質(zhì)量、安全、環(huán)境體系內(nèi)審員講義.ppt

1,內(nèi)審員培訓(xùn)講義,2,第一節(jié) 審核與OSH/E/Q管理體系審核 審核的定義 審核（管理體系，要素，過程，產(chǎn)品，服務(wù)） 質(zhì)量管理體系的審核 職業(yè)安全健康管理體系的審核 環(huán)境管理體系審核,第一章 管理體系審核慨論,3,審核： （ISO19001:2002） 為獲得審核證據(jù)，并對其客觀的進行評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的，獨立的并形成文件的過程。,結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時，稱為“結(jié)合審核” 聯(lián)合審核:當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作共同審核一個受審核方時,這種情況稱為“聯(lián)合審核”,4,1.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄，事實陳述或其它信息,文件審核,現(xiàn)場審核,5,2. 審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求,要求:符合性. 過程:有效性. 方針:適合性.,審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù) 選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T 24001、 GB/T 28001 體系文件： 包括手冊、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書 法律、法規(guī)和其他要求 方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案,3.審核發(fā)現(xiàn)： 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果,4.審核結(jié)論： 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果,審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過程的審核.,8,二.（ OSHE Q)管理體系審核,. (OSHE Q)管理體系審核:可理解 “為獲得(OSH E Q)管理體系活動和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對其進行客觀地評價,以確定是否滿足質(zhì)量管理體系要求所進行的系統(tǒng)的獨立的并形成文件的過程.” 4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHSE環(huán)管理體系審核. 2. 管理體系審核的目的: 符合性: 有效性: 適合性: 3.審核與檢驗是不同的慨念,9,檢查、檢驗、審核,10,第二節(jié) (OSHE Q)管理體系審核的分類,第一方審核：（內(nèi)部審核） 第二方審核：（外部審核） 第三方審核：（外部審核）,11,第三節(jié) OHS / E /Q審核的目的,第一方審核的目的： 依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的OSHE Q管理體系 驗證組織自身的OSHEQ管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求，并正在運行 證實適用法律法規(guī)的符合性 重要管理手段，自我改進機制 在外部審核前作好準(zhǔn)備,12,第二方審核的目的： 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，對供方進行初步評價 在有合同的情況下，驗證供方OSHEQ體系是否持續(xù)滿足要求并正在運行 作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù) 溝通供需雙方對OSHEQ要求的共識,13,第三方審核的目的： 確定OSHEQ管理體系是否符合要求 確定現(xiàn)行的管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證/注冊 為受審方提供改進其OSHEQ體系的機會 減少許多重復(fù)的第二方審核 提高企業(yè)信譽，增強競爭能力,14,第四節(jié) OSHEQ管理體系審核的范圍,管理體系的過程（要素） 管理體系的場所 管理體系的活動 環(huán)境管理體系審核的對象：對外部、社會的影響 職業(yè)安全健康管理體系的對象：員工的安全和健康 質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過程,15,第五節(jié) 審核的依據(jù)/準(zhǔn)則,標(biāo)準(zhǔn) 方針、目標(biāo) 手冊 程序文件、其它文件 合同 適用法律法規(guī),16,第六節(jié) 審核的時機和頻次,內(nèi)審 第一次審核：體系建立之時 常規(guī)：按預(yù)先編制的年計劃進行，滾動式，集中式 特殊情況： 嚴(yán)重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問題、相關(guān)方投訴， 內(nèi)部環(huán)境變化 第二，三方審核之前 證書到期前,17,審核的時機和頻次,第二方審核： 在編制合格供方或承包方名錄之前 簽定合同后視供方安全環(huán)境狀況 第三方： 企業(yè)或委托方提出申請認(rèn)證/注冊之后 半年，一年后 三年復(fù)評,18,第七節(jié) 審核的順序,外審 提出審核 文件初審 審核準(zhǔn)備 實施審核 編寫審核報告 跟蹤糾正措施 監(jiān)督審核,內(nèi)審 確定任務(wù) 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場審核 編寫審核報告 糾正措施跟蹤 編寫綜合報告 匯總分析,19,第二章 管理體系審核,第一節(jié) 