（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）wto爭端解決機(jī)制與我國的對策研究.pdf

哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 w t o 爭端解決機(jī)制被認(rèn)為是以規(guī)則為導(dǎo)向的w t o 體系最重要的支柱。新 的w t o 爭端解決機(jī)制提高了爭端解決的效率和可預(yù)見性，通過其爭端解決實 踐強(qiáng)化了w t o 各項協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)了多邊貿(mào)易體制的正常運(yùn) 行，促進(jìn)了多邊貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展和完善。正是基于w t o 爭端解決機(jī)制對于當(dāng) 今多邊貿(mào)易體制運(yùn)行的重要性以及中國加入w t o 的新形勢，對w t o 爭端解決 機(jī)制進(jìn)行研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文廣泛借鑒國內(nèi)外最新的研究成果，全面介紹了w t o 爭端解決機(jī)制的 形成、特征、基本情況( 包括一般原則、適用范圍、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、運(yùn)行程序等) ， 形成了對于w t o 爭端解決機(jī)制的總體評價，包括其成就和不足，以及改革建 議。而且，中國作為最大的發(fā)展中國家，在加入w t o 之后必然會面臨國際之 間的貿(mào)易糾紛，因此研究中國利用w t o 的爭端解決機(jī)制的對策，對于抵御外 界的惡意經(jīng)濟(jì)侵?jǐn)_，保護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展，不僅具有重要的理論意義， 而且有重大的現(xiàn)實意義。 關(guān)鍵詞：w t o ；爭端解決；立法建議 哈爾濱工程大學(xué)碩士學(xué)位論文 a b s t r a c t d i s p u t es e t t l e m e n ti st h ec e n t r a lp i l l a ro ft h er u l e s b a s e dm u l t i l a t e r a lt m d i n g s y s t e m ，a n dt h ew t o su n i q u ec o n t r i b u t i o nt ot h es t a b i l i t yo ft h eg l o b a le c o n o m y s i n c et h ef o u n d a t i o no fw t o ，l o t so fp r a c t i c e so fd i s p u t es e t t l e m e n ti n d i c a t et h e w t od i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e mi sm o r ee f f e c t i v ea n dp r e d i c t a b l et h a nt h eg a t t d i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e m t h e w t od i s p u t es e t t l e m e n ti sb a s e do nc l e a r l y - d e f i n e d r u l e s ，塒t l lt i m e t a b l e sf o rc o m p l e t i n gac a s e ，i te n s u r e st h er i g h ta n do b l i g a t i o no f t h ew t om e m b e r sb a s e do nt h ew t oa g r e e m e n t s ，a n dg i v e sm a i n t e n a n c et ot h e r u n n i n go fm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m ，a n dp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n ta n d i m p r o v e m e n tm u l t i l a t e r a lt r a d i n gr u l e s s oi ti ss i g n i f i c a n tt om a k eas t u d yo n w f o d i s p u t es e t t l e m e n t ，e s p e c i a l l yf o rc h i n a a f t e rt h ea c c e s st ow t o b a s e do nt h ep r e v i o u sw o r ko fm a n ys c h o l a r s ，t h i st h e s i sd e v o t e st oa t h o r o u g hs t u d yo nt h ew t od i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e m ，t h e nm a k e sa no b j e c t i v e a p p r a i s e m e n ta n dg i v e ss o m ep r o p o s a l s f u r t h e r m o r e ，c h i n a ，a st h eb i g g e s t d e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d i ti su r g e n tf o ru st ok n o wh o wt ou s et h e d e r a i g n m e n tl a w st or e s i s ta n yv i c i o u se c o n o m yi n c u r s i o n ，p r o t e c to u rd o m e s t i c t r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t d i s c u s s i n gt h ei s s u e so fw t oa n dt h ei s s u e so f w t od e r a i g n m e n tl a w f o r m i n g t h ea n g l eo fl e g a l i t yc a r lh e l pu sb o t ht ob e t t e r u n d e r s t a n dw t ol a wa n du s ei t sd e r a i g n m e u tl a wm o r ec o m p l e t e l y , a n dm o r e i m p o r t a n t ，t od e f e n dt h ee c o n o m i ci n t e r e s t so f o u rc o u n t r y k e yw o r d s ：w t o ；d i s p u t es e t t l e m e n t ；r e s p o n s i v em e a s u r e s 哈爾濱工程大學(xué) 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：本論文的所有工作，是在導(dǎo)師的指導(dǎo) 下，由作者本人獨立完成的。