（科學技術哲學專業(yè)論文）關于技術標準范式轉換的哲學思考——技術范式論的一種新擴展.pdf

摘要 摘要 2 0 世紀后期，國內外技術哲學研究面臨著經(jīng)驗轉向，即不僅僅將技術看作 整體來研究技術與社會的關系或技術的社會批判，而且試圖打開技術這個“黑 箱”，因而更加關注技術活動的細節(jié)，比如、技術發(fā)明、技術設計、技術標準、 技術創(chuàng)新等問題。同時，經(jīng)濟全球化時代，經(jīng)濟的競爭表現(xiàn)為技術的競爭，技術 的競爭又表現(xiàn)為知識產(chǎn)權的競爭，知識產(chǎn)權的核心已經(jīng)從技術專利轉變?yōu)榧夹g標 準。出現(xiàn)了所謂的“發(fā)明專利化、專利標準化、標準授權化”的趨勢。因此，從 哲學角度研究技術標準及其發(fā)展的規(guī)律具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文重點探討了技術標準的內涵、特征、哲學意義及演變的規(guī)律性。并借鑒 了著名科學哲學家托馬斯庫恩的范式和多西的技術范式概念與相關理論，提出 技術標準也存在范式即技術標準范式的觀點。在此基礎上，提出技術標準發(fā)展也 是一個范式更替的過程，舊的技術標準范式被新的技術標準范式所取代。本文對 技術標準發(fā)展規(guī)律的研究，深化了對技術標準內涵的認識，針對技術與技術標準 之間存在一種歷史的對應關系，將技術標準發(fā)展分為三個階段，即始技術標準階 段( 手工業(yè)時代的技術標準) 、傳統(tǒng)技術標準階段( 機器工業(yè)時代的技術標準) 、 新技術標準階段( 信息技術為基礎的技術標準) ，其目的在于通過對技術標準的 發(fā)展過程，以及技術標準與其他各要素的作用關系進行考察，揭示技術標準發(fā)展 中的一些規(guī)律性問題。 技術標準范式是看待和處理技術標準的理念、方式。這種方式體現(xiàn)為一種不 斷生長著的有結構的系統(tǒng)的演進過程，借庫恩科學發(fā)展模式，本文構建了“傳統(tǒng) 技術標準范式確立一傳統(tǒng)技術標準范式危機一技術標準范式轉換一傳統(tǒng)技術標 準范式解體一新技術標準范式形成 這樣一個技術標準演進的模式。目的是使人 們認識到，信息技術時代，技術標準存在一種新的范式，只有認識到這種轉變， 進而認識到其基本特征，才能在實踐中把握，特別是中國的自主創(chuàng)新之路，更是 需要對技術標準進行深入的理論探討，這樣對實踐的指導作用才更加有效。 關鍵詞：范式技術標準范式技術標準演進 a b s t r a c t a b s t r a c t a tt h el a t e rp e r i o do ft h e21t hc e n t u r y , t e c h n o l o g i c a lp h i l o s o p h yf a c e dc h a n g eo f e x p e r i e n c ed i r e c t i o na th o m ea n da b r o a d ，t h a tm e a n sn o to n l yt e c h n o l o g yw a s r e g a r d e da saw h o l et or e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g ya n ds o c i e t yo rt h e s o c i a lc r i t i c i s mo ft e c h n o l o g y , b u ta l s oa t t e m p t e dt ob r e a ko p e nt h eb l a c kb o x s oi t a t t r a c t e dm o r ea t t e n t i o no nt h ed e t a i l so ft e c h n o l o g i c a lb e h a v i o r , s u c ha st e c h n i c a l i n v e n t i o n ，t e c h n i c a ld e s i g n ，t e c h n i c a ls t a n d a r d ，t e c h n i c a li n n o v a t i o na n ds oo n a tt h e s a m et i m e ，i nt h ee r ao fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o m p e t i t i o no fe c o n o m i cs h o w e d a st h ec o m p e t i t i o no ft e c h n o l o g y , t h ec o m p e t i t i o no ft e c h n o l o g ys h o w e da st h e c o m p e t i t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h ec o r eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a sc h a n g e d f r o mt e c h n i c a lm o n o p o l yt ot e c h n i c a ls t a n d a r d t h et r e n do fm o n o p o l i s t i ci n v e n t i o n ， s t a n d a r d i z e dp a t e n ta n da u t h o r i z e ds t a n d a r dh a se m e r g e d s o ，t h es t u d yo ft e c h n o l o g y s t a n d a r da n di t sl a wo fd e v e l o p m e n ti