程圖外債管理業(yè)務(wù)流程圖外債登記：借債單位持相關(guān)材料到外匯局辦理外債、外債轉(zhuǎn)貸款登記、開(kāi)戶、結(jié)匯、還本付息等手續(xù)。外債管理：外匯局依據(jù)外債、外債轉(zhuǎn)貸款相關(guān)操作規(guī)程，為企業(yè)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。借債單位必須到外匯局辦理登記，設(shè)計(jì)到開(kāi)戶、結(jié)匯、還款必須經(jīng)外匯局審批。借債單位所開(kāi)立外債專戶的收支應(yīng)嚴(yán)格遵循外匯局所批準(zhǔn)的收支范圍。結(jié)匯時(shí)要審核用途及帳戶余額，嚴(yán)