洛克政治思想述評.doc

淺論洛克的政治思想汪 蒙安徽師范大學(xué) 世界史碩士生 學(xué)號：200802080718 摘 要 約翰洛克是17 世紀(jì)英國杰出的哲學(xué)家，唯物主義經(jīng)驗論集大成者。約翰洛克的社會政治思想對西方社會產(chǎn)生了巨大的影響，特別是他的自然說、社會契約說以及在此基礎(chǔ)上建立起來的“三權(quán)分立說”。當(dāng)然他的政治思想也帶有一定的階級局限性和時代局限性。 關(guān)鍵詞 洛克 政治思想 社會契約說 三權(quán)分立說約翰洛克是17世紀(jì)英國杰出的哲學(xué)家，唯物主義經(jīng)驗論的集大成者。他的思想在我國哲學(xué)史界己被廣泛研究。然而從目前的研究現(xiàn)狀來看，人們對洛克的認(rèn)識論研究的較多，而對他的社會政治思想研究的文章極少。研究洛克的政治思想對于研究近代社會資產(chǎn)階級國家學(xué)說的形成與發(fā)展，以及全面了解洛克的哲學(xué)思想將有很大益處。首先洛克政治思想的形成，同他的家庭、教育以及革命時期他的社會關(guān)系和政治活動是分不開的。一洛克出身于一個商人的家庭，他的父親是小土地所有者，做過律師，是一個清教徒。在英國革命期間，他的父親站在議會一邊，參加了克倫威爾的革命軍隊。1652年，洛克進了牛津大學(xué)的基督教會學(xué)院，該院的院長箱副校長約翰歐文(John Ow en)也是一個清教徒。當(dāng)時主持牛津大學(xué)的都是些獨立派的人物，他們是英國最早主張宗教寬容的。洛克所受的家庭煎陶和教育影響，都是當(dāng)時資產(chǎn)階級的思想觀點。1666年洛克結(jié)識了艾斯單勛爵( Lord Ashley)，亦即后來的謝弗茲伯單伯爵(Earl of Shaftesbury)。他1667年就做艾斯單的秘書，在這個伯爵家單住過15年之久，關(guān)系很深，謝弗茲伯里伯爵做輝格黨的領(lǐng)袖時，他們也時常交換對于政治問題的意見，這對洛克的影響很大。洛克經(jīng)歷了1640 -1688年英國資產(chǎn)階級革命的全過程。當(dāng)時資本主義才初步發(fā)展，封建統(tǒng)治和宗教勢力比較強，資產(chǎn)階級力量還比較弱。然而資產(chǎn)階級要革命，又害怕人民群眾。正是在這個歷史背景下，資產(chǎn)階級在革命中不是同廣大人民結(jié)成聯(lián)盟，而是自始至終同新貴族結(jié)成聯(lián)盟，最后資產(chǎn)階級同封建勢力妥協(xié)，通過宮廷政變即所謂“光榮革命”，以建立君主立憲制政府而宣告結(jié)束。勝利后的資產(chǎn)階級為鞏固自己所建立的議會統(tǒng)治，排除異己之見，急需一項理論上的說明和支持。這樣被恩格斯稱為“1688年階級妥防產(chǎn)兒”的洛克政治思想便應(yīng)運而生了。二洛克的政治思想主要反映在他的政府論兩篇。在上篇，他對君權(quán)神授、王位世襲作了有力地批判。洛克駁斥了封建統(tǒng)治者及其衛(wèi)道士宣稱的國王的專制權(quán)力是直接來自上帝，因而其王位應(yīng)該世襲并有無限權(quán)威等等妄說。洛克指出：“世界上的一切政府都只是強力和暴力的產(chǎn)物，人們生活在一起乃是服從弱肉強食的野獸法則，而不是服從其他法則，從而奠定了永久混亂、禍患、暴動、騷擾和叛亂的基礎(chǔ)?！边@樣，洛克不僅指出專制王權(quán)受命于天是一種無稽之談，同時指出現(xiàn)存一切政府的本質(zhì)是暴力機關(guān)，是按“弱肉強食的野獸法則”行事的，這種對統(tǒng)治階級政府實質(zhì)的揭露，給予專制王權(quán)以致命地打擊，同時也給予新興的資產(chǎn)階級以及廣大人民以反對封建勢力的思想武器。(一)自然法和社會契約說洛克認(rèn)為，人類社會之初并沒有剝削與壓迫階級的存在，而是處于“一種完備無缺的自由狀態(tài)”，在這種狀態(tài)下生活的人們是平等的，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)力”，“不存在從屬和受制關(guān)系”，管理社會的權(quán)力是全體委托賦予的。但同時他還強調(diào)指出，這種自由狀態(tài)并不是“為所欲為的狀態(tài)”，而是由“一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對它起著支配作用”。自然法教導(dǎo)人們不要有損別人的生命、健康、自由或所有權(quán)。他指出：“自然法約束所有的人不侵犯他人的權(quán)力，不互相傷害，使大家都遵守旨在維護和平和保衛(wèi)全人類！”