國家科技計劃項目注意事項.ppt

2009年度國家科技 計劃項目調(diào)查,一、調(diào)查范圍 四、軟件系統(tǒng)使用說明 二、執(zhí)行情況調(diào)查 三、項目跟蹤調(diào)查,1. 執(zhí)行情況調(diào)查和跟蹤調(diào)查都按照下發(fā)的調(diào)查清單進行調(diào)查。 2. 執(zhí)行情況調(diào)查清單中如有2009年前已結(jié)題的課題或項目，不用填寫執(zhí)行情況表，在未報原因欄中注明“2009年以前已經(jīng)結(jié)題”，并要上報結(jié)題信息（包括結(jié)題時間、課題合同預期指標完成情況等）。如果是863、支撐、973課題，轉(zhuǎn)填跟蹤調(diào)查表，統(tǒng)計編號不變，與下發(fā)清單一致。 3. 清單如有分發(fā)錯誤，請及時向科研院反饋情況。,一、調(diào)查范圍,（一）調(diào)查指標和相關標準的變化 1. 2009年各類執(zhí)行情況調(diào)查表的調(diào)查內(nèi)容、指標與上年相比無變化。 2. 調(diào)查采用相關標準的變化 （1）學科分類與代碼 2009年經(jīng)重新修訂后發(fā)布實施的學科分類與代碼（GB/T13745-2009)，一級學科從原來的58個調(diào)整為62個，增設了3個一級學科，調(diào)整二級學科“心理學”為一級學科，名稱與代碼如下： 190 心理學 413 信息與系統(tǒng)科學相關工程與技術 416 自然科學相關工程與技術 535 產(chǎn)品應用相關工程與技術 （2）社會經(jīng)濟目標分類與代碼 社會經(jīng)濟目標分類與代碼（GB/T24450-2009）也重新進行了修訂，于2009年12月1日發(fā)布實施，在一級、二級目標的設置上都有一些變化。 在填寫“課題所屬學科”（JB13）和“社會經(jīng)濟目標”（JB10）時一定要按照新的科技統(tǒng)計工作文件中的分類與代碼來填寫，不能照抄上年填報的代碼，以免出錯。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,(二）執(zhí)行情況調(diào)查表填表注意事項 1. 封面 （1）統(tǒng)計編號（JB00）、項目名稱（JB01）：為下發(fā)清單中給定的信息，請勿隨意更改，項目名稱更改后會在數(shù)據(jù)錄入畫面中顯示出來（下圖）；新增項目請與我們聯(lián)系統(tǒng)一編定統(tǒng)計編號。 （2）課題編號（JB02）：請一定要與課題合同校對核實。 （3）填表人（JB04）：清楚報表信息，能解答表中情況的人。 （4）電話、E-mail：為填表人的聯(lián)系方式，便于我們聯(lián)系填表人，核實報表信息。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 填寫表1，總體上要注意以下幾點： 表1中填寫的很多信息來源于課題的立項合同（如總投資額等），請依據(jù)立項合同來填寫； 表中有代碼的指標一律填寫代碼，不要填漢字； 下面，分述具體指標的注意事項：,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （1）正確理解“社會經(jīng)濟目標”、“項目所屬學科”、“項目服務的行業(yè)”三指標的含義與區(qū)別 “社會經(jīng)濟目標”是指項目實施后會對社會經(jīng)濟哪個方面的發(fā)展起促進作用，按工作文件的GB/T24450-2009分類正確填寫，2009年“社會經(jīng)濟目標”分類有所調(diào)整，填寫時要注意； “課題所屬學科”是指項目主要關鍵技術是屬于哪個學科領域，按GB/T13745-2009的分類正確填寫，2009年“課題所屬學科”分類有所調(diào)整，填寫時要注意； “課題服務的行業(yè)”是指項目為哪個國民經(jīng)濟行業(yè)服務的，即哪個行業(yè)能受益，按GB/T4754-2002的分類正確填寫；,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （2）正確判定項目的活動類型 R&D活動：為增加知識的總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的 系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作，具有新穎性，增加新知識或新應用。 