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序號序號題干題干 證券期貨投資者適當性管理辦法證券期貨投資者適當性管理辦法 1 1證券公司的適當性匹配意見是對其產(chǎn)品或者服務的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。b b 2 2 投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取證券公司適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決 策，與證券公司共同承擔投資風險。 b b 3 3專業(yè)投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。b b 4 4中國第一汽車集團公司（一汽）屬于專業(yè)投資者。a a 5 5全國社?；鹄硎聲儆谄胀ㄍ顿Y者。b b 6 6普通投資者和專業(yè)投資者在任何情況下都不可互相轉(zhuǎn)化。b b 7 7 近三年內(nèi)年收入100萬，從事金融行業(yè)5年的某基金公司分析師，可以以口頭形式告知證券公司，選 擇成為普通投資者。 b b 8 8 具有5年投資黃金的經(jīng)歷，且個人金融資產(chǎn)為1千萬元某民營企業(yè)家，他可以申請從普通投資者轉(zhuǎn)化 為專業(yè)投資者。 a a 9 9普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以口頭或者書面形式向證券公司提出申請。b b 1010 當普通投資者申請成為專業(yè)投資者時，證券公司只需進行謹慎評估，若其符合要求，即可通過申請 。 b b 1111 證券公司應當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復 采集，提高評估效率。 a a 1212 經(jīng)營機構與普通投資者發(fā)生糾紛的，普通投資者應當提供相關資料，證明其已向投資者履行相應義 務。 b b 1313投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，允許投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務一定時期內(nèi)符合該指標。b b 1414 證券公司應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級 。 a a 1515劃分金融產(chǎn)品或者服務風險等級時，應考慮募集方式。a a 1616流動性是劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應當綜合考慮的因素。a a 1717安全性是劃分金融產(chǎn)品或服務風險等級時要考慮的重要因素。b b 1818 當金融產(chǎn)品存在因杠桿交易等因素導致本金大部分或者全部損失的可能性時，應當審慎評估其風險 等級。 a a 1919非公開募集的某企業(yè)債無需審慎評估其風險等級。b b 2020 投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，證券公司在確認其 不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，就可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。 b b 2121證券公司向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務。a a 2222 證券公司應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分 級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。 a a 2323 證券公司向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專 門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點。 a a 2424證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知可能直接導致本金虧損的事項。a a 2525 證券公司對投資者進行告知、警示，應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受 。 a a 2626 證券公司履行投資者適當性義務，通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者告知、警示的，應當全過程錄音或者 錄像。 a a 2727證券公司委托其他機構銷售本機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務，應當審慎選擇受托方。a a 2828 證券公司代銷其他機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關服務時，委托方不提供規(guī)定的信息、提供信息不完 整的，證券公司仍可代銷產(chǎn)品或者提供服務。 b b 2929 證券公司代銷其他機構發(fā)行的產(chǎn)品或者提供相關服務，應當在合同中約定要求委托方提供的信息。 自行對該信息進行調(diào)查核實，并履行投資者評估、 適當性匹配等適當性義務。 a a 3030證券公司應當每年開展一次適當性自查，形成自查報告。b b 3131 證券公司必須將投資者分類政策、產(chǎn)品或者服務分級政策、自查報告在公司網(wǎng)站或者指定網(wǎng)站進行 披露。 b b 3232 證券公司應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用 。 a a 3333投資者購買產(chǎn)品或者接受服務，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。a a 3434投資者所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，可在3個月內(nèi)通知證券公司。b b 3535 投資者不按照規(guī)定提供相關信息，提供信息不真實、不準確、不完整的，應當依法承擔相應法律責 任，證券公司應當告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務。 a a 3636 證券公司應當妥善處理適當性相關的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資 者提出的調(diào)解。 a a 3737證券公司與普通投資者發(fā)生糾紛的，證券公司可以不提供相關資料，以防止信息泄露。b b 3838 證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應當督促、引導會員履行適當性義務，對備案產(chǎn)品或者相關服務應當 重點關注高風 產(chǎn)品或者服務的適當性安排。 a a 3939 證券公司從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁 入的措施。 a a 4040投資者的風險偏好是證券公司向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解的重要信息。a a 4141 證券公司可以根據(jù)普通投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對普通投資者進行細化分 類和管理。 b b 4242 證券公司應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務、投資知 識和經(jīng)驗、確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。 a a 4343證券公司向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務。a a 4444 證券公司應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分 級以及適當性匹配意見，此行為無需告知投資者。 b b 4545 證券基金經(jīng)營機構應當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎的 理念。 a a 4646 證券基金經(jīng)營機構開展各項業(yè)務應合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、 服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。 a a 4747 證券基金經(jīng)營機構應審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場 秩序。 a a 4848 合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事長負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的 合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。 b b 4949 合規(guī)負責人應當從事證券、基金工作 5 年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié) 會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試。 b b 證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法 5050證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理只需覆蓋重點業(yè)務即可。b b 5151 證券基金經(jīng)營機構應當培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè) 化水平。 