因而理想中的自然狀態(tài)即應(yīng)保證“完全自由并不受限制地利用自然法提供的一切權(quán)利和特權(quán)”，也應(yīng)為人類保證和平和安全。洛克認(rèn)為，在這種自然狀態(tài)中，如果誰也不擁有實施自然法，從而保護無辜者和制裁違法者的權(quán)力，那么這個自然法就會象其他一切涉及這個世界的人們的法一樣變?yōu)闊o用之法。因而在不存在任何政治組織的自然狀態(tài)中，強制性地確保自然法的實施，只能落在每一個人的身上?！叭巳硕枷碛袘土P罪犯和充當(dāng)自然法的執(zhí)行人的權(quán)利?！睂τ趹土P原則，洛克說：“以是否足以使罪犯不值得犯罪，使他知道悔悟，并且儆戒別人不犯同樣的罪行而定！”對于懲罰目的，洛克要求以理性和良知來限制懲處犯人的權(quán)力，并規(guī)定要對懲處與違法行為進行核對，以確定懲處是否恰當(dāng)。在這里，洛克提出的“自然法”的理論是具有鮮明的反封建專制與一切形式專制的民主思想的。這一光輝的“主權(quán)在民”的思想，成為以后美、法等國杰出的啟蒙思想家、資產(chǎn)階級民主思想家的法權(quán)思想的核心，成為資產(chǎn)階級革命的戰(zhàn)斗綱領(lǐng)的理論基礎(chǔ)。洛克在提出“自然法”學(xué)說的同時，又提出了“社會契約說”，洛克在論政治社會的起源一章中說，人類在自然狀態(tài)“同其他人協(xié)議聯(lián)合組成為一個共同體，以謀他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財產(chǎn)并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯”。洛克通過對美洲原始的印第安人的社會考察及對古代以色列等民族社會的研究，把人類最早的政治社會起源歸結(jié)為“自愿的結(jié)合和人們自由地選擇他們的統(tǒng)治者和政府形式的協(xié)議”，即人類最早政府起源于相互訂立的契約。他的“契約論”與“自然法”一樣都是基于“主權(quán)在民”的思想立場，具有鮮明的反對專制主權(quán)的革命意識。(二)洛克以自然法為理論基礎(chǔ)提出“三權(quán)分立”理論，成為近代資產(chǎn)階級“三權(quán)分立”理論的首創(chuàng)者洛克從政府的目的在于保障私有財產(chǎn)這個前提出發(fā)，堅決反對君主專制，不論是“暴君”統(tǒng)治還是“賢君”統(tǒng)治都反對。他認(rèn)為君主專制就是君主一人獨裁，一個人的意志代替了法律，他的行為沒有任何準(zhǔn)繩或規(guī)定可約束。他明確指出，在任何情況下，君主專制都完全不可能是公民的政府，而成為一切人痛苦的原因。洛克對君主專制制度的尖銳批判，不用說，旨在否定它在英國的存在。那么，為了保護資產(chǎn)階級的私有財產(chǎn)， 在英國究竟建立怎樣的政府呢?洛克回答最適宜的形式是：以代議制為基礎(chǔ)的“三權(quán)分立”的政府形式，也就是君主立憲政體。他首先指出，政府有三種權(quán)力：立法權(quán)、行政權(quán)和對外權(quán)。立法權(quán)是制定和公布法律的權(quán)力；行政權(quán)是執(zhí)行法律的權(quán)力；對外權(quán)是執(zhí)行外交(宣戰(zhàn)、媾和、訂立條約等)的權(quán)力，是最高權(quán)力。他依據(jù)立法權(quán)的歸屬，將政體劃分為三種：立法權(quán)由社會大多數(shù)成員掌握，為民主政體；立法權(quán)由少數(shù)人掌握，為寡頭政體；立法權(quán)歸一個人掌握，是君主政體。洛克并不滿意這三種政體，他理想的政體則是建立在這三種政體之上的復(fù)合政體。這即是他推崇的英國“光榮革命”后建立的君主立憲政體。因為君主立憲政體是由民選的資產(chǎn)階級代表組成國會，掌握著立法權(quán)，資產(chǎn)階級可按照自己的意志和利益制定和公布法律。而國王掌握行政權(quán)和外交權(quán)，必須服從和執(zhí)行法律。這就是以代議制為基礎(chǔ)的“三權(quán)分立”形式的政體。這個政體的宗旨是保障資產(chǎn)階級的政治自由和私有財產(chǎn)，所以說英國君主立憲政體實質(zhì)是資產(chǎn)階級的政權(quán)形式。在對待立法權(quán)、行政權(quán)和對外權(quán)三者的關(guān)系上，洛克主要強調(diào)了兩點：其一，認(rèn)為行政權(quán)和對外權(quán)是以同一權(quán)力作后盾，應(yīng)合在一起交國王掌握，但是，立法權(quán)和行政權(quán)必須分開。