增信服務(wù)協(xié)議.doc

信用增進(jìn)服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)：( )信增 號(hào)甲方：住 所：法定代表人： 乙方：住 所：法定代表人： 鑒于： 1甲方擬向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”），甲方擬發(fā)行規(guī)模不超過人民幣拾億元，期限七年。乙方根據(jù)甲方的申請(qǐng)及所附文件，同意為甲方發(fā)行的本期債券本金及對(duì)應(yīng)的利息等提供信用增進(jìn)服務(wù)，就甲方在本期債券項(xiàng)下按期還本付息向全體債券持有人（以下簡(jiǎn)稱“債權(quán)人”）提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。2甲乙雙方依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本信用增進(jìn)服務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）。 第一條 信用增進(jìn)額度1.1 信用增進(jìn)額度是指乙方同意為甲方向債權(quán)人提供債券本息按時(shí)償付信用增進(jìn)服務(wù)的最高數(shù)額。1.2 根據(jù)甲方的申請(qǐng)和項(xiàng)目實(shí)際情況，乙方授予甲方10億元人民幣本金及其相應(yīng)債券利息、違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用和其他應(yīng)付的費(fèi)用等的信用增進(jìn)服務(wù)額度。1.3 在信用增進(jìn)額度內(nèi)，在符合本協(xié)議約定的條件下，甲方對(duì)債權(quán)人所負(fù)債務(wù)將由乙方為其提供連帶責(zé)任保證，乙方的保證責(zé)任以乙方出具的擔(dān)保函為準(zhǔn)，乙方因?qū)追綌M發(fā)行的本期債券提供信用增進(jìn)服務(wù)而享有本協(xié)議規(guī)定的針對(duì)甲方的權(quán)利，前提是甲方與債權(quán)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立。第二條 甲方的陳述與保證甲方做出本條所述的以下陳述和保證：2.1甲方是根據(jù)中國(guó)法律有效成立和存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備訂立本協(xié)議的主體資格，有能力行使其在本協(xié)議下的權(quán)利和履行其在本協(xié)議下的義務(wù)；2.2 甲方簽署、履行、交付本協(xié)議和履行其在本協(xié)議下的任何義務(wù)，均已獲得充分的授權(quán)，且甲方有足夠的能力履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)；2.3 甲方簽署本協(xié)議、行使其在本協(xié)議下的任何權(quán)利和履行其在本協(xié)議下的任何義務(wù)，均沒有與其作為一方簽署的或?qū)ζ溆屑s束力的任何合同、協(xié)議或其他文件相抵觸，或與其章程或其組織文件相抵觸，或與任何適用法律、法規(guī)或政府機(jī)關(guān)命令相抵觸；2.4 甲方已為下述目的采取所有必要的行動(dòng)，獲得相關(guān)政府機(jī)關(guān)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何必要的許可、批準(zhǔn)、登記或備案以及任何第三方的同意，并已滿足其他所需的任何條件和事項(xiàng)：2.4.1本協(xié)議項(xiàng)下的信用增進(jìn)安排得以訂立、履行、有效和可執(zhí)行；2.4.2甲方能夠合法簽署本協(xié)議以及行使和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)，并確保本協(xié)議對(duì)其構(gòu)成合法、有效、具有法律約束力的義務(wù)，使本協(xié)議被中國(guó)法院所接受并可強(qiáng)制執(zhí)行；2.4.3本協(xié)議得以依照本協(xié)議生效之日的中國(guó)法律在中國(guó)被采納為證據(jù)。2.5甲方為本協(xié)議之目的或與本協(xié)議有關(guān)而向乙方提供的任何信息、資料在本協(xié)議簽署之日是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第三條 乙方提供信用增進(jìn)服務(wù)的先決條件除非本條所規(guī)定的先決條件已獲滿足或已被乙方放棄，否則乙方有權(quán)拒絕對(duì)債權(quán)人或其代理人簽發(fā)擔(dān)保函；直至該等先決條件已獲滿足或已被乙方放棄后，乙方才有義務(wù)對(duì)債權(quán)人或其代理人簽發(fā)擔(dān)保函：3.1 甲方已提交乙方要求的全部文件和資料；3.2 甲方已如實(shí)披露已經(jīng)發(fā)生影響其簽訂或履行本協(xié)議或可能對(duì)其營(yíng)業(yè)及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響的訴訟案件、仲裁案件、行政程序、財(cái)產(chǎn)保全措施、強(qiáng)制執(zhí)行程序或其他重大不利影響的事件；3.3 甲方在本協(xié)議第二條項(xiàng)下做出的所有陳述和保證均為真實(shí)的。