（馬克思主義哲學(xué)專業(yè)論文）哈耶克《自由秩序原理》中制度變遷思想述評(píng).pdf

原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú) 立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不 包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對(duì)本文的研 究作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明 的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 論文作者簽名：耋輩 日 關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明 本人完全了解山東大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué) 校保留或向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論 文被查閱和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分 內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段 保存論文和匯編本學(xué)位論文。 ( 保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 論文作者簽名：盞牟導(dǎo)師簽名：乏! = j ! 亟竺蛄 ll 山東大學(xué)碩士位論文 中文摘要 自由秩序原理是哈耶克自由主義理論體系中一部極其重要的代表作，在 此書中，哈耶克對(duì)當(dāng)代社會(huì)理論的研究做出了重要貢獻(xiàn)以自發(fā)秩序?yàn)橐罁?jù)， 闡明了其制度變遷的思想。 哈耶克認(rèn)為，制度的生發(fā)和演進(jìn)是一個(gè)自發(fā)的演化過程，而不是一個(gè)理性設(shè) 計(jì)的主觀建構(gòu)過程；制度演變的唯一方式是漸進(jìn)試錯(cuò)；制度演進(jìn)的方向和結(jié)果是 不確定的。 哈耶克的制度變遷思想來源于其自生自發(fā)的秩序觀，哈耶克把社會(huì)秩序分成 兩類：生成的或建構(gòu)的。前者是指“自生自發(fā)的秩序”，后者則是指“組織”或者 “人造的秩序”。哈耶克一方面以“理性有限”觀和“無知”觀為武器，批判“人 造的秩序”和社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，另一方面通過自由、競(jìng)爭(zhēng)和一般性規(guī)則說明其 “自生自發(fā)的秩序”，為資本主義進(jìn)行辯護(hù)。 哈耶克的理論批評(píng)是犀利的，但哈耶克的理論自身也存在著缺點(diǎn)。他反對(duì)理 性建構(gòu)，自己卻又是一個(gè)建構(gòu)理性者；他將“必然的無知”觀作為反對(duì)人們建構(gòu) 制度的絕對(duì)理由，既抹殺了人的主體性，又使人失去了人之為人的本質(zhì)；他將資 本主義制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)成最好的、永恒的，違反了馬克思的科學(xué)理論；他所推 崇的漸進(jìn)試錯(cuò)只能在特定的框架內(nèi)發(fā)生作用，不能保證演變的進(jìn)步性等等。造成 哈耶克推崇自發(fā)、拒斥自覺這一問題的關(guān)鍵在于，哈耶克沒有認(rèn)識(shí)到：自發(fā)生成 與自覺建構(gòu)都是制度變遷的方式，二者既有優(yōu)點(diǎn)也有缺點(diǎn)，互為補(bǔ)充。我們既不 能拔高自覺，又不能貶低自發(fā)，而要對(duì)自覺和自發(fā)進(jìn)行具體分析。我們不能希望 用一種方式完全取代另一種方式，更不能將任何一方作為制度變遷的唯一合法形 式；漸進(jìn)變遷也不是制度變遷的唯一方式，它還需要飛躍式變遷“革命”作 為補(bǔ)充。 山東大學(xué)碩士位論文 哈耶克的制度變遷思想是深刻的，對(duì)哈耶克的理論，我們應(yīng)該保持一種謹(jǐn)慎 的態(tài)度，既不能以完全排斥的態(tài)度看待哈耶克的理論，又不能只站在意識(shí)形態(tài)的 立場(chǎng)上對(duì)哈耶克進(jìn)行批判。正確的做法是以“同情”的態(tài)度，即客觀的態(tài)度，充 分認(rèn)識(shí)哈耶克制度變遷思想的理論和現(xiàn)實(shí)意義，借鑒哈耶克理論論證過程中的哲 學(xué)思維方式，警惕極權(quán)主義專制，防止理性的濫用，保障個(gè)人自由，堅(jiān)定不移地 堅(jiān)持和完善我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。 2 關(guān)鍵詞哈耶克自生自發(fā)漸進(jìn)試錯(cuò)制度變遷自覺 山東大學(xué)碩士位論文 a b s t r a c t 砌pc b 刪豇塒o 刀礦三f 6 哪i s 姐i m p o r t a n tw o r ko fh a y e ki n1 1 i ss y s 鋤ni i l f oo f l i b e m l i s mi nw h i c hh a y e km a d eg r e a tc o 枷b 塒o mt ot h es t l l d yo fc 0 刪期珥0 r a r y s o c i e t a lt l l c o r y h et a l 【髂t l l es p l o n t a n e o u so r d 盱硒h i sb 勰e 鋤dc l a r i f i 髓h i st h o u g h to n i i l s t i t u t i o n 缸a n s 銜o n h a y e kc o n s i d e i st h a lt h eg a l 鼬t i o n 鋤de v o l v e l n e n to fi i l s t i t l l t i i s 印o n t 孤e o i l s ， 柚dt l l a ti t sn o tad e i i b c r a t cc o n s t n l c t i o np m c e s sb a s e d r a t i o n a ld e s i g mt h eo m y w a yo f i n s t i 刪o ne v o l v 鋤e mi sag r a d u a lt f i a l 鋤dc n o r 恥d c e d u r c ，b u ti 乜d i r e c t i o n 雛d r e s u l ti s 岫c e 刪l l h a y e k st l l e o r yo fi l l 鰣t u t i o n 由m 邶i t i o nc o m 鋁f h nl l i sv i e wt h a ti l l s t i t i l _ t i o n s a p p e a rs p o n t a n e 0 璐l y h ed i v i d e d t l l es o c i a lm l ei n t ot w ol 【i f l d s ：i l l b o ma n dc o n s 臺(tái)1 l c t i v e t h ef o m l e rr e f b r st ot l l ei n s t i m t i o n st l l a ta p p e 甜s p o m 鋤c o i l s l 弘t h el a t e rr c f b r st 0 o r g 趾i z e d o r m a n m a d eo r d 釅o no n eh a l l dh a y e kp i c k st h ev i e w l a t o ni s l i i i l i t 甜鋤dt h ec o n c 印6 0 no f 1 弘。