基于DEA的高校二級學(xué)院辦學(xué)績效評價研究.doc

基于DEA的高校二級學(xué)院辦學(xué)績效評價研究 蘇偉洲SUWei-zhou；張勇ZHANGYong；姚亞平Y(jié)AOYa-ping； 賈芳JIAFang；李嘉LIJia （西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，綿陽621010；西南科技大學(xué)國家大學(xué)科技園，綿陽621010； 西南科技大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院，綿陽621010） （SchoolofEconomicsandManagement，SouthwestUniversityofScienceandTechnology，Mianyang621010，China； NationalUniversityofScienceandTechnologyPark，SouthwestUniversityofScienceandTechnology，Mianyang621010，China； SchoolofMaterialsScienceandEngineering，SouthwestUniversityofScienceandTechnology，Mianyang621010，China） 摘要：高校二級學(xué)院作為一個多項輸入和多項輸出的相對獨立單元，可以通過構(gòu)建科學(xué)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，應(yīng)用DEA法評價比較二級學(xué)院的辦學(xué)績效。本文以西南地區(qū)某高校開展實證研究，運用CCR模型計算出二級學(xué)院辦學(xué)總效率，再通過BCC模型計算出運行效率，最終得出辦學(xué)的規(guī)模效率，并對結(jié)果進(jìn)行了分析。 Abstract：Thesecondaryschoolofcollegesanduniversitiesasarelativelyisolatedunitofthemultipleinputandmultipleoutputcanbuildscientificinputandoutputindexsystem，andevaluatetheperformanceofsecondaryschoolswithDEAmodel.ThisarticlecarriesoutauniversityinsouthwestChinaastheempiricalresearch，usesCCRmodeltocalculatethetotalefficiencyofsecondaryschooleducation，andthenusesBCCmodeltocalculatetheefficiency.Finallyitconcludesthescaleefficiencyofschool-running，andanalyzestheresults. 關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；高校二級學(xué)院；績效評價 Keywords：DEA；secondaryschoolsofcollegesanduniversities；performanceevaluation ：G648：A：1006-4311（xx）19-0159-04 課題項目：西南科技大學(xué)“十二五”發(fā)展重大理論研究課題。 作者簡介：蘇偉洲（1971-），男，云南石屏人，西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，主要研究方向為宏觀經(jīng)濟(jì)管理、企業(yè)管理；張勇（1973-），男，四川綿陽人，西南科技大學(xué)國家大學(xué)科技園教授，主要研究方向為國防經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理；姚亞平（1985-），女，湖南邵陽人，西南科技大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院講師，主要研究方向為管理科學(xué)；賈芳（1985-），女，四川廣元人，西南科技大學(xué)國家大學(xué)科技園講師，主要研究方向為企業(yè)管理；李嘉（1990-），女，四川綿陽人，西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向為企業(yè)管理。 0引言 二級學(xué)院是高校辦學(xué)的基本單位和主體，擔(dān)負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)和文化傳承與創(chuàng)新等重要任務(wù)，其辦學(xué)績效直接體現(xiàn)了高校辦學(xué)質(zhì)量和綜合競爭能力的高低。構(gòu)建合理、有效的大學(xué)二級學(xué)院辦學(xué)績效評估指標(biāo)體系，并據(jù)此對二級學(xué)院的辦學(xué)績效進(jìn)行全面評估，是提高高校整體辦學(xué)質(zhì)量的重要手段之一，也是國外大學(xué)的成功經(jīng)驗。長期以來，我國大多數(shù)高校對二級學(xué)院辦學(xué)績效的評價方法較單一，不易量化考核，缺乏整體把握，無法進(jìn)行動態(tài)的客觀評價，不利于提高辦學(xué)的整體水平和管理水平。 