兩套完整版施工單位工程資料檢查制度

本文含兩套完整施工單位工程資料檢查制度工程資料檢查制度項(xiàng)目公司管理文件及工程資料管理工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)資料檢查及管理程序，實(shí)現(xiàn)公司管理目標(biāo)，特制定本制度。一、 總則：1、建設(shè)工程資料是工程建設(shè)全過(guò)程、全方位活動(dòng)情況的記錄，反映工程建設(shè)過(guò)程質(zhì)量管理水平；工程資料是工程質(zhì)量評(píng)定、工程建設(shè)綜合評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2、建設(shè)工程資料包括工程技術(shù)檔案資料和項(xiàng)目管理文件兩部分；工程技術(shù)檔案資料即工程準(zhǔn)備階段文件、施工資料、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件四部分；項(xiàng)目管理資料是指在項(xiàng)目管理過(guò)程中與項(xiàng)目管理相關(guān)的全部建設(shè)管理文件資料。3、工程資料檢查活動(dòng)采取定期檢查及專(zhuān)項(xiàng)檢查兩種形式；檢查過(guò)程應(yīng)堅(jiān)持 “重實(shí)據(jù)、求真實(shí)、講實(shí)效”基本原則，完整實(shí)現(xiàn)對(duì)建設(shè)工程資料的全覆蓋查驗(yàn)，保證建設(shè)項(xiàng)目如期竣工驗(yàn)收和移交。4、本公司執(zhí)行工程資料三級(jí)查驗(yàn)制度；構(gòu)建和完善項(xiàng)目公司監(jiān)理單位及分包單位項(xiàng)目部三位一體的建設(shè)工程資料管理體系，明確參建單位工程資料管理職責(zé)，按照各自職責(zé)劃分，完成建設(shè)工程資料編制、分類(lèi)、整理、審核、匯總、審查、驗(yàn)證相關(guān)工作。二、工程資料檢查依據(jù)：1、地方性市政工程資料管理技術(shù)規(guī)定；2、地方性建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收資料管理規(guī)程；3、地方性建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)程；4、地方性城市建設(shè)檔案管理規(guī)定5、國(guó)家、行業(yè)、地方“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程）”、“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”、相關(guān)技術(shù)規(guī)定；6、建設(shè)項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)文件及變更文件；7、審批后的監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、相關(guān)工作記錄；8、審批后的施工組織設(shè)計(jì)、施工（專(zhuān)項(xiàng)）方案。（具體應(yīng)根據(jù)工程所在地的質(zhì)量監(jiān)督站要求進(jìn)行檢查）三、職責(zé)劃分：1、項(xiàng)目公司： 項(xiàng)目公司為工程資料監(jiān)管部門(mén)；應(yīng)依據(jù)國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料檢查依據(jù)”等規(guī)定，對(duì)資料管理狀況實(shí)施定期或隨機(jī)巡查和專(zhuān)項(xiàng)檢查；對(duì)巡查和專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或存在問(wèn)題向承包單位、監(jiān)理單位提出限期整改書(shū)面意見(jiàn)（或簽發(fā)限期整改通知單），責(zé)成承包單位、監(jiān)理單位限期整改外，按規(guī)定時(shí)限對(duì)承包單位、監(jiān)理單位整改結(jié)果組織復(fù)查；當(dāng)確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿(mǎn)足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程）”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求，施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料滿(mǎn)足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”后，由承包單位對(duì)合格的工程資料進(jìn)行整理、歸檔。工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿(mǎn)足“工程資料檢查依據(jù)”的工程，不得審簽當(dāng)期工程進(jìn)度款及當(dāng)期監(jiān)理費(fèi)支付申請(qǐng)單。