a a 5252證券基金經(jīng)營機構董事長決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。b b 5353證券基金經(jīng)營機構的高級管理人員負責落實合規(guī)管理目標。b b 5454 發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究不是證券基金經(jīng)營機構的高級管理人員應履行的 合規(guī)管理職責。 b b 5555 證券基金經(jīng)營機構各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對 本單位合規(guī)運營承擔責任。 a a 5656 下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，可自行處理，不向合規(guī)負責人報告 。 b b 5757證券基金經(jīng)營機構應當設合規(guī)負責人。a a 5858證券公司合規(guī)負責人是公司高級管理人員。a a 5959 證券基金經(jīng)營機構聘任合規(guī)負責人，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報送人員簡歷及有關證明材料 。 a a 6060合規(guī)負責人可兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，可負責管理與合規(guī)管理職責相沖突的部門。b b 6161 法律法規(guī)和準則發(fā)生變動的，證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應當及時建議董事會或高級管理人員并 督導有關部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關制度和業(yè)務流程。 a a 6262 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應當對內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審 查，并出具書面合規(guī)審查意見。 a a 6363 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應當對證券基金經(jīng)營機構報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù) 據(jù)的真實性、準確性及完整性負責。 b b 6464 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應當按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告證券基金經(jīng) 營機構經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。 a a 6565 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構存在違法違規(guī)行為或合規(guī) 風險隱患的，應當依 照合規(guī)管理辦法規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。 b b 6666 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當督 促公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 a a 6767證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人應當及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織要求調(diào)查的事項。a a 6868 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人無需將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件 、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔。 b b 6969只要通曉相關法律法規(guī)和準則，就可以勝任證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人。b b 7070證券公司合規(guī)負責人應當經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可后方可任職。a a 7171 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人不能履行職務或缺位時，應當由證券基金經(jīng)營機構董事長秘書或經(jīng)營 管理主要負責人代行其職務。 b b 7272證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人提出辭職的，應當提前3個月向公司董事會提出申請。b b 7373 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人在辭職申請獲得批準之前，若合規(guī)負責人有特殊情況，可自行停止履 行職責。 b b 7474證券基金經(jīng)營機構合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責。a a 7575 證券基金經(jīng)營機構應當明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào) 互動的工作機制。 a a 7676 證券基金經(jīng)營機構應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能 的合規(guī)管 理人員。 a a 7777證券基金經(jīng)營機構合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。a a 7878證券基金經(jīng)營機構合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。a a 7979證券基金經(jīng)營機構的子公司可以根據(jù)自身業(yè)務的需要建立與母公司不同的合規(guī)管理體系。b b 8080 證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人有權根據(jù)履職需要參加或列席董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議 。 a a 8181證券基金經(jīng)營機構應當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性。a a 8282證券基金經(jīng)營機構的股東、董事和高級管理人員可直接向合規(guī)負責人下達指令，指導其工作。b b 8383證券基金經(jīng)營機構合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。a a 8484 證券基金經(jīng)營機構應當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取 其他部門評價、以業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。 a a 8585 融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入證券 或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活 動。 a a 8686證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。b b 8787 未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的 融資融券活動提供任何便利和服務。 a a 8888證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有誘導不適當?shù)目蛻糸_展融資融券業(yè)務的行為。a a 8989證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有未向客戶充分揭示風險的行為。a a 9090證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有違規(guī)挪用客戶擔保物的行為。a a 9191證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有進行利益輸送和商業(yè)賄賂的行為。a a 9292 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務不得有為客戶進行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務及 其他不正 當交易活動提供便利的行為。 a a 9393證監(jiān)會對證券公司融資融券業(yè)務活動進行自律管理。b b 9494 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機構按照本機構的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券 業(yè)務活動進行自律管理。 a a 9595證監(jiān)會對證券公司融資融券業(yè)務和客戶融資融券交易情況進行監(jiān)測監(jiān)控。b b 9696證券交易所對證券公司融資融券業(yè)務和客戶融資融券交易情況進行監(jiān)測監(jiān)控。b b 9797證券交易所應建立健全融資融券業(yè)務的逆周期調(diào)節(jié)機制，對融資融券業(yè)務實施宏觀審慎管理。b b 9898證券交易所建立融資融券業(yè)務風險控制指標浮動管理機制，對融資融券業(yè)務實施逆周期調(diào)節(jié)。a a 9999 證券公司申請融資融券業(yè)務資格獲得批準的，應當按照規(guī)定，可直接向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券 業(yè)務許可證。 