nt h ev i e wo fp h i l o s o p h yh a sb o t hi m p o r t a n t t h e o r e t i ca n dr e a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ei sf o c u s i n go np r o b i n gi n t ot h er e g u l a r i t yo ft h ec o n n o t a t i o n ，f e a t u r e s ， p h i l o s o p h ys i g n i f i c a n c ea n de v o l u t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d c i t i n gk u h n sp a r a d i g m a n dd o s i st e c h n o l o g i c a lp a r a d i g mc o n c e p t i o na n dr e l e v a n tt h e o r i e s ，i tr a i s e dap o i n t t h a tt e c h n i c a ls t a n d a r dh a sp a r a d i g m s ，t h a ti s ，t e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m b a s e do n t h i s p o i n t ，i tw a sr a i s e d t h a tt e c h n i c a ls t a n d a r dd e v e l o p m e n ti sap a r a d i g m i n t e r c h a n 百n gp r o c e s s ，t h a ti s ，t h en e wt e c h n i c a ls t a n d a r dw i l lr e p l a c et h eo l do n e s a c c o r d i n gt ot h es t u d yo nt h el a wo ft e c h n i c a ls t a n d a r dd e v e l o p m e n t ，t h ea r t i c l e d e e p e n e dt h ek n o w l e d g eo ft h ec o n n o t a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d ，a n d ，i na l l u s i o nt o t h eh i s t o r i c a l l yc o r r e s p o n d i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g ya n dt e c h n i c a ls t a n d a r d ， i td i v i d e dt e c h n i c a ls t a n d a r dd e v e l o p m e n ti n t ot h r e es t a g e s ，o r i g i n a ls t a g eo ft e c h n i c a l s t a n d a r d ( t e c h n i c a ls t a n d a r do fh a n d i c r a f ti n d u s t r y ) ，t r a d i t i o n a ls t a g eo ft e c h n i c a l s t a n d a r d ( t e c h n i c a l s t a n d a r do fm a c h i n e r y ) ，n e ws t a g eo ft e c h n i c a ls t a n d a r d ( t e c h n i c a ls t a n d a r do fi n f o r m a t i o n ) t h ep u r p o s eo ft h ed i v i s i o ni s t or e v e a lt h e r e g u l a r i t yo ft e c h n i c a ls t a n d a r dd e v e l o p m e n tt h r o u g hi n v e s t i g a t i n gt h er e l a t i o n s h i p s b e t w e e nd e v e l o p i n gp r o c e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r d ，t e c h n i c a ls t a n d a r di t s e l fa n do t h e r e l e m e n t s t e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g mi sat h e o r ya n dm o d et h a th o wp e o p l el o o ko na n d d e a lw i t ht e c h n i c a ls t a n d a r d ，w h i c hb e h a v e sw i t ha nu n c e a s i n g l yg r o w i n g ，s t r u c t u r a l i i a b s t r a c t a n ds y s t e m a t i c a le v o l u t i o np r o c e s s b o r r o w i n gk u h n ss c i e n c e d e v e l o p i n gm o d e l ，t h i s a r t i c l ec o n s t r u c