有關(guān)觀點、方法、數(shù)據(jù)和文 獻(xiàn)的引用已在文中指出，并與參考文獻(xiàn)相對應(yīng)。除文中已 注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已 經(jīng)公開發(fā)表的作品成果。對本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個 人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到 本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 作者( 簽字) ：j 壅妃 日期：跏年f - ) t 月q 日 哈爾濱t 程大學(xué)碩十學(xué)付論文 第1 章緒論 1 1 選題背景及意義 1 9 9 5 年1 月1 日，世界貿(mào)易組織( w t o ) 在日內(nèi)瓦成立，從而取代了關(guān) 稅與貿(mào)易總協(xié)定( g a t t ) 這一非正式的國際機(jī)構(gòu)，負(fù)擔(dān)起協(xié)調(diào)、管理世界貿(mào)易 的重大歷史使命。該組織的基本原則和宗旨是通過實旌市場開放、非歧視和 公平貿(mào)易等原則，來達(dá)到推動實現(xiàn)世界貿(mào)易自由化的目標(biāo)。它的職責(zé)除了組 織實施多邊貿(mào)易以及提供多邊貿(mào)易談判場所外，還負(fù)責(zé)定期審議其成員的貿(mào) 易政策和統(tǒng)一處理成員之間產(chǎn)生的貿(mào)易爭端，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。隨著 國際貿(mào)易談判的焦點由簡單的市場準(zhǔn)入問題向制定綜合貿(mào)易規(guī)則轉(zhuǎn)移，各國 政府和貿(mào)易商們對爭端解決的關(guān)注也越來越強(qiáng)烈。事實證明，了解并善于運(yùn) 用w t o 爭端解決機(jī)制，對切實維護(hù)自身權(quán)益非常重要。而w t o 的核心作用之 一，即是通過爭端解決機(jī)制以及其他方法來實施烏拉圭回合的各項協(xié)議。 從w t o 成立以來的相關(guān)實踐中可以看出，其爭端解決機(jī)制的運(yùn)作是十分 成功的。w t 0 爭端解決機(jī)制為多邊貿(mào)易體制提供了可靠的保障，并通過為w t o 成員在多邊框架內(nèi)解決適用w t o 有關(guān)協(xié)議所發(fā)生的爭端提供一個有效的、可 靠的并以規(guī)則為導(dǎo)向的機(jī)制，為解決爭端尋求一個積極的方案，從而保障成 員在有關(guān)協(xié)議下的權(quán)利和義務(wù)得以實現(xiàn)。同時，通過爭端解決澄清有關(guān)協(xié)議 中現(xiàn)有的條款規(guī)定，促進(jìn)有關(guān)協(xié)議的進(jìn)一步完善。總而言之，w t o 爭端解決 機(jī)制通過其爭端解決實踐強(qiáng)化了w t o 各項協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)了 多邊貿(mào)易體制的正常運(yùn)行，促進(jìn)了多邊貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展和完善。 中國在經(jīng)歷了長達(dá)1 5 年的艱苦談判之后，終于成為世界“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國” w t o 的一員。石廣生先生在w t o 第四屆部長級會議上曾經(jīng)說過：“加入w t o 以后，中國將在權(quán)利與義務(wù)平衡的基礎(chǔ)上，在享受權(quán)利的同時，遵守w t o 規(guī) 哈爾濱丁稃大學(xué)碩十學(xué)付論文 則，履行自己的承諾。中國將一如既往的重視和加強(qiáng)同世界各國、各地區(qū)發(fā) 展平等和互利的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。在多邊貿(mào)易體制中發(fā)揮積極和建設(shè)性作用，與其 他w t o 成員方一道，為世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)?！奔尤雡 t o 符合 我國的根本利益和長遠(yuǎn)利益，是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的必然選擇，是 我國對外開放進(jìn)入一個新的階段的重要標(biāo)志，是對我國社會主義市場體制改 革的有力推動。同時作為世界上最大的發(fā)展中國家，如何利用w t o 爭端解決 機(jī)制解決國際貿(mào)易糾紛，維護(hù)我國的經(jīng)濟(jì)利益也成為了擺在我們面前的一個 重大課題。 綜上所述，基于w t o 爭端解決機(jī)制對于當(dāng)今多邊貿(mào)易體制運(yùn)行的重要性 以及中國加入w t o 的形勢，對w t o 爭端解決機(jī)制進(jìn)行研究具有重大意義： 首先，在對w t o 爭端解決機(jī)制進(jìn)行全面研究的基礎(chǔ)上，對其進(jìn)行全面、 客觀的評價，提出改進(jìn)建議并加以利用： 其次，研究w t o 爭端解決機(jī)制的特點，明確其積極方面和不足之處，有 助于我國在面臨貿(mào)易爭端時合理利用w t o 爭端解決機(jī)制并獲得有利的爭端解 決結(jié)果，維護(hù)我國在w t o 協(xié)議下應(yīng)享有的權(quán)利和義務(wù)； 最后，通過分析我國利用w t o 爭端解決機(jī)制存在的問題并結(jié)合該機(jī)制運(yùn) 行以來處理爭端的特點及結(jié)果，提出我國應(yīng)對w t o 爭端解決機(jī)制的相關(guān)對 策，為我國對外貿(mào)易的順利進(jìn)行提供保障。 1 2 文獻(xiàn)綜述 1 2 1 國內(nèi)研究概況 在w t o 成立之前，g a t t 的爭端解決機(jī)制尚不完善，加上中國不是g a t t 成員，國內(nèi)較少關(guān)注g a t t 的爭端解決，對其研究也比較少。較有代表性的是 朱欖葉( 1 9 9 5 ) 的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定國際貿(mào)易糾紛案例匯編以及王堯田 2 哈爾濱一【= 稃大學(xué)碩士學(xué)仲論文 ( 1 9 9 5 ) 的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判成果。