五、股份流轉(zhuǎn)制度議案.doc

中天投資2013年股東會(huì)資料之五 湖南中天世紀(jì)投資股份有限公司關(guān)于建立股份流轉(zhuǎn)制度的議案 2014年1月24日為解決企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)公司管理層平穩(wěn)有序地交接，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展，建立股東、法人治理結(jié)構(gòu)班子成員的股份進(jìn)入及退出機(jī)制，公司擬實(shí)施股份有序流轉(zhuǎn)。參照南通二建、南通四建、龍信建設(shè)集團(tuán)等行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)做法，經(jīng)董事會(huì)研究，特制定本制度。一、目的與意義按公司法規(guī)定，股東是公司所有者。隨著時(shí)間的推移，部分股東持有股份但不在公司就業(yè)，部分股東已經(jīng)離職、退休（未被公司返聘）但仍持有股份，而一線(xiàn)創(chuàng)造效益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技術(shù)骨干，由于沒(méi)有股份，即使很優(yōu)秀也只能是高級(jí)打工者，無(wú)法參與公司決策和分紅。長(zhǎng)此以往，勢(shì)必形成兩權(quán)（所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)）分離和兩個(gè)利益（股東和員工）群體。實(shí)踐告訴我們，一個(gè)企業(yè)只能是一個(gè)利益共同體，否則企業(yè)就難以持續(xù)和諧發(fā)展，所以必須建立股份流轉(zhuǎn)制度，使股份和員工始終處于最佳配置狀態(tài)，股份始終掌握在公司在職在崗的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技術(shù)骨干手里，讓每一個(gè)優(yōu)秀的員工有上升通道，使每一個(gè)年輕有為的員工看到希望：只要工作努力就能進(jìn)入公司決策層，肩負(fù)起決策和發(fā)展的重任。通過(guò)一輪又一輪、一撥又一撥的股份流轉(zhuǎn)，激勵(lì)一代又一代專(zhuān)業(yè)精英為實(shí)現(xiàn)中天“百年老店”的夢(mèng)想而奉獻(xiàn)自己的忠誠(chéng)和全部力量。2、 股份流轉(zhuǎn)額度與辦法建立股份退出和進(jìn)入機(jī)制，讓股份在股東與員工中流轉(zhuǎn)，使處于不同時(shí)期重要崗位的員工能夠成為股東，處于不同職級(jí)的員工擁有匹配的股份額，具體額度：原則上普通員工的所持股份額不高于公司總股本（以下稱(chēng)“總股本”）的1%，法人治理結(jié)構(gòu)（中天投資、中天建設(shè)、中天恒基地產(chǎn)）中任職的董事、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)人、高管的持股不少于總股本的1%，其中董事持股不少于總股本的2%，法定代表人（中天投資、中天建設(shè)、中天恒基地產(chǎn)）持股不少于5%；（中天投資、中天建設(shè)、中天恒基地產(chǎn)）經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等重要部門(mén)和重要崗位負(fù)責(zé)人持股不低于0.5%，不高于1% 。股份流轉(zhuǎn)通過(guò)轉(zhuǎn)讓和認(rèn)購(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)，同一時(shí)期某股東的轉(zhuǎn)讓價(jià)格即為另一股東（或員工）的認(rèn)購(gòu)價(jià)格，按公司法規(guī)定，公司不承擔(dān)流轉(zhuǎn)股份價(jià)格的補(bǔ)差。持股會(huì)作為過(guò)渡機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓人和認(rèn)購(gòu)人之間牽線(xiàn)搭橋，不賺差價(jià)也不貼差價(jià)。股份的收益與企業(yè)凈資產(chǎn)增減掛鉤，如公司當(dāng)年有盈利，凈資產(chǎn)增加，當(dāng)年可分紅，股份升值；如公司當(dāng)年虧損，凈資產(chǎn)減少，當(dāng)年不分紅，股份貶值。股份有序流轉(zhuǎn)后，使不同崗位員工擁有不同股份額，將股份收益與個(gè)人職業(yè)生涯、企業(yè)效益相結(jié)合，激發(fā)員工主人翁意識(shí)和對(duì)公司的責(zé)任感、使命感。三、股份退出機(jī)制不在公司就業(yè)、調(diào)離公司或與公司解除勞動(dòng)合同的股東所持全部股份，去世股東所持全部股份，未能當(dāng)選董事或監(jiān)事的股東所持的超額股份等，須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定的方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)煞蒉D(zhuǎn)讓的規(guī)定時(shí)間為：1、調(diào)離公司、與公司解除勞動(dòng)合同的股東，在辦理人事關(guān)系的同時(shí)辦理全部股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)；2、去世的股東，其法定繼承人應(yīng)在股東去世之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持全部股份；3、 