t e dat e c h n i c a ls t a n d a r de v o l u t i o np a r a d i g mt h a ti se s t a b l i s h m e n to f t r a d i t i o n a lt e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m c o n j u n c t u r eo ft r a d i t i o n a lt e c h n i c a ls t a n d a r d p a r a d i g m - c o n v e r s i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m d i s i n t e g r a t i o no ft r a d i t i o n a l t e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m - f o r m a t i o no fn e wt e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m i t i n t e n d st oh a v ep e o p l er e a l i z et h a ti nt h et i m eo fi n f o r m a t i o n ，t e c h n i c a ls t a n d a r dh a sa n e wp a r a d i g m ，a n do n l yr e a l i z i n gt h ec h a n g ea n di t sb a s i cf e a t u r e s ，c a np e o p l eg r a s p t h ef e a t u r e s t h r o u g hp r a c t i c e s e s p e c i a l l yi nt h ep r a c t i c e so fc h i n a sr o a do f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，p e o p l en e e dt od e e p l yp r o b ei n t ot h et h e o r yo ft e c h n i c a l s t a n d a r d ，w h i c hw i l lb em o r ee f f i c i e n ti nl e a d i n gt h ep r a c t i c e s k e yw o r d s ：p a r a d i g m ，t e c h n i c a ls t a n d a r dp a r a d i g m ，a n dt e c h n i c a ls t a n d a r d e v o l u t i o n i i i 學位論文版權使用授權書 本人完全了解同濟大學關于收集、保存、使用學位論文的規(guī)定， 同意如下各項內容：按照學校要求提交學位論文的印刷本和電子版 本；學校有權保存學位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、 掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學校有權提供目錄檢索以及提供 本學位論文全文或者部分的閱覽服務；學校有權按有關規(guī)定向國家有 關部門或者機構送交論文的復印件和電子版；在不以贏利為目的的前 提下，學?？梢赃m當復制論文的部分或全部內容用于學術活動。 學位論文作者簽名：盍礙 呷年歹月乙，曰 經(jīng)指導教師同意，本學位論文屬于保密，在年解密后適用 本授權書。 指導教師簽名：學位論文作者簽名： 年月 日年月日 同濟大學學位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是本人在導師指導下，進行 研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內容外，本學位論文 的研究成果不包含任何他人創(chuàng)作的、已公開發(fā)表或者沒有公開發(fā)表的 作品的內容。對本論文所涉及的研究工作做出貢獻的其他個人和集 體，均己在文中以明確方式標明。本學位論文原創(chuàng)性聲明的法律責任 由本人承擔。 q ， z 乏7 每月 盤歹 硌中 第一章導言 第一章導言 1 1問題提出一一技術哲學應該關注技術標準 1 、傳統(tǒng)技術哲學研究綱領的缺陷與經(jīng)驗轉向 與科學哲學不同，技術哲學起步較晚，現(xiàn)代技術哲學產(chǎn)生之初，盡管在不同 國家和地區(qū)體現(xiàn)出不同的哲學傳統(tǒng)，學派林立、方法各異，但基本上，技術哲學 的興起與發(fā)展更直接導源于其實用主義的需要，面對技術改變現(xiàn)實的巨大能力， 技術哲學家需要解釋與分析技術對人類社會的影響及其技術與社會的相互作用， 這當然也是大部分哲學家所關注的問題。比如，法國的埃呂爾把技術視為“世紀 的挑戰(zhàn)”，海德格爾則直截了當?shù)匕鸭夹g稱之為“現(xiàn)代人的命定”，許多學者甚至 認為，技術哲學就是技術的社會批判。 概括起來，經(jīng)典技術哲學的研究綱領大都集中于技術的社會作用或技術的社 會批判，但這種研究綱領存在著不可忽視的固有缺陷。首先，在主題上，經(jīng)典技 術哲學強調道德性的問題而忽視了技術的認識論和本體論的問題，關注的是技術 的使用而不是技術的設計、制造、技術標準等技術內部結構。其次，在方法上， 經(jīng)典技術哲學采取一種外部性的方法看待技術，技術本身就成了一個黑箱，而這 個黑箱內部，卻被研究得很少。圓 2 0 世紀8 0 年代以來，技術哲學研究在一些學者的推動下出現(xiàn)了經(jīng)驗轉向的 趨勢，那就是試圖打開技術這個黑箱，探討技術內部的問題。