姍c c 鷸l l i s 鋤t 0 鋤i m a d v e f t m 觚- m a d eo m e r ， a n ds o c i a l i s t i cp l a n i 湖o c o n o m y ；o nt h eo t h c rh 鋤dh ee x p l a i l l e dl l i si d e ao f 氣n s 西t u t i o 璐 a p p e a rs p o n t a i l e o 璐l y ，v i an b e r c o m l ) e t m o na n dl h eg e n e r a ln l l e s ，d c f a 幽gf o r c a p i t a l i s m h a y e k st h e 0 嘴t i c a lc r i d c i s mi st 嘲l(fā) c h a n t ，b t | th i st l l e o r yi t s d fh 鵝f a u l t s h ei s a g a i m tm t i o n a lc o n s 蟣l c t i o n b u t h ei sar a l i o n a lc o i l s 仃u c 衙h i i i l s e l f h et a ：k e s n 鼯s a r yi g n o 枷c e 私t h eu 仕e rr 铘o na g a i n s ti n s t i 圳o nc o n s 伽j c t i o n ，鯽c ho p i l l i o n o b l i t e r a l 船l e i l ss l | _ b j e c t i v i t ya n dm a l 【鼯m e i nl o s tt h e 髓s e e 勰am a na l s o ；h e c o n s i d e 陪t h ec a p i t a l i s m 鋤dm a r k e tc c o n o m y 硒m eb e s ta n de t 鼬a lw i l 主c h 、，i o l a t 鶴m e s c i 饑t i f i ct l l e o r yo f m a r x ；鋤dt h ew a yo f t r i a l 鋤de n o rw l l i c hh ea d v o c a t g r e a t l yc a i l o n l y 、o r ku i l d c rc e r t a i nf h m e w o r l i tc a nn o t 夠s u mt 1 1 ea d 、，如c 鋤e mo fe v o l u t i e t c t h ek e ym a s o nf o rh a y e k sp r a i s eo fs p o n t a n e i t y 鋤do 珥0 s i t i o fc o n s c i o u s n e 鷂i s t h a th ei 印o r 鶴t h a ts p o n t a n e o 哪g 鋤酬i o n 鋤dc 伽s c i o l l sc 伽晌1 l c t i o na r eb o mm o d e s o fi n s t i t u t i o n 訂m s m o l l ，t l l e yh a v el h e i ro w na d v 赳l t a g 鼯a i l dd i s a d v 趾t a g 囂w h i c h 3 山東大學(xué)碩士位論文 c o m p l e m e n te a c ho m e lw 色c a nn o ta p p r e c i a t cc o n s c i o u s n 鼯sa i l dd e p r e c i a t es p o n t a n e i 饑 b u ts h o u l dm a l ( es p e c i f i c 觚a l y s i so fb o mo ft h 鋤w bc 趾n o th o p et or 印l a c eo n e t o t a l l yw i t l lm eo t l l e r 粕dc a nn o tm a k ea 1 1 yo n eo f t h e i i l 嬲t h er e a s o n a b l em o d eo f i n s t i t u t i o n 脅s “i o n ；i ta l s on e e d sl e a p i n gv i c i s s i t l l d e 協(xié)o i u t i o n ”船i t sc o m p l 鋤朋t h a y e k sm e o r yo fi n s t i t u t i o nt r a n s i t i o ni sp r o f o u n dt o w 莉w l l i c h w es h o l l l d h a v ea p m d e n t i a la t t i t u d e w bc a nn o tr 叩i l l s eh i s 廿1 e o r yc o m p l c t d ya n dc a nn o tc 觚c i z e h a y e ko n l yo n 吐l cs t a n d p o i mo fi d l o g y t h ec o r r e c tw a yi st 0h a v eaw d l 塒s p o s e do r o b j e c t i v ea m t l l d e ，a 1 1 dw es h o u l dr e c o g n i z eh a y e k st l l e o r yo fi i l s t i t i l t i o n 訂a n s i t i o na n d i t sp r a c t i c a ls i 弘m c a n c e 徹l y ，d r a wo nl l i sp h i l o s 叩l l i c a lt h i n l ( i n gm o d e ，b ea l e nt h e t o t a l i t 撕a n i s ma u t o c r a c y ，a v o i d 也ea b u s a g eo fr a t i o n ，e i l s u r ep e 體o n a ll i b e r 哪a n d a d h e r et 0k e e pa n di m p r o v em es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y f i n n l y k e yw o r d s ：h a y e ks p o n t a n c o u sg e i l e m t i o na i l dd e v e l o p m e n t ag m d u a lt r i a l a 1 1 de rp r o c e d u r ei i l s t i t u t i o n 咖s “i o n c o n s c i o u s n e s s 4 山東大學(xué)碩士位論文 第一章哈耶克自生自發(fā)的制度變遷思想 在哈耶克的學(xué)術(shù)著作中，自由秩序原理無疑是其自由主義理論體系中最為 重要的代表作之一。