水利工程論文-水電資源開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的制度研究.doc

水利工程論文-水電資源開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的制度研究摘要：水電開發(fā)中，利益主體有國(guó)家（政府）、投資者和居民三者，分清利益主體是實(shí)現(xiàn)有償轉(zhuǎn)讓的前提，才能對(duì)三者的權(quán)益進(jìn)行保障，國(guó)家需要提供適當(dāng)?shù)闹贫裙┙o，保證國(guó)家和居民得到必要的補(bǔ)償關(guān)鍵詞：水電資源開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度1水電資源開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題11投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾進(jìn)入2001年，浙江省有關(guān)小水電的水事糾紛明顯增多，電站業(yè)主與當(dāng)?shù)鼐用耖g的矛盾沖突加劇這些矛盾大致可以劃分為以下四種類型：（1）老百姓預(yù)料電站建成后由于水庫(kù)回水將造成上游村鎮(zhèn)防洪標(biāo)準(zhǔn)降低，要求停建電站，如泰順鳳香潭水電站、天臺(tái)大港電站等；（2）由于引水發(fā)電預(yù)計(jì)會(huì)造成對(duì)下游居民和環(huán)境用水的負(fù)面影響，引起老百姓的不滿，如景寧的景潤(rùn)電站、永嘉張溪電站等就屬這種情形；（3）業(yè)主一味追求經(jīng)濟(jì)效益，置有關(guān)法規(guī)于不顧，造成村民與投資業(yè)主處于矛盾的對(duì)立面，如青田縣巨浦電站業(yè)主改變縣政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的方案，變技改為異地重建，實(shí)施跨流域引水，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用駨?qiáng)烈不滿，要求政府部門主持公道，維護(hù)老百姓的權(quán)益；（4）村級(jí)班子內(nèi)部矛盾引起電站建設(shè)工程被迫中止上述這四種情況只是表面現(xiàn)象，因?yàn)樗鼈冎g不是孤立地存在的，其內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因是一致的，所有矛盾都是電站的預(yù)期收益分配方案引起的，矛盾的幾方都知道電站是經(jīng)濟(jì)效益明顯的企業(yè)，都想利用各種與電站相關(guān)的因素，取得水電資源開發(fā)權(quán)，或電站效益的分配權(quán)和處置權(quán)其結(jié)果是影響電站的建設(shè)進(jìn)程，導(dǎo)致“投資”和“精力”的損失12投資者之間的矛盾資源開發(fā)權(quán)獲得的機(jī)會(huì)不均、股份分配不公引起糾紛，如黃巖柔極溪和望春電站的矛盾是由于當(dāng)?shù)卮逭脊煞荼壤鸵鸬模皩幙h林圩電站是兩個(gè)投資者爭(zhēng)相投資，造成群體性事件，嚴(yán)重影響工程施工進(jìn)程，造成的經(jīng)濟(jì)損失重大為了減少矛盾，讓人人都有機(jī)會(huì)參與水電開發(fā)，浙江省個(gè)別市（縣）率先實(shí)施資源的市場(chǎng)配置，對(duì)開發(fā)權(quán)實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓如，飛云江流域的珊溪壩后一級(jí)電站，總裝機(jī)3000kW，開發(fā)權(quán)實(shí)行公開拍賣；云和縣金坑口水電站開發(fā)權(quán)在縣政府的主待下按660萬(wàn)元價(jià)格實(shí)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓；麗水市政府分別以160萬(wàn)元、74萬(wàn)元、65萬(wàn)元價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓三溪口水電站、外雄水電站、五里亭水電站等13政府與投資者之間的矛盾作為政府主管部門的浙江省水利廳已將小水電資源開發(fā)權(quán)的管理納入其日常工作范圍2001年8月，浙江省水利廳召開全省小水電工作會(huì)議，會(huì)議認(rèn)為，小水電資源開發(fā)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，是小水電發(fā)展中的制度創(chuàng)新，充分體現(xiàn)了公開、公正、公平的原則，有利于提高資源配置效率2001年8月29日，浙江省水利廳下發(fā)關(guān)于加強(qiáng)小水電建設(shè)項(xiàng)目前期工作的通知，通知著重強(qiáng)調(diào)小水電政策處理工作和對(duì)加強(qiáng)小水電資源及其開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