審核的策劃 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵 管理者代表親自抓 具體職能部門來管理 組織一支合格的審核員隊伍 有一套正規(guī)的程序 建立體系時要考慮內(nèi)審工作,20,審核方案的授權(quán),審核方案的建立 目的、范圍與程度 職責(zé) 資源 程序,審核方案的實施 安排審核日程 評價審核員 選擇審核組 指導(dǎo)審核活動 保持記錄,審核方案的監(jiān)視和評審 監(jiān)視和評審 識別糾正和預(yù)防措施的需求 識別改進的機會,審核員的能力和評價,審核活動,審核方案改進,審核方案的管理,檢查,實施,策劃,處置,21,第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備 審核準(zhǔn)備40% 審核實施40% 審核報告的編寫10% 糾正措施的跟 蹤10%,審核方案的策劃/制訂計劃 組成審核組 收集并審閱有關(guān)文件 編制檢查表 通知受審部門并約定具體審核時間,22,審核策劃,企業(yè)進行的審核策劃以內(nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍； 形成文件； 考慮部門的重要性和以往審核過程中存在的問題； 確定審核的方法：滾動、集中、按部門、按過程、不同體系分別進行或同時進行； 編制審核的年度計劃，可不同體系分別或一起編制； 審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時同時進行，包括管理評審和管理體系工作的總體安排。,23,一.內(nèi)審方案的策劃/制定計劃,1.年度計劃(見附表) 滾動式 集中式 按部門 按過程,計劃 審核己進行 糾正措施己有計劃 糾正措施己完成 糾正措施己驗證,2,3,4,5,24,月,月,月,月,月,三車間,月份,辦公室,人事科,總師室,機動科,生產(chǎn)科,一車間,二車間,儀表,電氣,計劃,已審核,糾正措施已有計劃,糾正措施驗證,糾正措施完成,年度審核計劃表,25,審核的啟動 指定審核組長 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 選擇審核組 與受審方建立初步聯(lián)系,文件評審的實施 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性,文件評審的實施 評審相關(guān)管理體系文件，包括記 錄并確定其針對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性,現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備 編制審核計劃 審核組分配工作 準(zhǔn)備工作文件,現(xiàn)場審核活動的實施 舉行首次會議 審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 信息的收集和驗證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行未次會議,審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報告的編制 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā),審核報告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報告的編制 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā),審核完成,審核后續(xù)活動的實施,典型審核活動過程,26,審核的實施計劃,確定審核的目的和范圍； 根據(jù)審核方案確定審核的方法； 確定審核的人/日數(shù)； 根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進行分組； 確定審核的日程安排； 避免審核員審核與自己有關(guān)的工作； 根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。,27,28,公司質(zhì)量管理體系過程職責(zé)分配表,29,2.內(nèi)審的實施計劃,列出具體日程安排 審核部門和應(yīng)審核的過程,要求 審核目的 審核時間 審核依據(jù) 審核范圍 審核組長 審核組成員,30,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實施計劃 審核目的：評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系是否符合準(zhǔn)則的要求，體系運行是否有效。 審核準(zhǔn)則：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊、相關(guān)管理文件及適用的法律、法規(guī)和其他要求。 審核范圍：位于江蘇省吳江經(jīng)濟開發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路88號的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動。 審核組長： 審核組成員：A組：陳宇安 B組：張家秋 C組：申健 D組： E 組： 審核時間：2004年2月23日-2月25日,31,審 核 日 程 安 排,32,審核原則,道德行為:誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎； 公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)； 職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力； 獨立性：不帶偏見、無利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上； 基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。,33,二. 組成審核組,1.