w t o 運(yùn)行之后，由于新的爭端 解決機(jī)制尚未經(jīng)受實踐的全面檢驗，而且中國也未能實現(xiàn)入世，國內(nèi)雖然對 w t o 的介紹較多，但對w t o 爭端解決機(jī)制深入研究的不多。一般都是在全面 系統(tǒng)介紹w t o 規(guī)則時將爭端解決作為一個方面予以簡單介紹。對w t o 爭端解 決機(jī)制進(jìn)行的專門研究基本上是對新舊機(jī)制的比較，或是闡述發(fā)展中國家從 新的爭端解決機(jī)制中的受益，針對性不是很強(qiáng)。這方面的研究比較有代表性 的有蔣德恩( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 的原關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機(jī)制的缺陷與世貿(mào)組織 新機(jī)制的特點、世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制與發(fā)展中國家對它的利用。在 w t o 發(fā)展了一段時間以后，一方面w t o 爭端解決機(jī)制經(jīng)過實踐證明是積極有 效的，對于維護(hù)多邊貿(mào)易體制發(fā)揮了重要作用；另一方面隨著中國入世進(jìn)程 的不斷加快和對外經(jīng)濟(jì)交往的發(fā)展，中國面臨的貿(mào)易爭端也不斷增多。這兩 方面的因素使得國內(nèi)對于w t o 爭端解決機(jī)制更加關(guān)注，對其研究也開始逐漸 深入和增多。研究也開始由一般性的介紹轉(zhuǎn)向?qū)τ跔幎私鉀Q機(jī)制某一方面的 深入研究，或是探討中國入世后對于爭端解決機(jī)制的利用。比較有代表性的 是楊榮珍的世界貿(mào)易組織規(guī)則精解、余敏友的世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī) 制法律與實踐以及李雙元的w t o 的法律制度。但是由于中國剛剛?cè)胧溃?幾乎還沒有爭端解決實踐，因此這方面的探討也都不夠深入，而且大量介紹 的是國外學(xué)者的觀點。近年來也出現(xiàn)了一些介紹w t o 爭端解決機(jī)制的專著， 但這些書都是以一般性介紹為主，在專業(yè)化方面還有待于提高?？偠灾?， 國內(nèi)對于w t o 爭端解決機(jī)制的研究在逐漸增多，但還不夠深入，并且參考國 外學(xué)者觀點的痕跡很重，有待于進(jìn)一步的改進(jìn)。 1 2 2 國外研究概況 國外對于爭端解決機(jī)制的研究歷來十分重視，因為幾乎所有的國際貿(mào)易 條約、規(guī)則、協(xié)議的執(zhí)行必然涉及爭端解決。在w t o 成立之后，國外關(guān)于w t o 哈爾濱t 稃大學(xué)碩士學(xué)何論文 爭端解決機(jī)制的研究始終是w t o 研究中的熱點。如h u d e c r e ，h u d e c ( 1 9 9 3 1 9 9 9 ) ，d a v i d p a l m e t e r ( 1 9 9 6 ) ，j a c k s o n ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) ，g a r b r i e l l em a r c e a u ( 1 9 9 8 ) ，b u s c h ( 2 0 0 0 ) ，p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) 。 b u s c ha n d r e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) 。以上關(guān)于w t o 爭端解決機(jī)制的研究一般是從法律和政治角 度著手進(jìn)行分析的，并提出了具有建設(shè)性的觀點，受到了廣泛的關(guān)注。近些 年，隨著w t o 爭端解決實踐的不斷深入，國外關(guān)于爭端解決機(jī)制的研究主要 集中在以下三個方面： 第一，爭端解決機(jī)制公平性研究即爭端解決是否存在偏見。這方面的研 究文章較多，比較有代表性的有p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) ，j a c k s o n ( 2 0 0 0 ) ， m a v r o i d i sa n dn o r d s t r o m ( 1 9 9 9 ) ，b u s c ha n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) ，y o u n gd u k p a r ka n dm a r i o np a n iz z o n ( 2 0 0 2 ) ，p e t e rh o l m e s ，j i mr o ll o ，a n da l a s d a i r r y o u n g ( 2 0 0 3 ) ，l e s t e rs i m o na n dk a r al e i f i e r ( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 。研究都表明， 雖然發(fā)達(dá)國家卷入爭端解決較多，但沒有多少證據(jù)表明存在針對發(fā)展中國家 的偏見，無論是作為起訴方還是被訴方，尤其是y o u n g ( 2 0 0 3 ) 的研究表明一 國的貿(mào)易量與其卷入爭端的可能性密切相關(guān)，這也許正是不發(fā)達(dá)國家較少卷 入爭端的原因。 第二，爭端解決的受益方。這是關(guān)于爭端解決使用是否存在偏見的一個 附帶的問題。這方面的研究文章不多，b u s c ha n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) 的文章是 這方面研究的代表性文章。他們在文章中分析了g a t t 時期哪些國家更容易在 爭端解決中獲勝，其結(jié)論是存在明顯的趨勢表明起訴方容易獲勝，小國也容 易獲得有利的裁決。針對w t o 運(yùn)行以來的爭端解決中誰更容易獲勝的專門研 究文章極少，這主要是如今更難定義贏家。p e t e rh o l m e s j i mr o l l o ，a n d a l a s d a i rr y o u n g ( 2 0 0 3 ) 對于w t o 時期案件的研究也表明起訴方更易于獲勝 第三，最容易引發(fā)爭端的措施。關(guān)于什么措施最容易引發(fā)爭端的研究文 章也較多如h o mm a v r o i d i sa n dn o r s t r o m ( 1 9 9 9 ) ，p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) ， 4 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)位論文 b u s c h a n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) ，y o u n g ( 2 0 0 2 ) ，p e t e rh o l m e s ，j i mr o l l o ，a n d a l a s d a i rr y o u n g ( 2 0 0 3 ) 。