在此書中，哈耶克不僅在現(xiàn)代自由主義理論的轉(zhuǎn)向和發(fā)展方 面做出了重要貢獻(xiàn)，而且還為當(dāng)代社會(huì)理論研究領(lǐng)域的拓寬做出了知識(shí)上的貢獻(xiàn)。 具體說來，這一社會(huì)理論研究領(lǐng)域的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在哈耶克自生自發(fā)的社會(huì)秩序 理論。其中，自生自發(fā)秩序的理念是哈耶克自由主義社會(huì)理論的“核心概念”，而 自生自發(fā)的社會(huì)秩序的形成及演變方式，則成為哈耶克制度變遷思想形成的主要 理論來源。 第一節(jié)制度的形成及演變方式 提起制度，人們大都不會(huì)感到陌生，但對(duì)于到底什么是制度，不同的人有著 不同的理解。凡勃倫說：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些 作用的一般思想習(xí)慣”，“今天的制度也就是當(dāng)前的公認(rèn)的生活方式”；?？?芒斯說：“我們可以把制度解釋為集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)?！?；。諾斯說：“制 度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè) 定的一些制約?！?就上述定義而言，諾斯的定義更嚴(yán)謹(jǐn)、更具有代表性，因?yàn)樗?既包括了正式規(guī)則又包括了非正式規(guī)則。需要說明的是，本文所使用的制度正是 諾斯意義上的“制度”社會(huì)規(guī)則，而作為一種規(guī)則，制度已經(jīng)實(shí)實(shí)在在地融 入到我們的社會(huì)和生活之中，規(guī)范、引導(dǎo)著人們的行為，推動(dòng)著社會(huì)不斷前進(jìn)。 從某種意義上說，一部社會(huì)發(fā)展的歷史，就是一部社會(huì)制度變遷的歷史，制度變 遷對(duì)社會(huì)的發(fā)展起著無法替代的重要作用。正如諾斯所說：“制度變遷則決定了 社會(huì)演進(jìn)方式，因此，它是理解歷史變遷的關(guān)鍵?！?有鑒于此，本文僅就哈耶克 自由秩序原理中制度變遷的自發(fā)演進(jìn)性進(jìn)行探討，以進(jìn)一步加深對(duì)制度變遷 思想的認(rèn)識(shí)。 【美】凡勃倫：有用階級(jí)論，商務(wù)印書館1 9 6 4 年版，第1 3 9 1 4 0 頁(yè)。 【美】康芒斯：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上卷，商務(wù)印書館1 9 6 2 年版，第8 7 頁(yè)。 【美】道格拉斯c 諾斯：制度制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效，上海三聯(lián)書店1 9 9 4 年版，第3 頁(yè)。 【美】道格拉斯c 諾斯：制度制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效，上海三聯(lián)書店1 9 9 4 年版，第3 頁(yè)。 5 山東大學(xué)碩士位論文 在自由秩序原理中，哈耶克指出：制度不是人們主觀建構(gòu)和設(shè)計(jì)的結(jié)果， 而是一種自發(fā)性的非意圖的結(jié)果，制度演變的唯一方式只能是漸進(jìn)試錯(cuò)：人們很 難知道制度和法律的一般性和制度演進(jìn)的最終結(jié)果，制度演進(jìn)的方向不明確，結(jié) 果也不確定。 一制度的生發(fā)和演進(jìn)是一個(gè)自發(fā)的演化過程 哈耶克認(rèn)為，制度的生發(fā)和演進(jìn)是一個(gè)自發(fā)的演化過程，而不是一個(gè)理性設(shè) 計(jì)的主觀建構(gòu)過程?！霸诟鞣N人際關(guān)系中，一系列具有明確目的的制度的生成，是 極其復(fù)雜但卻條理井然的，然而這既不是設(shè)計(jì)的結(jié)果，也不是發(fā)明的結(jié)果，而是 產(chǎn)生于諸多并未明確意識(shí)到其所作所為會(huì)有如此結(jié)果的人的各自行動(dòng)?！薄Ｄ切┌凑?人的理性設(shè)計(jì)的所謂制度，不是對(duì)他人形成強(qiáng)制，就是力圖“建構(gòu)一種烏托邦”。 哈 耶克之所以認(rèn)為制度是自發(fā)生成的，一個(gè)主要的原因就在于他所堅(jiān)持的理性立場(chǎng) 個(gè)人理性有限觀，即人的理性能力是有限的，人無法完全認(rèn)識(shí)未知的不確定 的世界，那種認(rèn)為憑借理性就可以預(yù)知建構(gòu)制度所需要的一切細(xì)節(jié)的想法，是一 種“致命的自負(fù)”。 哈耶克提出“個(gè)人理性有限”觀的主旨在于批判“建構(gòu)論唯理主義”，確立其 “進(jìn)化論理性主義”。在這里，“唯理主義”指的是這樣一種趨向：“根據(jù)一些理性 的原則來調(diào)整個(gè)人生活和社會(huì)生活，并盡可能地根除一切非理性( i r r a t i o n a l ) 的現(xiàn) 象，或把它們貶低于無用之地”。 也就是說，“唯理主義”在這里指代的是理性至 上論或無限理性論。 按照哈耶克的論述，我們可以將“建構(gòu)論唯理主義”的觀點(diǎn)概括為以下幾點(diǎn)： 第一，整體性的知識(shí)是存在的，知識(shí)可以被集合起來；第二，知識(shí)雖然是分散的， 但卻可以被少數(shù)天才所掌握，我們完全有能力按照社會(huì)的需要建構(gòu)我們的制度； 第三，知識(shí)可以被人們合理地配置到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。顯然，在建構(gòu)論唯理主義 者看來：只要充分運(yùn)用理性，人就可以完全掌握自己的命運(yùn)。然而只要我們稍加 分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這是不可能的：其一，不存在全知全能的人，因?yàn)槿说拇竽X無法 【期哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)恬店1 9 9 7 年版，第6 7 頁(yè)。 【蛔哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)# 店1 9 9 7 年版，第6 2 頁(yè)。 【英】哈耶克：致命的自負(fù)馮克利、胡普華等譯，中閏社會(huì)科學(xué)f h 版社2 0 0 0 年版，第5 3 頁(yè)。 轉(zhuǎn)引自【莢】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第3 3 4 頁(yè)注釋。 6 山東大學(xué)碩士位論文 囊括所需要的全部信息，也無法考慮到建構(gòu)社會(huì)制度所需要的全部細(xì)節(jié)：其二， 事情是不斷變化的，很多變化又是意想不到的，我們難以根據(jù)一項(xiàng)既定的計(jì)劃去 安排已經(jīng)發(fā)生了變化的生活；其三，任何個(gè)人的智識(shí)都無力發(fā)明出最為有效的規(guī)則， 因?yàn)閭€(gè)人憑借理性所建構(gòu)的規(guī)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如社會(huì)逐漸演化形成的規(guī)則具有效力。