證券合同之股票承銷合同范本.doc

合同編號(hào)：_證券合同之股票承銷合同范本甲方：_乙方：_簽訂日期：_年_月_日第 1 頁(yè) 共 6 頁(yè)證券合同之股票承銷合同范本股票發(fā)行人：_股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）注冊(cè)地址：_法定代表人：_股票承銷商：_證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）注冊(cè)地址：_法定代表人：_甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_股，每股面值為人民幣_(tái)元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_天，自_年_月_日起至_年_月_日止。四、股款的收繳與支付乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_的滯納金。五、承銷費(fèi)用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。六、合同雙方的義務(wù)合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。七、違約責(zé)任在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_%.八、法律適用與爭(zhēng)議解決本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。九、不可抗力在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。十、合同文本本合同正本一式_份，甲、乙雙方各執(zhí)_份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。十一、合同的效力本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_年_月_日止。甲方（蓋章）_法定代表人（簽字）_年_月_日簽訂地點(diǎn)：_乙方（蓋章）_法定代表人（簽字）_年_月