（企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)論文）GMS進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究.pdf

昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 摘要 2 1 世紀(jì)，世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，一種前所未有的思維方式受到各國(guó)學(xué)者 的重視。由我國(guó)著名高校和地方科研院所近百名專(zhuān)家聯(lián)合完成的( 2 0 0 5 年城市 競(jìng)爭(zhēng)力藍(lán)皮書(shū)：中國(guó)城市競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告n o 3 中明確表示：鑒于產(chǎn)業(yè)集群在競(jìng)爭(zhēng) 力的源泉性地位和中國(guó)城市進(jìn)入“十一五”規(guī)劃年，把產(chǎn)業(yè)集群作為2 0 0 5 年度 主題。初步研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)集群是一條和諧崛起的希望之路。 近幾年來(lái)，云南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所加快，但由于基礎(chǔ)較差，從總體來(lái)看，其 發(fā)展水平仍然不高，再加上企業(yè)規(guī)模偏小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，產(chǎn)業(yè)亟需有效整合。 從另一方面看，獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)與良好的政治環(huán)境，使云南在g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn) 程中大力發(fā)展通道經(jīng)濟(jì)成為可能，優(yōu)越的資源條件為云南贏得更大的發(fā)展機(jī)會(huì)。 本文認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建所產(chǎn)生的集群效應(yīng)可以消除部分劣勢(shì)，進(jìn)而能最大限度 的利用自身優(yōu)勢(shì)去迎接良好的發(fā)展機(jī)遇，產(chǎn)業(yè)平臺(tái)得到提升，最終可促進(jìn)邊疆經(jīng) 濟(jì)的發(fā)展。 本文首先在產(chǎn)業(yè)集群理論的形成以及發(fā)展動(dòng)態(tài)方面進(jìn)行了定深度討論。在 此基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展?fàn)顩r及云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行分析。其次針對(duì)云南特 有的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，利用s w o t 分析技術(shù)對(duì)云南在g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展 進(jìn)行展望，進(jìn)而闡述構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的必要性。最后，以云南產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與企業(yè)狀況 為依據(jù)r 基于之前對(duì)理論的系統(tǒng)歸結(jié)，構(gòu)建具有鮮明云南特色的產(chǎn)業(yè)集群，力圖 對(duì)云南產(chǎn)業(yè)平臺(tái)的提升和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式做出有益探索。 關(guān)鍵詞：g m s ，經(jīng)濟(jì)合作，云南，產(chǎn)業(yè)集群 昆明理工火學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 a b s t r a c t i n2 1 s tc e n t u r y ，c o m p e t i t i o ni nw o r l de c o n o m yi sk e e n e ra n dk e e n e rd a yb yd a y a n u n p r e c e d e n t e dm o d eo ft h i n k i n gi sb e i n ge m p h a s i z i n gb ys c h o l a r so fv a r i o u s c o u n t r i e s c i t yc o m p e t i t i v e n e s sb l u eb o o ki n2 0 0 5 ：c h i n ac i t yc o m p e t i t i v e n e s s r e p o r tn o 3t h a tw a sj o i n t l yf i n i s h e db yn e a r l yo u eh u n d r e de x p e r t sc o m i n gf r o m f a m o u su n i v e r s i t i e sa n dl o c a ls c i e n t i t l er e s e a r c hj n s f i t u t i o n si nc h i n ai n d i c a t e st h a ti n v i e wo ft h eo r i g i n a ls t a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nc o m p e t i t i v e n e s sa n dc h i n ac i t yi s c o m i n gt h ep l a n n i n gy e a ro ft h e “e l e v e n t hf i v ey e a r s ”，i n d u s t r i a lc l u s t e ri sr e g a r d e d a st h et h e m ei n2 0 0 5 a f t e rp r e l i m i n a r yr e s e a r c h ，i tw a sf o u n dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e ri s ah a r m o n i o u s l ye m e r g i n gw a yt oh o p e i nr e c e n t y e a r s ，t h es p e e do fy u nn a ne c o n o m i cg r o w t hi sh a s t e n e d h o w e v e r ， b e c a u s eo ft h ep o o rb a s e m e n t ，t h ed e v e l o p i n gl e v e li ny u n n a ni ss t i l ll o w i na d d i t i o n ， s c o p eo ft h ee n t e r p r i s ei ss m a l la n dt h ea b i l i t yt or e s i s tr i s ki st o ow e a k ，i n d u s t r i a l e a r n e s t l yn e e dt oc o m b i n e f r o mt h eo t h e rs i d e ，t h eu n i q u ep o s i t i o na d v a n t a g ea n d g o o dp o l i t i c a le n v i r c l n m e n tm a k ei tp o s s i b l et h a ty u nn a nd e v e l o pe c o n o m yo ft h e p a s s w a yi n am o r ec o s t - - e f f e c t i v em a n n e rd u r i n gg m se c o n o m i cc o - o p e r a t i o n p r o c e s s s u p e r i o rr e s o u r c ec o n d i t i o n sg a i nb i g g e rc h a n c eo fd e v e l o p i n gf o ry u nn a n t h ea u t h o ri nt h i sp a p e rt h i n k st h ec l u s t e re f f e c t st h a ti n d u s t r y sc l u s t e rs t r u c t u r i n g p r o d u c e dc a nd i s p e lp a r to fi n f e r i o rp o s i t i o n s ，a n dt h e n ，y u nn a nu t i l i z e sh e so w n a d v a n t a g ei nm a x i m u mt om e e tg o o dd e v e l o p i n gc h a n c e sa n di n d u s t r yp l a t f o r mc a n b ep r o m o t e d ，a tl a s t ，a c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fb o r d e r a n de c o n o m y f i r s to fa l l ，i nt h ep a p e rf o r m u l a t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n d so fi n d u s t r i a lc l u s t e ra r e d i s c u s s e di nc e r t a i nd e p t h s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt oy u nn a n ss p e c i a lp o s i t i o n a d v a n t a g e ，t h e a u t h o r a d o p t s w o ta n a l y s i sm e t h o dt o p r o s p e c t i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ti ng m se c o n o m i cc o o p e r a t i o np r o c e s s ，a n dt h e n ，s u m m a r i z e st h e 墾望望三查望堡圭堂垡墮蘭 魚(yú)堅(jiān)! 