工程全部完工后，按規(guī)定時(shí)限組織核查施工，辦結(jié)工程檔案預(yù)驗(yàn)收證明、竣工規(guī)劃驗(yàn)收證明、竣工質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工驗(yàn)收備案等文件；按規(guī)定時(shí)限向城建檔案館報(bào)送一套符合規(guī)定的建設(shè)工程檔案。2、 監(jiān)理單位：監(jiān)理單位為工程資料責(zé)任部門(mén)；應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、地方政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料管理依據(jù)”等規(guī)定，接受項(xiàng)目公司對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量、項(xiàng)目管理資料、施工質(zhì)保資料的檢查和指導(dǎo),按月向項(xiàng)目公司工程部報(bào)送資料月報(bào)，真實(shí)反映項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的資料管控情況；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)理單位須依據(jù)委托施工合同、“工程資料檢查依據(jù)”等，定期（每月申報(bào)工程計(jì)量前、分部及主體工程質(zhì)量驗(yàn)收前、竣工質(zhì)量驗(yàn)收前）對(duì)項(xiàng)目承包單位報(bào)送的施工質(zhì)保資料進(jìn)行檢查；對(duì)檢查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或存在問(wèn)題向項(xiàng)目承包單位提出限期整改書(shū)面意見(jiàn)（或簽發(fā)限期整改通知單），按規(guī)定時(shí)限對(duì)責(zé)任單位整改結(jié)果組織復(fù)查；當(dāng)承包單位確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿(mǎn)足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程）”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求，施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料滿(mǎn)足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”后簽署檢查意見(jiàn)，按規(guī)定時(shí)限報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目公司工程部進(jìn)行工程資料檢查。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行工程資料簽字人責(zé)任制度；對(duì)簽認(rèn)后的工程檢驗(yàn)申請(qǐng)單、中間交工證書(shū)、施工質(zhì)保資料、項(xiàng)目管理資料等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。工程質(zhì)量未經(jīng)檢驗(yàn)或未按規(guī)定頻次檢驗(yàn)或經(jīng)檢驗(yàn)不合格的工程不得進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收；當(dāng)工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿(mǎn)足相應(yīng)“工程資料管理依據(jù)”時(shí)，不得審簽當(dāng)期工程計(jì)量及工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)單。3、 承包單位：承包單位為施工資料直接責(zé)任單位；應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、地方政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及“工程資料檢查依據(jù)”等規(guī)定，接受監(jiān)理、建設(shè)單位的施工質(zhì)保資料檢查活動(dòng)；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)依據(jù)施工合同、工程月施工進(jìn)度及工程實(shí)體質(zhì)量自檢狀況、同步編制、整理工程項(xiàng)目施工質(zhì)保資料；當(dāng)自檢確認(rèn)工程實(shí)體質(zhì)量滿(mǎn)足相關(guān)“施工技術(shù)規(guī)范（規(guī)程）”和“工程質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”要求、施工質(zhì)保資料滿(mǎn)足相應(yīng)“工程資料檢查依據(jù)”并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽認(rèn)后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，報(bào)送監(jiān)理單位審查；對(duì)監(jiān)理單位審查提出的限期整改事項(xiàng)，按要求組織限期整改，經(jīng)內(nèi)部復(fù)查確認(rèn)合格后報(bào)請(qǐng)監(jiān)理單位組織復(fù)查。