內(nèi)審前,管理者代表任命審核組 選擇組長: 資格 業(yè)務(wù)能力 工作經(jīng)驗 組織能力,選擇組員: 資格 業(yè)務(wù)范圍 專業(yè)知識 工作中的協(xié)調(diào) 為審核組所接受,34,質(zhì)量,環(huán)境,有關(guān)質(zhì)量的特性 知識和技能,有關(guān)環(huán)境的特性 知識和技能,通用的 知識和技能,教育 工作經(jīng)歷 審核員培訓(xùn) 審核經(jīng)歷,個 人 素 質(zhì),能力,35,2.具體職責(zé),組員職責(zé): 遵守相應(yīng)的審核要求 傳達和闡明審核要求 策劃,履行職責(zé) 觀察結(jié)果形成文件 報告審核結(jié)果 驗證糾正措施 收存,保護審核有關(guān)文件 提交,保密, 謹(jǐn)慎處理特殊信息,配合組長工作 組長職責(zé) 協(xié)助選擇審核組成員 制定審核計劃 同受審方管理者接觸 提交審核報告,36,3.審核員應(yīng)具備的素質(zhì),有道德,即公正、可靠、誠實和謹(jǐn)慎； 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； 善于交往，即靈活地與人交往； 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動； 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境 適應(yīng)性強，即容易適應(yīng)不同情況； 堅忍不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈； 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。,37,審核員應(yīng)具備的知識和技能,通用知識和技能 審核原則、程序和技術(shù)； 管理體系和引用文件； 組織狀況； 適用法律、法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求；,38,審核員應(yīng)具備的知識和技能,質(zhì)量管理體系審核員特定的知識和技能 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)； 質(zhì)量述語； 質(zhì)量管理原則及其運用； 質(zhì)量管理工具及其運用。 過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）； 行業(yè)特定的術(shù)語； 過程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的技術(shù)特性 ； 行業(yè)特定的過程和慣例。,39,審核員應(yīng)具備的知識和技能,環(huán)境管理體系審核員特定的知識和技能 環(huán)境管理方法和技術(shù)； 環(huán)境術(shù)語； 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用； 環(huán)境管理工具（如：環(huán)境因素和或環(huán)境影響評價、生命周期評價、環(huán)境表現(xiàn)評價等。 環(huán)境科學(xué)和技術(shù)； 運作的技術(shù)因素和環(huán)境因素 行業(yè)特點的術(shù)語； 環(huán)境因素與環(huán)境影響； 評價環(huán)境因素重要性的方法； 運作過程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； 監(jiān)測和測量技術(shù)； 污染預(yù)防技術(shù),40,應(yīng)具備的道德和修養(yǎng),正直,誠實 客觀,公正 尊重對方尊重別人 冷靜的態(tài)度和堅毅的精神,審核員應(yīng): 勤奮,謹(jǐn)慎,嫻熟,明斷,41,4.內(nèi)審員的作用,對管理體系運行起監(jiān)督作用 對體系的保持和改進起參謀作用 在管理方面溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾的渠道和紐帶作用 第二,三方審核時內(nèi)外接口的作用 在體系有效實施方面起帶頭作用,42,三.收集文件,重點收集與受審部門體系活動有關(guān)的程序文件,作業(yè)指導(dǎo)書 審閱文件注意 接口明確 內(nèi)容協(xié)調(diào) 外來標(biāo)準(zhǔn),文件的有效性 重點記錄的預(yù)審 調(diào)閱重要過程作業(yè)指導(dǎo)書,43,四.編寫檢查表,1.檢查表的作用 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 使審核程序規(guī)范化 按檢查表的要求進行可使審核目標(biāo)始終保持明確 保持審核過程進度 作為審核記錄存檔,44,2.設(shè)計檢查表,對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求 選擇典型的質(zhì)量/安全/環(huán)境問題 結(jié)合受審部門的特點 抽樣應(yīng)有代表性, 時間要留有余地 檢查表應(yīng)有可操作性 按部門過程(要素) 按過程(要素)部門,45,3.檢查表示例,接審部門:,接待人:,目期:,審核員:,46,47,內(nèi)審檢查表 編號： 部門： 企 管 部 接待人： 李 紅 日期： 2004年元月28日,48,五.通知受審部門,提前3-5天與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸 約定時間 部門發(fā)言人 陪同人員 雙方關(guān)心其它問題 集中式 提前發(fā)通知,作迎審準(zhǔn)備,49,第三節(jié) 內(nèi)審實施,1.召開首次會議 2.進行現(xiàn)場審核 3.確定不合格項并編寫不合格報告 4.匯總分析審核結(jié)果 5.召開未次會議 6.編寫審核報告,50,從收集信息到得出審核結(jié)論的過程,51,一.召開首次會議,參加人員 最高領(lǐng)導(dǎo),管理者代表,各部門領(lǐng)導(dǎo),內(nèi)審組成員等 會議簽到 審核組長主持 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序 澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話 會議簡明扼要,52,二.