銀行管理論文-跨國公司制造業(yè)垂直分離理論研究的進(jìn)展、問題與啟示.doc

銀行管理論文-跨國公司制造業(yè)垂直分離理論研究的進(jìn)展、問題與啟示文章內(nèi)容：摘要:經(jīng)濟(jì)全球化中制造業(yè)垂直分離已成為跨國公司發(fā)展的主流方向,也是跨國公司參與國際競爭戰(zhàn)略安排的重要組成部分,跨國公司制造業(yè)的垂直分離有其內(nèi)在的動(dòng)因、發(fā)生機(jī)制、利益博弈以及社會(huì)效應(yīng)等。對跨國公司制造業(yè)垂直分離理論進(jìn)行梳理,并剖析目前國外對垂直分離理論研究中存在的問題,結(jié)果表明,我國企業(yè)必須順應(yīng)跨國公司制造業(yè)的垂直分離,重視產(chǎn)業(yè)的本土化,優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群,重視企業(yè)自主品牌的創(chuàng)建等。關(guān)鍵詞:跨國公司垂直分離制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群一、引言全球化推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和再分工的加速。我國由于社會(huì)政治穩(wěn)定、市場容量巨大、人力資源豐富、生產(chǎn)成本較低,正成為全球跨國公司制造業(yè)加速轉(zhuǎn)移的重要區(qū)域。2002年以來,外商直接投資(FDI)已超過長期居于全球第一位的美國,這一勢頭還將伴隨著我國加入世界貿(mào)易組織(WTO)承諾的進(jìn)一步兌現(xiàn)得以持續(xù)。特別是我國一些大型都市進(jìn)行了一系列的功能性改革,為承接國際制造業(yè)的垂直分離創(chuàng)造了條件。然而,在我國進(jìn)入買方市場以來,制造業(yè)整體上呈現(xiàn)出需求低迷、產(chǎn)能過剩、競爭過度、競相殺價(jià)的不良格局,我國制造業(yè)企業(yè)已陷入空前的困境(劉志彪,2000)。制造業(yè)如何擺脫衰退的困境?除了要探討其陷入衰退的原因外,更要尋求在買方市場條件下如何實(shí)施制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略。分析制造業(yè)衰退的原因,既要從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)生性因素去探尋,又要在研究中擺脫單一的宏觀總量分析方法；既要從封閉的微觀經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)去分析制造業(yè)企業(yè)與市場的關(guān)系,又要從開放的角度去尋求如何獲得制造業(yè)的新生。從經(jīng)濟(jì)全球化的視角來看,當(dāng)前國際制造業(yè)有一種垂直分離的趨勢。大型全球化跨國制造企業(yè),雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域,但正快速地收縮其自行設(shè)計(jì)和生產(chǎn)的產(chǎn)品領(lǐng)域,它們正將其主要精力轉(zhuǎn)向核心業(yè)務(wù)。大型跨國制造企業(yè)目標(biāo)的轉(zhuǎn)移,在全球制造業(yè)中產(chǎn)生了大量的專門化供應(yīng)商,使得供應(yīng)商與客戶之間的產(chǎn)品價(jià)值鏈發(fā)生了異化,伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和在不同經(jīng)濟(jì)中的實(shí)踐,使得制造業(yè)全球化垂直分離趨勢在加速。如何克服我國制造業(yè)的結(jié)構(gòu)性過剩?如何形成我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群?如何與跨國公司制造業(yè)垂直分離的國際趨勢對接?對于此類問題,亟需研究與探討。二、垂直分離的內(nèi)涵、現(xiàn)象與理論解釋20世紀(jì)80年代以前,垂直一體化占據(jù)主導(dǎo)地位,而90年代以后,垂直分離則是跨國制造業(yè)的主流趨勢。制造業(yè)垂直分離,又稱制造業(yè)專門化,或稱生產(chǎn)的垂直非一體化、“價(jià)值鏈切片”、“碎片化生產(chǎn)”、“蜂群分巢”、“工序分細(xì)”、“垂直專業(yè)化”和“工序外包”等。垂直分離作為一種與垂直一體化相反的過程,是指將某些生產(chǎn)環(huán)節(jié),主要是制造環(huán)節(jié),從原來一體化企業(yè)中分離出去的過程。原生產(chǎn)企業(yè)仍然從事產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì),仍然承擔(dān)市場開發(fā)和營銷,但是將產(chǎn)品的加工制造工作分離出去,由專門的制造企業(yè)來承擔(dān)。