職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核.ppt

1,XX,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核,XX,2,內(nèi) 容 提 要,基本概念 內(nèi)部審核過(guò)程 審核方法與技巧 審核案例分析,3,判定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施并適用于實(shí)現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)的一個(gè)系統(tǒng)化的驗(yàn)證過(guò)程。,1.1 審核,一、審核的基本概念,4,第一方審核 組織的內(nèi)部審核,第三方審核 公證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的審核,第二方審核 客戶或需方對(duì)供方的審核,1.2 審核類型,5,第一方審核 1、提供一種自我檢查、自我糾正和自我完善的運(yùn)行機(jī)制； 2、為有效的管理評(píng)審和糾正預(yù)防措施提供有用信息。 第二方審核 為組織的相關(guān)方提供信任依據(jù) 第三方審核 1、判定組織職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的符合性； 2、決定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。,審核類型（續(xù)）,6,1.3 內(nèi)審與外審,7,1.4 審核、檢查與檢驗(yàn),8,二、 內(nèi)部審核的基本過(guò)程,審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 審核報(bào)告 糾正措施及其跟蹤,9,2.1 內(nèi)部審核準(zhǔn)備,10,2.1.1 指定審核組長(zhǎng),協(xié)助選擇其他審核員； 進(jìn)行審核組內(nèi)的分工 組織編寫(xiě)和落實(shí)審核工作文件 準(zhǔn)備審核計(jì)劃； 代表審核組； 準(zhǔn)備和遞交審核報(bào)告,審核全過(guò)程應(yīng)由審核組長(zhǎng)控制，審核組長(zhǎng)在審核過(guò)程中的職責(zé)：,11,2.1.2 組建審核組,審核組成員的構(gòu)成 審核標(biāo)準(zhǔn) 組織相關(guān)的OHS法律法規(guī) 對(duì)組織生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的了解 審核組的規(guī)模 組織的規(guī)模 生產(chǎn)方式和工藝的復(fù)雜性 作業(yè)場(chǎng)所的分散性 審核人員的經(jīng)驗(yàn),12,審核員的職責(zé),審核隊(duì)員對(duì)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé) 遵守審核要求 完成分派的職責(zé)和任務(wù) 記錄所有的觀察 報(bào)告各自的審核結(jié)果 發(fā)現(xiàn)糾正措施的有效性,13,2.1.3 制定審核計(jì)劃,審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 審核組成員 審核日期 審核日程安排,14,1、年度內(nèi)審計(jì)劃,（1）實(shí)行對(duì)各部門(mén)和體系要素的分期、分批審核； （2）一年內(nèi)應(yīng)把所有部門(mén)和要素審核一遍； （3）對(duì)重點(diǎn)部門(mén)和重點(diǎn)要素的審核要適當(dāng)增加。,15,年度內(nèi)審計(jì)劃（按部門(mén)）,16,2、審核計(jì)劃,被審核方：有限公司（簡(jiǎn)稱） 地址： 電話： 傳真： 郵編： 審核類型：OHSMS體系內(nèi)部審核 審核日期： 年 月 日至 年 月 日 審核目的：評(píng)價(jià)公司職業(yè)安全衛(wèi)生體系是否有效運(yùn)行 審核范圍： 審核標(biāo)準(zhǔn)：1.OHSMS試行標(biāo)準(zhǔn) 審核組長(zhǎng)：李； （兼A小組組長(zhǎng)） 審核組成員： A組：李； 張 B組：王 審核小組組長(zhǎng) 陳,17,審核計(jì)劃（續(xù)）,18,2. 1.3 編制審核工作文件,審核檢查表； 審核任務(wù)分配表； 首末次會(huì)議簽到表； 審核記錄； 不符合報(bào)告； 不符合項(xiàng)分布表； 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核報(bào)告。,19,審核檢查表,明確受審核部門(mén)所需審核的主要要素和內(nèi)容； 使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化； 減少審核員的偏見(jiàn) 使審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)的任務(wù)和目的明確； 減少審核過(guò)程的工作量 可以作為現(xiàn)場(chǎng)審核的真實(shí)記錄。