鱟堡墨壹主些叁壁塑堡墮里蘭墨蘭! ! 里墮 e c e s s i t yo fi n d u s t r i a lc l u s t e rc o n s t r u c t i o n f i n a l l y , b a s i n g o nc u r r e n ts i t u a t i o no f i n d u s t r y , c o n d i t i o n so fe n t e r p r i s e si ny u n n a na n dt h et h e o r ys u m m a r yi nt h ef i r s tp a r t ， t h ep a p e re x p l o r et h a th o wt oc o n s t r u c ti n d u s t r i a lc l u s t e ri ny u nn a n f a s i o n t h 6p a p 。 t r yt or e s e a r c han e we c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e la n dh o w t op r o m o t ey u nn a n i n d u s t r yp l a t f o r m k e yw o r d s ：g m s ，e c o n o m i cc o - o p e r a t i o n ， f u n n a n i n d u s t r i a lc l u s t e r 昆明理工大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是在本人的導(dǎo)師指導(dǎo)下( 或我 個(gè)人) 進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外， 本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果。對(duì)本文的 研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示了 謝意。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名：冠冰 e t 期：己?；j年0 月z 日 關(guān)于論文使用授權(quán)的說(shuō)明 本人完全了解昆明理工大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué) 校有權(quán)保留、送交論文的復(fù)印件，允許論文被查閱，學(xué)?？梢怨颊撐牡?全部或部分內(nèi)容，可以采用影印或其他復(fù)印手段。 ( 保密論文在解密后應(yīng)遵守) 導(dǎo)師簽名 亮罩 論文作者簽名： 日期：湖多 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 第一章引言 1 。1 研究的背景及現(xiàn)實(shí)意義 產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為過(guò)去3 0 年國(guó)際上最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，成為推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展的重要力量。越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)，都把產(chǎn)業(yè)集群作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展特別是中 小企業(yè)發(fā)展，拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、加快農(nóng)村工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的重要戰(zhàn)略方式。產(chǎn) 業(yè)集聚的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群的大量涌現(xiàn)，導(dǎo)致了世界經(jīng)濟(jì)板塊的形成，也引起了經(jīng) 濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化和競(jìng)爭(zhēng)力的重組。美國(guó)的硅谷、明尼阿波利斯的醫(yī)療設(shè)備、克 利夫蘭的油漆和涂料、加利福尼亞的葡萄酒、馬薩諸塞的制鞋業(yè)等產(chǎn)業(yè)集群，都 帶動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群高度發(fā)達(dá)的加利福尼亞州經(jīng)濟(jì)總量居世界各國(guó) 第1 1 位。意大利7 0 以上的制造業(yè)、3 0 以上的就業(yè)、4 0 以上的出口都通過(guò) 專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群來(lái)實(shí)現(xiàn)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)者投入到產(chǎn)業(yè) 集群的研究中去，迄今為止，其研究成果基本上已經(jīng)能夠解釋一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并 在很大程度上可以指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)的提升，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 產(chǎn)業(yè)集群是一種主要依靠自生力量進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，云南地處我國(guó)西南 邊陲，擁有豐富的自然資源，然而由于受區(qū)位的限制和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后的影響， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展平臺(tái)長(zhǎng)期落后與其他省份。隨著中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)的進(jìn)一步建設(shè) 以及g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程的加快，巨大的發(fā)展機(jī)遇迎面而來(lái)。因此，在對(duì)云南產(chǎn) 業(yè)發(fā)展進(jìn)行s w o t 分析之后，結(jié)合云南企業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，本文認(rèn)為：云南構(gòu) 建具有鮮明地方特色的產(chǎn)業(yè)集群勢(shì)在必行，集群效應(yīng)不僅可以節(jié)約大量資源，有 效降低交易成本，還可以提高效率，遏止惡性競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、促進(jìn)邊 疆經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與穩(wěn)定有羞不可估量的意義。 一 1 2 研究方法 在研究方法上，本文主要采取以下幾種研究方法： 第一，理論與實(shí)踐相結(jié)合。 墾墮望三查蘭堡主蘭垡墮奎型! 塾矍! 墨查蘭些塞壁塑塞竺望蘭墨妾墮墮壅 在對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析時(shí)，采用理論與實(shí)踐相結(jié)合的方法進(jìn)行論述。一方面對(duì)問(wèn) 題進(jìn)行較為系統(tǒng)、深入的理論探討，另一方面又重視實(shí)際資料的分析、總結(jié)，從 而保證所得結(jié)論及相應(yīng)建議具有較強(qiáng)的可操作性。 第二，系統(tǒng)概括與具體分析相結(jié)合。 論文首先建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的理論框架，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展 狀況以及云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的必要性進(jìn)行分析。進(jìn)而在實(shí)踐中又以g m s 經(jīng)濟(jì)合 作進(jìn)程為框架，對(duì)云南產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行相關(guān)s w o t 分析，在上述基礎(chǔ)上得出最 后結(jié)論，即：如何構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群。 