企業(yè)究竟采取哪種組織形式?首先取決于產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)特點(diǎn)和工藝上的可分性。如果生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)在技術(shù)工藝或者在所使用的機(jī)器設(shè)備上具有較強(qiáng)的不可分性,由此而將各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行,稱作垂直一體化。如果生產(chǎn)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)在工藝或機(jī)器設(shè)備的使用上具有一定的可分性,因而各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)能由不同的企業(yè)分別進(jìn)行,這就是所謂的垂直分離。通常,市場規(guī)模的擴(kuò)大,交易成本的下降,有助于垂直分離的發(fā)展?？鐕旧虡I(yè)活動(dòng)的日趨復(fù)雜,大型機(jī)構(gòu)考核員工業(yè)績成本的上升,科技革新的日新月異,虛擬網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展,市場信息費(fèi)用的日趨下降等,都對垂直分離起推動(dòng)作用。垂直分離在產(chǎn)業(yè)本土化的地區(qū)更加突出。在過去的十多年里,許多政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)地理研究者都曾預(yù)言,在未來的世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)將會(huì)重新復(fù)蘇,相互聯(lián)接的各專業(yè)化企業(yè)在一個(gè)地區(qū)的集中,能夠成為全球競爭的集團(tuán)勢力。而且,不少學(xué)者都將精力集中于小企業(yè)的模塊研究。眾多的小企業(yè)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中雖然具有不同的生產(chǎn)工藝,但處于相關(guān)的專業(yè)化階段。因此,在這些研究者看來,地區(qū)的優(yōu)勢,柔性專業(yè)化生產(chǎn),并不來自單個(gè)企業(yè)的能力,而是來自該地區(qū)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集聚是實(shí)現(xiàn)外部范圍經(jīng)濟(jì)的地理手段。隨著市場容量的擴(kuò)大,可能會(huì)出現(xiàn)兩種效應(yīng):一方面,為了獲得范圍經(jīng)濟(jì),企業(yè)內(nèi)部分工日益深化,有可能發(fā)展成為一個(gè)在等級管理體系下的國際分工體系,在這種情況下,生產(chǎn)的組織方式是垂直一體化的；另一方面,某些產(chǎn)品由于受到內(nèi)在技術(shù)限制而不能達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì),致使各個(gè)局部勞動(dòng)過程出現(xiàn)分離,最終會(huì)形成獨(dú)立的專業(yè)化公司,在這種情況下,生產(chǎn)的組織方式是垂直分離的。跨國公司的垂直分離,使企業(yè)內(nèi)部分工轉(zhuǎn)化為企業(yè)之間的分工。盡管集群內(nèi)的企業(yè)在發(fā)揮其專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢時(shí),存在著對勞動(dòng)特許權(quán)的分割,但一體化勞動(dòng),模塊化的產(chǎn)業(yè)集群,將它們鑄造成比單個(gè)企業(yè)碎片有更強(qiáng)的集合力。這種垂直分離的再一體化過程,在臺(tái)灣的集成電路產(chǎn)業(yè)、美國的硅谷、東南亞的半導(dǎo)體裝配業(yè)中十分流行。這些產(chǎn)業(yè)并不是由少數(shù)垂直一體化的大公司占據(jù)主導(dǎo)地位,而是由許多小企業(yè)分別瞄準(zhǔn)各自的目標(biāo)市場,并以不同的身份加以合作。這一產(chǎn)業(yè)體系的一個(gè)重要優(yōu)勢就是容易進(jìn)行企業(yè)編隊(duì),形成企業(yè)航母。這要求新加入的企業(yè),必須樹立開發(fā)新產(chǎn)品的觀念,而不干擾整個(gè)生產(chǎn)流程的其他環(huán)節(jié)。垂直分離的動(dòng)因有哪些?哪些行業(yè)最有可能發(fā)生垂直分離?比如,當(dāng)企業(yè)無法將勞動(dòng)過程整合到一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)時(shí),它自然會(huì)分裂為專業(yè)化的生產(chǎn)單位嗎?