DEA（DataEnvelopmentAnalysis，簡記為DEA）方法又稱數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，是著名運籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes提出的一種多目標(biāo)決策方法。DEA模型以最優(yōu)化為工具，以多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)為決策變量，在最優(yōu)化的意義上進(jìn)行評價，具有內(nèi)在的客觀性。二級學(xué)院作為一個多項輸入和多項輸出的相對獨立單元，其辦學(xué)績效水平可以通過投入產(chǎn)出效率的指標(biāo)值大小來評價。通過對辦學(xué)績效評估數(shù)據(jù)分析，可以充分發(fā)揮高校內(nèi)部評估機制的決策參謀功能、導(dǎo)向功能、自控功能、診斷功能與預(yù)警功能，及時發(fā)現(xiàn)影響高校教學(xué)、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面的關(guān)鍵問題。同時可以對二級學(xué)院間的辦學(xué)績效進(jìn)行比較，提高管理者的責(zé)任感和進(jìn)取精神。 1評價指標(biāo)體系構(gòu)建 1.1指標(biāo)體系設(shè)計原則 具體性原則。在設(shè)計二級學(xué)院辦學(xué)績效評價指標(biāo)體系時，將各個目標(biāo)落在具體的指標(biāo)上，使得評價有科學(xué)依據(jù)。 可測量原則。目標(biāo)是可以用數(shù)量、質(zhì)量和影響等標(biāo)準(zhǔn)來衡量的。將各個評價標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化成可量化的評分標(biāo)準(zhǔn)，便于進(jìn)行評價。 可實現(xiàn)原則。設(shè)定的目標(biāo)學(xué)校管理層和二級學(xué)院雙方接受。目標(biāo)水平不能過高，也不能過低。 現(xiàn)實性原則。設(shè)定的目標(biāo)與學(xué)院的需要和人才培養(yǎng)相關(guān)，充分考慮學(xué)生和學(xué)院的長遠(yuǎn)發(fā)展，將其體現(xiàn)在具體的指標(biāo)中。 時限性原則。目標(biāo)中包含合理的時間約束，可以預(yù)見相應(yīng)的結(jié)果。 1.2指標(biāo)體系選取 辦學(xué)績效評價指標(biāo)體系是根據(jù)高校二級學(xué)院在從事或完成各項教育教學(xué)工作任務(wù)時所具備條件來具體確定。本文在確定指標(biāo)體系時，既充分考慮能夠反映評價目的的各種投入和產(chǎn)出的指標(biāo)，又考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的重要性、可獲得性、可操作性和針對性。主要參考了教育部對高校本科教學(xué)評估指標(biāo)體系、網(wǎng)大以及中國大學(xué)排行榜等社會評價機構(gòu)的指標(biāo)體系來確定。評價指標(biāo)權(quán)重大小的確定，充分考慮學(xué)校的辦學(xué)層次、資源條件、辦學(xué)水準(zhǔn)及學(xué)校自身發(fā)展重點，根據(jù)實際情況（即專家打分）確定。具體將“人力資源”、“財力資源”、“物力資源”作為投入的一級指標(biāo)，在其下設(shè)5個二級指標(biāo)。將“教學(xué)建設(shè)績效”、“科研績效”和“人才培養(yǎng)”3個方面作為產(chǎn)出的一級考核指標(biāo)，在其下設(shè)5個二級指標(biāo)。在二級指標(biāo)中又分設(shè)數(shù)量不等的主要觀測點，所構(gòu)建的指標(biāo)體系覆蓋了二級學(xué)院的主要工作，能客觀全面地反映整體辦學(xué)狀態(tài)，如表1、表2所示。 2實證研究 2.1數(shù)據(jù) 本文選取西南地區(qū)某高校xx年底各二級學(xué)院發(fā)展?fàn)顟B(tài)數(shù)據(jù)，如表3所示。 2.2評價模型及計算 2.2.1模型選取 在界定了決策單元和生產(chǎn)可能集概念的基礎(chǔ)上，提出了兩個基本模型即CCR模型和BCC模型，它們的一般表達(dá)式這里就不再贅述。 在用DEA方法評價決策單元的效率時，無論是CCR模型還是BCC模型都有投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩種。其中，投入導(dǎo)向型是指在產(chǎn)出不變的情況下，衡量投入要素變動的比例；而產(chǎn)出導(dǎo)向型則是在投入不變的情況下，衡量生產(chǎn)單元產(chǎn)出變動的比例。由于二級學(xué)院作為績效評價單元，各單元對其投入要素的控制要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比對其產(chǎn)出的控制容易的多，因此本文使用DEA方法對各單元的效率進(jìn)行評價時，使用了投入導(dǎo)向的BCC模型，使得評價更符合實際情況。 2.2.2模型建立 確定各二級學(xué)院的投入產(chǎn)出指標(biāo)。 