第三，點(diǎn)面結(jié)合，突出重點(diǎn)。 論文首先從全國(guó)角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的三種模式進(jìn)行了較為全面的分析，找 出其發(fā)展特點(diǎn)及經(jīng)驗(yàn)和不足。其次，從如何構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群、政府作用等方面 入手，提出論文豹最后結(jié)論。整篇論文注意從宏觀角度進(jìn)行把握，使本文始終處 于產(chǎn)業(yè)集群理論和g m s 經(jīng)濟(jì)合作的研究框架中，不至于偏離方向。 1 3 論文基本內(nèi)容及創(chuàng)新 1 3 1 論文基本內(nèi)容 全文共分為四個(gè)部分。第一部分包括第二章，主要對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論進(jìn)行研究， 從產(chǎn)業(yè)集群的定義、分類(lèi)以及特征入手，避而分析產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理、數(shù)理問(wèn) 題、與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，最后進(jìn)行了概念辨析和理論總結(jié)。這部分是整篇論文的 理論基礎(chǔ)。 第二部分包括第三章，主要對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展?fàn)顩r及云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行 綜述，重點(diǎn)分析我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)集群三種方式的形成條件、特征以及出現(xiàn)的問(wèn)題， 以期產(chǎn)生借鑒意義。接下來(lái)對(duì)云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的分析是為研究結(jié)論的形成進(jìn)行 鋪墊。 第三部分包括第四章，即：g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)發(fā)展的s w o t 分 析及構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的必要性，這部分是為最終結(jié)論的形成做進(jìn)一步鋪墊。其中 s w o t 分析從外部環(huán)境與內(nèi)部因素兩個(gè)方面得出g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè) 2 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 發(fā)展的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和挑戰(zhàn)。由于云南企業(yè)規(guī)模小、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等客觀因素 的存在，本文從產(chǎn)業(yè)集群的積極效應(yīng)角度闡述云南構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群的必要性。 第四部分包括第五章，在g m s 經(jīng)濟(jì)合作框架下，基于前幾章所做的鋪墊， 運(yùn)用相關(guān)理論，從四個(gè)方面構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群，并著重說(shuō)明政府作用等影響因素， 形成最終結(jié)論。 1 3 2 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 本文的創(chuàng)新點(diǎn)可以概括為以下5 個(gè)方面： ( 1 ) 對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論進(jìn)行系統(tǒng)的歸結(jié)，并進(jìn)行一定深度的探討。 ( 2 ) g m s 經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程中，從產(chǎn)業(yè)的角度對(duì)云南發(fā)展進(jìn)行s w o t 分析。 ( 3 ) 在g m s 經(jīng)濟(jì)合作框架下，構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群，以期利用集群的積極效應(yīng) 降低云南參與次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的交易成本，增加信息對(duì)稱(chēng)度，減少惡性競(jìng) 爭(zhēng)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。最終促進(jìn)邊疆經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 ( 4 ) 在構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群的過(guò)程中：既吸取我國(guó)三種作為產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建范例的 經(jīng)驗(yàn)，又不忽視云南本身?xiàng)l件；既明確政府在此過(guò)程中所起到的巨大作用， 又不忽略行會(huì)等部門(mén)的積極作用。 ( 5 ) 在構(gòu)建云南產(chǎn)業(yè)集群的案例方面，論文對(duì)此也進(jìn)行了有益探索。 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 第二章產(chǎn)業(yè)集群理論研究 進(jìn)入2 0 世紀(jì)9 0 年代以來(lái)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的論述已成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域 經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際貿(mào)易等學(xué)科的重要研究?jī)?nèi)容。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入以及經(jīng) 濟(jì)總量的持續(xù)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)集群理論成功地解釋了其中很大一部分經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其對(duì) 產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要指導(dǎo)意義。 2 1 產(chǎn)業(yè)集群的理論溯源 關(guān)于集群理論的研究最早可追溯到亞當(dāng)斯密，他在國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原 因的研究一書(shū)中描寫(xiě)到“工人所穿的粗劣呢絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩 種產(chǎn)品，是由家庭坊和手工業(yè)工場(chǎng)為基本單位的小企業(yè)集群聯(lián)合勞動(dòng)完成的”，o 在這里，他雖未給出關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的明確概念，卻首先提到了集群一詞。馬歇爾 首先從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的角度研究的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè) 為追求共享基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力市場(chǎng)等外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生的聚集體”。雪經(jīng)濟(jì)學(xué)家 韋伯從空間角度研究了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，他把區(qū)位因素分為區(qū)域因素和集聚因素， 并認(rèn)為集聚因素可分為兩個(gè)階段，即通過(guò)企業(yè)自身擴(kuò)大而產(chǎn)生的集聚優(yōu)勢(shì)和各個(gè) 企業(yè)通過(guò)相互聯(lián)系的組織而實(shí)現(xiàn)的地方工業(yè)化， 顯然，第二階段就是我們所討 論的產(chǎn)業(yè)集群，因而，韋伯的定義可這樣表述：產(chǎn)業(yè)集群是在某一地域相互聯(lián)系 的企業(yè)的聚集體。胡佛將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入產(chǎn)業(yè)集群理論的研究范圍，他將規(guī)模經(jīng)濟(jì) 劃分為三個(gè)層次：( 1 ) 單個(gè)區(qū)位單位( 工廠、商店等) 的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)；( 2 ) 單個(gè)公司( 即聯(lián)合企業(yè)體) 的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)；( 3 ) 該產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)位聚集體的 規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)。 