他們的研究表明：規(guī)則方面的問題引發(fā)的爭端正 在減少，而貿(mào)易保護(hù)引發(fā)的爭端正在增加。 1 3 論文的寫作思路和創(chuàng)新之處 本文的撰寫思路是首先從w t o 爭端解決機(jī)制的歷史入手，指出其與g a t t 爭端解決機(jī)制的歷史聯(lián)系，從而得出w t o 爭端解決機(jī)制是g a t t 爭端解決機(jī)制 的傳承者的結(jié)論；其次，在全面介紹w t o 爭端解決機(jī)制的特點、目標(biāo)、般 原則、適用范圍、機(jī)構(gòu)組成、運(yùn)行程序等的基礎(chǔ)上，對w t o 的爭端解決做出 全面、客觀的評價，具體指出w t o 爭端解決機(jī)制取得的成就和暴露出的問題； 再次，借鑒國內(nèi)外最新的研究成果，對w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)進(jìn)行分析， 提出筆者自己的觀點，即w t o 爭端解決機(jī)制的“準(zhǔn)司法化”特征得到了進(jìn)一 步的加強(qiáng)，在實體方面和程序方面都有十分顯著的表現(xiàn)；最后，結(jié)合我國的 國情和加入w t o 之后的實踐，指出中國運(yùn)用w t o 爭端解決機(jī)制所面i 臨的問題 并提出了相應(yīng)的對策，強(qiáng)調(diào)建立一套完善的國內(nèi)法機(jī)制是我國正確運(yùn)用w t o 爭端解決機(jī)制的關(guān)鍵。 本文的創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在兩個方面。其一，論文的第三章對w t o 爭端 解決機(jī)制進(jìn)行了法律解析，其中針對w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)，筆者在剖析 其他學(xué)者觀點的基礎(chǔ)上，提出了w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)若從不同的角度分 析就會得出不同結(jié)論的觀點，同時為該機(jī)制定性：w t o 爭端解決機(jī)制仍是一 種介于政治性和司法性之間的制度化和組織化的和平解決國際貿(mào)易爭端的制 度。與其前身g a t t 爭端解決機(jī)制相比，這種制度更趨系統(tǒng)化，準(zhǔn)司法性更強(qiáng)。 其二，本文的宗旨在于通過對w t o 爭端解決機(jī)制的論述，指出中國利用該機(jī) 制應(yīng)對國際貿(mào)易爭端的對策。在此部分的撰寫上，筆者從w t o 爭端解決機(jī)制 對我國的影響入手，闡述了中國所面臨的問題，并結(jié)合這些問題提出了具有 哈爾濱下稗大學(xué)碩十學(xué)付論文 針對性的解決方法，較之以前的觀點更加與時俱進(jìn)，符合國情。 6 哈爾濱t 稃大學(xué)碩+ 學(xué)付論文 第2 章w t o 爭端解決機(jī)制概述 2 1w t o 爭端解決機(jī)制的歷史沿革 世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制是在關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解決機(jī)制運(yùn)行 4 0 余年的基礎(chǔ)上繼承和發(fā)展而來的。如果脫離了對關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定爭端解 決規(guī)則和實踐的了解，則不能深入研究世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制。正如d s u 第3 條第1 款明文規(guī)定：“各成員國確認(rèn)，遵守在此以前根據(jù)g a t t l 9 4 7 第2 2 條和第2 3 條及其進(jìn)一步修改和完善的各項規(guī)則及程序所適用的爭端管理的 各項原則?！边@表明g a t t l 9 4 7 數(shù)十年來形成和建立的爭端解決實踐和慣例仍 是世界貿(mào)易組織成員國必須遵循的。n ，世界貿(mào)易組織協(xié)定第1 6 條第1 款 也規(guī)定：“除本協(xié)定或多邊貿(mào)易協(xié)定另有規(guī)定外，世界貿(mào)易組織得受g a t t l 9 4 7 締約國全體和在g a t t l 9 4 7 框架內(nèi)設(shè)立的各機(jī)構(gòu)所遵循的決定、程序和習(xí)慣做 法的指導(dǎo)?！笨梢?，w t o 在實體上還是承襲了g a t t 的大部分衣缽。因此，在 深入研究w t o 爭端解決機(jī)制之前，本章擬先對g a t t 爭端解決機(jī)制的發(fā)展過程 作一回顧與分析。 2 1 1g a t t 爭端解決機(jī)制的簡要回顧 2 1 1 16 a t t 爭端解決機(jī)制的一般規(guī)定 有關(guān)g a t t 爭端解決機(jī)制的程序規(guī)則，雖然散見于( 1 9 4 7 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定 2 0 0 余種協(xié)議中，但普遍認(rèn)為，g a t t 第2 2 條和第2 3 條( 特別是第2 3 條) 是g a t t 爭端解決最重要的法律依據(jù)，這兩條重要的規(guī)定奠定了g a t t 爭端解決程序的 基礎(chǔ)。它們的主要內(nèi)容是：( 1 ) 任何締約方對影響關(guān)貿(mào)總協(xié)定執(zhí)行的任何事 項，可以要求另一締約方進(jìn)行協(xié)商。被要求的締約方應(yīng)當(dāng)積極考慮協(xié)商的請 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)位論文 求，并盡可能迅速地提供適當(dāng)?shù)臋C(jī)會進(jìn)行協(xié)商。( 2 ) 如果有關(guān)各方經(jīng)協(xié)商不 能達(dá)成一致意見，可將爭端提交締約方全體，締約方全體在必要的情況下可 以批準(zhǔn)某一締約方按實際受損失的情況對有關(guān)締約方暫停履行關(guān)貿(mào)總協(xié)定所 規(guī)定的義務(wù)。即這兩條分別規(guī)定了締約方之間進(jìn)行磋商的權(quán)利以及提出請求 的條件、多邊解決爭端的主要程序及授權(quán)報復(fù)等內(nèi)容。 2 1 1 2g a t t 爭端解決規(guī)則的發(fā)展與完善 由于 1 9 4 7 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第2 2 條、第2 3 條的原則性較強(qiáng)，并沒有爭 端解決的具體機(jī)構(gòu)、程序和期限等方面的具體規(guī)定，因此給實際操作帶來困 難，也有損其強(qiáng)制執(zhí)行的效力。在g a t t 存在的4 7 年間，又通過一系列的補(bǔ) 充規(guī)定進(jìn)一步完善了爭端解決規(guī)則，這些規(guī)定包括“1 ： ( 1 ) 1 9 5 8 年1 1 月1 0 日通過的關(guān)于依照第2 2 條解決影響某些締約方 利益的問題的程序的決定，主要內(nèi)容是：任何締約方要求另一締約方就爭端 進(jìn)行磋商的同時應(yīng)通知關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會，并通過理事會通知所有締約方； 任何與爭端有利害關(guān)系的締約方都可以參加磋商，磋商結(jié)束后，理事會應(yīng)向 所有締約方通知磋商結(jié)果。 ( 2 ) 1 9 6 6 年4 月5 日達(dá)成的關(guān)于第2 3 條程序的協(xié)議，主要內(nèi)容是： 如果發(fā)展中締約方與發(fā)達(dá)締約方的爭端未能通過協(xié)商解決，發(fā)展中締約方可 將爭端交給關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事；如果總干事安排的磋商在兩個月內(nèi)未能達(dá)成 解決辦法，爭端一方可將爭端事項提交給締約方全體或理事會，后者應(yīng)組建 一個專家小組來調(diào)查爭端事項，并在6 0 天內(nèi)提出解決爭端的報告，以便理事 會做出最后的決定。 ( 3 ) 1 9 7 9 年1 1 月2 8 日通過的關(guān)于通知、磋商、爭端解決與監(jiān)督的 諒解，主要是將2 0 余年來解決貿(mào)易爭端過程中逐漸形成的程序以條文的形 式確定下來，包括：應(yīng)某一締約方要求成立專家小組，小組成員以個人身份 工作，促作為任何政府或組織的代表，也不接受任何指示；專家小組應(yīng)聽取 8 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)何論文 有關(guān)各方的意見，并有權(quán)向它認(rèn)為合適的個人或組織索取材料；專家小組應(yīng) 盡快完成任務(wù)，在緊急情況下應(yīng)在自成立之日起3 個月內(nèi)做出裁決；締約方 全體應(yīng)對專家小組提出的建議或所做出的裁決進(jìn)行監(jiān)督。 ( 4 ) 1 9 8 2 年1 1 月2 9 日通過對上述諒解進(jìn)行補(bǔ)充的決定，對爭端解決 程序作了更詳細(xì)的規(guī)定。內(nèi)容包括：如果不能在3 0 天內(nèi)成立專家小組，關(guān)貿(mào) 總協(xié)定總干事應(yīng)盡早向理事會報告，并采取適當(dāng)措施盡快成立專家小組；關(guān) 貿(mào)總協(xié)定秘書處應(yīng)向?qū)＜倚〗M提供充分的幫助；對專家小組的授權(quán)應(yīng)足以使 它能夠?qū)`反總協(xié)定規(guī)定和損害其他締約方利益的行為做出明確結(jié)論；專家 小組如在三個月內(nèi)難以對緊急訴案做出結(jié)論，應(yīng)盡早向理事會說明情況，并 盡一切力量加速工作進(jìn)程：締約方全體對專家小組提交的報告應(yīng)立即審議， 在正式做出裁定前應(yīng)向有關(guān)締約方提示，以便使其有時間考慮執(zhí)行問題；爭 端當(dāng)事方均可參與締約方全體對專家小組報告的審議，但任何締約方不能為 爭端解決程序制造障礙?！?( 5 ) 1 9 8 9 年4 月通過關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決處理的規(guī)定及手續(xù)的改善， 規(guī)定處理爭端案件從設(shè)置工作組開始，原則上應(yīng)在1 5 個月內(nèi)結(jié)束。具體期限 規(guī)定如下：協(xié)商開始6 0 天之內(nèi)，當(dāng)事方之間不能解決爭端，可以要求設(shè)置工 作組；工作組應(yīng)在3 0 天內(nèi)成立；工作組成立的6 個月以內(nèi)，要提出報告書： 締約方全體經(jīng)過3 0 天討論，根據(jù)工作組報告做出裁定；裁定經(jīng)過6 個月還不 能履行，將每月在理事會上提出。 2 1 2g a t t 爭端解決機(jī)制的成就與不足 幺1 2 1g a t t 爭端解決機(jī)制的成就 ( 1 ) 在4 0 余年的實踐中，g a t t 爭端解決機(jī)制創(chuàng)造出了處理國際貿(mào)易爭 端的程序規(guī)則，此規(guī)則兼具規(guī)范性與可行性，為維護(hù)和發(fā)展以g a t t 為核心的 多邊貿(mào)易體制做出了卓越的貢獻(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，專家組斷案的平均速度是十個月， 9 哈爾濱r 群大學(xué)碩十學(xué)俯論文 成功率在9 0 左右?？梢?，g a t t 爭端解決機(jī)制的成就還是很輝煌的。美國著 名的g a t t 專家休德克評價說：“g a t t 爭端解決程序是一個十分成功的國際法 律制度。總的成功率表明5 起案件中起碼有4 起審理是成功的，在國際法律 制度史上達(dá)到此輝煌巔峰的，若不算獨一，至少是罕見的?！眓 ， ( 2 ) g a t t 爭端解決機(jī)制為其締約各方在條約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)提供 了保障。由專家小組斷案形成的司法體制正逐步加強(qiáng)，g a t t 爭端解決程序已 將國際貿(mào)易爭端解決由“權(quán)力型外交方式”引入“規(guī)則型法律手段”的軌道， 尤其為發(fā)展中國家提供了較好的保障，使這個戰(zhàn)后建立起來的第一個多邊貿(mào) 易體制和國際經(jīng)濟(jì)秩序得以保持穩(wěn)定性和可預(yù)見性，同時也為這個多邊體制 進(jìn)一步向更高層次發(fā)展提供了基礎(chǔ)和推動力。”1 g a t t 爭端解決機(jī)制在很大程 度上限制了傳統(tǒng)國際法中的單邊報復(fù)行為，對制約經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的行為也起到了 很大的作用。 2 1 2 2g a t t 爭端解決機(jī)制的不足 盡管g a t t 爭端解決機(jī)制為建立國際貿(mào)易法律秩序做出了杰出貢獻(xiàn)并根 據(jù)實踐活動的發(fā)展不斷對最初的爭端解決條款進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，初步形成 了一套相對完整的爭端解決機(jī)制，但在實踐中g(shù) a t t 爭端解決機(jī)制也暴露出不 少缺陷，歸納如下： ( 1 ) g a t t 爭端解決機(jī)制的條文規(guī)定措辭模糊，令人費解，難以操作， 嚴(yán)重削弱了機(jī)制的權(quán)威性。例如條文中經(jīng)常出現(xiàn)“盡力”、“在可能的情況 下”、“在每個國家認(rèn)為適宜的情況下”等含義模糊的措辭。 ( 2 ) 整個程序和實體法規(guī)范分散且混亂。由于g a t t 爭端解決機(jī)制是從 實用主義不斷過渡到法律主義的，在不同的政治、經(jīng)濟(jì)及理論分歧的影響下， 制定了很多法律文件，因此造成法律文件多而復(fù)雜，缺乏一致性和連貫性。 ( 3 ) g a t t 爭端解決程序所需的時間過長，而且每一具體程序都可能延 誤，有時造成整個程序拖拉，給成員方造成經(jīng)濟(jì)損失。由于奉行“協(xié)商一致” i o 哈爾濱r 稃大學(xué)碩十學(xué)付論文 原則，專家組的報告只有在關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會t 即所有成員方) 都采納的情 況下，才具有法律效力。