所以， “建構(gòu)論唯理主義”的社會(huì)整體建構(gòu)理論在實(shí)踐中是行不通的，不僅如此，它還 可能壓制個(gè)人自由，導(dǎo)致集權(quán)和專制，阻礙社會(huì)進(jìn)步。 通過對(duì)“建構(gòu)論唯理主義”的分析，哈耶克得出以下結(jié)論：“任何個(gè)人試圖憑 借理性成功地建構(gòu)出比經(jīng)由社會(huì)逐漸演化出來的規(guī)則更具效力的規(guī)則，都是不可 能的；退一步講，即使他成功地建構(gòu)出了這樣的規(guī)則，那么也只有當(dāng)這些規(guī)則得 到所有人遵守的時(shí)候，這些規(guī)則方能真正發(fā)揮其效力并有助于其目的的實(shí)現(xiàn)?！?在 這里，哈耶克實(shí)際隱含了這樣一個(gè)前提：相對(duì)于個(gè)人的理性來說，社會(huì)的逐漸演 化路徑更具有合理性( 這一問題我們將在后面討論) ，正因?yàn)槿绱?，社?huì)逐漸演化 所形成的規(guī)則比個(gè)人試圖憑借理性所建構(gòu)的規(guī)則才更有效力。同時(shí)，哈耶克進(jìn)一 步論證到，即使在理論上可以建構(gòu)出這樣一種更具效力的規(guī)則，也無法保證這一 規(guī)則在執(zhí)行中被所有人所遵守。在此情形下，這一規(guī)則的效力就會(huì)大打折扣，難 以得到真正發(fā)揮。相反，通過社會(huì)逐漸演化所形成的規(guī)則在理論上卻更容易被所 有人所接受，因?yàn)樗侨藗冏园l(fā)選擇的結(jié)果，符合人們的當(dāng)下利益要求，具有很 強(qiáng)的個(gè)人目的性，因而相對(duì)于理性建構(gòu)的規(guī)則來說，通過社會(huì)逐漸演化所形成的 規(guī)則更容易被所有人所接受，真正發(fā)揮它的效力，更好地實(shí)現(xiàn)其目的。需要說明 的是，哈耶克的結(jié)論是在如下意義上言說的：如何使自己的行動(dòng)與其他人的行動(dòng) 相協(xié)調(diào)，達(dá)到自己行動(dòng)的預(yù)期，更重要的是，自己的行動(dòng)不能對(duì)其他人造成不必 要的傷害。 哈耶克對(duì)“多數(shù)投票制”形成的制度持懷疑態(tài)度。啥耶克認(rèn)為，多數(shù)人投票 產(chǎn)生的制度未必就是一種更好的制度。哈耶克指出，“我們沒有理由認(rèn)為多數(shù)決策 具有一種更高的超個(gè)人的智慧，因?yàn)樵谀撤N意義上講，只有自生自發(fā)的社會(huì)發(fā)展 所達(dá)致的成就才可能具有這種智慧。”圓當(dāng)然，從某種角度說，在不同的意見出現(xiàn) 參見【英1 哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第7 7 頁(yè) 【英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第7 7 頁(yè)- 【英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第1 3 5 頁(yè) 7 山東大學(xué)碩士位論文 沖突而又必須有一種意見勝出的時(shí)候，“以點(diǎn)人頭的方式( 即投票的方式) 來確定 何種意見得到了更大的支持，要比采取戰(zhàn)斗的方式成本更低”。然而，人們同樣 不能否認(rèn)，在民主形成的動(dòng)態(tài)過程中，由少數(shù)精英做出決策，或許對(duì)全體大眾都 有好處，而且“在某種特定的境況中，由一些受過教育的精英執(zhí)掌的政府要比 個(gè)由多數(shù)投票產(chǎn)生的政府更加有效，甚至還可能更加公平?！?顯然，哈耶克并不 贊同“多數(shù)投票制”形成的制度。在哈耶克看來，多數(shù)人的意見不過是一種欠考 慮的、妥協(xié)的產(chǎn)物，它甚至還不如“一些最明智人士在聽取各種意見之后所做出 的決定”，“多數(shù)意志的強(qiáng)行實(shí)施所具有的強(qiáng)制品格、壟斷品格以及排他品格，完 全摧毀了其內(nèi)在的種種自我糾錯(cuò)的力量，然而正是這些自我糾錯(cuò)的力量在自由社 會(huì)中能使錯(cuò)誤的方案被放棄，使成功的努力得以處于支配地位。” 不難看出，“多 數(shù)投票制”形成的制度之要害在于用多數(shù)人的意見否定少數(shù)人的意見，以強(qiáng)制的 方式摧毀了制度漸進(jìn)演化過程中的自我糾錯(cuò)功能，這一點(diǎn)是哈耶克所難以容許的。 在哈耶克的眼中，正是少數(shù)人的意見構(gòu)成了制度變遷的前提，并為制度變遷提供了可 能。因?yàn)閺陌l(fā)生學(xué)的角度講，“任何社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，無不首先是少數(shù)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)?！惫桃孕?觀念為例，它首先由少數(shù)人提出，而后多數(shù)人從少數(shù)人那里獲得知識(shí)，廣泛傳播， 在此基礎(chǔ)上，通過比較和鑒別做出最優(yōu)選擇，進(jìn)而確立起一種制度?？梢?，少數(shù) 人的意見是制度得以形成的前提，多數(shù)人否定了少數(shù)人的意見，也就否定了一種 好的制度形成的可能性。 需要指出的是，哈耶克否定的只是人的理性的整體建構(gòu)，而不是人的理性對(duì) 制度的部分調(diào)整，進(jìn)而言之，哈耶克認(rèn)為在一定意義上，理性對(duì)制度的部分調(diào)整 是必要的且具有進(jìn)步意義。因此，我們或許可以這樣理解，哈耶克反對(duì)對(duì)制度進(jìn) 行整體建構(gòu)的目的，是為了指明理性發(fā)揮作用的界限和范圍，警示人們必須在理 性發(fā)揮作用的界限范圍內(nèi)合理地使用理性。而他所堅(jiān)持的“理性不及”并不意味 著“理性無所作為”，也不意味著“非理性主義”，更不意味著他要“廢棄理性”。 相反，哈耶克認(rèn)為：“毋庸置疑，理性乃是人類所擁有的最為珍貴的稟賦。我們的 論辯只是旨在表明理性并非萬能，而且那種認(rèn)為理性能夠成為其自身的主宰并能 三聯(lián)書店1 9 9 7 年版， 三聯(lián) 5 店1 9 9 7 年版 三聯(lián)店1 9 9 7 年版， 三聯(lián)# 店1 9 9 7 年版，頁(yè)頁(yè)頁(yè)頁(yè) ”讓 弭 第第第第 )上上上上；(i、口 理理理理原原原原 一卜產(chǎn)p f秩秩秩秩由由由由自自自自 l 克克克克耶耶耶耶哈哈哈哈英茭英英 山東大學(xué)碩士位論文 控制其自身的發(fā)展的信念，卻有可能摧毀理性。我們所努力為之的乃是對(duì)理性的捍 衛(wèi)，以防理性被那些并不知道理性得以有效發(fā)揮作用且得以持續(xù)發(fā)展的條件的人 濫用?！笨梢?，哈耶克提出“理性不及”的主要目的是“要對(duì)理性得到恰當(dāng)控制 的領(lǐng)域進(jìn)行理性的考察”，o 以確立理性發(fā)揮作用的限度，防止理性的濫用，捍衛(wèi) 理性的價(jià)值。