在這些哲學家看 來，對技術的哲學反思，不能開始于對技術的預先設想或整體思考，必須建立在 對現(xiàn)代技術的復雜性與豐富性的細節(jié)性的經(jīng)驗描述基礎上。具體研究轉向主要體 現(xiàn)在以下三個方面： 第一，在研究的主題上，從關注技術的使用、技術的社會批判轉向關注技術 的設計、技術試驗、技術標準、技術創(chuàng)新與生產(chǎn)等方面。第二，從抽象層次轉向 具體的層次，經(jīng)典技術哲學研究的大部分主題都停留在抽象的層次上，把技術處 理為一個沒有差異的整體，而且技術的悲觀主義思想也一度盛行。這種非歷史的、 單一的技術觀與現(xiàn)實技術與工程的多種多樣的實際情況存在明顯的差異。第三， 從方法上，更多地利用哲學抽象和綜合，而不是分析，其結果不可能充分地說明 尹樹廣等2 0 世紀的文化批判北京：中央編譯出版社，2 0 0 3 陳凡論當代歐美技術哲學研究的特點及其轉向中國第九屆技術哲學年會論文集沈陽；東北大學出版 社，2 0 0 3 2 l 2 2 高亮華當代技術哲學研究的經(jīng)驗轉向中國第九屆技術哲學年會論文集沈陽：東北大學出版社， 2 0 0 3 3 1 3 2 第一章導言 技術內部的真正狀態(tài)，也即必然缺少對技術發(fā)展的具體細節(jié)的經(jīng)驗描述，這樣一 來，有關技術的哲學問題就不可能獲得真j 下的有價值的處理。 正是基于技術哲學的經(jīng)驗轉向，本人認為，技術哲學研究必須建立在對技術 與工程實踐的適當?shù)慕?jīng)驗描述基礎上，盡管這種轉向并不意味著技術哲學要拋棄 對技術的社會規(guī)范與評價的形而上學追問，其主要目的是為現(xiàn)實技術實踐中所提 出的哲學問題給予解答。而技術標準問題正是新技術哲學研究綱領所關注的。從 具體層面上，在現(xiàn)代信息社會中技術標準呈現(xiàn)出以往所沒有的新規(guī)律，需要技術 哲學給予研究，這正是打開技術黑箱的一個重要突破口。 不僅僅從技術哲學需要角度，從標準化管理者角度，我們也迫切需要研究技 術標準的哲學問題，我國標準化研究院的金燕芳研究員在標準化理論體系構建 方案探討一文中指出：“在眾多理論中，標準化實踐方法的總結多于原理性研 究，在標準化活動領域中更多關注的是應用性實踐，缺乏基礎性理論探討，即便 是國家標準化組織，其工作重點也側重于制定標準，而對支持和指導標準化工作 的理論研究，缺乏必要的投入。 同時他還提出，在網(wǎng)絡經(jīng)濟時代，標準和標準 化已遠遠超出原來指導和促進工業(yè)化生產(chǎn)的狹窄領域。標準化與知識經(jīng)濟、標準 化與知識產(chǎn)權等都已經(jīng)納入標準化研究的領域。 2 、經(jīng)濟全球化與技術標準“掌控 難題 隨著經(jīng)濟全球化進程深入和我國加入w t o ，我們不可避免地要直面經(jīng)濟和 技術的國際競爭與沖突。從某種意義上講，國際經(jīng)濟和技術的競爭與沖突的核心 就是對知識產(chǎn)權的掌控，技術標準已經(jīng)成為技術知識產(chǎn)權的重要載體和表現(xiàn)形 式。這需要我們認識到我國所處的技術標準相對落后的地位。充分認識到技術標 準觀念正面臨著轉型。 目前，絕大多數(shù)國際標準均由發(fā)達國家起草制定；發(fā)達國家由于產(chǎn)業(yè)和技術 發(fā)展水平及公共利益保護水平較高，其國內的技術標準、法規(guī)和合格評定程序的 要求一般比發(fā)展中國家更為嚴格；發(fā)達國家的中介組織發(fā)達，行業(yè)自律性質的標 準及合格評定程序非常完備，部分已經(jīng)演變成為嚴格的市場準入制度；發(fā)達國家 的跨國企業(yè)為建立和擴大競爭優(yōu)勢，正在把確立本企業(yè)標準的統(tǒng)治地位作為其全 球戰(zhàn)略的組成部分。 我國加入世貿組織后，受全球范圍內的產(chǎn)業(yè)結構的調整，由于無法拒絕先進 技術進入我國，我們就必須要面對國際競爭中的“技術壁壘 的限制和激烈的國 際競爭環(huán)境。所謂技術壁壘是以技術為支撐條件，即通過法律法規(guī)、技術標準、 認證制度、衛(wèi)生檢驗檢疫制度等，提高對進口產(chǎn)品的技術要求，增加進口難度， 金燕芳標準化理論體系構建方案探討北京：世界標準化與質量管理2 0 0 5 ( 1 2 ) 2 第一章導言 以實施貿易保護。技術壁壘的核心是技術標準，技術標準領域的國際競爭就是其 中最重要的領域之一。近年來，我國圍繞技術標準在國際貿易糾紛呈現(xiàn)增加的趨 勢，其根本原因就是我們沒有對技術標準的掌握權和控制權。而如何掌握和控制 技術標準? 這需要對技術標準的產(chǎn)生極其作用機制給予必要的研究和說明。 3 、技術標準成了“中國制造”的瓶徑 改革開放的二十多年來，中國制造業(yè)的勢力和成就舉世矚目，中國已經(jīng)成為 名副其實的“世界工廠，但比較尷尬的是，中國是制造業(yè)大國但不是制造業(yè)的 強國，因為大部分制造業(yè)的核心技術都不是我們的，由這些核心技術組成的技術 標準更是被發(fā)達國家的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟所控制。中國制造的產(chǎn)品在外國的大門口 受阻，表面上是貿易糾紛，其背后是技術標準之爭、專利之爭。 與以往不同的是，現(xiàn)代技術標準總是與專利等知識產(chǎn)權結合在一起的。在當 今世界，國際技術標準更多的是源于發(fā)達國家標準，也就是說發(fā)達國家掌握著技 術標準的制定權和技術標準發(fā)展的新動向。技術標準先進者利用自身擁有的完備 技術標準體系，利用其掌握競爭的主動權，向正處于技術標準普遍落后的技術后 進者來獲取最大的經(jīng)濟利益。 由于發(fā)展中國家的技術標準普遍落后于發(fā)達國家，于是，發(fā)達國家憑借著這 些技術標準，其產(chǎn)品可以長驅直入于發(fā)展中國家，同時，他們又可以用這些技術 標準保護本國的利益，將發(fā)展中國家的產(chǎn)品阻擋于國門之外。據(jù)統(tǒng)計，發(fā)展中國 家受技術貿易壁壘限制的案例，大約是發(fā)達國家的3 5 倍。