因此，胡佛的定義可表述為：企業(yè)為追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在空間 集聚的現(xiàn)象。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森從產(chǎn)業(yè)組織的角度研究了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象， 他認(rèn)為在純市場(chǎng)組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 亞當(dāng)。斯密：國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究【h 棚，商務(wù)印書(shū)館，中譯本，上卷第1 1 頁(yè) 【英】馬歇爾：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理【m i ，商務(wù)印書(shū)館，中譯本，上卷第2 8 0 頁(yè) 【德】a 韋伯：工業(yè)區(qū)位論【m 】，中譯本，李剛劍等譯。商務(wù)印書(shū)館1 9 9 7 年版，第1 2 1 頁(yè) 【美】埃德加。h 。胡佛：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位f h q - 轉(zhuǎn)引自馮德連，王營(yíng)：崮外企業(yè)群落理論的演變與啟示【j 】 貿(mào)研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 第二章產(chǎn)業(yè)集群理論研究 進(jìn)入2 0 世紀(jì)9 0 年代以來(lái)，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的論述已成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域 經(jīng)濟(jì)學(xué)和國(guó)際貿(mào)易等學(xué)科的重要研究?jī)?nèi)容。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入以及經(jīng) 濟(jì)總量的持續(xù)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)集群理論成功地解釋了其中很大一部分經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，其對(duì) 產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要指導(dǎo)意義。 2 1 產(chǎn)業(yè)集群的理論溯源 關(guān)于集群理論的研究最早可追溯到亞當(dāng)斯密，他在國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原 因的研究一書(shū)中描寫(xiě)到“工人所穿的粗劣昵絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩 種產(chǎn)品，是由家庭坊和手工業(yè)工場(chǎng)為基本單位的小企業(yè)集群聯(lián)合勞動(dòng)完成的”，o 在這里，他雖未給出關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的明確概念，卻首先提到了集群一詞。馬歇爾 首先從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的角度研究的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè) 為追求共享基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力市場(chǎng)等外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生的聚集體”。宙經(jīng)濟(jì)學(xué)家 韋伯從空間角度研究了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，他把區(qū)位因素分為區(qū)域因素和集聚因素， 并認(rèn)為集聚因素可分為兩個(gè)階段，即通過(guò)企業(yè)自身擴(kuò)大而產(chǎn)生的集聚優(yōu)勢(shì)和各個(gè) 企業(yè)通過(guò)相互聯(lián)系的組織而實(shí)現(xiàn)的地方工業(yè)化，。顯然，第二階段就是我們所討 論的產(chǎn)業(yè)集群，因而，韋伯的定義可這樣表述：產(chǎn)業(yè)集群是在某一地域相互聯(lián)系 的企業(yè)的聚集體。胡佛將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入產(chǎn)業(yè)集群理論的研究范圍，他將規(guī)模經(jīng)濟(jì) 劃分為三個(gè)層次：( 1 ) 單個(gè)區(qū)位單位( 工廠、商店等) 的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)；( 2 ) 單個(gè)公司( 即聯(lián)合企業(yè)體) 的規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)；( 3 ) 該產(chǎn)業(yè)在某個(gè)區(qū)位聚集體的 規(guī)模決定的經(jīng)濟(jì)。因此，胡佛的定義可表述為：企業(yè)為追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在空間 集聚的現(xiàn)象。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森從產(chǎn)業(yè)組織的角度研究了產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象， 他認(rèn)為在純市場(chǎng)組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 他認(rèn)為在純市場(chǎng)組織和科層組織之間，存在大量的中間性組織，這種中間性組織 亞當(dāng)。斯密：國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究【蚓，商務(wù)印書(shū)館，中譯本，上卷第1 1 頁(yè) 【英】馬歇爾：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理【 q ，商務(wù)印書(shū)館，中譯本，上卷第2 8 0 頁(yè) 【德】a 韋伯：工業(yè)區(qū)位論【m 】，中譯本，李剛劍等譯，商務(wù)印書(shū)館1 9 9 7 年版，第1 2 1 頁(yè) 【美】埃德加。h 胡佛：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位f 嗍- 轄引自馮德連，王營(yíng)：茸外企業(yè)群落理論的演變與啟示【刀 貿(mào)研究2 0 0 0 年第5 期 4 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 是克服市場(chǎng)失靈和科層組織失靈、節(jié)約交易費(fèi)用的一種有效的組織形式。 競(jìng)爭(zhēng) 經(jīng)濟(jì)學(xué)大師邁克爾波特則把產(chǎn)業(yè)集群納入了其競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的研究范圍，他認(rèn)為“產(chǎn) 業(yè)群是在某特定領(lǐng)域中，一群在地理上鄰近、有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)和相關(guān)法人機(jī) 構(gòu)，并以彼此的共通性和互補(bǔ)性相聯(lián)結(jié)?！薄?目前，研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主要分為兩大類(lèi)。第一類(lèi)是理論性的文獻(xiàn)， 研究?jī)?nèi)容包括產(chǎn)業(yè)集群的概念、產(chǎn)生原因、決定性因素、集群的度量以及產(chǎn)業(yè)集 群相互之間的競(jìng)爭(zhēng)與均衡等；第二類(lèi)是實(shí)證性或案例性的文獻(xiàn)，主要是對(duì)某個(gè)國(guó) 家或某個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聚集情況進(jìn)行研究，研究對(duì)象為：是否存在集群現(xiàn)象，集群 的程度有多高，以及從實(shí)證分析的角度確定產(chǎn)業(yè)集群的原因。當(dāng)然，這種分類(lèi)只 是一種大致的分類(lèi)，有相當(dāng)多的文獻(xiàn)既有理論上的假設(shè)和模型，又有實(shí)證的詳盡 分析或比較研究。