現(xiàn)場審核,現(xiàn)場審核需注意之處 審核組長要控制審核的全過程 控制審核計劃 控制審核進度 控制氣氛 控制客觀性 控制記律 控制審核結(jié)果 要相信樣本 選擇樣本要有代表性,由審核員隨機抽取,53,現(xiàn)場審核需注意之處,依靠檢查表,若要偏離檢查表,須謹(jǐn)慎 要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,要調(diào)查研究到必要的深度 與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實 始終保持客觀,公正,有禮貌 客觀證據(jù) 存在事實可作客觀證據(jù) (主觀分析,推斷,臆測不能) 被訪問對象的談話(傳聞,陪同人員,無關(guān)人員不能) 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定,記錄(作廢文件,擅自修改記錄),54,審核的路線和方法,自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的審核方法 按過程審核和按部門審核的方法,55,審核員的正確工作方法,少講,多看,多問,多聽(避免就題咨詢,請作裁判,重復(fù)闡述) 選擇正確的對象提問 正確地提出問題 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 開啟式: 主題式,擴展式,征求意見式,設(shè)想問題 封閉式: 有或無, 誘導(dǎo)式(慎用) 提問題與索看相結(jié)合 聯(lián)想和追溯 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛,56,3.4 職業(yè)安全健康體系要素審核重點分析 方針 員工理解執(zhí)行 遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改進的承諾,57,環(huán)境因素識別和危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃識別和辨識結(jié)果的全面性、完整性（清單） 環(huán)境因素、危險源是否包括三種時態(tài)、三種狀態(tài)、類型 重要環(huán)境因素和風(fēng)險評價是否合理 重大危險源的控制計劃 法律和其他要求 法律法規(guī)清單的完整性 法律法規(guī)的更新要求,58,重大危險源控制包括所有類型 機械傷害 電氣傷害 安全裝置 危險化學(xué)品 危險作業(yè) 勞動防護 職業(yè)病預(yù)防 電磁和射線 道路交通 相關(guān)方 采購的設(shè)備和服務(wù),59,環(huán)境因素識別內(nèi)容,向大氣排放 向水體排放 廢物管理 原材料與自然資源的使用 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題 可施加影響:合同方、供貨方、服務(wù)提供方,60,61,4.4.4文件化 4.4.5文件控制,62,法律法規(guī)和其他要求,法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單； 適用性的識別； 及時更新； 傳達到相關(guān)人員和相關(guān)方。,63,目目標(biāo): 目標(biāo)與方針的一致性 目標(biāo)可檢查性 目標(biāo)層層分解與實施與總目標(biāo)的一致性 目標(biāo)實現(xiàn)狀況,64,管理方案 制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的完整性。 確定：時間、方法、職責(zé)、資源 可操作性、可檢查性 實施的情況 對方案的評審和修改,65,機構(gòu)職責(zé),職責(zé)規(guī)定是否明確 最高管理者 管理者代表 各部門 重要崗位 資源提供 持續(xù)改進的承諾 實施情況,66,培培訓(xùn)、意識和能力 確定資格和能力要求 培訓(xùn)的需求 培訓(xùn)計劃 培訓(xùn)記錄 有效性評價：能力、意識,67,協(xié)商與交流 交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員工 協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)狀況，現(xiàn)場的風(fēng)險等； 工會、員工代表、職業(yè)安全健康委員會 協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄,68,文件和資料 完整性，包括對重要環(huán)境因素和危 險源的控制和管理文件 文件與資料的控制： 重要崗位得到有效文件 受控文件標(biāo)識及清單 文件評審、修改和批準(zhǔn),69,運運行控制:重要環(huán)境因素控制包括所有類型 大氣排放 水體排放 廢棄物處置 土地污染 噪聲排放 能源、資源的消耗 其他環(huán)境問題,70,運行控制：（GBT28001）,針對職業(yè)安全健康風(fēng)險； 購買的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險； 建筑物、機械、作業(yè)活動、生產(chǎn)的組織指揮； 安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程； 實施情況，現(xiàn)場狀況。,71,應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 針對評價的風(fēng)險； 確定潛在事故和緊急情況； 應(yīng)急計劃的制訂和完整性； 應(yīng)急物資、通道； 應(yīng)急計劃的演練； 應(yīng)急計劃的演練的記錄； 有效性的評審。