因此，對于一個以制 造業(yè)為優(yōu)勢的國家來說，必將難以在未來世晃的競爭中取得優(yōu)勢。 4 、從技術引進到自主創(chuàng)新的關鍵環(huán)節(jié) 中國產(chǎn)業(yè)技術對外依存度越來越高，走不出“引進、落后、再引進、再落后” 的怪圈?！耙允袌鰮Q技術的策略在一定程度上已經(jīng)失敗。國外技術標準持有人 的專利費要價已經(jīng)高得非常離譜。自我國“十一五 規(guī)劃建議發(fā)布以來，國內掀 起了“自主創(chuàng)新 的熱潮。自主創(chuàng)新已經(jīng)成了指引我國未來的國家戰(zhàn)略。然而， 在戰(zhàn)術層面上，一個突出問題始終困擾著我們，作為一項重要核心競爭力自 主創(chuàng)新能力，仍然是我國大多數(shù)科技的“軟肋，研發(fā)和自主創(chuàng)新能力薄弱，大 量引進技術，消化吸收不夠等問題依然突出。與之相對應，我國產(chǎn)業(yè)技術對外依 存度越來越高。由于管理體制和運行機制等方面的原因，我國目前技術標準的制 定與相關技術的研究嚴重脫節(jié)，因為標準不僅僅是制定的問題，更是一個標準觀 念轉變的問題，沒有核心技術就不可能有所謂的技術標準。 鑒于所關注的上述焦點問題，本文試圖以打開“技術標準 這個黑箱為出發(fā) 點，以研究信息時代技術標準發(fā)展規(guī)律為目的，以為我國自主創(chuàng)新對策提供依據(jù) 3 第一章導言 為最后結果，展開研究，重點從技術標準演進的角度，研究技術標準的發(fā)展，技 術標準與社會需求的關系和相互作用機制。 1 2 國內外相關研究綜述 1 、關于技術標準的概念及特征 技術哲學家對技術標準的研究很少，基本沒有系統(tǒng)化的研究，主要工作大都 是研究技術標準化管理的學者。而且其定義也都是從行業(yè)角度提出的，至今難以 有一個公認的關于技術標準的權威的定義。國際標準化組織( i s o ) 對“技術標 準”所下的定義是：“一種或一系列具有強制性要求或指導性功能，內容含有細 節(jié)性技術要求和有關技術方案的文件，其目的是讓相關的產(chǎn)品或者服務達到一定 的安全標準或者進入市場的要求。 中國標準化研究院的任冠華提出，技術標準 是指為在一定范圍內獲得最佳秩序，對活動或者結果規(guī)定共同的和重復使用的規(guī) 則、導則或特定的文件，該文件經(jīng)協(xié)商一致并經(jīng)一個公認機構的批準。 這種定義盡管比較全面，但是忽視了現(xiàn)在的一些技術標準帶有事實標準的性 質，表現(xiàn)為由一個或幾個企業(yè)把持，并不一定要經(jīng)過一個公認機構批準，比如英 特爾的芯片和微軟的操作系統(tǒng)等都具有事實標準的性質。 我國研究標準化理論的學者王季文認為，技術標準是一種含有技術要求和技 術方案的文件，其目的是讓企業(yè)產(chǎn)品或服務達到規(guī)定的技術要求或市場準入條 件。 劉好認為，技術標準是對標準化領域中需要協(xié)調統(tǒng)一的技術事項所規(guī)定的 標準，是從事商品生產(chǎn)與流通應共同遵守的技術依據(jù)。技術標準從主要解決產(chǎn)品 零部件的通用和互換問題，發(fā)展成為一個行業(yè)必須遵守的規(guī)則。固 曾光祥認為，技術標準作為技術在社會中的現(xiàn)實存在方式，它首先是社會的 一個有機組成部分，但是它又有其相對獨立性和發(fā)展的內在邏輯性；其次，技術 標準又是一個社會歷史過程。按系統(tǒng)論的觀點，技術標準體系不是一個靜態(tài)的集 合，而是一個不斷在創(chuàng)新中變化，不斷發(fā)展的信息系統(tǒng)。再次，技術標準體系是 一個開放的動態(tài)結構。任何技術標準體系都不是孤立存在的封閉體系，因為它處 于一個與不斷進行信息交換的環(huán)境之中，包括內部環(huán)境與外部環(huán)境，每一個技術 標準體系的發(fā)展，即通過吸取內部環(huán)境之中的信息，也要通過吸收外部環(huán)境的信 息。同時，技術標準在發(fā)展過程中自身的發(fā)展信息也不斷地向外部環(huán)境進行反饋。 w h a ta r es t a n d a r d s ? h t t p ：w w w i s o o r g i s o e n a b o u t i s o i n t r o d u c t i o n i n d e s h t m l 任冠華標準適用性評價指標體系研究北京：世界標準化與質量管理，2 0 0 5 ( 3 ) 壬季文論技術標準的價值實現(xiàn)北京：世界標準化與質量管理，2 0 0 6 ( 2 ) 劉好技術標準對國民經(jīng)濟的作用石家莊：經(jīng)濟論壇，2 0 0 5 ( 1 1 ) 4 第一章導言 技術標準體系就是處在這樣一種信息交流的過程之中。 2 、技術標準與技術創(chuàng)新的關系 大多數(shù)研究技術創(chuàng)新的學者，從技術創(chuàng)新的模式和戰(zhàn)略角度，研究技術創(chuàng)新 與技術標準的關系，如我國學者王濱將技術創(chuàng)新方式分為四類，即自主技術創(chuàng)新、 自主標準創(chuàng)新、引進創(chuàng)新、模仿式創(chuàng)新。他認為，技術標準是自主創(chuàng)新重要的實 現(xiàn)形式，也是自主創(chuàng)新的重要的標志。 另一學者潘海波則提出，技術標準和技 術創(chuàng)新存在互動過程，技術標準一方面由于時效滯后性制定了低效率或陳舊的技 術條件來限制了技術創(chuàng)新。另一方面，通過將積累的優(yōu)秀技術經(jīng)驗法規(guī)化，這樣 又會促進新技術的存在與發(fā)展的基礎，從而推動技術創(chuàng)新。 3 、關于技術標準的發(fā)展模式 國內外學者對此也做了一些研究，主要有以下幾個觀點：首先，技術標準的 發(fā)展不是一個靜態(tài)的集合，而是一個不斷變化、不斷發(fā)展的信息系統(tǒng)，具有相對 的獨立性。