如果產(chǎn)品市場不穩(wěn)定或不可預(yù)料,為避免市場的不穩(wěn)定,通過公司的垂直安排能傳遞信息,生產(chǎn)者會(huì)選擇垂直分離嗎?再比如,經(jīng)由一些熟悉專業(yè)管理或擁有專門知識(shí)的公司來提供所需的中間產(chǎn)品,可以提高勞動(dòng)效率,這些中間產(chǎn)品可能由一些理想的最小經(jīng)營規(guī)模的工廠來完成,這些最小經(jīng)營規(guī)模的工廠又是如何依賴其上下游垂直關(guān)聯(lián)企業(yè)來支撐的?垂直分離的情形在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中十分普遍,因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化快,更新周期短,高科技產(chǎn)業(yè)頻繁發(fā)生垂直分離的機(jī)理何在?學(xué)者們從成本節(jié)約的角度出發(fā),認(rèn)為企業(yè)模塊中各獨(dú)立企業(yè)相互聯(lián)接的再一體化,產(chǎn)生了系統(tǒng)內(nèi)的相互適應(yīng)性,提升了新企業(yè)成長的速度,增強(qiáng)了企業(yè)抗拒破產(chǎn)的能力。那么在產(chǎn)業(yè)集群的這些企業(yè)模塊形成過程中,技術(shù)因素和市場因素分別起著怎樣的作用呢?從技術(shù)因素來看,企業(yè)集中的關(guān)鍵優(yōu)勢并不體現(xiàn)在靜態(tài)的外表上,而是體現(xiàn)在動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新上。新的技術(shù)、新的作業(yè)方式,乃至新的產(chǎn)業(yè)組織模式,能夠在動(dòng)態(tài)的再一體化過程中得以成長。垂直分離的成功,勞動(dòng)雖然發(fā)揮著核心作用,但合適的制度構(gòu)架和集體行動(dòng)的秩序,對于企業(yè)模塊的形成至關(guān)重要。在過去的幾十年里,柔性生產(chǎn)系統(tǒng)的發(fā)展,信息和通訊技術(shù)的擴(kuò)散,以及全球貿(mào)易自由化,深刻地改變著企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)和分配方式。全球化改變了大企業(yè)的組織方式,使商品價(jià)值鏈發(fā)生了垂直分離:一部分保留在發(fā)達(dá)國家內(nèi),另一部分則擴(kuò)散到發(fā)展中國家。全球化還帶來中小企業(yè)的互動(dòng),使市場加厚,既改變了大型企業(yè)或機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式,也改變了它們獲得國際競爭優(yōu)勢的決定因素。人們認(rèn)識(shí)到,全球經(jīng)濟(jì)中典型的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象,即企業(yè)的地理集聚或產(chǎn)業(yè)集群,直接與國家競爭優(yōu)勢有關(guān)。遺憾的是,全球化背景下的制造業(yè)垂直分離還沒有被系統(tǒng)地研究。從市場因素來看,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,交易費(fèi)用對制造業(yè)的垂直分離起著關(guān)鍵的作用。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高,市場機(jī)制比較完善,專業(yè)化市場比較發(fā)達(dá)的地區(qū),易于形成外部供貨,企業(yè)多以非一體化形式來組織生產(chǎn)。垂直分離之所以能在許多企業(yè)推廣,有其必然性:它強(qiáng)化了核心能力和比較優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)超分工組合；解決了大組織的管理問題,有利于發(fā)展規(guī)模經(jīng)營,增進(jìn)了效率；在參與經(jīng)濟(jì)全球化經(jīng)營中,優(yōu)化了資源配置。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然能解釋垂直一體化,但不能很好地解釋轉(zhuǎn)包關(guān)系。Grossman和Hart(1986)意識(shí)到交易勢力作為專用性投資的重要性,引入了管理者激勵(lì)因素,分析了垂直一體化和垂直分離的動(dòng)因,但也不能對跨國公司制造業(yè)的垂直分離給出完整的解釋。雖然交易成本是解讀產(chǎn)業(yè)集聚理論的基礎(chǔ),但對垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚的研究,更多的是見諸于產(chǎn)業(yè)地理學(xué)文獻(xiàn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的形成,主要源于生產(chǎn)中的分工、公司間交易活動(dòng)的結(jié)構(gòu)以及由地方化發(fā)展而來的集聚經(jīng)濟(jì)。