,72,績績效測量與監(jiān)測 目標(biāo)實現(xiàn)的監(jiān)測和跟蹤 主動性監(jiān)測:安全檢查（法規(guī)、規(guī)章制度）等 反應(yīng)性監(jiān)測、事故、事件、職業(yè)病、財產(chǎn)損失 監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn),73,事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 事故、事件和不符合的處理； 事故發(fā)生后的四不放過證據(jù)； 糾正和預(yù)防措施的識別、實施； 對糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險評價； 有效性的驗證；,74,記記錄和記錄管理 記錄的控制、清單 記錄的規(guī)范性、完整性 記錄的保存,75,審審核 審核計劃 審核記錄 審核報告 審核跟蹤,76,管管理評審 管理評審的內(nèi)容的完整性 管理評審記錄 管理評審報告 持續(xù)改進,77,審核發(fā)現(xiàn) 客觀證據(jù):支持事物存在或其真實性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得： 觀察到的事實 和有責(zé)任人員的談話 規(guī)定的記錄 從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì),查有一定的深度,78,三.不合格項的確定和不合格報告的編寫,1.不合格的定義和類型 定義:未滿足要求(不符合:任何能夠直接或間接造成人員傷亡,疾病,財產(chǎn)損失,或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),慣例,程序,規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 ) 不合格的分類(兩種方法) 第一種方法 體系性不合格 實施性不合格 效果性不合格,79,不合格的分類(兩種方法),第二種方法 嚴(yán)重不合格項 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 出現(xiàn)影響產(chǎn)品/重大傷害事故或體系運行的嚴(yán)重后果的不合格 一般不合格 對體系，文件而言是個別，偶然，孤立性質(zhì)輕微 對保證體系有效性，是次要的 其它未構(gòu)成不合格的：觀察項，不開書面報告,80,不符合報告的內(nèi)容 受審核部門 不符合事實描述 不符合的性質(zhì) 不符合依據(jù) 原因分析及糾正措施計劃 糾正措施的實施記錄 糾正措施的驗證,81,3.不合格報告的編寫要求:,不合格事實的描述應(yīng)力求具體 不合格問題的性質(zhì)要用一兩名話點明此事哪一點(或幾點)做得不對 違反標(biāo)準(zhǔn)或OSHE手冊的哪個條款應(yīng)力求判斷確切,82,不符合項報告,83,內(nèi)部審核不合格項報告 表號：SHE3-822-3 編號： 05,84,注：不合格類型：A體系性不合格；B實施性不合格；C效果性不合格,85,四.審核結(jié)果的匯總分析,1.從發(fā)現(xiàn)的不合格項來匯總分析 2.從發(fā)展的歷史和趨勢來分析 3.從這兩次內(nèi)審之間該部門對最終產(chǎn)品安全環(huán)境/質(zhì)量績效的影響來分析 4.總結(jié)部門OSHE/Q工作上的優(yōu)點 5.以上是按滾動式對部門/條款審核的匯總,若集中式進行:應(yīng)是對整個體系,全面的總結(jié)分析,86,不合格項分布表,87,五.召開未次會議,1.未次會議由審核組長主持 原參加首次會議的全體人員參加 會議簽到 2.在會議前進行溝通 3.提出不合格報告數(shù),分布情況, 4.宣讀不合格報告,并確認(rèn)不合格報告內(nèi)容 5.澄清或回答受審核方提出的問題 6.集中式審核:報告審核結(jié)果,要求及時完成糾正措施 7. 最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話,強調(diào)重要性,88,末次會議 參加者：受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員 內(nèi) 容：審核組長報告審核過程、審核分析及審核結(jié)論 記 錄：會議記錄,89,六.編寫審核報告,1.審核的目的和范圍 2.審核組成員和受審部門名稱及其負(fù)責(zé)人 3.審核日期 4.審核所依據(jù)的文件 5.不合格項的情況 6.OSHE/Q體系運行有效性的結(jié)論性意見 7.審核報告可以規(guī)范化 9.審核集中式進行,審核報告應(yīng)是全面的,針對整個系統(tǒng)的,審核報告由審核組長編寫,經(jīng)管理者代表審批后分發(fā),90,審核報告的編制 審核目的和范圍 審核組成員和受審核部門 審核日期 審核準(zhǔn)則 審核過程、審核分析及審核結(jié)論 審核報告編制人及批準(zhǔn)人,91,內(nèi)審報告,編制人：,批準(zhǔn)人：,92,第四節(jié) 糾正措施,糾正措施 糾正措施的制訂 糾正措施的實施 糾正措施的的跟蹤和驗證 糾正措施的引起的文件更改,93,糾正措施的制訂 原因分析 針對原因確定所需的措施計劃 舉一反三 糾正措施的實施 責(zé)任部門按計劃實施 做好實施記錄,確定實施期限 2.修改措施計劃更改須經(jīng)批準(zhǔn) 3.措施計劃的協(xié)調(diào)和仲裁 4.糾正措施的實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄.,94,五.糾正措施的跟蹤和驗證,1.糾正措施的跟蹤和驗證 計劃是否按規(guī)定日期完成 計劃中的各項措施是否都己完成 完成后的效果如何 實施情況是否有記錄可查 較長時間才能見效的措施的驗證 如引起程序變更, 按文件控制要求進行 不合格項關(guān)閉 審核員驗證,確認(rèn),簽字 要記錄有效性的事實證據(jù),95,第五節(jié) 年度內(nèi)審的總體分析和年度內(nèi)審報告,一.對各部門,各過程審核結(jié)果的匯總分析 1.編制不合格項的矩陣圖 2.按問題的性質(zhì)將不合格項分類 3.動態(tài)比較 4.匯總分析糾正措施計劃完成的情況 5.好經(jīng)驗可推廣,96,二.年度報告的編寫,1.滾動式內(nèi)審 內(nèi)審年度計劃完成情況 審核目的和范圍