所以，爭端任何一方均有可能在各種環(huán)節(jié)上設(shè)置障 礙，延誤爭端解決程序。 ( 4 ) 對爭端解決建議和裁決的執(zhí)行監(jiān)督力度不夠，缺乏一定的強(qiáng)制性制 裁措施，使得爭端解決結(jié)果執(zhí)行不理想，從而影響其權(quán)威性和有效性。同時， 成員方的單邊報復(fù)措施也有可能破壞爭端解決機(jī)制的一致性。 上述這些不足已經(jīng)阻礙了g a t t 爭端解決機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，使其難以發(fā)揮 應(yīng)有的作用，所以必須對其進(jìn)行進(jìn)一步的改革和完善。從1 9 8 6 年開始到1 9 9 4 年結(jié)束的烏拉圭回合談判終于取得了重大突破，達(dá)成了關(guān)于爭端解決的規(guī) 則與程序的諒解。諒解作為建立世界貿(mào)易組織協(xié)議的一部分于1 9 9 5 年i 月1 日起正式生效，標(biāo)志著國際貿(mào)易爭端的解決進(jìn)入了一個新時期。 2 2w t o 爭端解決機(jī)制的基本內(nèi)容 2 2 1w t o 爭端解決機(jī)制的特征 w t o 爭端解決機(jī)制是依照國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法和習(xí)慣規(guī)則來澄清和解釋世界 貿(mào)易組織的各項協(xié)定和協(xié)議，促使某些成員撤銷與w t o 有關(guān)協(xié)議不符的立法 和政策措施，解決成員之間的爭端。其根本目的不是裁定究竟誰對誰錯，或 是確定一成員對某事項應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任，也不是簡單地對一成員違反世界貿(mào) 易組織規(guī)則的行為進(jìn)行制裁，甚至極少懲罰。而是通過爭端解決程序，特別 是磋商與調(diào)解，為各成員提供一個平臺，使他們有機(jī)會就貿(mào)易及相關(guān)問題進(jìn) 行廣泛的磋商，達(dá)成一致的意見，保持各成員之間權(quán)利和義務(wù)的平衡，避免 采取歧視性貿(mào)易措施給世界貿(mào)易帶來的損害?？梢?，w t o 爭端解決機(jī)制主要 具有如下特征： ( i ) 鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)位論文 根據(jù)諒解的規(guī)定，爭端當(dāng)事方所進(jìn)行的雙邊磋商是w t o 爭端解決必 經(jīng)的第一步。即使?fàn)幎诉M(jìn)入專家小組程序，當(dāng)事方仍可以通過雙邊磋商解決 爭端。w t o 鼓勵爭端當(dāng)事方通過雙邊磋商達(dá)成相互滿意的解決方案。當(dāng)然， 這種解決方案不得違反w t o 的有關(guān)規(guī)定，也不得損害第三方的利益。 ( 2 ) 以保證w t o 規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標(biāo) 爭端解決機(jī)制的目標(biāo)是使?fàn)幎说玫椒e極有效的解決。爭端各方可通過磋 商尋求均可以接受并與w t o 有關(guān)協(xié)定或協(xié)議相一致的解決辦法。在未能達(dá)成 各方滿意的解決辦法時，爭端解決機(jī)制的首要目標(biāo)是確保成員撤消被認(rèn)定違 反w t o 有關(guān)協(xié)定或協(xié)議的措施，如該措施暫時未能撤消，應(yīng)申訴方 ( c o m p l a i n i n gp a r t y ) 要求，應(yīng)訴方( r e s p o n d i n gp a r t y ) 應(yīng)與之進(jìn)行補(bǔ)償 ( c o m p e n s a t i o n ) 談判，但補(bǔ)償只能作為一項l 臨時性措施加以援用?！翱г谝?guī)定 時間內(nèi)未能達(dá)成滿意的補(bǔ)償方案，經(jīng)爭端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，申訴方可采取報復(fù) 措施。 ( 3 ) 爭端解決程序統(tǒng)一 在g a t t 體制下，除了1 9 4 7 年關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定了爭端解決程序外， 反傾銷協(xié)定、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)定等“東京回合”制定的協(xié)定，也都規(guī)定了各 自獨立的爭端處理程序，并設(shè)立了各自的爭端解決機(jī)構(gòu)。世界貿(mào)易組織的爭 端解決機(jī)制，則不僅把貨物領(lǐng)域的爭端處理程序統(tǒng)一起來，也把服務(wù)貿(mào)易協(xié) 定及知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定等領(lǐng)域的爭端解決程序統(tǒng)一起來了。 ( 4 ) 爭端處理程序迅速化 如何提高爭端處理的速度和效率是烏拉圭回合有關(guān)爭端處理程序談判的 主要內(nèi)容，最后同意采用“全體一致”的否定方式并增加了爭端處理的時限。 規(guī)定：如果一方在時限內(nèi)沒有行使權(quán)利，則另一方可以立即推動程序進(jìn)入卞 一階段。專家小組和上訴機(jī)構(gòu)的審案時限與當(dāng)事方的訴訟時限一樣嚴(yán)格而具 體。爭端解決機(jī)構(gòu)通過專家小組的報告也有時限，如果不進(jìn)入上訴程序，除 哈爾濱t 稃人學(xué)碩十學(xué)付論文 非全體“協(xié)商一致”反對，必須在專家小組提出報告之后6 0 天內(nèi)通過。從過 去g a t t 下專家小組報告必須“協(xié)商一致”同意方能通過，到世界貿(mào)易組織下， 除非全體“協(xié)商一致”反對，則報告在6 0 天內(nèi)自動通過，充分顯示了世界貿(mào) 易組織在爭端解決程序方面提高了效率。 ( 5 ) 禁止成員方未經(jīng)授權(quán)的單邊報復(fù) w t o 要求各成員方承諾，應(yīng)按照諒解的規(guī)定妥善解決爭端，不對已 發(fā)現(xiàn)的各種違反貿(mào)易規(guī)則的行為采取單方面的行動，而應(yīng)訴諸多邊爭端解決 制度，并遵守其規(guī)則和裁決。絕對禁止采取任何單邊的、未經(jīng)授權(quán)的報復(fù)性 措施?？梢?，像美國那樣動輒使用單方面報復(fù)的行為是與世界貿(mào)易組織規(guī)定 相違背的。 ( 6 ) 在特定情形下允許交叉報復(fù) 如果成員在某一領(lǐng)域的措施被裁定違反w t o 協(xié)定或協(xié)議，且該成員未在 合理期限內(nèi)糾正，經(jīng)w t o 爭端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，利益受損的成員方可以進(jìn)行報 復(fù)。