承包單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行施工質(zhì)保資料簽字人責(zé)任制度；對(duì)簽認(rèn)后的工程檢驗(yàn)申請(qǐng)單、中間交工證書(shū)、施工質(zhì)保資料等承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。工程質(zhì)量未經(jīng)自檢或未按規(guī)定頻次自檢或自檢不合格的工程，不得申請(qǐng)質(zhì)量驗(yàn)收；當(dāng)工程質(zhì)量未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格或施工質(zhì)保資料不滿(mǎn)足“工程資料檢查依據(jù)”時(shí)，不得申報(bào)當(dāng)期工程計(jì)量及工程款支付申請(qǐng)單。工程全部完工后，按規(guī)定時(shí)限完成全部施工資料并自檢合格，在規(guī)定時(shí)限報(bào)送項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。四、資料檢查的時(shí)限界定：工程資料檢查時(shí)限分為：階段性檢查和隨機(jī)性檢查；1、階段性檢查包括：施工準(zhǔn)備階段（開(kāi)/復(fù)工資料）的資料檢查：對(duì)承包單位是否具備開(kāi)/復(fù)工條件進(jìn)行檢查、對(duì)承包單位審批開(kāi)工條件的符合性進(jìn)行檢查。施工過(guò)程控制階段（過(guò)程資料）的資料檢查：施工月工程計(jì)量前、分部及主體工程完工后質(zhì)量驗(yàn)收前、竣工質(zhì)量驗(yàn)收前的資料檢查及月查。竣工質(zhì)量驗(yàn)收階段（竣工資料）的資料檢查：工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收前，對(duì)各責(zé)任主體的資料進(jìn)行全面檢查。2、 隨機(jī)性資料檢查： 結(jié)合工程實(shí)際需要，對(duì)各階段形成的資料進(jìn)行不定期檢查。 3、項(xiàng)目管理資料檢查：工程正式開(kāi)/復(fù)工前、每年6月中旬、每年冬期暫停施工前、工程項(xiàng)目全部完工后進(jìn)行檢查。 4、承包單位組織的工程資料檢查時(shí)限，參照上述規(guī)定執(zhí)行。 五、資料檢查基本程序：1、工程準(zhǔn)備階段資料：項(xiàng)目公司審查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)。承包單位審簽后報(bào)送項(xiàng)目公司檢查。2、施工質(zhì)保資料：1承包單位自查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)；2承包單位審查合格，項(xiàng)目經(jīng)理（項(xiàng)目總工）簽認(rèn)；3承包單位審簽后報(bào)送項(xiàng)目公司檢查。3、 項(xiàng)目管理資料：項(xiàng)目公司自查合格；項(xiàng)目經(jīng)理按月抽查、簽認(rèn)；項(xiàng)目公司按規(guī)定時(shí)限組織檢查；項(xiàng)目管理工作全部完成后三個(gè)月內(nèi)，經(jīng)承包單位自檢合格、項(xiàng)目經(jīng)理簽認(rèn)后，報(bào)工程部核查、歸檔。六、工程資料檢查要求：1、檢查方、受檢方均需端正態(tài)度，認(rèn)真對(duì)待資料檢查工作。 2、資料檢查活動(dòng)記錄并一式二份，由當(dāng)事雙方各保存一份；3、資料檢查活動(dòng)開(kāi)始前一周，檢查方應(yīng)告知受檢方所需檢查資料內(nèi)容、時(shí)間和參加人員；受檢方應(yīng)按告知事項(xiàng)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。4、參加資料檢查活動(dòng)人員須按時(shí)到場(chǎng)，因故不能到場(chǎng)人員應(yīng)提前2天告知檢查方并請(qǐng)假；無(wú)故不參加檢查活動(dòng)或未經(jīng)檢查方準(zhǔn)假者，均被視為不配合檢查活動(dòng)并記錄在案。5、 受檢方未按檢查方告知事項(xiàng)帶到檢查現(xiàn)場(chǎng)的資料均被視為資料欠缺。七、不符合項(xiàng)的處置： 1、有下列情況之一的，工程部將據(jù)實(shí)開(kāi)具限期整改通知單并通報(bào)責(zé)任單位。參建單位編造虛假資料或編制與實(shí)際情況相悖資料的；參建單位資料在規(guī)定時(shí)限內(nèi)連續(xù)三次整改不合格或拒不整改的；參建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)竣工資料整編、歸檔工作跟蹤、督辦不利的； 2、因承包單位對(duì)參建單位工程資料管控不當(dāng)，造成竣工資料遲滯或未按規(guī)定時(shí)限歸檔的，工程部將履行公司內(nèi)部報(bào)告制度，由公司按相應(yīng)管理制度追究承包單位責(zé)任。八、附則：1、本制度自項(xiàng)目公司批準(zhǔn)、發(fā)布之日起執(zhí)行。2、本制度由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)解釋。