第四條 乙方的追償權(quán) 4.1本期債券存續(xù)期屆滿，若甲方未能按照本期債券募集說明書的規(guī)定按期、及時(shí)、足額履行其在本期債券項(xiàng)下的本息兌付義務(wù)，則乙方在按照擔(dān)保函履行了擔(dān)保責(zé)任后，即代位取得債權(quán)人對(duì)甲方所享有的相應(yīng)權(quán)利，并有權(quán)要求甲方償還乙方為履行擔(dān)保責(zé)任代甲方支付的本金、利息、違約金、擔(dān)保費(fèi)、損害賠償金及所有為實(shí)現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于律師費(fèi)、公證費(fèi)、稅金、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)、公告費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、鑒定費(fèi)）等。乙方按照擔(dān)保函履行了擔(dān)保責(zé)任的，甲方應(yīng)按照乙方代償總金額的萬分之五每日，向乙方支付利息。第五條 乙方的抗辯權(quán)5.1甲方對(duì)債權(quán)人享有的抗辯權(quán)乙方依法同時(shí)享有，甲方放棄對(duì)債權(quán)人的抗辯權(quán)的，乙方仍有權(quán)抗辯。第六條 甲方的義務(wù)6.1 甲方應(yīng)按照本條的約定及時(shí)、全額地向乙方交納信用增進(jìn)服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和支付時(shí)間為：6.1.1甲方向乙方支付信用增進(jìn)服務(wù)費(fèi)以本期債券甲方發(fā)行本金為基數(shù)，信用增進(jìn)服務(wù)費(fèi)計(jì)算及支付方式為：年擔(dān)保費(fèi)率為 %，擔(dān)保費(fèi)分七期按年支付，任何一期擔(dān)保費(fèi)金額為當(dāng)期擔(dān)保費(fèi)繳納之日的本期債券本金余額的 %。第一期應(yīng)繳保費(fèi)待本期債券發(fā)行成功之日繳齊，以后每一期的擔(dān)保費(fèi)用的支付時(shí)間為上一期擔(dān)保費(fèi)支付之日起滿一年之日。6.1.2乙方收取信用增進(jìn)服務(wù)費(fèi)的賬戶為：戶名：開戶行：賬號(hào)：甲方未按本合同第6.1.1條約定按期支付擔(dān)保費(fèi)或發(fā)生本合同第6.4條約定的事件，乙方有權(quán)要求甲方一次性支付擔(dān)保期間擔(dān)保費(fèi)總額。6.2甲方有義務(wù)履行基于信用增進(jìn)事項(xiàng)與乙方簽署的全部協(xié)議、備忘等相關(guān)文件，落實(shí)與乙方商定的全部反擔(dān)保措施，如相關(guān)擔(dān)保的生效按照國(guó)家法律、法規(guī)必須辦理登記或備案的，應(yīng)按照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。6.3 甲方應(yīng)按乙方要求定期或不定期向乙方報(bào)送反映甲方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資金、債權(quán)債務(wù)情況、項(xiàng)目進(jìn)度情況等的財(cái)務(wù)報(bào)表、年度審計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)文件材料并保證其真實(shí)、合法、完整且不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。6.4 在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方有下列情形之一，應(yīng)提前十個(gè)工作日以書面形式按載明于本協(xié)議的乙方地址通知至乙方（除非乙方變更了該地址且書面通知了甲方）：6.4.1發(fā)生合并、分立、重組、減資、控股股東的直接或間接變更、股份制改造、中外合資、中外合作或其他重大資產(chǎn)重組情形，或可能實(shí)行整體承包或租賃經(jīng)營(yíng)；6.4.2甲方發(fā)生單項(xiàng)金額超過其凈資產(chǎn)10%或累計(jì)金額超過其凈資產(chǎn)20%的下列情形：重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置，舉借新債或?yàn)槌曳揭酝獾娜魏蔚谌颂峁┬庞迷鲞M(jìn)； 