2019年銀行辦公室工作職責(zé).doc

銀行辦公室工作職責(zé) 第一章總則 第一條為提高南京銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理能力和水平, 完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、上 市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定,公司特設(shè)立董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),并制 定本工作細(xì)則。 第二條董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)根據(jù)公司章程設(shè)立的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé) 公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評(píng)估、管理和監(jiān)督。 第二章人員組成 第三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由五名董事組成。 第四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者三分之一以上全體 董事提名,董事會(huì)選舉產(chǎn)生。 第五條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)主任委員一名,負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作;主任委員在委員內(nèi)選 舉,并向董事會(huì)通報(bào)。 第六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間 如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,由董事會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定 補(bǔ)足委員人數(shù)。 第七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的日常工作由董事會(huì)辦公室會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理部組織落實(shí)。 1 第三章工作職責(zé) 第八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的主要職責(zé)是:(1)組織公司風(fēng)險(xiǎn)政策的制定;(2)對(duì)本行風(fēng) 險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力及水平進(jìn)行定期評(píng)估;(3)提出完善銀行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制 的意見(jiàn);(4)對(duì)本行高級(jí)管理人員在信用、市嘗操作等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督;(5) 董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。 第九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。 第四章工作程序 第十條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)做好風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 方面的書(shū)面資料。 第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部提供的報(bào)告進(jìn)行評(píng)議,并將相關(guān)書(shū)面決議材料 呈報(bào)董事會(huì)審議。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)董事會(huì)的決議指導(dǎo)公司經(jīng)營(yíng)管理層的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 第五章議事規(guī)則 第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,并于會(huì)議召開(kāi)五日前通知全體委員, 會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。 第十三條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;會(huì)議做出的決 議,須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票。 第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議可以采取現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)的方式召開(kāi),表決方式為舉手表 決或投票表決。 第十五條董事會(huì)辦公室成員可列席風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司其他董 2 事、監(jiān)事及其他相關(guān)人員列席會(huì)議。 第十六條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),費(fèi)用由 公司支付,相關(guān)部門(mén)給與支持。 第十七條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān) 法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。 第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng) 在會(huì)議記錄上簽名;會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書(shū)保存。 第十九條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的事項(xiàng),應(yīng)以書(shū)面形式提交董事會(huì)審議或報(bào)董事會(huì) 備案。 第二十條出席、列席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信 息。 第六章附則 第二十一條本工作細(xì)則中所稱(chēng)“以上”包含本數(shù)。 第二十二條本工作細(xì)則未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本 細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān) 法律、法規(guī)和公司章