研究的方法基本上是純經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，如用均衡、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 外部經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等分析方法，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群或聚集經(jīng)濟(jì)的文章頻繁出現(xiàn)于 些國(guó)、內(nèi)外最權(quán)威的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊上，產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)不容忽視的重要研究領(lǐng) 域，成為當(dāng)今主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍。 2 2 產(chǎn)業(yè)集群的定義、分類(lèi)及特征 2 2 1 定義 盡管至今仍沒(méi)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的統(tǒng)一定義，然而，集群已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中廣泛使用的概念。由于各學(xué)者們研究產(chǎn)業(yè)集群的角 度與出發(fā)點(diǎn)不同。在各自的定義中都有定的差距。國(guó)內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的定義也是 眾說(shuō)紛紜，其中認(rèn)識(shí)比較統(tǒng)一的是m i c h a e le p o r t e r 的定義。他認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)集 群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定區(qū)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上相對(duì) 集中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)集合，包括一批對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他 實(shí)體。它們包括零部件、機(jī)器和服務(wù)等專(zhuān)業(yè)化投入的供應(yīng)商和專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施的 提供者。產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)常向下延伸至銷(xiāo)售渠道和客戶，并從側(cè)面擴(kuò)展到輔助性產(chǎn)品 。【美】奧利弗e 威廉姆森：市場(chǎng)和等級(jí)組織【明，商務(wù)印書(shū)館，中譯本，第8 2 頁(yè) ?！久馈窟~克爾。波特：競(jìng)爭(zhēng)論【m 】，中信出版社2 0 0 3 年版，第2 1 0 頁(yè) 5 墾塑堡王查堂堡主堂堡壘莖坐堅(jiān)堂堡墨墮亡些壅登塑壟墮堡鎏墨壅墮墮塾 的制造商，以及與技能技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司。產(chǎn)業(yè)集群包括提供專(zhuān)業(yè)化培 訓(xùn)、教育、信息研究和技術(shù)支持的政府和其他機(jī)構(gòu)。 2 2 2 分類(lèi) ( 1 ) 基于集群中企業(yè)的優(yōu)勢(shì)條件 產(chǎn)業(yè)集群主要分為創(chuàng)新型與低成本型兩大類(lèi)。 這兩種明顯差異的產(chǎn)業(yè)集群 就決定了其發(fā)展道路也就不同。 a 走高端道路的創(chuàng)新型集群( i n n o v a t i o n b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) 以在歐洲成功的產(chǎn)業(yè)區(qū)為典型，其現(xiàn)象特征是創(chuàng)新、高質(zhì)量、功能靈活和良 好的工作環(huán)境；在良好的法規(guī)制度下企業(yè)間自覺(jué)地發(fā)展合作關(guān)系。具體可以表現(xiàn) 為集群間良好的協(xié)作，各類(lèi)企業(yè)有意識(shí)的進(jìn)行合作，最大限度的實(shí)現(xiàn)了相關(guān)信息 一 的對(duì)稱(chēng)，基本分布在發(fā)達(dá)國(guó)家。 b 走低端道路的低成本型集群( 1 0 w - c o s t - b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r ) ， 以低成本為其參與競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，低成本可以表現(xiàn)為廉價(jià)的原材料和勞動(dòng)力 等。集群主要分布在很多中小企業(yè)集聚的發(fā)展中國(guó)家。在很多情況下，企業(yè)之間 的合作只是偶然的，甚至不存在。雖然通常企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者們?cè)诤芙牡乩矸秶鷥?nèi) 一起生活和工作，也很少共享信息、討論共同的問(wèn)題。這些集群信任度低，企業(yè) 之間存在惡性競(jìng)爭(zhēng)。但同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理上集聚，會(huì)促進(jìn)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)的分 工，使廠商能夠招聘到有專(zhuān)業(yè)技能和工作經(jīng)驗(yàn)的雇員，及時(shí)得到本行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所需 要的信息，更穩(wěn)定更有效率地得到供應(yīng)商的服務(wù)，比較容易地獲得配套的產(chǎn)品和 服務(wù)，并以較低的價(jià)格從政府以及其它公共機(jī)構(gòu)獲得公共物品或服務(wù)。這些都使 區(qū)域內(nèi)的企業(yè)降低了成本，使集群內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)成本上具有明顯優(yōu)勢(shì)。 在歐洲的文獻(xiàn)中認(rèn)為，這兩種道路是相互排斥的，是不相容的。因?yàn)榈投说?路的集群內(nèi)企業(yè)由于惡性的競(jìng)爭(zhēng)而破壞高端道路。在很多發(fā)展中國(guó)家中大量的勞 動(dòng)力剩余，會(huì)使競(jìng)爭(zhēng)建立在低薪而不是創(chuàng)新和質(zhì)量提高的基礎(chǔ)上。 。p o r t e r m e c l u s t e r sa n d t h e n e w e c o n o m i c so f c o m p e t i t i 0 4 h a r v a r d b u s i n e s s r e v i e w , n o v e m b e r - d e c e m b e r , 1 9 9 8 。s c h m i t ；h 1 9 9 5 ：s m a l ls h o e m a k e r sa n d f o r d i s t g i a n t s ：t a l e o f as u p e r e l u s t e r w o r l d d e v e l o p m e n t 2 3 ：9 - 2 8 6 昆明理工大學(xué)碩= b 學(xué)位論文 g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)毆研究 然兩，我國(guó)集群理論研究者認(rèn)為：這種二分法不能抓住發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群 的實(shí)質(zhì)。在發(fā)展中國(guó)家雖然大多產(chǎn)業(yè)集群處于低端道路，屬于低成本型集群，但 是一些卻有二者兼顧的特征。有時(shí)候創(chuàng)新和廉價(jià)勞動(dòng)力可以出現(xiàn)在同一個(gè)企業(yè)。 有時(shí)廉價(jià)勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的集群中有或多或少的創(chuàng)新性企業(yè)與依靠低成本的企業(yè) 并行存在，但是服務(wù)于不同的市場(chǎng)。研究表明，現(xiàn)階段在我國(guó)的一些集群基本上 屬于第二類(lèi)，處在低端道路的發(fā)展階段，只有極個(gè)別的產(chǎn)業(yè)集群有創(chuàng)新型集群的 表象特征，具體將在接下來(lái)的章節(jié)做詳細(xì)介紹。 ( 2 ) 基于產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在關(guān)系 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r g n e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集研 究中，把產(chǎn)業(yè)集群分為意大利式、集群衛(wèi)星式和集群輪軸式三大類(lèi)，其主要特征、 優(yōu)點(diǎn)等屬性詳見(jiàn)表2 - 1 。 表2 一l 產(chǎn)業(yè)集群分類(lèi) 意大利式產(chǎn)業(yè) 集群 集群衛(wèi)星式產(chǎn)業(yè)集群集群輪軸式產(chǎn)業(yè)集群 以中小企業(yè)居多： 專(zhuān)業(yè)化性強(qiáng)：以中小企業(yè)居多： 主要特地方競(jìng)爭(zhēng)激烈，合依賴(lài)外部企業(yè)： 大規(guī)模地方企業(yè)和中小企業(yè)： 征 作網(wǎng)絡(luò)：基于低廉的勞動(dòng)成本 明顯的等級(jí)制度 基于信任的關(guān)系 主要優(yōu) 柔性專(zhuān)業(yè)化： 成本優(yōu)勢(shì)： 產(chǎn)品質(zhì)量高： 成本優(yōu)勢(shì)； 點(diǎn)技能隱性知識(shí) 柔性：大企業(yè)作用重要 創(chuàng)新潛力大 路徑依賴(lài)： 銷(xiāo)售和投入依賴(lài)外部參 主要弱面臨經(jīng)濟(jì)環(huán)境和與者： 點(diǎn)技術(shù)突變適應(yīng)緩 有限的訣竅影響了競(jìng)爭(zhēng) 整個(gè)集群依賴(lài)少數(shù)大企業(yè)的績(jī)效 慢 優(yōu)勢(shì) 。