,20,2.2.1文件審核,文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及控制方法的審查 文件內(nèi)容 涵蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素的全部要求； 涵蓋審核范圍 文件結(jié)構(gòu) 文件層次和結(jié)構(gòu)的合理性； 支持性文件的證明（查詢途經(jīng)）。 文件控制方法 文件是否被批準(zhǔn)； 文件有無(wú)版本號(hào)，更改是否受控并有記錄；,21,文件協(xié)調(diào)性的審查,體系各要素之間的關(guān)系及接口的一致性； 體系各級(jí)文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；,文件審核續(xù),22,管理手冊(cè)的審查,是否按控制要求對(duì)17個(gè)要素分別進(jìn)行了描述； 有無(wú)OHS方針、目標(biāo)和管理方案； 組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分配； OHS方針是否由最高管理者批準(zhǔn)和發(fā)布； 危險(xiǎn)清單和重大危險(xiǎn)清單 法律法規(guī)清單和符合性評(píng)價(jià),文件審核續(xù),23,程序文件的審查,需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋； 程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整； 是否明確“ 5W+H” 的要求。,文件審核續(xù),24,首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 不符合項(xiàng)報(bào)告 審核結(jié)果的匯總分析 末次會(huì)議,2.2.2 現(xiàn)場(chǎng)審核,25,2.2.2.1 首次會(huì)議,介紹審核類型、目的、依據(jù)、范圍 明確審核計(jì)劃 介紹審核方法和審核結(jié)果的處理 明確陪同人員 確定有關(guān)后勤事項(xiàng),26,2.2.2.2 現(xiàn)場(chǎng)審核,進(jìn)入審核區(qū)域,由陪同人員進(jìn)行介紹,審核員向有關(guān)人員講明審核內(nèi)容,審核員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核,進(jìn)入下一個(gè)審核區(qū)域,科學(xué)的抽樣、客觀的評(píng)價(jià)和記錄,27,審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程 要科學(xué)地選擇樣本 充分利用檢查表 做好審核記錄 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí),1. 現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施,28,(1) 控制審核進(jìn)度和計(jì)劃,2. 現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程的控制,按審核計(jì)劃開(kāi)展審核 合理安排各部門(mén)的審核時(shí)間 利用審核檢查表,29,(2) 控制審核結(jié)果,判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；,與受審核方共同確認(rèn)事實(shí),審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn),30,隨機(jī)性 臨時(shí)抽樣； 保證抽取樣本數(shù)量的充足； 層次性 不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取樣本； 均衡性 在各部門(mén)抽取樣本要均衡； 對(duì)各要素審核的時(shí)間及抽取樣本要合理,3. 樣本的代表性,31,審核結(jié)論的依據(jù)； 便于即時(shí)或日后的查詢； 審核過(guò)程文件化的體現(xiàn)。,4. 審核記錄,32,2.2.2.3 不符合事項(xiàng),任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。,事故、事件、不符合 不符合、違規(guī),1. 定義,33,2. 不符合事項(xiàng)成立的條件,不符合事項(xiàng),標(biāo)準(zhǔn)要求,違反事實(shí),OHSMS試行標(biāo)準(zhǔn)條文 OHS法規(guī) 公司OHS作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),作業(yè)記錄 訪談內(nèi)容 測(cè)試結(jié)果,34,3. 不符合事項(xiàng)分類 嚴(yán)重不符合項(xiàng) ,系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行 同一單元有多個(gè)第二類不符合事項(xiàng)，使得該單元無(wú)法有效執(zhí)行 不符合法規(guī) 明顯的需立即整改的OHS風(fēng)險(xiǎn) 目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺(jué) 第二類不符合事項(xiàng)仍未改善 復(fù)評(píng)時(shí)，無(wú)持續(xù)改善OHS績(jī)效的證據(jù),因其存在可能導(dǎo)致員工或財(cái)產(chǎn)的安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)υ囆袠?biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款未予充分考慮，或體系的嚴(yán)重崩潰。