基礎研究：項目活動目的、結(jié)果均不以特定的應用為目的的新知識，增 加知識、解釋現(xiàn)象。 應用研究：項目活動目的、結(jié)果均是具有實際應用方向的新知識、新方 法、新原理。 試驗發(fā)展：項目活動目的、結(jié)果是產(chǎn)生特定的實在的新產(chǎn)品、新品種、新 材料、新裝置、新工藝，或者是對產(chǎn)品、工藝、裝置、材料等 進行實質(zhì)性的改進。 R&D成果應用：項目目的、結(jié)果均是使R&D成果進入生產(chǎn)實際應用。 推廣示范與科技服務：項目目的、結(jié)果是對已可實際應用的成果擴大其應用范圍。 生產(chǎn)性活動：項目活動是一種試生產(chǎn)性質(zhì)的活動。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （2）正確判定項目的活動類型 在判斷項目活動類型時特別要注意： 六類活動只是從項目的活動特性上作出的區(qū)分，不存在項目活動水平高低的概念，不能說基礎研究就比應用研究水平高、應用研究就比試驗發(fā)展水平高等等，在判斷項目活動類型時必須摒棄這種錯誤概念。 不依據(jù)項目屬于哪個計劃類型來判斷，如973計劃項目不完全是基礎研究活動類型，863計劃中可能有推廣示范活動類型； 不依據(jù)項目整體活動類型來判斷，一些長周期項目可能經(jīng)歷應用研究試驗發(fā)展R&D成果應用示范推廣等項目活動階段，那么，按實際情況2009年處在什么階段就填相應的活動類型； 已有專利申請的項目已不屬基礎研究活動；已有實用新型申請或已有“四新”成果的項目已不屬應用研究；已產(chǎn)生經(jīng)濟效益的項目已不屬R&D活動。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （3）正確填寫項目承擔單位和參加單位信息 參加單位所在地代碼：一律填寫省級代碼，浙江省代碼為33。 單位性質(zhì)：在填寫承擔單位和參加單位的單位性質(zhì)時，參照下表,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （3）正確填寫項目承擔單位和參加單位信息,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （4）正確理解技術屬性指標的含義 技術來源單位中的“國外技術”，是指從國外引進并直接應用于本項目的技術，不包括國外引進并經(jīng)國內(nèi)消化創(chuàng)新后的技術，創(chuàng)新后的應屬國內(nèi)技術； 各院所、各高校、各企業(yè)自己掌握的技術應填“自有技術”，不應把技術來源單位填為相應的院所、高校與企業(yè)。 主要技術產(chǎn)生于哪類科技計劃項目，是指本項目中所采用的知識和技術是由哪類計劃項目產(chǎn)生的成果，不要把本項目的計劃類別填入。（ 不是哪類計劃或不知是哪類計劃的，填“其他99”） 例：項目采用的技術來源于其他院校/本校的863計劃 軟科學項目,二、執(zhí)行情況調(diào)查,2. 表1 概況 （5）正確填寫計劃投資指標 項目“總投資額”是指項目立項時的計劃投資，要按項目立項合同填寫（包括各項投資來源），不包括中期追加的投資，更不能按當年實際投資或累計投資填寫； 對上年結(jié)轉(zhuǎn)項目，一般應與上年報表一致，與返回的上年數(shù)據(jù)做對比，數(shù)據(jù)不一致的要與項目負責人進行核實； 各項投資單位為“千元” ，要注意換算，正確填寫； “其他資金” 一般不應超過計劃總投資的20%，能分解的盡量分解到其它項中去；如其他資金確實較大，則應附上較大的理由說明。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,3. 表2 執(zhí)行情況 （1）2009年項目進展情況按實際進展情況填寫。