恒泰證券托管及外包業(yè)務(wù)路演PPT-對外.pptx

基金托管及外包業(yè)務(wù)介紹,恒泰證券資產(chǎn)托管部,創(chuàng)新 務(wù)實(shí) 誠信 合作,目 錄,1.1 基金參與主體,管理人,投資人,外包機(jī)構(gòu),托管人,提供外包服務(wù),外包委托,發(fā)送投資指令,監(jiān)督合法合規(guī)性,出資委托運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)利益 最大化,委托保管,保管 資產(chǎn),管理人：承擔(dān)管理風(fēng)險(xiǎn) 托管人：承擔(dān)資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn) 外包機(jī)構(gòu)：承擔(dān)操作風(fēng)險(xiǎn)或 履約不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn),1.2 公司介紹,1.3 我們的資格,公司于2015年8月24日，獲得證監(jiān)會(huì)證券投資基金托管資格,成為今年第三家獲得證券投資基金托管資格的證券公司。,公司的托管業(yè)務(wù)與外包業(yè)務(wù)在人員、系統(tǒng)及辦公場所方面均是獨(dú)立的。,1.3 我們的資格,1.4 我們的團(tuán)隊(duì),恒泰證券資產(chǎn)托管部 服務(wù)團(tuán)隊(duì),8年基金產(chǎn)品估值經(jīng)驗(yàn) 公募基金、基金子公司、私募 復(fù)雜產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)支持,基金估值-成熟團(tuán)隊(duì),6年資管產(chǎn)品系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn) 跨部門的專業(yè)團(tuán)隊(duì),IT支持-專業(yè)團(tuán)隊(duì),我們擁有一支高素質(zhì)、富有經(jīng)驗(yàn)、復(fù)合型的人員隊(duì)伍，知識(shí)結(jié)構(gòu)涉及金融、財(cái)會(huì)、信息技術(shù)、數(shù)學(xué)等方面。團(tuán)隊(duì)里有從業(yè)20多年激情澎湃的領(lǐng)導(dǎo)也有青春蓬勃的90后，每個(gè)人都本著開放的心態(tài)快速學(xué)習(xí)，積極進(jìn)取，勇往直前。,2.1 業(yè)務(wù)內(nèi)容,2.2 支持的投資范圍,股票、基金、債券、回購、融資融券、股票質(zhì)押式回購； 股指期貨、商品期貨、國債期貨； 私募產(chǎn)品、信托計(jì)劃、基金專戶、資產(chǎn)證券化； 銀行理財(cái)、券商理財(cái)、定期存款、協(xié)議存款； 柜臺(tái)市場品種、新三板、港滬通等。,產(chǎn)品類型 股票型基金 債券型基金 混合型基金 貨幣型基金,投資市場 證券交易所 銀行間交易市場 期貨交易所 柜臺(tái)交易市場,2.3 支持的服務(wù)對象,注：私募基金管理公司是指在基金業(yè)協(xié)會(huì)上已完成管理人備案登記的公司,2.4 業(yè)務(wù)流程及時(shí)間進(jìn)度,11,合作洽談及產(chǎn)品要素表定稿,方案設(shè)計(jì),相應(yīng)文件的簽署用印,開立托管資金賬戶,產(chǎn)品募集,由管理人反饋產(chǎn)品要素表。1天,根據(jù)管理人需求制作發(fā)行文件。1天,發(fā)起合同簽署流程并蓋章套印。2-3天,無需管理人提供任何材料。1天,募集結(jié)束后，劃撥資金到托管戶。1天,產(chǎn)品在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,提供備案咨詢，2-5天，取決于協(xié)會(huì)速度,開立證券賬戶（二級(jí)市場投資）,開立證券資金賬戶、期貨資金賬戶,提供代理管理人開戶服務(wù)。1-2天,取決于經(jīng)紀(jì)商速度。1-2天,正式進(jìn)行托管、外包業(yè)務(wù)等日常運(yùn)作服務(wù),產(chǎn)品正常運(yùn)作,3.1 系統(tǒng)及風(fēng)控優(yōu)勢,3.2 服務(wù)優(yōu)勢及承諾,服務(wù)承諾,服務(wù)優(yōu)勢,個(gè)性化服務(wù)：復(fù)雜產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新投資品種上線、個(gè)性化權(quán)益分派等均能快速實(shí)現(xiàn) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)制：具體項(xiàng)目由首位聯(lián)系人協(xié)調(diào)跟蹤直至項(xiàng)目成立 全程可控：標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，保障每個(gè)環(huán)節(jié)可追溯 高效細(xì)致：提前介入托管及資金賬戶開立及運(yùn)營準(zhǔn)備高效、專業(yè)、細(xì)致地服務(wù)私募管理人,3個(gè)工作日內(nèi)審批完成產(chǎn)品合同 1個(gè)工作日內(nèi)完成指定銀行相關(guān)賬戶開立 提前介入托管及資金賬戶開立及運(yùn)營準(zhǔn)備 我們會(huì)本著開放進(jìn)取的心態(tài)，與管理人友好協(xié)商，在合規(guī)的前提下，高效推進(jìn)產(chǎn)品運(yùn)行速度。,3.3 其他延伸服務(wù),14,3.4 業(yè)務(wù)開展情況,公司自9月20日以來開始正式開展業(yè)務(wù)，已完成95只產(chǎn)品的合同簽署，處于合同定稿階段的產(chǎn)品有十多只，還有一些產(chǎn)品處于前期洽談階段。每周上線產(chǎn)品平均十只以上。,已簽訂合同的合作伙伴多數(shù)為私募基金管理公司，其中建立了深入合作關(guān)系的有天星資本、但斌創(chuàng)辦的東方港灣、中國國際期貨公司等。,涉及的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有平層結(jié)構(gòu)、AB分級(jí)、ABC分級(jí)、FOF嵌套式基金、股權(quán)投資基金、有限合伙基金、債權(quán)投資基金、新三板基金、資管計(jì)劃、另類投資基金等。,業(yè)務(wù)進(jìn)度,合作伙伴,產(chǎn)品結(jié)構(gòu),4.1 聯(lián)系我們,公司具有專業(yè)的托管及外包技術(shù)、健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系、 職業(yè)的團(tuán)隊(duì)和良好的信譽(yù)適合擔(dān)當(dāng)基金的托管人及外包人。,市場部：張憂群 固話手機(jī)郵箱,外包部：張猛 固話郵箱：