p e t e rk n o r r i n g aj o r g n e y e rs t a m e r n e wd i m e n s i o n si ne n t e r p r i s ec o o p e r a t o na n dd e v e l o p m e n t ：f r o m c l u s t e r st oi n d u s t r i a ld i s t r i c t s 1 9 9 8 ，( 1 0 ) 7 璺塑翌三查堂堡圭蘭垡簍奎型! 竺堡! 墨墮主些叁鱟塑壁塑矍蘭墨窶些嬰塞 停滯衰退： 內(nèi)部勞動(dòng)分工的 升級(jí)： 典型發(fā) 變遷： 前向和后向工序的整 停滯衰退( 如果大企業(yè)衰退停 部分活動(dòng)外包給滯) ： 展軌跡合，提供客戶全套產(chǎn)品 其他區(qū)域： 或服務(wù) 升級(jí)，內(nèi)部分工變化 輪軸式結(jié)構(gòu)的出 現(xiàn) 集體行動(dòng)形成區(qū) 政策干域優(yōu)勢(shì)：中小企業(yè)升級(jí)的典型工 大企業(yè)協(xié)會(huì)和中小企業(yè)支持機(jī)構(gòu) 預(yù)公共部門(mén)和私營(yíng)具( 培訓(xùn)和技術(shù)擴(kuò)散) 的合作，從而增強(qiáng)了中小企業(yè)的實(shí) 力 部門(mén)合營(yíng) ( 資料來(lái)源：見(jiàn)上頁(yè)) 由于我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展平臺(tái)有高有低，存在不同的產(chǎn)業(yè)梯度，所以從 表2 - 1 所反映的三種產(chǎn)業(yè)集群在我國(guó)均可以發(fā)現(xiàn)，但是具體劃劃分界限并不 十分明顯，有相互交叉的可能。 2 2 3 特征 ( 1 ) 空間特征 地域集聚性是產(chǎn)業(yè)集群咐空間特征。這種特征表現(xiàn)為任何產(chǎn)業(yè)集群，諸如美 國(guó)的硅谷、臺(tái)灣的新竹以及我國(guó)廣東東莞等地的專(zhuān)業(yè)鎮(zhèn)等，都表現(xiàn)為相關(guān)企業(yè)和 支持機(jī)構(gòu)的“扎堆”現(xiàn)象。地域集聚性具有兩種內(nèi)涵，其一是企業(yè)在地理空間的 集中。由于地理接近性和近鄰效應(yīng)，企業(yè)的集中增加了彼此溝通和交流的機(jī)會(huì)， 為企業(yè)創(chuàng)新提供了活力和物質(zhì)基礎(chǔ)；其二是產(chǎn)業(yè)群的地方化，即產(chǎn)業(yè)群的根植化。 強(qiáng)調(diào)將產(chǎn)業(yè)群中的企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為嵌入到地方社會(huì)、文化和政治關(guān)系中，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè) 群內(nèi)產(chǎn)品和服務(wù)的特色。 ( 2 ) 產(chǎn)業(yè)特征 畫(huà)根據(jù)以下資料整理而成：朱英明，產(chǎn)業(yè)集聚論，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，4 6 4 7 。2 0 0 3 ；金碚等，競(jìng)爭(zhēng)力經(jīng)濟(jì) 學(xué)廣東經(jīng)濟(jì)出版社，4 1 1 - 4 1 7 ，2 0 0 3 8 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 適合集群化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)的首要特征是技術(shù)可分性，即產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)在 生長(zhǎng)技術(shù)上具有垂直分離的特征，并能形成較長(zhǎng)的價(jià)值鏈，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的專(zhuān)業(yè) 化分工能夠高度深化，能形成大量的工序型企業(yè)和中間產(chǎn)品的交易市場(chǎng)。其次， 產(chǎn)業(yè)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品差異化的潛力大。產(chǎn)品的差異化包括水平方向 和垂直方向的差異化。水平方向差異化是指同種產(chǎn)品在品種、規(guī)格、款式、造型、 色彩、所用原料、等級(jí)、品牌等方面的不同；垂直方向的差異化是指同種產(chǎn)品內(nèi) 在質(zhì)量不同，i n t e l 和a m d 所生產(chǎn)的電腦芯片便屬于這種差異。只有這樣，集群 內(nèi)企業(yè)才不會(huì)陷入價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)。 ( 3 ) 組織特征 首先，產(chǎn)業(yè)集群從整體上來(lái)說(shuō)是一個(gè)有地域界限的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng) 處在由集群企業(yè)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)治理之下，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的聯(lián)接主要發(fā)生在有上下 游生產(chǎn)聯(lián)系的供應(yīng)商和客戶間。其次，產(chǎn)業(yè)集群是社會(huì)系統(tǒng)。它是在信息量巨大、 市場(chǎng)變化迅速、產(chǎn)品生命周期大大縮短的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，生產(chǎn)社會(huì)化不斷擴(kuò)大的 產(chǎn)物。因此，結(jié)構(gòu)完整的產(chǎn)業(yè)集群包括“供應(yīng)商和專(zhuān)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施的提供者、銷(xiāo) 售渠道和客戶，并從側(cè)面擴(kuò)展到輔助性產(chǎn)品的制造商提供專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)、教育、信 息研究和技術(shù)支持的政府和其他機(jī)構(gòu)如大學(xué)、標(biāo)注的制定機(jī)構(gòu)、智囊團(tuán)、職 業(yè)培訓(xùn)提供者和貿(mào)易聯(lián)盟等”。最后，集群組織相對(duì)于其他組織而言，具有整體 性的競(jìng)爭(zhēng)與合作機(jī)能。 ( 4 ) 經(jīng)濟(jì)性特征 經(jīng)濟(jì)特征主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)所獨(dú)享的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和外部 經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)量增加，使集群內(nèi)個(gè)別企業(yè)降低平均 生產(chǎn)成本而獲得的經(jīng)濟(jì)好處；范圍經(jīng)濟(jì)是指區(qū)域內(nèi)企業(yè)的多種產(chǎn)品和多樣化的經(jīng) 營(yíng)，以及若干企業(yè)橫向縱向聯(lián)合生產(chǎn)，給企業(yè)帶來(lái)的成本節(jié)約，它的重要前提是 區(qū)域內(nèi)多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源共享；外部經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為三個(gè)方面：促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化 投入和服務(wù)的發(fā)展、為有專(zhuān)業(yè)化技能的工人提供了共享的市場(chǎng)、使公司從技術(shù)溢 出中獲益。 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 ( 5 ) 競(jìng)爭(zhēng)力特征 以某些發(fā)展因素( 企業(yè)家才能、資本、勞動(dòng)力、土地資源等) ，整個(gè)產(chǎn)業(yè)集 群的競(jìng)爭(zhēng)力才得以形成。產(chǎn)業(yè)集群中不同行為主體問(wèn)存在較緊密的聯(lián)系，一種產(chǎn) 業(yè)的擴(kuò)張會(huì)增加其他公司的秘益，依賴(lài)于其共同的成功因素。 ( 6 ) 信息交流特征 在產(chǎn)業(yè)集群中由予地理接近，企業(yè)閥的密切合作，經(jīng)常的面對(duì)面的交流有利 于各種新思想、新觀點(diǎn)、新技術(shù)和新知識(shí)的傳播，由此形成的知識(shí)溢出效應(yīng)將增 強(qiáng)企業(yè)的研究和創(chuàng)新能力。