其次，技術標準的演進具有內推與外拉結合模式，即這表現(xiàn)為技術標 準系統(tǒng)內部動力與外部各種社會需求動力相互作用的過程。最后，技術標準在現(xiàn) 代經(jīng)濟中具有領引的作用。固 一些學者從技術標準的擴散效應上進行研究。王世楫提出，與近代歷史上數(shù) 次技術革命相比較，當代新科技革命不僅表現(xiàn)為單一技術、單一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而 是表現(xiàn)為群體突破的態(tài)勢，表現(xiàn)為新的技術群和新的產(chǎn)業(yè)群的蓬勃發(fā)展，標志著 科學技術進入了一個前所未有的創(chuàng)新密集時代。與此相對應，作為對技術規(guī)定共 同的和重復使用的規(guī)則、指導原則或特性的文件的技術標準也表現(xiàn)為群體態(tài)勢， 某一領域、行業(yè)、產(chǎn)品的技術標準也將影響其他相關領域、行業(yè)、產(chǎn)品，一旦某 一產(chǎn)品的技術標準影響貿易，必將使與此相關的一些其他產(chǎn)品受到影響。 盡管上述研究圍繞技術標準自身、技術標準的發(fā)展以及技術標準與社會的關 系等取得一些成果，從一定側面反映了技術標準發(fā)展所遵循的規(guī)律，但是存在不 足，即都沒有明確勾畫出技術標準演進的動態(tài)圖景，對技術標準演進的過程缺乏 詳盡的描述，這樣就造成對技術標準內在規(guī)律的某些變化難以察覺，或者即使察 覺又難以從理論上給予說明。人們帶著這種認識進入到實踐領域，也會出現(xiàn)對技 術標準的作用難以有效控制的局面。本文以技術范式論為基礎，進一步提出技術 標準范式的概念，從而去說明技術標準發(fā)展的模式和規(guī)律，這無疑對探索技術標 準演進規(guī)律具有一定的理論和實踐意義。 曾光祥基于知識管理的標準體系探討北京：世界標準化與質量管理，2 0 0 5 ( 7 ) ；1 3 1 4 乇濱自主創(chuàng)新縱橫談上海：上?？茖W普及出版社，2 0 0 6 1 3 5 1 3 6 潘海波技術標準j 技術創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展關系研究北京：中國軟科學，2 0 0 3 ( 1 0 ) 劉好，丁日佳技術標準對國民經(jīng)濟的作用石家序：經(jīng)濟論壇，2 0 0 5 ( 1 1 ) 高世楫產(chǎn)業(yè)技術革命的歷史看新經(jīng)濟北京：國家體改辦體制改革與管理研究所，2 0 0 3 5 第一章導言 4 、關于范式概念的提出及相關研究 1 9 6 2 年，美國科學哲學家托馬斯庫恩出版了著名的科學革命的結構 一書，在書中他提出了關于科學革命產(chǎn)生機制的新穎見解，他認為，科學的發(fā)展 經(jīng)歷了“前科學常規(guī)科學科學危機科學革命新的常規(guī)科學”等 幾個階段。尤其重要的是，庫恩引進了“范式”一個重要概念，他認為，科學革 命是新范式戰(zhàn)勝舊范式的過程，革命就是科學范式的更替。庫恩之后，范式作為 一個獨立的概念，被人們廣泛地使用。當然，庫恩所使用的范式概念也具有很大 的模糊性和隱含性。 英國學者瑪格麗特瑪斯特曼( m m a s t e r m a n ) 在19 8 7 年對庫恩的范式觀作了 系統(tǒng)的考察，他列舉了庫恩至少使用了的2 1 種不同含義的范式，比如，范式是 “一種具體的科學成就”，是“一組特定的信念和預想 等，后者還包括各種儀 器、理論、形而上學等方面的規(guī)定統(tǒng)統(tǒng)在內。后來，庫恩甚至想用“專業(yè)母體” 代替范式 ，它包括科學共同體所共有的全部規(guī)定，其中極為關鍵的是符號概括、 模型和范例。 庫恩所導入的范式的概念，不僅在科學哲學研究中被廣泛使用，在經(jīng)濟學、 社會學、管理學等領域的學者大量也使用了這個概念，以表示模式的革命和轉換。 比如，以多西為代表的“技術范式，以弗里曼和佩雷斯為代表的“技術一經(jīng)濟 范式 ，以及2 0 世紀9 0 年代出現(xiàn)的以日本學者f u m i ok o d a m a 為代表的“創(chuàng)新 范式”，等等。 1 9 7 9 年，多西提出了“技術范式”的概念，他認為，技術范式是基于自然 科學的高度選擇性原理，解決特定技術經(jīng)濟問題途徑的“圖景 ，以及那些以獲 取新的知識為目標、并以這些新知識過快擴散到競爭者的特定規(guī)則。技術范式并 非某種具體的技術，而是經(jīng)濟社會在一定時期由各種具體技術組成的一個技術體 系。其特征包括：技術所依賴的知識的性質、技術需要的資源類型及其性質、技 術應用的主要生產(chǎn)領域、體現(xiàn)了技術特性的產(chǎn)品。技術范式是一組處理問題的、 為設計師、工程師、企業(yè)家和管理者所接受與遵循的原理、規(guī)則、方法、標準、 習慣的總體。它既是一組看問題的觀念體系，又是一組解決問題的方法體系。 技術范式概念的提出，說明技術和科學一樣，有自己發(fā)展的內在邏輯，同樣 有把握這種內在邏輯和規(guī)律的概念，這就啟發(fā)我們，技術標準也必然有一個發(fā)展 的內在邏輯和規(guī)律，把握這種內在邏輯和規(guī)律的概念具有一定的通用性和普適 性。這為本論文的研究建立了理論基礎。 英 瑪格麗特瑪斯特曼范式的本質周寄中譯北京：華夏 j 版社1 9 8 7 美 托馬斯庫恩關于對我的批判者的考察北京：科學出版社，1 9 7 0 1 1 9 1 2 0 6 第一章導言 1 3 本文的研究思路與方法 本文的研究遵循著“提出問題分析問題解決問題”的研究思路。首 先，本文提出技術標準研究是技術哲學經(jīng)驗轉向的一個重要研究方向，以往技術 哲學理論研究沒有給予充分的重視，這一現(xiàn)狀應該改變。從實踐上，我國經(jīng)濟發(fā) 展更多的憑借制造業(yè)優(yōu)勢，而制造業(yè)的優(yōu)勢不能僅僅停留在勞動力低成本這一點 上，而核心技術，特別是技術標準常常掌握在發(fā)達國家的企業(yè)手中。