為此，哈耶克主張應(yīng)該像休謨當(dāng)初“運(yùn)用啟蒙運(yùn)動(dòng)自身造就的武器 去反對(duì)啟蒙運(yùn)動(dòng)”一樣，用“理性分析的方法去削弱種種對(duì)理性的不合理訴求! ”。 而要真正做到明智地運(yùn)用理性，前提是必須要維護(hù)好那個(gè)不可或缺的不受控制、 理性不及的領(lǐng)域，因?yàn)樗抢硇該?jù)以發(fā)展和據(jù)以有效發(fā)揮作用的唯一環(huán)境。在此 基礎(chǔ)上，所要做的最重要的就是“必須通過學(xué)習(xí)而設(shè)法理解理性在一立基于無數(shù) 獨(dú)立心智的合作的社會(huì)運(yùn)作中事實(shí)上發(fā)揮的作用及其能夠發(fā)揮的作用?！?這就意 味著，我們?cè)诹D對(duì)社會(huì)進(jìn)行明智地重塑之前，一是必須理解理性發(fā)揮作用的方 式，二是要對(duì)這種理解本身保持一種警惕，因?yàn)槲覀兊乃^理解可能恰恰是一種 錯(cuò)誤的理解。因此，我們只能在一個(gè)我們不可能完全控制的獨(dú)立發(fā)揮作用的整體 中，在理解這一整體間各種力量相互作用的基礎(chǔ)上，通過不斷地試驗(yàn)或嘗試，對(duì) 整體細(xì)節(jié)逐步改進(jìn)，進(jìn)行點(diǎn)滴的建設(shè)，以達(dá)到逐步完善的目的。 二制度演變的唯一方式是漸進(jìn)試錯(cuò) 哈耶克以文明為例說明了制度的演進(jìn)只能是漸進(jìn)試錯(cuò)，而不是全盤建構(gòu)。哈 耶克寫到，雖然文明是人創(chuàng)造的，但這并不意味著人可以也有能力對(duì)文明的制度 進(jìn)行建構(gòu)。在哈耶克看來，人們要對(duì)文明的制度進(jìn)行整體建構(gòu)，必須同時(shí)滿足兩 個(gè)條件：一是人的完全自覺，即人能完全理解自己的所作所為，并且能夠?qū)κ挛?進(jìn)行全面、理性地思考；二是明確地知道文明是如何存續(xù)的。這兩個(gè)條件在哈耶 克看來，無一能夠?qū)崿F(xiàn)。其一，世上根本不存在全知全能的人，因此人不可能完 全達(dá)到自覺；其二，文明的形成過程本身是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜、千變?nèi)f化的過程，這 一過程是人的心智所無法確切把握的，所以，人們無法對(duì)文明的制度進(jìn)行整體建 構(gòu)，人們唯一能做的就是根據(jù)文明形成過程中出現(xiàn)的偏差不斷地修正自己的觀念 【英】啥耶克；自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版第8 0 頁(yè) 【英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第8 l 頁(yè) 轉(zhuǎn)引射英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版第8 l 頁(yè) 【英】哈耶克：自由秩序原理 ( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第8 l 頁(yè) 9 山東大學(xué)碩士位論文 和理想?？梢钥闯?，哈耶克在這里實(shí)際崇尚的是對(duì)文明的制度或結(jié)構(gòu)進(jìn)行點(diǎn)滴的 建設(shè)，而不是進(jìn)行整體的建構(gòu)，在他看來，與其說人創(chuàng)造了文明，不如說文明是 自發(fā)的產(chǎn)物，是數(shù)百代人自發(fā)地通過不斷試錯(cuò)和修正自己的觀念，并在與外部環(huán) 境不斷調(diào)試的過程中逐漸形成的產(chǎn)物。囝也就是說，文明及其制度和結(jié)構(gòu)只能是漸 進(jìn)試錯(cuò)、自發(fā)形成的結(jié)果，而不是人為設(shè)計(jì)和整體建構(gòu)的結(jié)果。 不僅如此，哈耶克還進(jìn)一步論證了法律的形成也只能是漸進(jìn)試錯(cuò)的過程。哈 耶克所說的嚴(yán)格意義上的法律不是指具體的法律命令，而是指抽象的一般性規(guī)則， 即在社會(huì)進(jìn)化過程中形成的“內(nèi)部規(guī)則”，這種規(guī)則具有一般性、抽象性和普適性， 平等地適用于一切人，包括立法者。它們是“適用于無數(shù)未來事例和平等適用于 所有的人的普遍的正當(dāng)行為規(guī)則，而不論個(gè)人在一特定情形中遵循此一規(guī)則所會(huì) 導(dǎo)致的后果。這些規(guī)則經(jīng)由使每個(gè)人或有組織的群體能夠知道他們?cè)谧非笏麄兡?的時(shí)可以動(dòng)用什么手段，進(jìn)而能夠防止不同人的行動(dòng)發(fā)生沖突而界分出確獲保障 的個(gè)人領(lǐng)域。”。哈耶克進(jìn)一步指出，嚴(yán)格意義上的法律與具體命令的重要區(qū)別在 于，“指導(dǎo)一項(xiàng)特定行動(dòng)的目標(biāo)和知識(shí)，究竟是由權(quán)威者來把握，還是由該行動(dòng)的 實(shí)施者和權(quán)威者共同來把握?！?哈耶克認(rèn)為，具體命令的主要特征在于具體命令 的發(fā)布者( 或者說權(quán)威者) 為這一命令的實(shí)施者規(guī)定了行動(dòng)的每一個(gè)細(xì)節(jié)，具體 命令的實(shí)施者只能執(zhí)行這一具體命令，沒有根據(jù)具體情景來運(yùn)用自己的知識(shí)進(jìn)行 選擇的自由。這顯然是哈耶克所極力反對(duì)的。在哈耶克看來，作為權(quán)威者，他發(fā) 布的只能是一般性的命令，即一般性的規(guī)則，至于具體的細(xì)節(jié)，則應(yīng)該由命令的 實(shí)施者根據(jù)不同的情形來補(bǔ)充。也就是說，命令的實(shí)施者應(yīng)該在一般性規(guī)則的指 導(dǎo)下，在個(gè)人所獲得的自由行動(dòng)領(lǐng)域內(nèi)，運(yùn)用權(quán)威者的知識(shí)和自身?yè)碛械闹R(shí)， 根據(jù)具體情況選擇實(shí)現(xiàn)目的的具體方式。 因?yàn)椤霸诖蠖鄶?shù)情況下，任何人都不知 道，也不曾知道致使某一規(guī)則具有特定形式的所有原因和所有因素”， 所以行動(dòng) 的實(shí)施者必須在行動(dòng)過程中不斷試錯(cuò)、糾錯(cuò)，并對(duì)行動(dòng)的具體目標(biāo)不斷進(jìn)行修正， 從而實(shí)現(xiàn)行動(dòng)的最終目的。由此可見，“實(shí)質(zhì)意義上的法律”( 即抽象且一般意義 參見【英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第2 0 2 l 頁(yè)。 轉(zhuǎn)引自蔣俊杰：哈耶兜的“白發(fā)秩序觀”初探，載江淮論壇 j 】，2 0 0 4 ( 2 ) 。 【蛔哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第1 8 6 頁(yè)。 參見 莢1 哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第1 8 6 1 8 7 頁(yè)。 