注意進展、結(jié)題與合同規(guī)定起止時間之間的邏輯關系。項目延遲時間超過半年的，視為“拖延”。 （2）2009年內(nèi)結(jié)題的項目需要填寫結(jié)題驗收日期（JD04)和預期指標完成情況（JD05），2009年未結(jié)題的項目不用填寫這兩項指標，不要把2009年以后的計劃結(jié)題時間填入。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,4. 表3 實際參加人員 （1）參加人員是指2009年所有實際參加的人員（包括項目承擔單位和參加單位的人員），并非項目合同書中的人員，所以不能按合同中的項目組人員填入。 （2）參加人員應是確實進行研究開發(fā)的人員，不能把做輔助協(xié)作的其他人員計入在內(nèi)。 （3）星火計劃項目實際參加人員填寫的是“主要人員”，即項目負責人、研發(fā)工作技術骨干、實施項目的主要工程技術人員，不能把一般的生產(chǎn)工人（如生產(chǎn)車間工人）和農(nóng)民、農(nóng)戶計入在內(nèi)。 （4）各類職稱人員之和參加人員總數(shù)（星火項目則為總數(shù)）； （5）注意工作量與參加人數(shù)、項目實施時間之間的邏輯關系，工作量人月數(shù)參加人員數(shù)項目工作月數(shù)。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,5. 表4 課題資金及支出 （1）經(jīng)費到位情況： 到位資金包括承擔單位的財務實際到帳項目經(jīng)費和承擔單位、參加單位已劃給本項目的自有資金(課題組可以使用的部分）。 對有科技部撥款的項目，一定要把科技部撥款的到位情況查清，2009年到多少？累計到多少？ 要把科技部撥款與地方各級科技部門撥款、國家其它部門撥款區(qū)分清楚，不能混為一談。 “其他資金”比重一般不應超過20%，能分解的盡量分解到別的來源；確實過大的應附其他資金來源的說明材料。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,5. 表4 課題資金及支出 （2）經(jīng)費支出情況： 累計支出合計到位資金累計總額。如項目支出合計確實較大，說明承擔單位增加了自籌資金，那么，應在到位累計自有資金和累計總額中加大。 但上年結(jié)轉(zhuǎn)的星火計劃項目不受此限制（因無累計到位）。 一般情況下，支出合計 設備支出+國際合作交流支出， 因為支出合計中還有人員費、材料費、測試試驗費、會議差旅費等各種其他支出。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6. 表5 項目效益及成果 （1）項目的效益和成果須為本項目的、本年度 、直接的 本項目：必須是本項目產(chǎn)生的成果與效益，并非單位所有的成果與效益，不能混入與本項目無關的成果與效益； 本年度：必須是2009年內(nèi)本項目工作取得的成果與效益，不能混入2009年以前本項目的成果與效益； 直接效益：必須是項目合同規(guī)定的承擔單位和參加單位開展本項目產(chǎn)生的成果與效益，不能混入其他單位（擴散、推廣）的成果與效益。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6. 表5 項目效益及成果 （2）正確核算項目的新增產(chǎn)值 “新增產(chǎn)值”概念：2009年內(nèi)項目承擔單位（包括合同規(guī)定的參加單位、合同規(guī)定的試驗或推廣面積）采用該項目成果進行生產(chǎn)經(jīng)營活動所增加的產(chǎn)值。 “新增產(chǎn)值”核算原則：必須根據(jù)項目成果的特點，把項目對產(chǎn)值貢獻的那部分準確估算出來。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6. 