6.4.3變更名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、法定代表人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；6.4.4發(fā)生終止經(jīng)營(yíng)、清算、解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、被行政管理機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等事宜；6.4.5發(fā)生導(dǎo)致單項(xiàng)金額超過自身凈資產(chǎn)10%或?qū)е吕塾?jì)金額超過自身凈資產(chǎn)20%的資產(chǎn)減損的訴訟（包括仲裁、被申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行）、資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、扣押或被采取其它強(qiáng)制措施等情形；6.4.6財(cái)務(wù)狀況惡化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難；6.4.7因被行政處罰、發(fā)生重大安全責(zé)任事故造成重大財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡或涉及刑事訴訟等，足以嚴(yán)重影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況；6.4.8出現(xiàn)喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的其它情形。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，如發(fā)生第6.4.1、6.4.2條情形時(shí)，甲方還應(yīng)事先征得乙方的書面同意；發(fā)生本款第6.4.1條情形時(shí)，乙方有權(quán)參與清產(chǎn)核資及有關(guān)協(xié)議等法律文件的擬定；發(fā)生本款第6.4.1、6.4.4、6.4.5、6.4.6、6.4.7、6.4.8條情形時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方在接到甲方通知后三日內(nèi)向甲方支付擔(dān)保金額對(duì)應(yīng)的本金及相應(yīng)的利息、罰息，或提供相當(dāng)于擔(dān)保金額30%的現(xiàn)金作為保證金，甲方未按本合同約定履行支付義務(wù)的，乙方有權(quán)直接向人民法院提起訴訟實(shí)現(xiàn)抵押反擔(dān)保物權(quán)。6.5 甲方應(yīng)按照本期債券發(fā)行申請(qǐng)材料及向社會(huì)公開披露及向乙方承諾的用途使用款項(xiàng)。6.6 其他義務(wù)： 6.6.1 甲方為本期債券設(shè)立專項(xiàng)償債資金賬戶，將當(dāng)期應(yīng)償還本息存入專項(xiàng)償債資金賬戶，準(zhǔn)備債券本息的償付。如確因甲方原因?qū)е聝攤Y金不能足額到戶時(shí)，甲方應(yīng)提前合理時(shí)間向乙方披露。6.6.2 原則上，甲方應(yīng)在乙方出具擔(dān)保函前落實(shí)以下反擔(dān)保措施：（1）阜寧縣交通投資有限公司提供全額無限連帶信用反擔(dān)保；（2）甲方提供位于阜寧縣阜城鎮(zhèn)崔灣村、房產(chǎn)面積39027.31平方米、商務(wù)金融用地面積55345.7平方米、預(yù)評(píng)估價(jià)值為27709萬元的房地產(chǎn)作為資產(chǎn)抵押反擔(dān)保，且乙方為第一順位抵押權(quán)人；（3）阜寧縣康莊投資發(fā)展有限公司提供位于阜寧縣南城區(qū)南京路、土地面積142752.4平方米、預(yù)評(píng)估價(jià)值47274萬元的兩宗土地使用權(quán)作為資產(chǎn)抵押反擔(dān)保，乙方為第二順位抵押權(quán)人。6.6.3 阜寧縣康莊投資發(fā)展有限公司提供的抵押資產(chǎn)上第一順位抵押權(quán)人享有的抵押權(quán)解除前十日，甲方應(yīng)協(xié)調(diào)阜寧縣康莊投資發(fā)展有限公司將抵押資產(chǎn)全部?jī)r(jià)值抵押給乙方，并于第一順位抵押權(quán)解除當(dāng)日辦理抵押權(quán)變更登記手續(xù)。6.6.4 甲方提供房產(chǎn)面積24110.11平方米、預(yù)計(jì)市場(chǎng)價(jià)值1億元、尚未取得權(quán)證的房地產(chǎn)作為資產(chǎn)抵押反擔(dān)保，甲方應(yīng)在本條所述房地產(chǎn)符合辦理抵押登記條件后次日辦理抵押登記，乙方為第一順位抵押權(quán)人。6.6.5 若乙方在甲方落實(shí)反擔(dān)保措施前出具擔(dān)保函，甲方在取得國(guó)家發(fā)改委對(duì)本期債券的核準(zhǔn)通知后，在啟動(dòng)本期債券發(fā)行工作前，應(yīng)落實(shí)本協(xié)議第6.6.2條約定的反擔(dān)保措施并取得乙方書面同意，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得啟動(dòng)本期債券發(fā)行工作。