英】哈耶兜：自由秩序原理( 上) 三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第1 9 6 貞。 山東大學(xué)碩士位論文 上的規(guī)則) 的形成只能是自發(fā)演進(jìn)、漸進(jìn)試錯(cuò)，不能人為設(shè)計(jì)。哈耶克之所以將 一般性的規(guī)則理解為真正的法律，原因就在于，在他的眼中，抽象的一般性的法 律規(guī)則具有這樣一種優(yōu)點(diǎn)，即它“只提供了一種個(gè)人必須在其間行動(dòng)的框架，而 在這個(gè)框架中，所有的決定卻都是由行動(dòng)者本人做出的?！币簿褪钦f，“法律所規(guī) 定的只是個(gè)人行動(dòng)所必須符合的部分條件，而且只要某些條件存在，這些法律便 可以適用于非特定的任何人，而不論特定情形中的大多數(shù)事實(shí)如何，所以立法者 不可能預(yù)見這些法律對(duì)于特定的人會(huì)產(chǎn)生什么影響，也無力預(yù)見特定的人將把它 們運(yùn)用于實(shí)現(xiàn)什么目的?！焙?jiǎn)而言之，哈耶克認(rèn)為，這種法律的最大特點(diǎn)在于為 個(gè)人行動(dòng)提供了一個(gè)自由的領(lǐng)域，而且它還體現(xiàn)了法律的普適性和公正性，即法 律不針對(duì)特定的對(duì)象，它適用于任何人，也包括立法者。為了捍衛(wèi)抽象意義上的 法律規(guī)則，哈耶克對(duì)立法當(dāng)局所頒布的具體命令的“法律”與抽象意義上的法律 規(guī)則作了嚴(yán)格區(qū)分，指出立法當(dāng)局所頒布的具體命令的“法律”是政府對(duì)人的強(qiáng) 制，只會(huì)束縛人的自由，導(dǎo)致人治，而不是法治：與之相反，政府提供的抽象意 義上的法律雖然也具有一定的強(qiáng)制，但這種強(qiáng)制并不會(huì)侵犯自由，相反它會(huì)保護(hù) 自由，因?yàn)槌橄笠饬x上的法律為人們獲取最大限度的自由提供了一個(gè)一般性規(guī)則 的框架，而且它的形成是人們?cè)谛袆?dòng)的過程中通過互動(dòng)和合作自發(fā)選擇的結(jié)果， 因此，只有抽象意義上的法律才能真正體現(xiàn)法治。 三制度演進(jìn)的方向和結(jié)果是不確定的 哈耶克認(rèn)為，由于制度的演進(jìn)是一個(gè)自發(fā)的演化過程，不是人為的創(chuàng)造和設(shè) 計(jì)過程，因此它不會(huì)像組織( 安排) 的秩序那樣去預(yù)設(shè)一個(gè)特定的目的，而是缺 少一種明確的目的，或者說是沒有目的。o 在哈耶克看來，正是制度演進(jìn)目的的不 明確性，決定了制度演進(jìn)方向的不確定性。 哈耶克迸一步指出，由于世界的不確定性和人的知識(shí)的有限性，“個(gè)體不能追 求一個(gè)確定的最終目標(biāo)，只能追求幫助他們實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)的手段”。國(guó)事實(shí)上，由 于“人類所能夠知道的只是整個(gè)社會(huì)中的極小部分，因此能給他們以激勵(lì)的，只 傍朝哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第1 8 9 頁(yè)。 參見【莢】哈耶克：政治思想中的語言混淆，載哈耶克論文集鄧正來選編，譯，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版 社2 0 0 1 年版第l o 頁(yè)。 程虹：自由秩序與制度變遷 ，載江漢論壇田，1 9 9 9 ( 1 2 ) 山東大學(xué)碩士位論文 是它們?cè)谧约核私獾念I(lǐng)域內(nèi)活動(dòng)的即期效應(yīng)”，。以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度為例，“個(gè)體的 自發(fā)活動(dòng)將會(huì)在一種我們能夠定義的情形下，引起一種資源的分配。盡管這種資 源的分配并非由任何人做出計(jì)劃，但我們?nèi)钥梢园阉斫鉃楹孟袷歉鶕?jù)單個(gè)的計(jì) 劃來進(jìn)行的?！?在這里，個(gè)人行動(dòng)和計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵就在于對(duì)他人和一系列外部 事件進(jìn)行正確的預(yù)期，也就是使個(gè)人的意圖與預(yù)期相一致或相符合，而要做到對(duì) 他人和一系列外部事件進(jìn)行正確的預(yù)期，一個(gè)最重要的手段就是依靠市場(chǎng)價(jià)格。 價(jià)格不是一個(gè)孤立的要素，而是表現(xiàn)為一種體系?！皟r(jià)格體系最重要的特點(diǎn)是，其 運(yùn)轉(zhuǎn)所需的知識(shí)很經(jīng)濟(jì)，就是說，參與這個(gè)體系的個(gè)人只需要掌握很少信息便能 采取正確的行動(dòng)。最關(guān)鍵的信息只是以最簡(jiǎn)短的形式，通過某種符號(hào)來傳遞的， 而且只傳遞給有關(guān)的人?！?也就是說，一個(gè)人只要觀察價(jià)格指標(biāo)的運(yùn)動(dòng)和變化， 就可以知道他所關(guān)心的商品的供求情況，從而調(diào)整其活動(dòng)，對(duì)自己的資源重新進(jìn) 行合理配置，以便適應(yīng)市場(chǎng)變化，實(shí)現(xiàn)自己盈利這一最終且標(biāo)。由于每個(gè)個(gè)人“有 限的視野合在一起足以疊蓋整個(gè)市場(chǎng)”，。所以全體成員可以通過價(jià)格等中介獲得 市場(chǎng)有關(guān)的信息，從而協(xié)調(diào)作為市場(chǎng)主體的不同個(gè)人的單獨(dú)行為，推動(dòng)整個(gè)市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)制度的演迸。然而由于價(jià)格所傳遞的信息并不總是完全的，或者說價(jià)格傳遞 的信息從來就不是完全的，加上每個(gè)人只能擁有分散的知識(shí)，不可能掌握全部信 息，因此，制度的演進(jìn)只能在自發(fā)性的互動(dòng)中逐步發(fā)展，至于整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度 的演進(jìn)方向和結(jié)果，卻是誰也無法把握和知道的，因?yàn)槿魏稳硕疾恢浪男袆?dòng) 與其他人的行動(dòng)相結(jié)合會(huì)產(chǎn)生什么結(jié)果。有鑒于此，哈耶克認(rèn)為，制度只能提供 一些中間性的手段，無法給出整個(gè)制度演進(jìn)方向和結(jié)果的最終答案。 第二節(jié)自生自發(fā)的秩序 哈耶克的制度變遷思想與其自生自發(fā)的秩序觀密不可分，我們甚至可以說自 生自發(fā)的秩序觀構(gòu)成了哈耶克制度變遷思想的理論來源。哈耶克在1 9 6 7 年的政 治思想中的語言混淆一文中指出，所有社會(huì)型構(gòu)的社會(huì)秩序只有兩類：生成的 和建構(gòu)的。前者指“自生自發(fā)的秩序”( s p o n t a l l e o u so r d e r ) ，后者指“組織” 奧】a 哈耶克：個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1 9 8 9 年版，第1 4 頁(yè)。 