各二級學(xué)院所對應(yīng)的決策單元如下所示： DMU1學(xué)院1；DMU2學(xué)院2；DMU3學(xué)院3；DMU4學(xué)院4；DMU5學(xué)院5；DMU6學(xué)院6；DMU7學(xué)院7；DMU8學(xué)院8；DMU9學(xué)院9；DMU10學(xué)院10；DMU11學(xué)院11；DMU12學(xué)院12。 假設(shè)各指標(biāo)表示如下： 根據(jù)表4的CCR模型的評價結(jié)果：規(guī)模不變的情況下，各二級學(xué)院的總效率普遍較高，其中有6個學(xué)院總效率值為1，為總效率有效，剩余6個學(xué)院總效率低于1，但普遍偏高。其中學(xué)院1對人才培養(yǎng)的投入不夠、學(xué)院2需要加大人力和物力資源的投入、學(xué)院5和學(xué)院6經(jīng)費充裕，而學(xué)院7和學(xué)院8分別需要加大人力和物力的投入，以增加人才培養(yǎng)指標(biāo)的產(chǎn)出值。 利用MAXDEA軟件對BCC模型的求解結(jié)果為表5。 根據(jù)表5中BCC模型的評價結(jié)果，規(guī)?？勺兊那闆r下，各二級學(xué)院的平均技術(shù)效率普遍較高。但學(xué)院6的財力指標(biāo)、學(xué)院7的物力指標(biāo)和學(xué)院8的人力指標(biāo)的剩余變量為負(fù)，說明它們的發(fā)展不滿足此規(guī)模下的最低要求，需要通過提高其對應(yīng)指標(biāo)的投入，達(dá)到技術(shù)效率有效。 利用超總效率模型，對學(xué)院規(guī)模報酬不變的二級學(xué)院進(jìn)行超總效率計算，結(jié)果如表7所示。 3結(jié)果分析 由表6可知，該校二級學(xué)院規(guī)模效率整體較高，處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)的有6個，處于規(guī)模報酬不變狀態(tài)的有6個，說明該校總體發(fā)展水平較好。12個二級學(xué)院投入產(chǎn)出總效率的平均值為0.94，總效率較高，但仍然有待提升。其中，學(xué)院3、學(xué)院4、學(xué)院9、學(xué)院10、學(xué)院11、學(xué)院12等6個二級學(xué)院的總效率值等于1，為總效率有效學(xué)院。學(xué)院1、學(xué)院2兩個學(xué)院也屬于運行效率有效學(xué)院，其可能原因是當(dāng)前的規(guī)模發(fā)展已很好，但是若增加物力投入，會實現(xiàn)總效率更加有效。從超效率規(guī)模的計算可看出，該校的二級學(xué)院辦學(xué)績效排序為：學(xué)院12學(xué)院4學(xué)院11學(xué)院10學(xué)院3學(xué)院9學(xué)院5學(xué)院6學(xué)院8學(xué)院2學(xué)院7學(xué)院1。 從整體上看，該校二級學(xué)院的人力、物力和財力得到了有效利用，教學(xué)、科研和人才培養(yǎng)質(zhì)量不斷提高。另外，本文將就業(yè)率和畢業(yè)生情況作為人才培養(yǎng)的觀測點，以此角度看，該校具有較好的社會效益，培養(yǎng)了一批優(yōu)秀人才服務(wù)社會。同時，依據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果分析，該校應(yīng)繼續(xù)加大人才隊伍建設(shè)力度，實施人才強校戰(zhàn)略，統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)調(diào)發(fā)展，盡快形成一些具備影響力的優(yōu)勢學(xué)科，同時，應(yīng)積極適應(yīng)學(xué)科發(fā)展前沿和區(qū)域戰(zhàn)略需要，提升科技創(chuàng)新能力，加快科技成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。 4結(jié)束語 本文所選取的高校是一所位于西南地區(qū)有一定代表性的理工科院校，該校的戰(zhàn)略目標(biāo)定位是到2020年建成特色鮮明的教學(xué)研究型大學(xué)。通過運用DEA方法對該校二級學(xué)院的辦學(xué)績效進(jìn)行全面分析，實證結(jié)果表明DEA方法對二級學(xué)院辦學(xué)績效的評價是客觀的，也符合現(xiàn)實情況，是非常有效的，可以為其他高校二級學(xué)院的辦學(xué)績效評價提供借鑒作用和參考依據(jù)。 參考文獻(xiàn)： 1Wellisch，D.TheoryofPublicFinanceinaFederalstateM.CambridgeUniversityPress，2000. 2AmericanAssociationofCommunityColleges.CommunityCollegeFactsataGianceEB/OL. 3：/.aa.nche/AboutCC/Documents/fastfactsxx/pdf.xx-10. 4黃朝峰.基于模糊DEA的高校辦學(xué)效益評價方法及應(yīng)用研究M.國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，xx. 5樊秀娣.高校管理體制建設(shè)的一個開拓性嘗試：同濟(jì)大學(xué)開展校內(nèi)院系辦學(xué)績效