6.6.6 本期債券發(fā)行成功后，其中1億元募集資金僅置于乙方監(jiān)管，非經(jīng)乙方書面同意，甲方或其他任何第三方不得劃轉(zhuǎn)、指示支付或以任何方式提取或使用。甲方在收到第6.6.2條、第6.6.4條中所述抵押資產(chǎn)的他項(xiàng)權(quán)利證書及其他登記證明后，解除對(duì)前述1億元募集資金的監(jiān)管。第七條 違約責(zé)任及處理7.1 如甲方未按本協(xié)議約定按時(shí)足額支付信用增進(jìn)服務(wù)費(fèi)，則乙方有權(quán)要求甲方支付遲延金額以及遲延金額10%的違約金，并自應(yīng)付之日起加收每日萬分之五的罰金。7.2 如甲方未按本協(xié)議約定按時(shí)足額償還任一期債券本息，則乙方有權(quán)要求甲方償還乙方為履行擔(dān)保責(zé)任代甲方支付的全部金額以及前述代償金額10%的違約金，并自乙方代償之日起加收每日萬分之五的罰金。7.3如違約金及罰金仍不足以彌補(bǔ)乙方的損失，甲方仍應(yīng)予以補(bǔ)足。7.4甲方違反本協(xié)議約定，私自啟動(dòng)本期債券發(fā)行工作的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)募集資金5%的違約金。第八條 免責(zé)條款8.1債權(quán)人放棄對(duì)甲方享有的債權(quán)的，乙方在債權(quán)人放棄的債權(quán)范圍內(nèi)免除擔(dān)保責(zé)任。第九條 義務(wù)和責(zé)任的連續(xù)性9.1本協(xié)議項(xiàng)下雙方義務(wù)與責(zé)任不因任何一方的上級(jí)單位的任何指令或其地位、財(cái)力狀況改變或任何一方與其它單位簽訂任何協(xié)議、合同、文件的無效等情形而免除；不因任何一方發(fā)生合并、分立或變更法人名稱、法定代表人、承辦人等情形而免除。本協(xié)議任一方當(dāng)事人如發(fā)生合并、分立等情形時(shí)，按照中華人民共和國(guó)合同法第九十條的規(guī)定執(zhí)行。第十條 通知送達(dá)10.1 本協(xié)議雙方之間的書面通知，可由專人送達(dá)、掛號(hào)郵遞、特快專遞、傳真等方式傳送。10.2 下列情形視為通知送達(dá)：10.2.1專人遞送的通知，在專人遞送之交付日為有效送達(dá)；10.2.2以掛號(hào)信（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第4日為有效送達(dá)；10.2.3以特快專遞（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第3日為有效送達(dá)；10.2.4通過傳真發(fā)出的，于得到傳真發(fā)送報(bào)告確認(rèn)該傳真接收號(hào)碼、發(fā)送的頁數(shù)和該傳送已成功結(jié)束時(shí)送達(dá)。10.3 本協(xié)議雙方在本協(xié)議中填寫的住所地即為其有效的通訊地址。10.4 本協(xié)議雙方有權(quán)在任何時(shí)候更改其通訊地址，但應(yīng)根據(jù)本條規(guī)定盡快向?qū)Ψ剿瓦_(dá)通知。第十一條 管轄11.1雙方同意，如果在本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)盡量友好協(xié)商解決。如果該爭(zhēng)議不能在一方要求協(xié)商后的三十日內(nèi)協(xié)商解決，任一方有權(quán)向乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條 其他條款12.1 乙方應(yīng)對(duì)履行本協(xié)議過程中所獲取的有關(guān)甲方的所有資料予以保密，且該保密義務(wù)不因乙方工作人員離職或本協(xié)議終止或本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓而免除。12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人（或授權(quán)簽字人）簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）后生效，除本協(xié)議另有約定外，至甲乙雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)與責(zé)任履行完畢后終止。本協(xié)議生效后，任何有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充、修改、變更等均須由甲乙雙方協(xié)商一致并訂立書面協(xié)議。12.3 本協(xié)議文本一式捌份，甲方執(zhí)肆份，乙方執(zhí)肆份。12.4 任何一方暫時(shí)不行使或延遲行使其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或補(bǔ)救，不構(gòu)成放棄該權(quán)利。單次行使或部分行使任何權(quán)利或補(bǔ)救，不