內(nèi)部控制管理上崗資格證書管理規(guī)定.doc

內(nèi)部控制管理上崗資格證書管理規(guī)定 頁(yè)碼：5 / 5 1 目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部控制（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)控”）工作的管理，規(guī)范內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，提高內(nèi)控人員的綜合素質(zhì)，制定本規(guī)定。2 范圍本規(guī)定適用于所屬各單位專兼職從事內(nèi)控管理工作的管理人員。3 術(shù)語(yǔ)和定義3.1 內(nèi)部控制管理崗本規(guī)定所稱的內(nèi)部控制管理崗是指在公司范圍內(nèi)從事內(nèi)控管理的專兼職人員。4 職責(zé)4.1 財(cái)務(wù)處4.1.1 提出培訓(xùn)計(jì)劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容、編制考試大綱；4.1.2 下發(fā)取證考試通知并對(duì)申請(qǐng)考試人員進(jìn)行資格審查；4.1.3 制定內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試考務(wù)規(guī)則；4.1.4 監(jiān)督檢查內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試考風(fēng)、考紀(jì)；4.1.5 頒發(fā)資格證；4.1.6 建立取證人員的備查檔案并負(fù)責(zé)取證人員的后續(xù)審查等。4.2 所屬各單位內(nèi)控主管部門4.2.1 負(fù)責(zé)參考人員的資格初步審查及上報(bào)工作；4.2.2 負(fù)責(zé)本單位資格證的領(lǐng)取、發(fā)放、備案等工作。5 管理內(nèi)容5.1 內(nèi)部控制管理上崗資格證書的取得5.1.1 公司實(shí)行內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試制度。5.1.2 申請(qǐng)參加內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：a) 遵守國(guó)家、企業(yè)的內(nèi)控相關(guān)法規(guī)和制度；b) 堅(jiān)持原則、秉公辦事、勤奮工作，遵守職業(yè)道德；c) 有一年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，能夠熟練使用計(jì)算機(jī)。5.1.3 內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試內(nèi)容內(nèi)部控制相關(guān)法規(guī)、內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識(shí)、流程與風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)、內(nèi)控測(cè)試相關(guān)知識(shí)等。5.1.4 內(nèi)部控制管理上崗資格證書考試合格的人員，可以向財(cái)務(wù)處申請(qǐng)內(nèi)部控制管理上崗資格證書。申請(qǐng)內(nèi)部控制管理上崗資格證書時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫內(nèi)部控制管理上崗資格證書申請(qǐng)表報(bào)財(cái)務(wù)處，并附下列材料：a) 有效身份證件復(fù)印件；b) 近期同底一寸免冠照片兩張。5.1.5 內(nèi)部控制管理上崗資格證書是具備內(nèi)控工作上崗資格的證明文件，在公司范圍內(nèi)有效。5.2 內(nèi)部控制管理上崗資格證書的管理5.2.1 持證人員繼續(xù)教育培訓(xùn)納入財(cái)務(wù)處每年培訓(xùn)計(jì)劃，并由財(cái)務(wù)處具體組織實(shí)施。5.2.2 內(nèi)部控制管理上崗資格證書實(shí)行注冊(cè)登記制度，內(nèi)部控制管理上崗資格證書實(shí)行年度審查有效制。持證人員離開(kāi)內(nèi)控工作崗位超過(guò)1個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)填寫注銷登記表報(bào)財(cái)務(wù)處備案登記。6 流程暫無(wú)7 相關(guān)文件7.1 相關(guān)的公司體系文件7.2 相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和依據(jù)性文件7.2.1 集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范8 記錄8.1 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01 內(nèi)部控制管理上崗資格證書申請(qǐng)表 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01內(nèi)部控制管理上崗資格證書申請(qǐng)表姓名性別年齡政治面貌文化程度畢業(yè)時(shí)間及院?，F(xiàn)工作崗位及時(shí)間上崗資格考試情況工作簡(jiǎn)歷主管部門意見(jiàn)主管單位意見(jiàn)（蓋章） 年 月