,35,與OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合 違反OHS管理體系要求的孤立的（單獨(dú)的）事件 就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問(wèn)題,指可能出現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，或是試行標(biāo)準(zhǔn)的某個(gè)條款的缺乏或沒(méi)有執(zhí)行而造成體系的不完善。,3. 不符合事項(xiàng)分類 輕微不符合項(xiàng) ,36,3. 不符合事項(xiàng)分類 觀察項(xiàng) ,系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當(dāng) 具有潛在的OHS風(fēng)險(xiǎn),未構(gòu)成不符合，但有成為不符合項(xiàng)的趨勢(shì)，或 可以做得更好,37,受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名； 審核員姓名； 審核準(zhǔn)則； 不符合事實(shí)的描述； 建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期； 糾正措施完成情況及驗(yàn)證。,4. 不符合項(xiàng)報(bào)告,38,使用被審核方的習(xí)慣用語(yǔ)； 對(duì)被審核方分析問(wèn)題、采取糾正措施有幫助； 簡(jiǎn)明、清晰、語(yǔ)言確切； 有被審核方代表簽字。,5. 不符合項(xiàng)報(bào)告編寫(xiě)要求,39,2.2.2.4 末次會(huì)議,重申審核類型、目的、范圍、依據(jù)和方法， 簡(jiǎn)述審核情況 評(píng)價(jià)各部門(mén)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系優(yōu)點(diǎn)和成績(jī) 總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告 重申抽樣的局限性 提出糾正措施要求 末次會(huì)議結(jié)束,40,2.2.2.5 審核報(bào)告,受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系概述 審核簡(jiǎn)況 審核總結(jié) 審核結(jié)論,41,2.2.2.6 糾正措施及其跟蹤,有利于徹底消除此類不符合項(xiàng); 體現(xiàn)事故及職業(yè)病預(yù)防; 體系保障及自我完善的重要手段,42,1. 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正,（1）內(nèi)審員不僅要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，還要參與制定對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的糾正措施； （2）內(nèi)審員對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。,43,2. 內(nèi)審報(bào)告,（1）審核范圍、內(nèi)容、依據(jù)； （2）簡(jiǎn)述審核實(shí)施過(guò)程的情況（日期、部門(mén)、聯(lián)絡(luò)員、審核員）； （3）按照不符合的性質(zhì)，提出不符合項(xiàng)的判定意見(jiàn)； （4）前次審核后糾正措施的執(zhí)行情況及效果； （5）OHSMS及其要素符合性、有效性的結(jié)論及今后行動(dòng)建議。,44,三、審核方法與技巧,審核方法 審核方式 如何找出不符合項(xiàng),45,3.1 審核技巧（一） 審核方法 ,提問(wèn)或交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場(chǎng)觀察。,46,察其反應(yīng) 執(zhí)行程序 & 記錄,詢問(wèn) 觀察 記錄 核實(shí),停 看 聽(tīng),提開(kāi)放性 問(wèn) 題,查找證據(jù),47,1.提 問(wèn),How/What/When/Who/Where/Why？ 請(qǐng)出示. 配合適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題 得到更多的信息 避免被審核者有被審問(wèn)的感受,48,2. 記錄查證,隨機(jī)抽樣 查證最近三年的記錄 記錄保存情況 其它相關(guān)記錄： 工作日記 門(mén)衛(wèi)室進(jìn)出管制記錄,49,3. 