不改變這種 現(xiàn)狀，中國未來的經(jīng)濟發(fā)展必將受制于人，這正是分析問題給出的問題關鍵，最 后提出走自主創(chuàng)新之路是解決問題的重要途徑。 其次，本文分析了問題產(chǎn)生的原因，提出現(xiàn)代信息社會，技術標準的內涵、 規(guī)律及其對社會的影響正在發(fā)生根本性的轉變，中國未來提高國際競爭力的關鍵 是要有自己的核心技術專利，并圍繞相關專利組成核心技術標準，因此，研究技 術標準的發(fā)展規(guī)律和現(xiàn)代技術標準呈現(xiàn)出來的特點是問題的關鍵。 為研究這一問題，本文從理論上借鑒了庫恩和多西有關范式和技術范式的概 念和相關的研究方法，采取分析哲學和歷史分析的方法，研究技術標準的內涵、 特性、技術標準演化的階段、模式、現(xiàn)代技術標準的特征等。最后，提出解決問 題的對策建議。該研究不僅對深入認識技術標準，同時也對擴展技術范式論的應 用提供了新的方向。 本文通過借鑒技術范式的理論和思想，在此基礎上進行有一定創(chuàng)新性的擴展 和引申，通過類比法、比較法、分析綜合及系統(tǒng)科學等方法。將技術標準發(fā)展看 作一個既有量變同時又有質的飛躍的過程，其中技術標準范式是把握這個質變的 基礎。同時，本文也采取了實證的研究路線，理論分析緊密結合于我國具體的自 主技術創(chuàng)新實踐，結合具體的實際問題，采用了一定的案例方法。 7 第二章技術標準的內涵及其范式觀 第二章技術標準的內涵及其范式觀 技術哲學對技術標準的研究，其邏輯起點是對技術標準內涵及特征的界定， 這也是我們認識技術標準及其發(fā)展規(guī)律的基礎。本章首先從技術哲學角度分析技 術標準的內涵及其特征，在此基礎上借用范式的概念，提出技術標準也存在著類 似的范式，技術標準的演進本質上也是新范式代替另舊范式的過程。 2 1技術標準的內涵及特征 人們對技術標準有不同的理解，這說明技術標準確實是一個較難把握的概 念。為了打開這個黑箱，我們可以另辟蹊徑，從其一般特征入手。本人認為，所 謂技術標準，是指人們在對技術推廣和技術創(chuàng)新過程中，對所需要統(tǒng)一協(xié)調的事 項制定的帶有強制性要求或指導性功能的一整套規(guī)范和要求，它的形式是一套包 含技術和法律內容的文件。技術標準是規(guī)范技術開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、工程管理等行 為的技術規(guī)則，也是企業(yè)進行生產(chǎn)技術活動的基本依據(jù)。其目的是使相關的產(chǎn)品 或服務達到一定的安全要求，或進入市場的要求。技術標準對應的是一個技術集 群，它往往決定了某一行業(yè)的技術路線，并最終決定企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展方向。 從定義上難以全面把握技術標準的內涵，為此，還需要我們從特征上入手研 究其特征，技術標準至少具有如下5 個特征。 1 、限定性 技術標準為技術水平和實現(xiàn)路徑設置一個臨界值。這個值域以當時最新技術 為基礎，同時又考慮到各種約束條件。它對某一領域或某種產(chǎn)品的技術要達到的 水平劃出一道線，只要不達到此線就是不合格或不規(guī)范的技術；或者說只要不按 照標準給定的路徑走，就是一個不兼容的技術。這樣，技術標準就成了市場準入 的重要依據(jù)。在全球化市場中，國家相關部門需要制定相應的規(guī)則，規(guī)范市場上 的商品或服務符合質量、安全等要求( 這就是所謂法定標準) ，這項任務主要由 技術標準來承擔。目前，世界上絕大多數(shù)國家都實行統(tǒng)一而嚴格的市場準入制度， 只有符合法律和法規(guī)指定或引用的技術標準的產(chǎn)品，才準進入市場。企業(yè)或企業(yè) 聯(lián)盟也可以自己確立技術標準讓技術的追隨者與之兼容( 即所謂的事實標準) ， 只有能夠兼容的技術進入市場才可能生存，否則必將被孤立，難以取得市場占有 率。 8 第二章技術標準的內涵及其范式觀 2 、系統(tǒng)性 技術標準是一個系統(tǒng)，是一個以實現(xiàn)社會整體需求為目的的體系，將圍繞某 一技術或產(chǎn)品的各種技術標準統(tǒng)一起來。作為技術標準體系，它的內部必須是有 結構的，并且是以一定的核心標準為中心，按照定的技術規(guī)范構成的技術標準 體系。具體包括兩個方面，其一，是指技術標準中的技術是完備的，如果達不到 生產(chǎn)的技術標準，可以向技術標準體系尋求技術的許可，從而獲得相應的達標的 生產(chǎn)技術。對于一些技術不發(fā)達國家或企業(yè)來說，沒有能力來進行技術研發(fā)，就 只能通過從技術標準體系獲得許可而形成生產(chǎn)能力，除了付費之外，關鍵是要服 從標準的管理。其二，是指伴隨著某種技術的發(fā)展標準，單個技術標準是不夠的， 需要把所有技術標準整合形成技術標準體系，在這個過程中自主知識產(chǎn)權最大程 度地被利用和有效的實施。 技術標準的系統(tǒng)性還意味著在技術標準體系中，技術標準與專利技術的結合 日益緊密。從技術標準的制定角度看，它既需要技術標準使用者按照技術標準所 定的規(guī)范去執(zhí)行。同時也需要利用這個技術標準獲得控制權，從而在技術經(jīng)濟活 動中獲得更大的利益。因此，技術標準往往包含有更多的專利技術，就是說，沒 有這些專利技術，技術標準就難以被執(zhí)行。技術標準成了專利技術的重要載體和 高級展現(xiàn)形式。它將零散的技術專利按技術目的集成起來，并賦予技術專利以整 體化標準形式。 在近代產(chǎn)業(yè)中，技術更迭較為緩慢，經(jīng)濟效益主要取決于生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品質 量，技術標準主要是為了保證產(chǎn)品的互換和通用性，技術標準與技術專利常常是 分離的。而對以信息技術為代表的高新技術產(chǎn)業(yè)來說，其經(jīng)濟效益則更多地取決 于技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權，技術標準逐漸成為專利技術追求的最高表現(xiàn)形式。 