b b 100100 證券公司申請融資融券業(yè)務資格獲得批準的，應當按照規(guī)定，向公司登記機關 申請業(yè)務范圍變更登 記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。 a a 證券公司融資融券業(yè)務管理辦法證券公司融資融券業(yè)務管理辦法 101101 融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，可用于證券買 賣。 b b 102102 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信 用交易擔保資金賬戶。 b b 103103融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。a a 104104 客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、 擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金 。 a a 105105 融資融券合同應當約定，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬 戶內(nèi)的資金，為擔保證券公司因融資融券所生對客戶債權的信托財產(chǎn)。 a a 106106證券公司與客戶約定的融資、融券期限可以超過證券交易所規(guī)定的期限。b b 107107融資利率、融券費率由證券公司自主決定。b b 108108 證券公司在為客戶辦理合約展期前，應當對客戶的信用狀況、 負債情況、維持擔保比例水平等進行 評估。 a a 109109 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶，用于記載客戶委托證券公司 持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。 b b 110110 證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存 管協(xié)議。 a a 111111 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，應當通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資 金賬戶。 a a 112112商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。a a 113113 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券 賬戶內(nèi)的證券。 a a 114114 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，因證券公司的過錯導致指令錯誤，造成客戶損失的，客戶可以依法要 求證券公司賠償，并更改證券交易所、證券登記結(jié)算機構正在執(zhí)行或者已經(jīng)完成的業(yè)務操作。 b b 115115證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的3倍。b b 116116客戶融資買入證券的，必須以賣券還款的方式償還向證券公司融入的資金。b b 117117 客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融 券的期限順延。 a a 118118證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵。b b 119119 任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資 金。 b b 120120 證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保 比例時，應當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物。 a a 121121 證券公司應當在符合證券交易所規(guī)定的前提下，根據(jù)客戶信用狀況、擔保物質(zhì)量等情況，與客戶約 定最低維持擔保比例、補足擔保物的期限以及違約處置方式等。 a a 122122 證券交易所可以對單一證券的市場融資買入量、融券賣出量和擔保物持有量占其市場流通量的比例 、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 a a 123123 證券公司開展融資融券業(yè)務，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系， 確保風險可測、可控、可承受。 a a 124124 融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按 照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。 a a 125125 中國證券金融公司應當按照業(yè)務規(guī)則，要求證券公司及時、準確、真實、完整報送融資融券業(yè)務有 關數(shù)據(jù)信息。 a a 126126證券公司應當通過有效的途徑，及時告知客戶融資、融券的收費標準及其變動情況。a a 127127證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。a a 128128 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行，應當是按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀 行。 a a 129129 證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的 自然人。 a a 130130 證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活 動。 a a 131131 證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規(guī)定條件的 人員，待其符合相應條件后可與其簽訂委托合同。 b b 132132 證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的 權利和義務。 a a 133133 證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和 客戶服務的合理區(qū)域相適應。 a a 134134 證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于80個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時 間不少于20個小時。 b b 135135 證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證 監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。 a a 136136證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的，應自行向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。b b 137137 證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5 個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。 a a 138138 證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會 指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。 a a 139139 證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關系，并 在委托合同約定的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動。 a a 140140證券公司應當按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀人的后續(xù)職業(yè)培訓。a a 141141 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關資料和信息 。 a a 142142 證券公司應當每半年將證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、 電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。 b b 143143證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，僅在公司網(wǎng)站公示即可。b b 144144 證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間 的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。 a a 145145 證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效 考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。 a a 146146 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機 構和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應當與其解除委托合同，無需追究責任。 b b 147147證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕。a a 148148協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。a a 149149證券公司應當在每年3月份之前向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。b b 150150 證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措 施或者予以行政處罰。 a a 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 151151 證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng) 紀人制度啟動實施方案無需報所在地證監(jiān)會派出機構備案，僅接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管即 可。 b b 152152證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。a a 153153 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告 及與證券投資有關的信息。 a a 154154 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，向客戶傳遞任意的研究報告及與證券投資有 關的信息。 b b 155155 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、 劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。 b b 156156證券公司分支機構未經(jīng)授權不得擅自代銷金融產(chǎn)品。a a 157157 證券公司代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購 買人的行為。 a a 158158證券公司代銷金融產(chǎn)品，無需取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。b b 159159證券公司可以代銷在境外發(fā)行各類金融產(chǎn)品。b b 160160 證券公司代銷金融產(chǎn)品，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損 害客戶合法權益。 a a 161161 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估、銷售適當性管 理等制度。 a a 162162證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理。a a 163163證券公司接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，無需對委托人進行資格審查。b b 164164證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品。a a 165165 證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明 書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 a a 166166證券公司應當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級。a a 167167 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投 資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。 a a 168168 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說 明書等材料。無需披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。 b b 169169 代銷的金融產(chǎn)品流動性較高、透明度較高、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當 以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產(chǎn)品的風險特征與客戶 風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。 b b 170170 證券公司應當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而 產(chǎn)生的責任由委托人承擔一部分，證券公司承擔一部分。 b b 171171 金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關信息的，證券公司應當讓客戶自行查詢委托人提供 的金融產(chǎn)品相關信息。 b b 172172 證券公司應當如實記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關情況，依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動 有關的各種文件、資料。 a a 173173證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，不需要具有證券從業(yè)資格。b b 174174 證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金 融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。 a a 175175 證券公司應當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任 的，應當通關司法機關處理；涉及委托人責任的，應當協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。 b b 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定 176176 證券公司應當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及 與代銷活動有關的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。 a a 177177證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰。b b 178178證券公司代銷金融產(chǎn)品，可與客戶約定分享投資收益和分擔投資損失。b b 179179證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員可以接受委托人自愿給予的財物或其他利益。b b 180180證券投資顧問業(yè)務中，投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。a a 181181證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當優(yōu)先忠實公司利益。b b 182182 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券購買 服務。 b b 183183 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及 其關聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不 得為特定客戶利益損害其他客戶利益。 a a 184184 中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督 管理。 b b 185185 中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律 、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。 b b 186186 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊 登記為證券投資顧問。證券投資顧問同時可以同時注冊為證券分析師。 b b 187187 證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊 登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。 a a 188188 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機 制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。 a a 189189 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力 、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。 a a 190190 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了 解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能 力，并以口頭或者電子文件形式予以記載、保存。 b b 191191 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與 格式要求由中國證監(jiān)會制定。 b b 192192 證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提 供適當?shù)耐顿Y建議服務。 a a 193193 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者 基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。 