工程資料檢查制度2016年 月 日發(fā)布 2016年 月 日實(shí)施編制: 審核： 審批：121、 目的為加強(qiáng)公司對(duì)各施工項(xiàng)目資料管理的監(jiān)控力度，提高項(xiàng)目部資料員、成本員、安全員的資料編制水平及管理意識(shí)，規(guī)范項(xiàng)目資料管理活動(dòng)，確保項(xiàng)目部技術(shù)資料、結(jié)算資料、安全資料與工程進(jìn)度同步，資料檢查、整改、復(fù)查在項(xiàng)目能有力執(zhí)行，特制定本制度。2、 適用范圍本制度適用于公司在建、已建（未完成對(duì)外結(jié)算）項(xiàng)目的資料檢查管理。3、 職責(zé)3.1工程部：3.1.1資料主管負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目技術(shù)資料的日常檢查及對(duì)項(xiàng)目資料員技術(shù)資料的編制培訓(xùn)及交底, 督促各項(xiàng)目部認(rèn)真履行各部門(mén)下發(fā)的整改文件并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)落實(shí)整改，確保項(xiàng)目技術(shù)資料與工程進(jìn)度同步，滿(mǎn)足項(xiàng)目工程驗(yàn)收要求；3.1.2資料主管負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目資料員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作；3.1.3工程部分管副經(jīng)理監(jiān)督項(xiàng)目部履行各部門(mén)下發(fā)的整改文件并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)落實(shí)整改。3.1.4各項(xiàng)目分管質(zhì)量安全監(jiān)督崗負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目安全資料的日常檢查及對(duì)項(xiàng)目安全員安全資料的編制培訓(xùn)及交底； 3.1.5分管質(zhì)量安全監(jiān)督崗負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目安全員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作。3.2成本部：3.2.1各項(xiàng)目分管成本員負(fù)責(zé)各施工項(xiàng)目結(jié)算資料的日常檢查及對(duì)項(xiàng)目成本員結(jié)算資料的編制培訓(xùn)及交底；3.2.2分管成本員負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目成本員進(jìn)行月度、季度、年度的考核工作。3.3項(xiàng)目部：3.3.1項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、資料員、成本員、安全員配合公司各部門(mén)的檢查，積極落實(shí)整改；3.3.2項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人必須及時(shí)檢查資料員、成本員、安全員的資料編制工作；3.3.3項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人必須督促資料員、成本員、安全員及時(shí)完成各部門(mén)下發(fā)的整改通知并書(shū)面回復(fù)；3.3.4資料員、成本員、安全員負(fù)責(zé)技術(shù)資料、結(jié)算資料、安全資料的編制，并保持與工程進(jìn)度同步；3.3.5資料員、成本員、安全員負(fù)責(zé)落實(shí)各部門(mén)檢查的整改并及時(shí)向技術(shù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。 4、 程序4.1工程部、成本部等部門(mén)接到開(kāi)工通知單7個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目部主管技術(shù)、成本、安全資料等崗位的人員進(jìn)行交底，明確該項(xiàng)目應(yīng)完善的相關(guān)資料。4.2項(xiàng)目部主管技術(shù)、成本、安全資料崗位的人員應(yīng)按交底要求與工程進(jìn)度同步完善相關(guān)資料。4.3工程部、成本部等部門(mén)的項(xiàng)目分管負(fù)責(zé)人每月對(duì)項(xiàng)目相應(yīng)崗位人員資料完成情況進(jìn)行考核，發(fā)出整改單并提交工程部分管副經(jīng)理監(jiān)督實(shí)施。4.4項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、資料員、成本員、安全員應(yīng)與公司各部門(mén)一起對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量、安全及結(jié)算資料進(jìn)行檢查,無(wú)故不得缺席。4.5項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人與各自分管資料負(fù)責(zé)人必須按照規(guī)定