奧】a 哈耶克：個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院 版 f = 1 9 8 9 年版，第5 2 頁(yè)。 【奧】a 哈耶兜：個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院h j 版社1 9 8 9 年版第8 2 貞。 【奧】a 胎耶克：個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1 9 8 9 年版第8 l 頁(yè)。 山東大學(xué)碩士位論文 ( o r g a 血翻血o n ) 或者“人造的秩序”( am a d eo r ；d 哪。兩種秩序的主要區(qū)別表現(xiàn)在：第 一，自發(fā)秩序是不同的個(gè)人各自行動(dòng)的最終結(jié)果；組織的秩序則是人們?cè)诩兄?揮下統(tǒng)一行動(dòng)的結(jié)果。第二，自發(fā)秩序的型構(gòu)，是其要素在對(duì)即時(shí)環(huán)境做出反應(yīng) 的過程中遵循某些規(guī)則的結(jié)果；組織的秩序的形成則是一些人頒布命令、另一些 人服從的結(jié)果。第三，在自發(fā)的秩序中，決定秩序產(chǎn)生的關(guān)鍵因素是行動(dòng)者個(gè)人 的知識(shí)和目的：在組織的秩序中，決定秩序產(chǎn)生的關(guān)鍵因素則是組織者的知識(shí)和 目的。o 一自生自發(fā)秩序的含義 關(guān)于自生自發(fā)的秩序，哈耶克認(rèn)為，亦可用“自我生成的秩序”、“自我組織 的秩序”或“人的合作的擴(kuò)展秩序”等術(shù)語代替。對(duì)于自生自發(fā)秩序的定義，哈 耶克并沒有給出一個(gè)精確的說法。盡管如此，我們還是可以通過哈耶克自己的描 述來揭示出自生自發(fā)秩序的一些基本特征。哈耶克認(rèn)為，“所謂社會(huì)的秩序，在本 質(zhì)上便意味著個(gè)人的行動(dòng)是由成功的預(yù)見所指導(dǎo)的，這亦即是說人們不僅可以有 效地運(yùn)用他們的知識(shí)，而且還能夠極有信心地預(yù)見到他們能從其他人那里所獲得 的合作?！边@種秩序是“一種與環(huán)境相調(diào)適的秩序”，“顯然不可能通過集中指揮的 方式得到建構(gòu)，因?yàn)殛P(guān)于這種環(huán)境的知識(shí)乃是由眾多的個(gè)人分散掌握的。這種秩 序只能產(chǎn)生于作為社會(huì)要素的個(gè)人間的相互調(diào)試以及他們對(duì)那些直接作用于他們 的事件的回應(yīng)的過程之中”，哈耶克進(jìn)一步援引博蘭尼的話說，“當(dāng)社會(huì)的秩序是 通過允許人們根據(jù)他們自發(fā)的意圖進(jìn)行互動(dòng)的方式僅受制于平等一致適用于 人人的法律而實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，我們便擁有了一種自生自發(fā)的社會(huì)秩序的系統(tǒng)。 我們據(jù)此可以說，這些個(gè)人的努力是通過他們發(fā)揮其個(gè)人的主動(dòng)性而加以協(xié)調(diào)的， 而且這種自發(fā)的協(xié)調(diào)又通過其對(duì)公益的助益性證明了這種自由的正當(dāng)性。這 些個(gè)人的行動(dòng)之所以被認(rèn)為是自由的，乃是因?yàn)檫@些行動(dòng)并不是由任何具體的命 令所決定的，而不論這種命令是出自一上級(jí)還是出自一政府機(jī)構(gòu)；這些個(gè)人行動(dòng) 所受制于的強(qiáng)力，乃是非人格的和一般性的”o 參見【英】哈耶克：政治思想中的語言混淆，載哈耶克論文集鄧正來選編，譯首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版 社2 0 0 1 年版，第8 1 1 頁(yè)。 鄧正來：哈耶克社會(huì)理論的研究 ，載鄧正來自選集，廣西師范大學(xué)出版社2 0 0 0 年版，第2 2 3 頁(yè)注釋 【英】哈耶克：自由秩序原理( 上) ，三聯(lián)書店1 9 9 7 年版，第2 0 0 頁(yè) 山東大學(xué)碩士位論文 從哈耶克的論述中可以看出，自生自發(fā)的秩序應(yīng)具有以下特征：由于知識(shí)只 能被數(shù)量眾多的個(gè)人分散掌握，因此秩序只能形成于漸進(jìn)的試錯(cuò)過程之中，來自 于個(gè)人在特定環(huán)境下的自我調(diào)適和對(duì)特定事件的回應(yīng)，而不能來自人們的主觀建 構(gòu)；社會(huì)秩序的形成不是不需要知識(shí)，相反，它有賴于個(gè)人有限的知識(shí)和他人的 合作；對(duì)社會(huì)公益有助益是自發(fā)性互動(dòng)和協(xié)調(diào)存在的理由；自發(fā)性的社會(huì)秩序不 是無規(guī)則的秩序，而是遵循一定的行為規(guī)則而產(chǎn)生的，這些行為規(guī)則的特別之處 就在于它不是以明確的文字形式存在，而是在行動(dòng)中事實(shí)上被遵循著。這些規(guī)則 的遵守應(yīng)該來自人們的習(xí)慣和傳統(tǒng)，而不是強(qiáng)制；來自于對(duì)一般性規(guī)則的遵從， 而不是具體的命令；來自于個(gè)人之間的相互適應(yīng)，而不是任何政府或他人的強(qiáng)制。 二自生自發(fā)秩序的類型 哈耶克認(rèn)為，自生自發(fā)秩序存在著兩種不同的類型：行動(dòng)結(jié)構(gòu)的秩序和規(guī)則 系統(tǒng)的秩序。這兩種秩序經(jīng)常容易被人們混淆，但實(shí)際上，“個(gè)人行為的規(guī)則系統(tǒng) 與那種從個(gè)人依據(jù)它們行事的過程當(dāng)中而產(chǎn)生的行動(dòng)秩序，并不是同一事情?！?。在 哈耶克看來，行動(dòng)結(jié)構(gòu)的秩序強(qiáng)調(diào)的是不同個(gè)人在遵循一般性規(guī)則的前提下，個(gè) 人如何不斷調(diào)適其自發(fā)行動(dòng)而最終形成社會(huì)秩序；規(guī)則系統(tǒng)的秩序強(qiáng)調(diào)的是規(guī)則 的早已存在及其效力，不涉及秩序產(chǎn)生的具體過程。也就是說，行動(dòng)結(jié)構(gòu)的秩序 已經(jīng)邏輯地設(shè)定了行為規(guī)則系統(tǒng)的存在，至于規(guī)則系統(tǒng)是如何形成、以什么方式 形成，并不是它要討論的問題，問題的關(guān)鍵在于對(duì)規(guī)則系統(tǒng)的遵循?？梢姡袆?dòng) 結(jié)構(gòu)的秩序不是行為規(guī)則系統(tǒng)的秩序，它們是兩種不同的秩序，二者之問是有差 異的，不能簡(jiǎn)單地將二者混同。 雖然哈耶克對(duì)業(yè)已確立的行為規(guī)則系統(tǒng)的秩序也 做了一定的理論探討，但顯然社會(huì)行動(dòng)結(jié)構(gòu)才是哈耶克努力探討和解決的問題所 在。為論述方便，以下所提到的自生自發(fā)秩序，如不作特殊說明，一般均指社會(huì) 行動(dòng)結(jié)構(gòu)意義上的秩序。 