兩類(lèi)知識(shí)對(duì)集群內(nèi)的企業(yè)至關(guān)重要：是當(dāng)?shù)毓┙o方 面的知識(shí)溢出，主要來(lái)自于供應(yīng)商、合作者、委托者、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者、教育和研究 機(jī)構(gòu)；二是需求方面的國(guó)家和國(guó)際知識(shí)轉(zhuǎn)移，主要來(lái)自客戶、消費(fèi)者、以及國(guó)際 分銷(xiāo)商等。 2 3 產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理 概括而言，當(dāng)代的主流理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理可以主要從以下幾個(gè)方 面來(lái)進(jìn)行闡述。 2 3 1 自然資源和運(yùn)輸成本 一般而言，企業(yè)總是希望以最低的成本進(jìn)入市場(chǎng)，這里面當(dāng)然包括運(yùn)輸成本 這一重要的成本因素，所以，同類(lèi)企業(yè)比較容易在一個(gè)靠近市場(chǎng)、運(yùn)輸成本較為 低廉的地方聚集。自然資源和運(yùn)輸成本基本上都屬于自然的因素，與產(chǎn)業(yè)組織和 競(jìng)爭(zhēng)基本無(wú)關(guān)，隨著世界科技水平的不斷提高，人們所受地域的限制越來(lái)越有限， 現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，這種自然性的因素在當(dāng)代產(chǎn)業(yè)集群中起的作用已經(jīng)不是 十分重要了。 2 3 2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部性 相同的企業(yè)之所以能夠聚集在一個(gè)地方，很大的原因是規(guī)模經(jīng)濟(jì)在起作用。 由于大量的企業(yè)聚集在一起生產(chǎn)，就形成了很大的規(guī)模，同時(shí)也產(chǎn)生巨大的需求， 1 0 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)足以保證在這個(gè)地區(qū)的企業(yè)能夠得到從中間產(chǎn)品到勞動(dòng)力的 高品質(zhì)、低成本的供給。在產(chǎn)業(yè)集群的地方，即使是新加入的企業(yè)，也能得到各 種技能的勞動(dòng)力供給，而且，價(jià)格一定是最便宜的。先進(jìn)入某個(gè)地區(qū)的企業(yè)在生 產(chǎn)中會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部效應(yīng)，后來(lái)的企業(yè)就可以充分利用這種正面的外部 性，從而使自己無(wú)需經(jīng)過(guò)市場(chǎng)交換就獲得利益。所以，充分的外部性就足以使后 來(lái)的企業(yè)聚集在原有的企業(yè)周?chē)?，產(chǎn)業(yè)集群就形成了。 2 3 3 相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持 相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)的支持，使集群內(nèi)的企業(yè)可以得到專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)，從而提高企 業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。這些延伸產(chǎn)業(yè)包括交通運(yùn)輸業(yè)、技術(shù)服務(wù)業(yè)、專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售公司、商業(yè) 性印刷出版業(yè)、展覽業(yè)、信息咨詢業(yè)。在這些相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)中，形 成了一個(gè)成熟的專(zhuān)業(yè)服務(wù)市場(chǎng)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)。至于相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)的大 量集中，則是和集群發(fā)展緊密聯(lián)系在一起的，追隨客戶使相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)被吸引到 集群中來(lái)，二者是同時(shí)發(fā)展的。 2 3 4 外商直接投資 外商直接投資總是傾向于能夠獲得最大投資回報(bào)的地區(qū)，先投資的外國(guó)企業(yè) 對(duì)后來(lái)的企業(yè)具有示范性，加上些國(guó)家對(duì)外國(guó)投資有鼓勵(lì)性政策，因此，在外 商直接投資的帶動(dòng)下，發(fā)展中國(guó)家的一些地方先后出現(xiàn)了不同產(chǎn)業(yè)的集群。葡萄 牙、愛(ài)爾蘭、印度、巴基斯坦、巴西、墨西哥這些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群就是最好的說(shuō) 明。 2 3 5 政府作用與企業(yè)家精神 在幾乎同等條件下，有的地區(qū)形成了產(chǎn)業(yè)集群，有的地區(qū)卻沒(méi)有，僅用自然 的、運(yùn)輸?shù)摹⒁?guī)模經(jīng)濟(jì)等因素已不足以說(shuō)明，從另外一個(gè)角度去分析，政府作用 與企業(yè)家精神就起到關(guān)鍵作用。政府在產(chǎn)業(yè)集群的構(gòu)建中所采取的政策所起到的 作用對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，相應(yīng)的制度安排和政府采取的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的 形成和發(fā)展也有重要的影響。另外，對(duì)于最先進(jìn)入這個(gè)地區(qū)或在這個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi) 墾塑望三查堂堡主蘭些笙蘭 一。一：魚(yú)塑! 鯊墨墨妻主些塞壁塑孽塑型簍墨塞墮巫塞 的企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)人具備的企業(yè)家精神是吸引其他產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)和相關(guān)企業(yè)聚集在周?chē)?的決定性因素，這在工業(yè)化水平不高的國(guó)家表現(xiàn)得最為明顯。 2 4 產(chǎn)業(yè)集群的度量問(wèn)題 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家用較多的篇幅研究了產(chǎn)業(yè)集群的度量問(wèn)題，即如何測(cè)定某個(gè)產(chǎn) 業(yè)集群的聚集程度。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中過(guò)去常見(jiàn)的度量方法是采用空間吉尼系數(shù)n 。 ( s p a ti a lg i n ic o e f f i c i e n t ) ，其公式為： g = i ( x i 一s i ) 2 。公式( 1 ) 其中，g _ 一尼系數(shù)。 x i i 地區(qū)就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的比重。 s i 是該地區(qū)某產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占全國(guó)該產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)的比重。 該方法的價(jià)值在于簡(jiǎn)便直觀( 可以很方便地把基尼系數(shù)轉(zhuǎn)化成非常直觀的圖 形) ，系數(shù)越高( 最大值為：1 ) ，表明集群值越大，即產(chǎn)業(yè)在地理上愈加集中。 克魯格曼、費(fèi)爾曼等人就用這種方法測(cè)算美國(guó)制造業(yè)的集群程度。 還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿足于這種簡(jiǎn)便但有缺陷的方法，正如艾爾森和格萊賽 所指出的：“基尼系數(shù)大于零并不一定表明有集群現(xiàn)象存在，因?yàn)樗鼪](méi)有考慮到 企業(yè)的規(guī)模差異。舉例而言，如果一個(gè)地區(qū)存在著一個(gè)規(guī)模很大的企業(yè)。可能就 會(huì)造成該地區(qū)在該產(chǎn)業(yè)上有較高的吉尼系數(shù)，但實(shí)際上并無(wú)明顯的集群現(xiàn)象出 現(xiàn)，而只是產(chǎn)業(yè)組織的問(wèn)題。換言之，吉尼系數(shù)只能適用于中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群 情況，在應(yīng)用領(lǐng)域有一定的缺陷，盡管中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群是集群的主要形式”。” 為了解決這個(gè)問(wèn)題，艾爾森和格萊賽提出了新的集群指數(shù)( t h ei n d e xo f c o n c e n t r a t i o n ) ，把產(chǎn)業(yè)組織的差異情況考慮了進(jìn)去。