現(xiàn)場(chǎng)查證,注意各類OHS風(fēng)險(xiǎn) 化學(xué)、物理/機(jī)械、生物、人機(jī)性危害等 高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施/設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備 防火、防爆、防機(jī)械傷害；檢測(cè)、報(bào)警等 危險(xiǎn)性作業(yè)與安全控制措施 動(dòng)火、入槽、高架、輻射作業(yè)等,50,3. 現(xiàn)場(chǎng)查證(續(xù)),作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備 通風(fēng)，安全帽、安全鞋、呼吸防護(hù)面具、耳塞等 實(shí)地測(cè)試 檢查、檢測(cè)、消防設(shè)施/設(shè)備、應(yīng)急處理程序等,51,3.2 審核技巧（二） 審核方式 ,自下而上和自上而下的方式,正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?按要素審核和按部門(mén)審核,以危險(xiǎn)因素為主線的審核,52,3.2.1 自下而上及自上而下的方法,例1：對(duì)不符合情況的調(diào)查 先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門(mén)查不符合糾正措施的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施。,1. 自上而下的方法,先到信息比較集中的部門(mén)了解總的情況，然后在此部門(mén)選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門(mén)去調(diào)查。,53,例2：對(duì)培訓(xùn)的審核 審核員先到各部門(mén)查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事處或工會(huì)查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。,2.自下而上的方法,先在許多部門(mén)調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門(mén)去審核。,54,與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾矗?依據(jù)OHSMS運(yùn)作的順序進(jìn)行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況。如： 文件內(nèi)容 實(shí)施 有效性; 從活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的始點(diǎn) 終端， 重大危害辨識(shí) 運(yùn)行控制 績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量 應(yīng)急響應(yīng),3.2.2 正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?1. 正向?qū)徍?2. 逆向?qū)徍?55,3.2.3 按部門(mén)審核和要素審核,56,3.2.4 以危險(xiǎn)為主線的審核,OHS危險(xiǎn),目標(biāo)/指標(biāo),操作規(guī)程,培訓(xùn),交流,糾正和預(yù)防,方針,監(jiān)督測(cè)量,57,以危險(xiǎn)為主線的審核(范例1),OHS風(fēng)險(xiǎn),目標(biāo)/指標(biāo),操作規(guī)程,培訓(xùn),監(jiān)督測(cè)量,交流,方針,糾正預(yù)防,LPG儲(chǔ)槽,LPG儲(chǔ)槽風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及安全改善計(jì)劃,LPG儲(chǔ)槽裝卸安全控制程序、泄漏應(yīng)急、動(dòng)火管制程序,危害辨識(shí)、儲(chǔ)槽泄漏應(yīng)急與演練,LPG儲(chǔ)槽泄漏檢測(cè)及儀器校準(zhǔn)、槽壁測(cè)厚、接地電阻測(cè)試、安全閥測(cè)試,LPG儲(chǔ)槽維修保養(yǎng)、事故調(diào)查、再教育,LPG儲(chǔ)槽安全宣傳,OHS方針,58,59,四、 審核案例研討,60,1.審核員到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有兩位包商人員正在做反應(yīng)槽清槽作業(yè)，但槽外無(wú)任何人監(jiān)護(hù)。經(jīng)詢問(wèn)得知，監(jiān)護(hù)人員正好外出購(gòu)買(mǎi)盒飯；而按該公司的“入槽作業(yè)管理程序”，清槽作業(yè)時(shí)包商須有監(jiān)護(hù)人員且工廠也必須有安全監(jiān)管人員在場(chǎng)。,2.審核時(shí)發(fā)現(xiàn)工廠唯一的消防泵(pump)因故障被拆掉送修。,61,3.某工廠有一座液化石油氣(LPG)儲(chǔ)槽，并設(shè)有泄漏檢測(cè)器，也定期作檢測(cè)器校驗(yàn)。但負(fù)責(zé)人員并不清楚檢測(cè)器設(shè)定的報(bào)警濃度是多少，也不知道校驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)氣體濃度是多少。,4.審核時(shí)沒(méi)有任何“事故調(diào)查報(bào)告”存在。,62,5