報復(fù)應(yīng)優(yōu)先在被裁定違反w t o 協(xié)定或協(xié)議的措施的相同領(lǐng)域進(jìn)行，稱為 平行報復(fù)；如不可行，報復(fù)可以在同一協(xié)定或協(xié)議下跨領(lǐng)域進(jìn)行，稱為跨領(lǐng) 域報復(fù)；如仍不可行，報復(fù)可以跨協(xié)定或協(xié)議進(jìn)行，稱為跨協(xié)議報復(fù)。跨領(lǐng) 域報復(fù)和跨協(xié)議報復(fù)即所謂的“交叉報復(fù)”( c r o s sr e t a l i a t i o n ) 。”一 2 2 2w t o 爭端解決機(jī)制的一般原則 w t o 爭端解決機(jī)制的一般原則，是該機(jī)制據(jù)以建立的基本原則，也是指 導(dǎo)該機(jī)制運(yùn)作的一般性規(guī)定。對這些原則進(jìn)行深入了解，可以準(zhǔn)確地把握w t o 爭端解決機(jī)制的主要精神。 ( 1 ) 繼續(xù)遵循1 9 4 7 年g a t t 處理爭端的各項原則 w t o 爭端解決的原則是對g a t t 處理爭端原則的繼續(xù)和發(fā)展，其中在 g a t t l 9 4 7 第2 2 條和第2 3 條基礎(chǔ)上形成和建立的爭端解決實踐和慣例，包括 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)何論文 一些規(guī)則和程序，對于? t o 爭端解決仍具有重大指導(dǎo)和參考作用。特別是專 家組斷案具有先例先行性和一定的拘束力。 ( 2 ) 維護(hù)世界貿(mào)易組織有效運(yùn)行和維護(hù)成員國權(quán)利與義務(wù)適當(dāng)平衡的 原則 w t o 爭端解決制度作為向多邊貿(mào)易體系提供安全性和可預(yù)測性的一種核 心要素，是確保w t o 有效運(yùn)作所必不可少的。其作用是維護(hù)成員國在各項協(xié) 定下的權(quán)利和義務(wù)，并根據(jù)國際公法解釋的習(xí)慣規(guī)則澄清此等協(xié)定的各項既 存規(guī)定。m 爭端解決機(jī)構(gòu)做出的建議和裁定，旨在按照相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的要求 使所涉事項取得滿意的解決，不得增加或減少有關(guān)協(xié)定的權(quán)利和義務(wù)，而應(yīng) 維護(hù)成員國的權(quán)利和義務(wù)之間的適當(dāng)平衡。所有的解決方法，包括仲裁裁決， 均應(yīng)與有關(guān)協(xié)定相符，不應(yīng)使任何成員國依這些協(xié)定所取得的利益受到損害。 ( 3 ) 確保迅速、積極、公正、平等地解決爭端的原則 w t o 爭端解決機(jī)制的目的是確保對貿(mào)易爭端的積極解決。若一項解決辦 法可以為爭端各方互相接受且符合使用協(xié)定，那么這項方法顯然是優(yōu)先謀求 的目標(biāo)?！把杆俳鉀Q某一成員國認(rèn)為另一成員國采取的措施正在對其依照各適 用協(xié)定直接或間接享受的任何利益造成損害的情勢，是世界貿(mào)易組織有效運(yùn) 行和維護(hù)成員國權(quán)利與義務(wù)適當(dāng)平衡的必要條件?！眞 t o 爭端解決機(jī)制對爭 端解決的規(guī)則和程序作了一系列改進(jìn)，特別在各程序環(huán)節(jié)規(guī)定了嚴(yán)格的時間 限制，旨在提高爭端解決效率。為保證爭端解決的公正性和公平性，w t o 爭 端解決機(jī)制對爭端解決程序的參與人員也做出了具體的要求。 ( 4 ) 對發(fā)展中國家給予特別考慮的原則 世界貿(mào)易組織爭端解決規(guī)則與程序的諒解( 以下簡稱d s u ) 在涉及發(fā) 展中國家的爭端解決方面做出了一些改進(jìn)。如要求專家小組報告明確說明已 對發(fā)展中國家成員國在爭端解決程序中提出的各適用協(xié)定中有關(guān)給予發(fā)展中 國家成員國差別待遇和更優(yōu)惠待遇的規(guī)定進(jìn)行了考慮。另外，在審查一項針 1 4 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)仲論文 對發(fā)展中成員國的投訴時，專家小組應(yīng)給予發(fā)展中國家充分的時間來準(zhǔn)備和 陳述其答辯。i ) s u 第2 4 條還規(guī)定了處理與最不發(fā)達(dá)成員方有關(guān)的爭端的一般 原則是應(yīng)考慮他們的特殊情況，無論該成員方是投訴方還是被訴方，在爭端 解決程序的所有階段，應(yīng)對最不發(fā)達(dá)成員方的特殊情況予以特別考慮，保持 應(yīng)有的節(jié)制。 2 2 3w i o 爭端解決機(jī)制的適用范圍 ( 1 ) 從對人的適用范圍來看，即以爭端的主體為角度。w t o 爭端解決機(jī) 制適用于w t o 成員方相互之間的所有爭端，成員方相互之間以及w t o 與其成 員方之間因解釋和適用上述w t o 體系下幾乎所有協(xié)定而產(chǎn)生的各種爭端，除 援引不適用條款的成員方之間的爭端外，都必須且只能通過w t o 爭端解決機(jī) 制解決，各成員方不得單獨采用該體制之外的強(qiáng)制方法解決貿(mào)易爭端，未經(jīng) 授權(quán)的單邊行動是被禁止的。w t o 成員與非成員的國家、私人和國際組織之 間的爭端，一般說來超出了w t o 爭端解決機(jī)制的適用范圍?！啊彪m然理論上認(rèn) 為將私人訴權(quán)引入到w t o 爭端解決機(jī)制是未來發(fā)展的一種趨勢，但在現(xiàn)存的 爭端解決機(jī)制中并沒有得到有效體現(xiàn)。換言之。w t o 爭端解決機(jī)制現(xiàn)在只是 成員方政府的機(jī)制，個人并不參與其中。 ( 2 ) 從對物的適用范圍來看，即以爭端的類別為角度。在不損害特別或 另外爭端解決規(guī)則及程序的前提下，w t o 爭端解決機(jī)制適用于與w t o 所有法 律文件有關(guān)的任何爭端。w t o 爭端解決機(jī)制的適用范圍不再局限于貨物貿(mào)易， 還適用于服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域。 ( 3 ) 從對時的適用范圍來看，w t o 爭端解決機(jī)制只適用于世界貿(mào)易組 織協(xié)定生效后其成員國之間因適用相關(guān)國際法律文件所發(fā)生的爭端。世界 貿(mào)易組織協(xié)定生效前根據(jù)g a t t l 9 4 7 或其他前身協(xié)定所做出的協(xié)商要求的爭 端，分別繼續(xù)適用世界貿(mào)易組織生效前直接有效的有關(guān)爭端解決規(guī)則和程序。 哈爾濱t 。程大學(xué)碩十學(xué)付論文 這表明，在某些條件下，1 9 4 7 年g a t t 爭端解決機(jī)制即便在世界貿(mào)易組織成 立后仍可處理其未了結(jié)的爭端。 2 2 4w t o 爭端解決機(jī)制的執(zhí)行機(jī)構(gòu) 為了使國際貿(mào)易爭端得到更有效地解決，w t o 爭端解決機(jī)制專門設(shè)立了 爭端解決機(jī)構(gòu)( d s b ) ，隸屬于部長會議之下，爭端解決機(jī)構(gòu)的設(shè)立為該組織 解決爭端的規(guī)范化創(chuàng)設(shè)了必要的條件，這也是世貿(mào)組織優(yōu)于關(guān)貿(mào)總協(xié)定之處， 因為關(guān)貿(mào)總協(xié)定始終未能建立這樣一個機(jī)構(gòu)。