為管理，項(xiàng)目建設(shè)引水首先要滿足當(dāng)?shù)剜l(xiāng)村人畜飲用水、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水和必要的生態(tài)環(huán)境用水，處理好居民與投資者的利益關(guān)系積極探索開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓機(jī)制，有償轉(zhuǎn)讓所得歸國(guó)家所有，以充分體現(xiàn)水電資源國(guó)家所有性質(zhì)，建立一種公平、公正、公開的水電資源開發(fā)市場(chǎng)機(jī)制前者體現(xiàn)了水電開發(fā)中當(dāng)?shù)鼐用竦臋?quán)益保障，后者則是國(guó)家利益的體現(xiàn)2001年12月，浙江省水利廳確定松陽(yáng)、遂昌等縣為全省水電資源及其開發(fā)權(quán)管理的試點(diǎn)縣松陽(yáng)縣政府出臺(tái)了加強(qiáng)自然資源開發(fā)權(quán)管理辦法，并以松政發(fā)200198號(hào)文轉(zhuǎn)發(fā)了縣水利局松陽(yáng)縣水電資源開發(fā)權(quán)管理辦法（試行），明確從2001年9月1日起凡該縣境內(nèi)水力資源開發(fā)權(quán)均實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，獲得開發(fā)權(quán)的單位、個(gè)人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦妥審批手續(xù)；并在規(guī)定期限內(nèi)（兩年）實(shí)施開發(fā)，超過(guò)期限未開發(fā)的項(xiàng)目由縣政府收回其開發(fā)權(quán)開發(fā)權(quán)允許有償轉(zhuǎn)讓，但事先需經(jīng)水行政主管部門審批同意遂昌縣人民政府也已頒發(fā)遂昌縣水電資源開發(fā)管理暫行辦法，于2002年2月11日起施行2新制度經(jīng)濟(jì)理論及其對(duì)現(xiàn)實(shí)的闡述上面三種現(xiàn)象實(shí)際上反映了三對(duì)矛盾，即投資者與當(dāng)?shù)鼐用?、投資者與投資者、投資者與國(guó)家之間的矛盾浙江省經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化和民營(yíng)化程度比較高，由于利益驅(qū)動(dòng)，市場(chǎng)主體之間的矛盾沖突也在所難免，正是這種矛盾的運(yùn)動(dòng)更進(jìn)一步推動(dòng)了浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步下面用制度經(jīng)濟(jì)理論來(lái)闡述利益主體之間的這些矛盾及政府在制度創(chuàng)新中哪些方面應(yīng)有所作為，哪些方面應(yīng)有所不為21新制度經(jīng)濟(jì)理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該研究人在現(xiàn)實(shí)生活中的本來(lái)面目，也即現(xiàn)實(shí)中的人性，它假定“經(jīng)濟(jì)人”行為具有三大特征：（1）“經(jīng)濟(jì)人”追求自身利益最大化；（2）“經(jīng)濟(jì)人”行為的有限理性；（3）機(jī)會(huì)主義行為傾向由于“經(jīng)濟(jì)人”的這三個(gè)假定，所以社會(huì)需要設(shè)定各種制度安排（如人與人之間的契約、國(guó)家的規(guī)章制度、法律等），以便約束人的行為，從而抑制機(jī)會(huì)主義行為傾向，同時(shí)減少由于不完全理性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下各種法律制度、企業(yè)組織、市場(chǎng)組織和社會(huì)文化制度的研究，實(shí)際上就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人與人之間的交易活動(dòng)的研究而人與人之間的交易的前提和基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)界定水電資源開發(fā)中完全有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)屬性的經(jīng)濟(jì)人就是資源開發(fā)業(yè)主，下面從“經(jīng)濟(jì)人”的特性出發(fā)以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，研究水電開發(fā)過(guò)程中“經(jīng)濟(jì)人”與其他利益主體之間的交易行為22產(chǎn)權(quán)與水電資源開發(fā)權(quán)維護(hù)國(guó)家利益水電資源開發(fā)權(quán)屬于資源使用權(quán)范疇，“經(jīng)濟(jì)人”一旦獲得開發(fā)權(quán)，其使用權