3 、動態(tài)性 技術標準是在動態(tài)中形成與發(fā)展的，其內容與形式也在動態(tài)中變化的。技術 標準的動態(tài)性可以從技術標準化的過程中加以把握。所謂技術標準化，就是技術 逐漸成為標準的過程，它是在現(xiàn)代技術社會實踐活動中，對重復性事物和概念通 過制訂、實施標準，達到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和最佳效益的過程。技術標準化 是一門學科，同時又是一項管理技術，其應用范圍幾乎覆蓋人類活動的一切領域。 在技術標準化過程中，技術標準不僅內容變化，其種類和形式也在不斷變動中， 總的趨勢是技術標準的形式越來越多，涉及的面越來越廣。 技術標準的動態(tài)發(fā)展表現(xiàn)出非線性的特征。技術標準在現(xiàn)實社會中即要服務 于社會，同時又通過反饋機制，應社會對技術標準的需求而不斷改變。否則，它 也只能衰落、消亡。非線性具體表現(xiàn)為：( 1 ) 技術標準的產(chǎn)生是非線性的，它不 是由嚴格的邏輯推理獲得的，也不是由線性簡單積累取得的。( 2 ) 技術標準體系 9 第二章技術標準的內涵及其范式觀 內部各要素之間存在著非線性的相互作用，參與相互作用的諸要素在相互制約、 相互聯(lián)系中都喪失了自身運動的獨立性，形成了某種整體的作用和效應。技術標 準體系各要素相互作用的方式與效果，會隨時間、地點和條件的不同而發(fā)生變化。 4 、相對穩(wěn)定性 技術標準體系作為一種指導技術實驗的規(guī)則，一旦形成便具有一定的相對穩(wěn) 定性。主要表現(xiàn)為：當技術標準體系受外部環(huán)境的無約束力( 任何信息) 作用時， 技術標準體系的結構不會馬上失穩(wěn)、解體，科學哲學家拉卡托斯分析科學理論結 構時，提出科學理論是由硬核和保護帶組成的。借用他的觀點，我們可以認為， 技術標準體系也有硬核和保護帶之分。技術標準的“硬核”并不會輕易被駁斥、 拋棄，保護帶的重要作用是不斷消除反常現(xiàn)象，保護“硬核”的穩(wěn)定性，使干擾 只向保護帶。在面對來自外部的激烈交鋒和反駁時，硬核會對保護帶做以下兩種 選擇：一種是直接拋棄有些保護帶的內容，引入一些的元素成分，以維護“硬核 的地位；另一種是對保護帶各種元素進行新的組合，以適應硬核內容的展開。這 兩種選擇過程就是保護技術標準體系“硬核 的過程，更是技術標準體系的適應 性自穩(wěn)過程。 5 、競爭性 首先，技術標準成為一種潛在的生產(chǎn)力，會促進生產(chǎn)力發(fā)展，技術標準滲透 于生產(chǎn)力的各個要素中：以標準化觀念影響勞動者，約束技術行為，以知識產(chǎn)權 保護勞動手段獲取超額利潤，通過技術標準化的管理使知識創(chuàng)造價值。其次，對 社會發(fā)展和技術進步起推動作用的技術標準應用于產(chǎn)品設計，可以縮短設計周 期；應用于生產(chǎn)，可使生產(chǎn)在科學的和有秩序的基礎上進行；應用于管理，可促 進統(tǒng)一、協(xié)調、高效率等；再次，技術標準建立起科研、生產(chǎn)和用戶三者之間的 橋梁。一項科研成果，一旦納入相應標準，就意味著進入推廣和應用階段，使新 技術和新科研成果得到推廣應用，從而促進科技成果向生產(chǎn)力的轉化。因此，技 術標準已經(jīng)成為企業(yè)技術活動的競爭戰(zhàn)略。當今社會，誰掌握了技術標準，誰就 掌握了市場游戲規(guī)則的主動權，國際上有實力的大公司，不但是國際標準的制定 者，而且還將實現(xiàn)這種標準的最佳路徑注冊為專利，使同行競爭對手在利用這個 標準的同時，不得不花錢購買其專利。 目前，許多發(fā)達國家、跨國公司和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟都力求將自己的專利技術變?yōu)闃?準，以獲取最大的經(jīng)濟利益。如果說，一個單項的專利技術只影響一個企業(yè)的利 益，那么，當這項專利上升為國際標準的時候，它就能影響一個行業(yè)，它所帶來 的利益就直接體現(xiàn)為國家的利益。可以說，標準是國家主權在經(jīng)濟領域的延伸， 鄭雨技術創(chuàng)新哲學研究的哲學視角北京：科學學研究，2 0 0 5 ( 1 2 ) l o 第二章技術標準的內涵及j 范式觀 是國家實施非關稅貿易壁壘的重要手段。 總之，技術標準越來越成為產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。在傳統(tǒng)大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)中， 是先有產(chǎn)品后有標準。在知識經(jīng)濟時代，往往是技術標準先行，這在高技術產(chǎn)業(yè) 領域表現(xiàn)尤為明顯。例如，在互聯(lián)網(wǎng)應用前就先有了i p 協(xié)議；在高清晰度彩色 電視機和第三代移動通信尚未商業(yè)化前，有關標準之戰(zhàn)就已如火如荼。關于高新 技術標準的競爭，說到底是對未來產(chǎn)品、未來市場和國家經(jīng)濟利益的競爭。正因 為如此，技術標準不僅在產(chǎn)品領域受到青睞，而且已經(jīng)成為搶占服務產(chǎn)業(yè)制高點 的有力手段之一。事實上，發(fā)達國家的企業(yè)正是利用其知識產(chǎn)權和標準化的優(yōu)勢 進行競爭的。 2 2 對技術標準的進一步哲學反思 除對技術標準的定義和性質作必要的概括外，我們還可以進一步從哲學角度 挖掘技術標準的內涵，技術標準至少可以從以下三個方面加以把握。 l 、作為觀念物化過程中的技術標準 技術標準實質是一個由潛到顯的觀念演化過程，即標準化過程。從語義學上 看，“標準化包含兩種含義，一是將被化者( 對象) 按照標準加以規(guī)范和控制； 二是將成熟化的先進的對象轉化成規(guī)范的技術標準。將對象按照標準加以規(guī)范和 控制