垂直分離的過程,預(yù)示著產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體的產(chǎn)生,圍繞精心設(shè)計(jì)的公司間或工廠間的交易來聯(lián)系組織。交易關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu),包括面對面的接觸和信息的遠(yuǎn)程交流,長期和短期的轉(zhuǎn)包和再承包,物質(zhì)的投入產(chǎn)出等。這些交易聯(lián)系,在地理上通常有依賴的成本結(jié)構(gòu),單位交易活動(dòng)的成本越大,與之聯(lián)系的制造商在空間上將聚集,降低成本的可能性也就越大。制造業(yè)的垂直分離,通過虛擬的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接,這種類型的產(chǎn)業(yè)組織被描述為“靈活的專業(yè)化”?，F(xiàn)實(shí)中,許多產(chǎn)業(yè)都具有靈活的專業(yè)化趨勢,甚至在傳統(tǒng)的大批量生產(chǎn)行業(yè),比如汽車和鋼鐵,也存在靈活的專業(yè)化。一個(gè)產(chǎn)業(yè)從垂直一體化向垂直分離的靈活專業(yè)化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變,會(huì)使生產(chǎn)活動(dòng)和勞動(dòng)力市場在空間上重新再定位。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的空間布局和單一公司的定位決策,必然會(huì)引起地方勞動(dòng)力市場的動(dòng)態(tài)變化,從而強(qiáng)化它們的集聚行為。從產(chǎn)業(yè)地理經(jīng)濟(jì)學(xué)來看,地方外部經(jīng)濟(jì)不應(yīng)被假設(shè)為源于市場規(guī)模或市場指向效應(yīng)。垂直分離的外部經(jīng)濟(jì)與“大推進(jìn)”工業(yè)化模型中想象的外部經(jīng)濟(jì)相似,可以利用外部經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性降低投資風(fēng)險(xiǎn)?？唆敻衤鼘⑦@些外部性看做是“難以捉摸的”容易模擬的金錢外部性,他在對地方群集解釋時(shí)援引某些類似馬歇爾式的外部經(jīng)濟(jì),但忽略了技術(shù)知識(shí)溢出效應(yīng)的外部性(Krugman,1995)?？傊?不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度出發(fā),對發(fā)生在不同地區(qū)的垂直分離與產(chǎn)業(yè)集聚作了各種探討。從1970年代中期起,就開始了一場關(guān)于“制造業(yè)擴(kuò)散化”的爭論。所謂擴(kuò)散化,就是將原先集中在一個(gè)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行的生產(chǎn)任務(wù),分解給轉(zhuǎn)包關(guān)系中的承包方來完成,這些承包方多半是一些小企業(yè)。這里,先進(jìn)的批量式樣設(shè)計(jì),勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式,高技術(shù)的控制過程,高質(zhì)量低成本的產(chǎn)品投入,都是與制造業(yè)垂直分離相一致的。但對制造業(yè)垂直分離的研究,不能僅僅停留在經(jīng)濟(jì)地理學(xué)或產(chǎn)業(yè)地理學(xué)的層面,更多的要納入理論經(jīng)濟(jì)學(xué)或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范疇。因此,對于經(jīng)濟(jì)全球化背景下制造業(yè)垂直分離這一新的動(dòng)向,理論界應(yīng)予以關(guān)注。三、垂直分離發(fā)生的機(jī)制與利益協(xié)調(diào)關(guān)于全球化背景下跨國公司制造業(yè)垂直分離的發(fā)生機(jī)制,有學(xué)者認(rèn)為,全球化中由于貿(mào)易的一體化導(dǎo)致了制造業(yè)的垂直分離,貿(mào)易一體化與制造業(yè)的垂直分離是一種內(nèi)生關(guān)系(Feenstm,1998)。隨著中間投入品貿(mào)易比例的上升,垂直分離程度也在上升；國家之間的相似程度越高,中間品貿(mào)易比例也越高。全球化使得投入品供應(yīng)商更容易搜尋外部購買者,提高了事后成交指數(shù),使得市場安排更加有效?？