三自生自發(fā)秩序的存在和演進(jìn) 在區(qū)分了兩種社會(huì)秩序后，哈耶克進(jìn)一步說明了個(gè)人如何依據(jù)一般性規(guī)則， 英】哈耶克：關(guān)于行為規(guī)則系統(tǒng)之進(jìn)化u 】題的若干評(píng)注，載哈耶克論文集鄧正來選編譯，首都經(jīng)濟(jì) 貿(mào)易大學(xué)出版社2 0 0 1 年版，第3 3 7 頁(yè)。 參見鄧正來：i 由主義社會(huì)理論，山東人民出版社2 0 0 3 年版，第1 0 7 1 0 8 頁(yè)。 山東大學(xué)碩士位論文 通過個(gè)人調(diào)試和互動(dòng)合作產(chǎn)生自生自發(fā)秩序的過程。哈耶克的論證框架主要依據(jù) 以下三個(gè)核心概念：自由、一般性規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)。 哈耶克認(rèn)為，自由是自生自發(fā)秩序存在的必要條件，自由的主要價(jià)值在于它 能夠?yàn)閭€(gè)人最大程度地運(yùn)用自己的知識(shí)提供一種機(jī)會(huì)，使個(gè)人能在即時(shí)環(huán)境下自 由地運(yùn)用自己的知識(shí)對(duì)具體事件及時(shí)做出反應(yīng)，更好地實(shí)現(xiàn)自己的目的，進(jìn)而推 動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。也就是說，自由為我們提供了實(shí)現(xiàn)自己目的的諸多機(jī)會(huì)，進(jìn)而自由 可以也應(yīng)該被看作是自發(fā)社會(huì)秩序存在的必要條件。 自由不是絕對(duì)的自由，而是一般性規(guī)則下的自由，即“法制下的自由”，自由 依賴于一般性規(guī)則而存在，一般性規(guī)則是自由存在的必要條件。離開了一般性規(guī) 則，“有助益的社會(huì)秩序”就不會(huì)生成，即使生成也難以維續(xù)；而擁有了一般性規(guī) 則，“有助益的社會(huì)秩序”不僅能夠生成，而且還會(huì)保證整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行是法治而 不是人治。 至于競(jìng)爭(zhēng)，哈耶克認(rèn)為，它同樣依賴于一般性規(guī)則而存在。競(jìng)爭(zhēng)是一般性規(guī) 則下的競(jìng)爭(zhēng)，一般性規(guī)則是競(jìng)爭(zhēng)存在的必要條件。競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)知識(shí)發(fā)現(xiàn)的過程， 是在自生自發(fā)社會(huì)秩序中進(jìn)行文化選擇的前提，是社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。所以，競(jìng)爭(zhēng) 也是自生自發(fā)社會(huì)秩序形成的必要條件。 綜上所述，雖然自由、一般性規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)同為自生自發(fā)秩序存在和演進(jìn)的必 要條件，但由于自由和競(jìng)爭(zhēng)必須以一般性規(guī)則的存在為前提，進(jìn)而我們認(rèn)為，一 般性規(guī)則應(yīng)該是自生自發(fā)秩序生成和存在的最基本的必要條件，o 由此我們的問題 也就轉(zhuǎn)換為：規(guī)則是怎樣產(chǎn)生白生自發(fā)秩序的? 哈耶克認(rèn)為，規(guī)則之所以能夠形成秩序，是由于在規(guī)則的作用下，一種自發(fā) 性的有序化力量的推動(dòng)，而這種自發(fā)性的有序化力量來自于追求各自目的的個(gè)人 的行動(dòng)。規(guī)則為參與行動(dòng)的個(gè)人劃定了一種行動(dòng)的合法領(lǐng)域，在此合法領(lǐng)域的限 度內(nèi)，參與行動(dòng)的個(gè)人可以自由地運(yùn)用他們所擁有的有限的分立知識(shí)對(duì)自己的行 動(dòng)做出選擇，并在行動(dòng)的過程中根據(jù)行動(dòng)目標(biāo)不斷調(diào)試自己的行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)自身 的目標(biāo)和利益。正是通過這樣一個(gè)過程，導(dǎo)致了作為不同個(gè)人行動(dòng)而不是設(shè)計(jì)的 結(jié)果自生自發(fā)的社會(huì)秩序的形成。 參見鄧正來：自由主義社會(huì)理論 ，山東人民出版社2 0 0 3 年版，第1 0 4 1 0 6 頁(yè)。 山東大學(xué)碩士位論文 哈耶克進(jìn)一步指出，能夠產(chǎn)生自生自發(fā)社會(huì)秩序的規(guī)則有著其特殊的規(guī)定性， 不是任何規(guī)則都可以產(chǎn)生秩序的。有些規(guī)則非但不能產(chǎn)生秩序，反而會(huì)破壞秩序， 不同的規(guī)則也會(huì)形成不同的秩序，“只有當(dāng)個(gè)人所遵循的是那些會(huì)產(chǎn)生一種整體 秩序的規(guī)則的時(shí)候，個(gè)人對(duì)特定情勢(shì)所作的應(yīng)對(duì)才會(huì)產(chǎn)生一種整體秩序。” 那么， 這種規(guī)則到底是一種什么樣的規(guī)則呢? 簡(jiǎn)而言之，它必須是經(jīng)過長(zhǎng)期的演化和自 然的選擇之后，又被人類社會(huì)生活所證明的那些對(duì)生成社會(huì)秩序有助益的規(guī)則。 正如哈耶克所說：“只有當(dāng)那些引導(dǎo)個(gè)人以一種使社會(huì)生活成為可能的方式行事的 規(guī)則是經(jīng)由選擇的過程而演化出來的時(shí)候，社會(huì)才可能存在。圓需要說明的是，“我 們必須把由遵循規(guī)則而產(chǎn)生的秩序所具有的自生自發(fā)特性與這種秩序立基于其上 的規(guī)則所具有的自生自發(fā)性起源區(qū)別開來”，。即不能把秩序的自發(fā)性等同于規(guī)則 的自發(fā)性。“勿庸置疑，一種秩序之所以最初是以自生自發(fā)的方式形成的，乃是因 為個(gè)人所遵循的規(guī)則并不是刻意制定的產(chǎn)物，而是自生自發(fā)形成的結(jié)果。但是需 要強(qiáng)調(diào)指出的是，人們卻逐漸學(xué)會(huì)了如何改進(jìn)這些規(guī)則；也因此人們至少可以想 象，自生自發(fā)秩序的形成乃是完全以刻意制定的規(guī)則為基礎(chǔ)的。” 在這里，哈耶 克實(shí)際闡明了這樣一種觀念：整體社會(huì)秩序是白發(fā)的，但它所適用的規(guī)則卻未必 都是自發(fā)的( 還應(yīng)包括自發(fā)形成以后人們又加以改進(jìn)的和人們刻意設(shè)計(jì)的規(guī)則) 。 如果我們進(jìn)一步對(duì)規(guī)則產(chǎn)生秩序的具體過程進(jìn)行探究，就必然要談到哈耶克 的自由主義知識(shí)觀和自生自發(fā)的自由觀。 1 自由主義知識(shí)觀 哈耶克知識(shí)觀的形成和發(fā)展是通過核心概念的轉(zhuǎn)換或發(fā)展來實(shí)現(xiàn)的，這些核 心概念反映了哈耶克的知識(shí)觀及其思維方式，更為重