2018年反洗錢合規(guī)述職.doc

2018年反洗錢合規(guī)述職 2018年在公司和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，我同營業(yè)部全體人員共同努力，認(rèn)真履行合規(guī)崗位的工作職責(zé)，2018年上半年?duì)I業(yè)部完成的主要工作。 1、營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。 2、對營業(yè)部反洗錢工作制度和流程進(jìn)行了修訂，完善了營業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，細(xì)化并具體將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照執(zhí)行。 1、成立營業(yè)部反洗錢工作小組主要負(fù)責(zé)落實(shí)營業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。 2、設(shè)立反洗錢、合規(guī)專崗，負(fù)責(zé)營業(yè)部反洗錢及合規(guī)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。 1、大額交易和可以交易方面核查，累計(jì)核查業(yè)務(wù)筆數(shù)7筆，合規(guī)月報(bào)報(bào)送6次。 2、風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整，反洗錢等級劃分調(diào)整336筆 3、按公司要求對上半年投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自查，并就自查結(jié)果上報(bào)公司，對存在的問題進(jìn)行了整改。 3、對營業(yè)部全體員工的電腦、手機(jī)進(jìn)行了檢查，不存在員工違規(guī)交易或者待客理財(cái)行為， 4、通過對營業(yè)部機(jī)房檢查，營業(yè)部系統(tǒng)未發(fā)生重大應(yīng)急事件，機(jī)房日志填寫、保存完整，其它也符合合規(guī)要求。 1、營業(yè)部每月在會議室舉辦反洗錢方面的相關(guān)知識培訓(xùn) 2、營業(yè)部每月中旬會在周末的投資報(bào)告會上穿插反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)知識。 3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼反洗錢知識，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識 4、3.156.12營業(yè)部員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、廣場、社區(qū)與投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識了洗錢活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。 5、參加了2018年第五期金融業(yè)反洗錢培訓(xùn)學(xué)習(xí)及考試，營業(yè)部全體員工成績合格。 1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。 2、對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。 3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性