a a 194194 證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證 券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升資產(chǎn)管理服務能力 。 b b 195195證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。a a 196196 證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的， 應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。 a a 197197 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，應當向客戶承諾或者保證投資收益 。 b b 198198 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的 投資決策計劃信息。 a a 證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定 199199 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程 序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。 a a 200200 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處 理客戶投訴事項。 a a 201201 證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，可與客戶口頭協(xié)商收取證券投資 顧問服務費用的相關事宜。 b b 202202證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。a a 203203禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其工作人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。a a 204204 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投 訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 a a 205205 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前10個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局 、媒體所在地證監(jiān)局報備。 b b 206206 證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣 和客戶招攬的，應當提前15個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。 b b 207207 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面 或者電子文件形式予以記錄留存。 a a 208208證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年。b b 209209 證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè) 服務能力。 a a 210210 證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支 付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。 a a 211211 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的 投資建議。 b b 212212比照子公司管理的各類孫公司不應納入證券公司全面風險管理體系。b b 213213 證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職 業(yè)操守，建立培訓、傳達和監(jiān)督機制。 a a 214214 證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責 分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。 a a 215215證券公司經(jīng)理層承擔全面風險管理的最終責任，履行相應職責。b b 216216 證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履 職盡責情況并督促整改。 a a 217217證券公司董事會對全面風險管理承擔主要責任，應當履行相應職責。b b 218218證券公司應當任命首席風險官負責全面風險管理工作。a a 219219證券公司無需指定或者設立專門部門履行風險管理職責。b b 220220 證券公司應將全面風險管理納入內(nèi)部審計范疇，對全面風險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀 的審查和評價。 a a 221221證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人無需了解與業(yè)務相關的各類風險，b b 222222證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。a a 證券公司全面風險管理規(guī)范證券公司全面風險管理規(guī)范 223223 首席風險官只需具有管理學、經(jīng)濟學、理學、工學中與風險管理相關專業(yè)背景或通過FRM、CFA資格 考試。 b b 224224 證券公司風險管理部門具備2年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公 司總部員工比例應不低于2%。 b b 225225證券公司應當通過評估、稽核、檢查和績效考核等手段保證風險管理制度的貫徹落實。a a 226226 子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征 得證券公司首席風險官同意。 a a 227227 證券公司應當建立健全授權管理體系，確保公司所有部門、分支機構及子公司在被授予的權限范圍 內(nèi)開展工作，嚴禁越權從事經(jīng)營活動。 a a 228228證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。a a 229229 證券公司應當針對流動性危機、交易系統(tǒng)事故等重大風險和突發(fā)事件建立風險應急機制，并通過壓 力測試、應急演練等機制進行持續(xù)改進。 a a 230230證券公司不可建立與風險管理效果掛鉤的績效考核機制。b b 231231 證券公司應當識別公司面臨的風險及其來源、特征、形成條件和潛在影響，并按業(yè)務、部門和風險 類型等進行分類。 a a 232232證券公司應當關注風險的關聯(lián)性，匯總公司層面的風險總量，審慎評估公司面臨的總體風險水平。a a 233233 證券公司應當建立當日無負債機制，準確計算、動態(tài)監(jiān)控關鍵風險指標情況，判斷和預測各類風險 指標的變化。 b b 234234 證券公司應當建立健全壓力測試機制，及時根據(jù)業(yè)務發(fā)展情況和市場變化情況，對證券公司流動性 風險、信用風險、市場風險等各類風險進行壓力測試。 a a 235235 風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級 人員的最低水平。 b b 236236在證券監(jiān)管機構、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年即可獲得首席風險官的任職資格。b b 237237流動性風險、聲譽風險等風險管理工作不可由證券公司其它相關部門負責。b b 238238證券公司風險管理信息技術系統(tǒng)應支持壓力測試工作，評估各種有利情景下公司風險承受能力。b b 239239證券公司應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務。a a 240240證券公司應當根據(jù)風險評估和預警結(jié)果，選擇激進的風險回避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等應對策略。b b 241241風險管理部門發(fā)現(xiàn)風險指標超限額的，并及時向總經(jīng)理報告。b b 242242證券公司應當建立與業(yè)務復雜程度和風險指標體系相適應的風險管理信息技術系統(tǒng)。a a 243243 證券公司風險管理信息技術系統(tǒng)只需支持風險控制指標監(jiān)控、預警和報告，不需支持風險信息的搜 集。 b b 244244 證券公司應當建立健全數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量控制機制。積累真實、準確、完整的內(nèi)部和外部數(shù)據(jù)，用于 風險識別、計量、評估、監(jiān)測和報告。 a a 245245一經(jīng)確定，證券公司風險管理部門無需定期對估值與風險計量模型的有效性進行檢驗和評價。b b 246246中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施本規(guī)范的情況進行自律管理。a a 247247 證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司可以商業(yè)機密為由拒絕配 合。 b b 248248證券公司違反證券公司全面風險管理規(guī)范的，證券業(yè)協(xié)會對公司及相關負責人采取自律管理措施。a a 249249 證券公司首席風險官不具備任職資格，造成情節(jié)嚴重的，證券業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證券法對公司及 相關負責人進行紀律處分。 