在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，即 存在大量中小企業(yè)時(shí)，這個(gè)指數(shù)和吉尼系數(shù)是完全一致的，在有壟斷即大企業(yè)存 在的情況下，這個(gè)指數(shù)則要求用( 卜ixi ) 去除吉尼系數(shù)，以消除企業(yè)規(guī)模過(guò) “p k m g m a a ( 1 9 9 1 ) , ”i n c r e a s i n gr e t u r n sa t t d e c o n o m i cg e o f a p h y ”妒b ，9 9 ( 3 ) ：4 8 3 4 9 9 d , b j a u d t e t s c h 矗p m f e l d m a a 0 9 9 6 ) ，”r & d s p i l l o v e ra n d t h g e o g r a p h y 謝i n n o v a t i o na n d p r o d u c t i o n 。, a e r , 8 6 3 ) ：6 3 0 - 6 4 0 1 2 g e l s o n b l g l a e s e r ( 1 9 9 7 ) , g e o g r a p h i c c o n c e a t r a t i o n i n u s m 鋤武睇幻衄自瞄u 8 t r i e s ：a d a n b o a r d a p p m a e l a ”j p e 1 0 5 ( 5 ) ：s s 9 9 2 7 1 2 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 大使吉尼系數(shù)失真的結(jié)果。這種方法有了很大改進(jìn)和完善。目前，更多的經(jīng)濟(jì)學(xué) 家開(kāi)始使用艾爾森和格萊賽指數(shù)來(lái)測(cè)定產(chǎn)業(yè)的集群程度。 2 5 產(chǎn)業(yè)集群與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 魏守華和石碧華認(rèn)為集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論有：( i ) 基于直接經(jīng)濟(jì)因素的集群 競(jìng)爭(zhēng)理論，以哈佛商學(xué)院波特為代表，具體表現(xiàn)為生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)、基于質(zhì)量的產(chǎn) 品差異化優(yōu)勢(shì)、區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)四個(gè)要素；( 2 ) 以新產(chǎn)業(yè)區(qū)、加利 福利亞和北歐學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)這三個(gè)相似學(xué)派為代表，強(qiáng)調(diào)非直接經(jīng)濟(jì)因素重要性的 企業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)理論區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”。 產(chǎn)業(yè)集群的核心能力由外部協(xié)調(diào)能力、內(nèi)部協(xié)調(diào)能力和企業(yè)自身核心能力構(gòu) 成。在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要來(lái)源是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng) 借以實(shí)現(xiàn)的一種產(chǎn)業(yè)組織形式是產(chǎn)業(yè)集聚，而產(chǎn)業(yè)集聚作為一種空間組織形式， 需要得到區(qū)域協(xié)調(diào)1 5 ；集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)、區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)優(yōu)勢(shì)、國(guó) 內(nèi)以及國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)四個(gè)要素1 6 。產(chǎn)業(yè)地理集中從根本上改變了產(chǎn)業(yè)生命周期， 提高了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，延緩了產(chǎn)業(yè)衰退期的到來(lái)1 。7 。產(chǎn)業(yè)集群有可能使產(chǎn)業(yè)后起的 國(guó)家超越原先在該產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，形成較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。中國(guó)具有現(xiàn) 代意義上的集群現(xiàn)象，主要反映在制造業(yè)，而且主要是近2 0 年內(nèi)形成的1 8 。 波特認(rèn)為，區(qū)域之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)。而區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的獲得 又可以從交易成本、外部經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新等三個(gè)方面進(jìn)行理論上的解析1 9 。王緝慈等 認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚可以從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度、從社會(huì)學(xué)的角度和從創(chuàng)新學(xué)的角度提升 區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。首先，從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)業(yè)集聚本身可以帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，包 括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)，不同企業(yè)分享公共基礎(chǔ)設(shè)施和專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力資 源，大大節(jié)約了生產(chǎn)成本，促進(jìn)了企業(yè)之間的分工和生產(chǎn)靈活性：其次，從社會(huì) 學(xué)的角度看，企業(yè)相互靠近，可以在長(zhǎng)期的交往中逐漸建立起人與人之間的信任 關(guān)系和保障這種信任關(guān)系的社會(huì)制度的安排，從而積累社會(huì)資本，降低交易費(fèi)用， ”魏守華石碧華論企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)f j 】中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2 0 0 2 ，( 1 ) ：5 9 6 5 1 4 鄭健壯，吳曉波中小企業(yè)集群經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展動(dòng)因f _ i 】科技進(jìn)步與對(duì)策，2 0 0 2 ，( 4 ) ：1 0 4 1 0 6 梁小萌規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集聚及區(qū)域協(xié)調(diào)m 改革與戰(zhàn)略，2 0 0 1 ，( 5 ) ：1 2 1 6 1 6 慕繼豐，馮宗憲，李國(guó)平基于企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展理論m 外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2 0 0 1 ，( 3 ) ：2 6 2 9 1 7 陸國(guó)慶，高飛產(chǎn)業(yè)地理集中抗產(chǎn)業(yè)衰老的機(jī)理分析及其應(yīng)用哪中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2 0 0 1 ，( 2 ) ：1 3 2 1 1 8 徐康寧開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)業(yè)集群及其竟?fàn)幜 r 中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2 0 0 i ，( i i ) ：2 2 ” 聹蓋文啟，朱華晟產(chǎn)業(yè)的柔性集聚及其區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力閉經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2 0 0 1 ，( 1 0 ) ：2 5 3 0 1 3 昆明理工大學(xué)碩士學(xué)位論文g m s 進(jìn)程中云南產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)建的理論及實(shí)踐研究 地方特色產(chǎn)業(yè)本身能形成區(qū)域在這一產(chǎn)業(yè)方面的獨(dú)有聲譽(yù)，吸引新的客戶和生產(chǎn) 者前來(lái)；第三，從創(chuàng)新學(xué)的角度看，相關(guān)企業(yè)集聚可以促進(jìn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的傳播和擴(kuò) 散，尤其是隱含經(jīng)驗(yàn)類(lèi)知識(shí)的交流，能激發(fā)新思想、新方法的應(yīng)用，促進(jìn)學(xué)科交 叉和產(chǎn)業(yè)融合，不