鐕镜幕顒?dòng)影響著國際化市場的測度,因而國際化對垂直分離價(jià)值鏈有重要影響。通過網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈的相互聯(lián)接,使得跨國公司制造業(yè)垂直分離成為產(chǎn)品生產(chǎn)的國際化過程。跨國公司制造業(yè)垂直分離的過程同時(shí)也是各制造商利益博弈的過程。如果某制造商選擇生產(chǎn)的垂直一體化,他就不必受對付上下游廠商激勵(lì)沖突的煩擾。然而,在寡占市場,制造商之間的利益不協(xié)調(diào),使得制造商必須考慮垂直分離。這時(shí),制造商可以通過收取特許權(quán)費(fèi),盡可能多地攫取關(guān)聯(lián)廠商的剩余,使價(jià)格高于單位制造成本。垂直分離的選擇,正是出于制造商的集體利益,使得垂直分離均衡時(shí)的利潤高于垂直一體化時(shí)的均衡利潤?？梢?探索垂直分離的機(jī)制問題,就成為研究制造業(yè)垂直分離的一個(gè)重要主題。Bonanno和Vickers(1988)在探索垂直分離的利益動(dòng)機(jī)方面具有開創(chuàng)性。他們利用簡單的雙頭寡占模型,揭示了制造商銷售其產(chǎn)品時(shí),通過獨(dú)立的零售商(垂直分離)而不是直接銷售(垂直一體化)。垂直分離更有利可圖是因?yàn)樗粌H能從其競爭者友好的行為中分享利潤,還可以通過從銷售商那里收取特許權(quán)費(fèi),擠壓零售商的剩余。垂直分離不僅出于制造商的個(gè)人利益動(dòng)機(jī),也是制造商集體利益之所在。Lyons和Sekkat(1991)通過假定工資和投人品價(jià)格均不可變,認(rèn)為無論是垂直一體化還是轉(zhuǎn)包合同都是基于私人偏好,對社會(huì)無所謂效率可言,并且與組織選擇和資產(chǎn)專用性無直接的聯(lián)系。垂直分離能夠作為一種提高談判地位的機(jī)制,是企業(yè)家權(quán)衡成本與收益后對某種制度安排取舍的結(jié)果。垂直分離使價(jià)格偏離生產(chǎn)成本有利可圖,可以通過收取特許權(quán)費(fèi)來實(shí)現(xiàn),而垂直一體化則要受到價(jià)格等于成本條件的硬約束。在制造業(yè)垂直分離博弈過程中,反應(yīng)函數(shù)正是通過變量的靈活選取改變的。戰(zhàn)略替代(價(jià)格變量)和戰(zhàn)略互補(bǔ)(產(chǎn)量變量)戰(zhàn)略選擇的不同,將產(chǎn)生不同的結(jié)果。雖然Vickers早期認(rèn)為,垂直分離是基于單個(gè)制造商的利益,而不是出于集體利益,但在垂直分離是各主體利益協(xié)調(diào)這一點(diǎn)上是相同的。當(dāng)特許權(quán)費(fèi)為負(fù),即由上游制造商支付特許權(quán)費(fèi)給下游廠商時(shí),價(jià)格將低于成本。雖然垂直分離的戰(zhàn)略優(yōu)勢仍然存在,但改變了博弈中的決策變量,其本質(zhì)會(huì)迥然不同。通常,上下游的廠商,包括制造商與零售商,當(dāng)然也包括制造商與制造商。但是,制造商與零售商之間的垂直分離主要考慮的是交換結(jié)構(gòu),而制造商之間的垂直分離則不僅要考慮交換結(jié)構(gòu),還要考慮技術(shù)方面的因素。企業(yè)間的垂直關(guān)聯(lián)主要包括三種,即產(chǎn)權(quán)關(guān)系、契約關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。垂直一體化主要涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系,垂直分離則不僅涉及產(chǎn)權(quán)關(guān)系,更多的要涉及契約關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。既然制造商與零售商之間的垂直分離輔之以適當(dāng)?shù)钠跫s,能夠成為一種有利可圖的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī),那么,通過引導(dǎo)競爭性制造業(yè)企業(yè)的行為,就會(huì)產(chǎn)生一種更大程度的垂直分離的契約激勵(lì)。一些著名的戰(zhàn)略承諾文獻(xiàn),檢驗(yàn)了垂直分離的各種方式,支持了這一假說。但產(chǎn)權(quán)理論、契約理論和網(wǎng)絡(luò)理論對于制造業(yè)垂直分離的解釋力是不同的。雖然現(xiàn)實(shí)中垂直分離發(fā)揮作用也有成本,但作為一種戰(zhàn)略承諾方式,垂直分離確實(shí)具有一些優(yōu)點(diǎn)。比起內(nèi)部激勵(lì)和組織設(shè)計(jì)以取得相同的戰(zhàn)略目標(biāo),垂直分離使得承諾更易觀察,而且很難逆轉(zhuǎn)；比起戰(zhàn)略投資改變成本,垂直分離并不扭曲要素選擇以及惡