表5 項目效益及成果 例舉一些項目類型，說明新增產(chǎn)值的核算方法： 產(chǎn)品（品種）性項目，如是全新型產(chǎn)品或品種： 09年新投產(chǎn)，計算全部產(chǎn)值 09年再生產(chǎn)，計算比上年增產(chǎn)的部分 如是改進型或替代型產(chǎn)品： 09年新投產(chǎn)，計算比老產(chǎn)品增產(chǎn)的部分 09年再生產(chǎn)，09年增產(chǎn)部分中比老產(chǎn)品增產(chǎn)的部分 工藝（農(nóng)藝）性、材料性、裝置性項目，如是產(chǎn)生新產(chǎn)品（新品種）： 按產(chǎn)品計算方法核算 如是作用于原產(chǎn)品（原品種）： 09年新應用，計算比原產(chǎn)品增加的部分 09年再應用，09年增加部分中比原產(chǎn)品增加的部分,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6. 表5 項目效益及成果 例舉一些項目類型，說明新增產(chǎn)值的核算方法： 服務性、引導性項目，如不是明顯指向生產(chǎn)的項目（如技術標準示范、農(nóng)村遠程教育網(wǎng)等）： 可不計算新增產(chǎn)值 如是明顯指向生產(chǎn)的項目（企業(yè)信息化、孵化器等） ，則應按項目貢獻比率折算新增產(chǎn)值： 2009年服務企業(yè)產(chǎn)值核定的項目貢獻比率 注意：09年已不再服務的企業(yè)不能計入；如服務范圍中項目貢獻比率不同，應分別折算后再加總。 條件建設性項目(如特色產(chǎn)業(yè)基地等)，新增產(chǎn)值為： （2009年服務范圍內(nèi)企業(yè)總產(chǎn)值上年總產(chǎn)值） 核定的項目貢獻比率 注意：項目貢獻比率不要高估，貢獻比率超過30%要另說明理由。,二、執(zhí)行情況調(diào)查,6. 表5 項目效益及成果 （3）項目的凈利、稅金、出口額必須與項目新增產(chǎn)值的大小相對應 在一般情況下： 凈利和稅金是項目新增產(chǎn)值中獲得的凈利與稅金，不是整個單位的凈利與稅金 凈利稅金新增產(chǎn)值 出口額是項目新增產(chǎn)值中產(chǎn)生的出口額（美元），不是整個單位的出口額，也不是人民幣。 出口額匯率新增產(chǎn)值 填表時注意各指標的數(shù)據(jù)單位正確,二、執(zhí)行情況調(diào)查,（一）調(diào)查指標的變化 2009年跟蹤調(diào)查表與上年相比有所修改，修改的出發(fā)點是降低填表難度、提高數(shù)據(jù)準確度和加大信息獲取量。修改、調(diào)整內(nèi)容主要是第1.4部分和發(fā)明專利一覽表，具體如下： 1增加專利權轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入兩項指標。（GA460、GA461） 2將原專利使用權轉(zhuǎn)讓改為專利許可實施（GA430），專利使用權轉(zhuǎn)讓收入改為許可實施收入（GA431）。 3“發(fā)明專利一覽表”中原來要求填寫申請人名稱，須對調(diào)查數(shù)據(jù)經(jīng)過后期處理才得到申請人類型。此次改為直接選填申請人類型，既大大減小漢字輸入量，又可直接獲得有效信息。申請人類型分為7類：企業(yè)、高校、科研機構、個人、不同類型單位合伙、單位和個人合伙、其他。 4刪去“發(fā)明專利一覽表”中“是否授權”一項。,三、跟蹤調(diào)查,（二）項目跟蹤調(diào)查表填表注意事項 封面 （1）課題名稱：按項目清單填寫； （2）課題編號：請一定要與課題合同校對核實 （3）課題完成時間：按課題驗收/結(jié)題年份的執(zhí)行情況調(diào)查報表填寫。 （4）填表人：一定要是能解答填表情況的人,三、跟蹤調(diào)查,2. 表一 成果產(chǎn)出及被采用情況 （1）增加專利權轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓收入兩項指標；將原專利使用權轉(zhuǎn)讓改為專利許可實施，專利使用權轉(zhuǎn)讓收入改為許可實施收入。 （2）成果必須是該課題或主要依據(jù)課題成果產(chǎn)生的 (論文、專利、標準等)，不能混入課題之外的成果。 （3）表中除1.4題中的六個累計量外，其他均是指2009年的情況。 （4）1.2、1.3、1.4中的發(fā)明專利申請與授權中應包括國外發(fā)明專利申請與授權，所以，兩個其中是不同角度的其中。 （5）1.4題中，專利累計授權累計申請；09年交納專利費、專利實施、專利轉(zhuǎn)讓、被技術標準采用等都應在累計授權范圍之內(nèi)，特別是學校統(tǒng)交專利年費的項目不要漏填年費；課題申請的全部發(fā)明專利要逐項填入附表2 。 （6）1.5題的標準應是被批準的標準，未批準的不能計入在內(nèi)。 （7）1.6題的省部級以上科技獎勵應包括省部級，不包括市、縣級;必須是科技獎勵，不能把其他獎勵計入。,三、跟蹤調(diào)查,3. 表二至表六注意點 表二，課題成果產(chǎn)生的效益、作用和影響，是指在2009年反映出的實際情況，這種情況可能是09年新應用該課題成果所產(chǎn)生的，也可能是09年之前應用該課題成果的延續(xù)，甚至可能是結(jié)題之前成果應用的延續(xù)；不能把前幾年獲得的效益累計進來。 表三，課題后續(xù)發(fā)展情況，是指課題結(jié)題后(最多向前延伸到課題進行中)對本成果作進一步深化研究與開發(fā)的情況。注意后續(xù)發(fā)展與附表1利用課題成果開展的后續(xù)研究項目，應有一定的對應關系。 表四至表六，課題成果產(chǎn)業(yè)化情況、研究團隊存續(xù)情況和課題承擔單位收獲情況，均是指到2009年底時的情況。,三、跟蹤調(diào)查,4. 附表1 （1）后續(xù)研發(fā)課題應是以本課題的成果為基礎所開展的課題，不是以本成果為基礎的課題不能計入。 （2）后續(xù)研發(fā)課題必須是本課題開始后至09年底期間開展的課題，本課題開始前開展的、09年以后開展的課題均不能計入。 （3）所有參加單位數(shù)中應該包括第一承擔單位，即第一承擔單位也應在相應的單位類型中反映出來。,三、跟蹤調(diào)查,5. 附表2 （1）填寫由本課題所申請的發(fā)明專利，按申請數(shù)填寫，不是本課題產(chǎn)生的發(fā)明專利不能計入。 （2）必須是本課題開始后至09年底期間申請的發(fā)明專利，本課題開始前的、09年以后的申請不能作為課題成果，應刪去，同時修改表一中相應指標的數(shù)據(jù)。 （3）必須注意與表一的對應關系，所填發(fā)明專利申請量、授權量、實施量、保護情況，以及其中的09年申請量、授權量、實施量、保護情況等必須與表一相應指標相符。 申請發(fā)明個數(shù)=表1.4發(fā)明累計申請量；09年申請數(shù)=表1.2發(fā)明申請數(shù) 已獲授權數(shù)=表1.4發(fā)明累計授權數(shù)；09年授權數(shù)=表1.3發(fā)明授權數(shù) 國外申請數(shù)表1.4累計國外申請數(shù)；09年國外申請數(shù)表1.2國外申請數(shù) 繳納年費專利數(shù)=表1.4發(fā)明繳納年費專利數(shù)；實施專利數(shù)量=表1.4發(fā)明實施數(shù),三、跟蹤調(diào)查,5. 附表2 （4）專利號/申請?zhí)?ZLH)不要填成公開號，ZLH前兩位或者前四位為申請年份，( 如03142607.7、200710067537)，必須與申請年度（SQN）對應，如果兩者不一致，需要對填寫的發(fā)明專利進行核實。 （5）正確填寫國際專利分類號IPC（主分類號）： 上網(wǎng)查IPC的方法：登錄國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站，在主頁右方的“專利檢索”下一欄選擇“申請(專利)號”或“專利名稱”或“發(fā)明(設計)人”，在第二欄輸入“申請(專利)號”或“專利名稱”或“發(fā)明(設計)人” ，點擊檢索按鈕。在新打開的網(wǎng)頁中點擊所要查詢的申請（專利）號或名稱。在第三個網(wǎng)頁即可見所要查詢專利的IPC主分類號，如C07F7/12。,三、跟蹤調(diào)查,5. 附表2 （6）將原“申請人名稱”改為“申請人類型：,三、跟蹤調(diào)查,1. 軟件到“中國科技統(tǒng)計() 統(tǒng)計業(yè)務統(tǒng)計軟件”中下載，軟件名“JHsetup”。 2. 系統(tǒng)安裝的位置不能在名稱中有空格的文件夾中。如