(quán)就應(yīng)當(dāng)以契約形式簽訂下來(lái)，確定投資者所得利益的邊界條件，否則會(huì)由于“不完全理性”和“機(jī)會(huì)主義行為傾向”等導(dǎo)致國(guó)家和居民等任何一方利益的損失，當(dāng)然同樣存在由于國(guó)家和居民的某些行為導(dǎo)致“經(jīng)濟(jì)人”的利益損失，因此國(guó)家要利用國(guó)家機(jī)器對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”行為進(jìn)行保護(hù)和規(guī)范小水電開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的三種現(xiàn)象實(shí)際上就是三對(duì)矛盾，也即“經(jīng)濟(jì)人”與國(guó)家、當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾既然水電開發(fā)權(quán)可以用契約的形式簽訂下來(lái)，那么在契約中必定能明確這三個(gè)利益主體（政府部門、當(dāng)?shù)鼐用窈屯顿Y者）之間的權(quán)利和義務(wù)，作為國(guó)家的代表政府部門的義務(wù)是出讓水電資源的使用權(quán)，使國(guó)有資源的所有權(quán)和使用權(quán)分離，通過(guò)資源配置，使社會(huì)福利達(dá)到最大化，水電開發(fā)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓體現(xiàn)了資源使用權(quán)的出租，租金應(yīng)歸國(guó)家所有但這僅僅是問(wèn)題的一個(gè)方面，另一方面的問(wèn)題是如何測(cè)度資源使用權(quán)的租金問(wèn)題，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，即使占有和利用資源所進(jìn)行的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)是通過(guò)機(jī)會(huì)均等條件下的競(jìng)爭(zhēng)而形成壟斷的，但考慮到這種壟斷所造成的壟斷價(jià)格和利潤(rùn)率高于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的市場(chǎng)價(jià)格和平均利潤(rùn)率，因此有必要使高于社會(huì)平均利潤(rùn)的那部分“壟斷利潤(rùn)”歸于財(cái)政，這符合資源配置的補(bǔ)償原則水電資源通過(guò)市場(chǎng)配置，確定投資開發(fā)業(yè)主的同時(shí)，產(chǎn)生一個(gè)資源開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，開發(fā)者按這個(gè)價(jià)格支付資源費(fèi)，這個(gè)資源費(fèi)就是政府資源配置補(bǔ)償收入的一部分不管建什么電站，無(wú)論山區(qū)高水頭還是河道中低水頭電站，水電作為一種資源，其開發(fā)權(quán)始終是存在的，也就是說(shuō)，國(guó)家的利益始終應(yīng)該得到體現(xiàn)23水資源的公共物品與水電開發(fā)的公共選擇維護(hù)當(dāng)?shù)鼐用竦睦嫠Y源在開發(fā)前屬于當(dāng)?shù)鼐用竦墓参锲?，附近村民都可以消費(fèi)水資源，每個(gè)人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi)，并不能減少任何他人也對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)但水資源在作水電資源開發(fā)時(shí)，通過(guò)引水工程將水引到下游或另一流域進(jìn)行發(fā)電，改變了水的自然分布特性，即使不引水而通過(guò)本流域水庫(kù)蓄水壩后發(fā)電，也從時(shí)間空間上改變了自然水流，肯定會(huì)由于水電開發(fā)帶來(lái)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用裼盟绊懹捎谒Y源的概念側(cè)重于水量，而水電資源的概念側(cè)重于水能，決定水能大小的因素除了水量以外，還有水頭作為水電投資者總是千方百計(jì)增加水量和水頭，即追求利益最大化，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾，甚至爆發(fā)沖突，實(shí)際上由于水電開發(fā)影響了他人對(duì)水資源這個(gè)公共物品的消費(fèi)，因此水資源在這一特定的環(huán)境下變成非公共產(chǎn)品，那么如何協(xié)調(diào)投資者與當(dāng)?shù)鼐用裰g的矛盾，即分配這個(gè)非公共物品呢？我們可用科斯的產(chǎn)權(quán)理論一言概括之，“兩權(quán)相利取其重，兩權(quán)相害取其輕”當(dāng)?shù)鼐用褡柚顾婇_發(fā)對(duì)國(guó)家和開發(fā)商造成的利益損害與電站建成后對(duì)居民