有了專門解決爭端的機(jī)構(gòu)，為 及時化解矛盾，促進(jìn)國際貿(mào)易順利發(fā)展提供了保障?！啊笔聦嵣?，爭端解決機(jī) 構(gòu)是w t o 總理事會在行使?fàn)幎私鉀Q機(jī)構(gòu)職能時的稱謂。其成員資格與總理事 會一樣，包括世界貿(mào)易組織所有成員方代表，但它可以有自己的主席( 現(xiàn)行 做法是主席任期1 年) ，并且應(yīng)有行使其職能所必要的程序規(guī)則。根據(jù)d s u 第2 條的規(guī)定，d s b 的主要職權(quán)包括：( 1 ) 設(shè)立專家組；( 2 ) 通過專家組和 常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)的報告；( 3 ) 維持對執(zhí)行裁決的監(jiān)督；( 4 ) 授權(quán)中止減讓各適 用協(xié)定下的義務(wù)。綜上可見，d s u 是w t o 爭端解決的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī) 構(gòu)。 2 3 本章小結(jié) 本章是論文的基礎(chǔ)部分，從回顧與介紹w t o 爭端解決機(jī)制的前身g a t t 爭端解決機(jī)n a 手，指出g a t t 爭端解決機(jī)制的成就及不足，由此引出w t o 爭端解決機(jī)制的相關(guān)基礎(chǔ)性問題。w t o 爭端解決機(jī)制雖然在實體上是承襲了 g a t t 爭端解決機(jī)制的大部分衣缽，但從其特征、原則、適用范圍和執(zhí)行機(jī)構(gòu) 上來看，w t o 爭端解決機(jī)制確實實現(xiàn)了對g a t t 爭端解決機(jī)制的突破。形成了 一套特色鮮明的解決國際貿(mào)易糾紛、維護(hù)成員方利益平衡的爭端解決機(jī)制。 1 6 哈爾濱t 稃大學(xué)碩十學(xué)仲論文 第3 章w t o 爭端解決機(jī)制的法律解析 3 1w t o 爭端解決機(jī)制的法律淵源 w t o 爭端解決機(jī)制作為一種新的爭端解決機(jī)制，除了繼續(xù)沿用g a t t 第2 2 條和第2 3 條的規(guī)定外，烏拉圭回合所達(dá)成的世界貿(mào)易組織爭端解決規(guī)則與 程序的諒解( u n d e r s t a n d i n go nr u l e sa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h e s e t t l e m e n to fd i s p u t e ，簡稱d s u ) 最集中地體現(xiàn)了對g a t t 爭端解決機(jī)制的 突破性發(fā)展。不僅如此，g a t t l 9 4 7 、g a t t l 9 9 4 中的有關(guān)規(guī)定，世界貿(mào)易組織 章程，各多邊貿(mào)易協(xié)定和諸邊貿(mào)易協(xié)議的相關(guān)條款也是w t o 爭端解決機(jī)制的 法律淵源。作為w t o 爭端解決機(jī)制最重要、最直接的法律淵源，d s u 總共包 括2 7 條和4 個附件，諒解書及其附件就w t o 爭端解決機(jī)制的適用范圍、管理 與運(yùn)作、一般原則、基本程序、建議與裁決的實施和監(jiān)督、補(bǔ)償與減讓的中 止、涉及最不發(fā)達(dá)成員國的特殊程序、專家組的工作程序、專家復(fù)審等，分 別做出了較為系統(tǒng)的規(guī)定。 除了以上相關(guān)一攬子協(xié)議的法律文本，v t o 爭端解決機(jī)制仍存在其他的 法律淵源。即在w t o 專家組和上訴機(jī)構(gòu)的實踐中，還存在大量的潛在法律淵 源，如：g a t t 的先前實踐，包括g a t t 爭端解決專家小組的報告；w t o 實踐， 包括w t o 爭端解決專家小組和上訴機(jī)構(gòu)的報告；此外，還有國際法認(rèn)可的國 際慣例、國際法權(quán)威學(xué)者和高品質(zhì)出版物的學(xué)說、一般法律原則以及其他國 際法律文件等?！? ，總之，作為一個法律體系，w t o 爭端解決機(jī)制總在不斷地進(jìn) 行自我完善，它涉及到國際貿(mào)易和國際關(guān)系的方方面面，僅依據(jù)其文本本身 是不可能解決所有問題的，有時在一定條件下需要專家組特別是上訴機(jī)構(gòu)靈 活運(yùn)用一般法律原則，國際習(xí)慣法，其他國際性文件和雙邊協(xié)議等潛在淵源。 可見，w t o 爭端解決機(jī)制的法律淵源在理論與實踐上仍在不斷地得以豐富， 哈爾濱r 稃大學(xué)碩十學(xué)位論文 以求更好地運(yùn)用于日趨復(fù)雜的國際貿(mào)易紛爭之中。 3 2w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)分析 從g a t t 時期開始，學(xué)者們對于爭端解決機(jī)制的性質(zhì)就進(jìn)行了諸多探討， 作為g a t t 爭端解決機(jī)制的傳承者，w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)問題自然就成為 了研究的焦點。總結(jié)起來，主要有以下幾種學(xué)說：( 1 ) w t o 爭端解決機(jī)制是 種新型的、獨特的國際組織和平解決國際貿(mào)易爭端的制度，其屬性既非司 法性、又非政治性，而是司法性與政治性結(jié)合所產(chǎn)生的法律性。其重心傾向 于爭端解決的法律方法。“”( 2 ) w t o 爭端解決機(jī)制仍是一種政治主導(dǎo)型的偏 于外交色彩的和平解決爭端制度。( 3 ) w t o 爭端解決機(jī)制是一種邁向“世界 貿(mào)易法院”征途中的一種準(zhǔn)司法性的爭端解決制度。( 4 ) w t o 爭端解決機(jī)制 決不是一種司法性的體制或準(zhǔn)司法性的體制，而是一種集各種政治方法、法 律方法和準(zhǔn)法律方法的綜合性爭端解決機(jī)制。這種機(jī)制的實質(zhì)在于：不是決 定當(dāng)事國在有關(guān)案件中的勝敗或制裁某一當(dāng)事方，而是求得有關(guān)爭端的有效 解決、維持和恢復(fù)爭端當(dāng)事方依照有關(guān)協(xié)定的權(quán)利和義務(wù)之間的平衡?！啊惫P 者認(rèn)為，若要對w t o 爭端解決機(jī)制的性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確的界定，必須從歷史的角 度首先對g a t t 時期的爭端解決方式進(jìn)行探討、論證。 3 2 1g a t t 爭端解決方式的歷史分歧 在g a t t 時期，對爭端解決的方式一直存在著兩種不同意見的分歧，由此 形成了兩個學(xué)派。其一稱為“實用主義派”，代表人物是馬蘭維爾尼和g a t t 前總干事奧利維爾隆。他們認(rèn)為在爭端解決中應(yīng)該以“外交取向”為核心， 以協(xié)商、和解等外交