b b 250250 證券業(yè)從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié) 會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則 。 a a 251251 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護 行業(yè)聲譽。 a a 252252證券業(yè)從業(yè)人員應當充分揭示包括但僅不限于法律風險、政策風險、市場風險。b b 253253證券業(yè)從業(yè)人員具備專業(yè)勝任能力則無需取得相應的從業(yè)資格。b b 254254 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務 結(jié)束或者離開所在機構后，則無需再按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。 b b 255255證券業(yè)從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。a a 256256 證券業(yè)從業(yè)人員遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所 在機構報告；當無法避免時，應首先確保自身利益不受侵害。 b b 257257 機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi) 部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié) 會報告。 a a 258258證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務。a a 259259證券業(yè)從業(yè)人員可以利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。b b 260260 從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加 強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。 a a 261261 投資者通過會員在上交所進行融資融券交易，應當按照有關規(guī)定選定一家會員為其開立多個信用證 券賬戶。 b b 262262 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員被取消融資融券交易權限的，應當根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有 關融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。 a a 263263 會員申請上交所融資融券交易權限的，需向上交所提交中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的批準從事融 資融券業(yè)務的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件。 a a 264264 會員申請上交所融資融券交易權限的，需向上交所提交融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相 關文件。 a a 265265 會員申請上交所融資融券交易權限的，不需向上交所提交負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務 人員名單及其聯(lián)系方式。 b b 266266 會員在上交所從事融資融券交易，應按照有關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券 賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶。 a a 267267深圳證券交易所融資融券業(yè)務中，融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股（份）或其整數(shù)倍。a a 268268 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員接受客戶融資融券交易委托，應當按照上海所規(guī)定的格式申 報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量 、融資融券標識等內(nèi)容。 a a 269269上交所接受融券賣出的市價申報。b b 270270上交所融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。a a 271271在上交所當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得高于其前收盤價。b b 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 融資融券交易實施細則融資融券交易實施細則 272272 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向會員 償還融入資金。 a a 273273 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證 券所得資金間接劃轉(zhuǎn)至會員融資專用資金賬戶的一種還款方式。 b b 274274 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間 的口頭協(xié)議辦理。 b b 275275 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向會員償還 融入證券。 a a 276276 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證 券直接劃轉(zhuǎn)至會員融券專用證券賬戶的一種還券方式。 a a 277277 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定以及 上交所指定證券交易所的有關規(guī)定辦理。 b b 278278 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價 款，不用先償還該投資者的融資欠款。 b b 279279 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，未了結(jié)相關融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外 不得他用。 a a 280280上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員融券專用證券賬戶可以用于證券買賣。b b 281281上海證券交易所融資融券業(yè)務中，融資融券暫不采用大宗交易方式。a a 282282 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以 外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購及贖回、債券回購交易等。 a a 283283 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，會 員應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。 a a 284284 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員根據(jù)與客戶的口頭協(xié)定采取強制平倉措施的，應按照上海所 規(guī)定的格式申報強制平倉指令。 b b 285285上海證券交易所融資融券業(yè)務中，標的證券為股票的，應當符合股東人數(shù)不少于5000人。b b 286286 上海所按照從寬到嚴、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足本細則規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定標 的證券的名單，并向市場公布。 b b 287287上海所可根據(jù)市場情況調(diào)整標的證券的選擇標準和名單。a a 288288 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員向其客戶公布的標的證券名單，不得超出上海所公布的標的 證券范圍。 a a 289289 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，標的證券暫停交易，會員與其客戶不可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關 融資融券合約。 b b 290290 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，標的證券暫停交易，且恢復交易日在融資融券債務到期日之后 的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會員與其客戶自行約定。 a a 291291a a 292292 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券 合同仍然有效。會員與其客戶不可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關融資融券合約。 b b 293293 上海證券交易所融資融券業(yè)務中，會員向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保 證金可以標的證券以及上交所認可的其他證券充抵。 a a 294294上交所遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。a a 295295上交所可充抵保證金證券的名單和折算率不變。b b 296296 上海證券交易所