不在公司就業(yè)、未與公司簽訂勞動(dòng)合同的股東，在本方案通過(guò)之日起2年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持全部股份；4、退休未被返聘的股東，在退休之日起2年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持全部股份；5、持股額占總股本1%以上的大股東，在選舉中未能當(dāng)選董事或監(jiān)事或黨群負(fù)責(zé)人的，或未受聘為集團(tuán)母子公司經(jīng)理班子成員的，須在自本方案通過(guò)后2年內(nèi)辦理超額股份的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，剩余持股額不超過(guò)總股本的1%；6、任期內(nèi)解聘的集團(tuán)母子公司高管、黨群負(fù)責(zé)人，任期內(nèi)辭去董事、監(jiān)事職務(wù)的法人治理結(jié)構(gòu)班子成員，解職但未解除勞動(dòng)關(guān)系的，須在2年內(nèi)辦理超額股份的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，剩余持股額不超過(guò)總股本的1%；如解職的同時(shí)解除勞動(dòng)關(guān)系須按本條第1款辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。股份轉(zhuǎn)讓方式：1、 股東可以協(xié)商價(jià)格將股份轉(zhuǎn)讓給其他注冊(cè)股東，但除在任期內(nèi)的董事、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)人、高管以及黨群負(fù)責(zé)人外，其他受讓股東認(rèn)購(gòu)后持股不得超過(guò)總股本的1%； 2、按當(dāng)年股份現(xiàn)值價(jià)格由持股會(huì)收購(gòu)，再由持股會(huì)以原收購(gòu)價(jià)轉(zhuǎn)讓給符合認(rèn)購(gòu)條件的股東或員工。四、股份進(jìn)入機(jī)制新當(dāng)選董事、受聘組閣的高管，符合初次認(rèn)購(gòu)股份條件的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技術(shù)骨干，可在規(guī)定時(shí)間、按規(guī)定的方式認(rèn)購(gòu)股份：1、中天投資、中天建設(shè)、中天恒基地產(chǎn)新當(dāng)選董事（不含獨(dú)立董事）須在當(dāng)選之日起2年內(nèi)將持股額增至總股本的2%以上，第一年增股不少于應(yīng)增額度的50% ；在中天建設(shè)持股權(quán)額1%以上、中天恒基地產(chǎn)持股權(quán)額3%以上的，可不在中天投資增股，不足以上持股額的，須在中天投資增股補(bǔ)足100萬(wàn)股份。2、受聘組閣的高管須在受聘之日起2年內(nèi)將持股額增至總股本的1%以上，第一年增股不少于應(yīng)增額度的50% ；選舉產(chǎn)生的監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)人、黨群負(fù)責(zé)人參照高管標(biāo)準(zhǔn)；在中天建設(shè)持股額0.5%以上、中天恒基地產(chǎn)持股權(quán)額1.5%以上的，可不在中天投資增股，不足以上持股額的，須在中天投資增股補(bǔ)足50萬(wàn)股份。3、符合下列條件之一的員工，經(jīng)母子公司經(jīng)理班子推薦、董事長(zhǎng)核定、董事會(huì)同意、股東大會(huì)通過(guò)后，可初次收購(gòu)一定數(shù)量股份成為新增股東，原則上3年認(rèn)定一次，分年認(rèn)購(gòu)：1）受聘為中天集團(tuán)、中天建設(shè)、中天恒基地產(chǎn)部室主要負(fù)責(zé)人，業(yè)績(jī)突出的；2）取得建造師、造價(jià)工程師、結(jié)構(gòu)工程師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師執(zhí)業(yè)資格并在公司注冊(cè)，業(yè)績(jī)突出的；3）取得高級(jí)工程師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師任職資格并在公司任職2年以上，業(yè)績(jī)突出的；4）具有全日制碩士、博士學(xué)位并在公司工作2年以上，成為技術(shù)或管理骨干的，具備較好培養(yǎng)潛質(zhì)的；5）工作獨(dú)檔一面，為企業(yè)做出突出貢獻(xiàn)的其他員工。股份收購(gòu)方式：1、經(jīng)董事會(huì)同意，以協(xié)商價(jià)格收購(gòu)其他注冊(cè)股東轉(zhuǎn)讓的股份；2、按當(dāng)年股份現(xiàn)值價(jià)格從持股會(huì)收購(gòu)。五、股份現(xiàn)值定價(jià)方法采用凈資產(chǎn)（所有者權(quán)益）定價(jià)法計(jì)算股份現(xiàn)值價(jià)格。以2010年集團(tuán)公司組建時(shí)凈資產(chǎn)和股價(jià)（0.50元/股）為基數(shù)，按當(dāng)年度經(jīng)法定審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)后的公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表凈資產(chǎn)（扣除增資擴(kuò)股額）相比計(jì)算股價(jià)。由于財(cái)務(wù)報(bào)表在年終才編制，所以當(dāng)年12月31日以前股份轉(zhuǎn)讓采用上年度股價(jià)。股份現(xiàn)值=當(dāng)年凈資產(chǎn)2010凈資產(chǎn)0.50元/股 （根據(jù)2013年財(cái)務(wù)報(bào)表計(jì)算，2014年價(jià)格為0.706元/股）六、其他1、本流轉(zhuǎn)方案與公司章程同步修改。本方案通過(guò)，即公司章程修正案通過(guò)。2、符合本方案條件應(yīng)轉(zhuǎn)讓股份的股東，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，其當(dāng)年應(yīng)轉(zhuǎn)讓股份視為自動(dòng)轉(zhuǎn)讓給持股會(huì)，持股會(huì)將轉(zhuǎn)讓款（=應(yīng)轉(zhuǎn)讓股份當(dāng)年股價(jià)）提交公司保管，公司按銀行1年期貸款基準(zhǔn)利率支付利息；在規(guī)定時(shí)間內(nèi)