他堅持三種權(quán)力分開的理由是：如果讓同一部分人掌握制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，這就會誘使他們攫取權(quán)力而不受法律限制，并在制定和執(zhí)行法律時考慮是否符合一己的私利。因此，明確提出行政權(quán)和對外權(quán)從屬于立法權(quán)，國王必須服從國會和法律，不得僭越。其二，指出：“立法權(quán)不僅是國家的最高權(quán)力，而且共同體交給某些人時，它便是神圣的不可變更的；如果沒有得到公眾所選舉和委派的立法機關(guān)批準(zhǔn)，任何人的命令，無論采取什么形式或以任何權(quán)力做后盾，都不能具有法律效力和強制性?！彼詮娬{(diào)立法權(quán)為國家的最高權(quán)力。因為他十分懂得：這意味著全社會的人都必須服從這一最高權(quán)力，法律經(jīng)它制定或認(rèn)可便具有約束整個社會的效力。資產(chǎn)階級掌握了它，就能由被統(tǒng)治階級上升為統(tǒng)治階級，而自身的根本的經(jīng)濟利益和政治利益，則可由國家政權(quán)來保障。洛克的“三權(quán)分立”理論所論述的是資產(chǎn)階級同封建勢力實現(xiàn)政治妥協(xié)后，由國王掌握行政權(quán)和對外權(quán)，立法權(quán)交給資產(chǎn)階級掌握，其實質(zhì)在于論證英國實行階級分權(quán)的必要性和合理性，因而這個理論也就成了資產(chǎn)階級向封建勢力作斗爭的有力工具。資產(chǎn)階級正是通過國會立法一步步限制國王的權(quán)力。1689年國會通過的權(quán)利法案和兵變法，使國王的權(quán)力大大削弱，資產(chǎn)階級的權(quán)力大大增強，最后國王變成“虛君”，即名義上的君主。因此，可以說洛克的理論對于英國建立以代議制為基礎(chǔ)的政權(quán)形式，對于鞏固和發(fā)展資產(chǎn)階級革命成果具有重要的進步意義。當(dāng)然，洛克的“三權(quán)分立”理論還不完備，還有待于發(fā)展，但洛克作為這個理論的首創(chuàng)者，他為代議制為特征的資產(chǎn)階級民主政治，設(shè)計了一個藍圖，確立了基本思想。它對法國的啟蒙運動，資產(chǎn)階級大革命和美國獨立戰(zhàn)爭都產(chǎn)生了積極的影響。因此，它在近代資產(chǎn)階級政治法律思想發(fā)展史上占有重要的地位。然而也必須指出，洛克的政治法律思想既表現(xiàn)妥協(xié)的一面，又表現(xiàn)脫離勞動人民的一面。就是說，洛克講的民主政治專為資產(chǎn)階級享有，勞動人民是被排斥在外的。三在18世紀(jì)，洛克的政治思想無論在本國還是在法國、美國都具有重大的影響。美國革命的思想竟如此接近洛克的理論，以致于一些研究者認(rèn)為，似乎大多數(shù)有學(xué)識的美國人直接從洛克關(guān)于國家政體的論文中吸取了自己需要的政治概念。這種評價中的夸大性質(zhì)是顯而易見的?，F(xiàn)代美國研究者約翰鄧恩呼吁人們不要忘記，美國憲法創(chuàng)作者所以能形成自己的觀點，首先在于國內(nèi)具備了為獨立而斗爭的條件。但他也承認(rèn)，為了確認(rèn)和論證自己獨立形成的觀點，杰弗遜、麥迪生、富蘭克林、亞當(dāng)斯和其他人曾求助過洛克的著作，他們從這位英國思想精英潛心研究過的體制中吸取了許多東西。事實總是事實：美國憲法中的許多原則，其中包括分權(quán)和起義權(quán)，從理論上首次證明其完全正確的是洛克的著作。洛克的思想對革命前的法國政治思想最偉大代表孟德斯鳩和盧梭的影響是巨大的。眾所周知，孟德斯鳩的著作論法的精神中的積極部分，在很大程度上是他領(lǐng)會了英國的政治制度而寫成的，而他那著名的、早已列入世界資產(chǎn)階級國家法學(xué)寶庫的分權(quán)學(xué)說，是他深化洛克政治思想的結(jié)果。革命激進主義思想家盧梭從洛克的遺著中，吸收了許多的東西。他與洛克不同，宣布人民主權(quán)完全不受限制，從而完善了人民主權(quán)的學(xué)說。盧梭特別強調(diào)人民反抗專制國家的權(quán)力不可剝奪。在他的學(xué)說中，沒有洛克和孟德斯鳩所固有的妥協(xié)和模棱兩可的痕跡。但是他承認(rèn)洛克在許多理論問題上享有優(yōu)先權(quán)。以上論述為認(rèn)識洛克思想的歷史意義奠定了基礎(chǔ)。然而我們在對洛克政治思想進行評價時，還應(yīng)注意到洛克理論的歷史局限性。在有關(guān)國家的論述上，洛克完全站在純理性主義的抽象概念的基礎(chǔ)上并根本沒有為解決問題而采取歷史的、社會學(xué)的、心理學(xué)的和階級的方法。所以，后來這些方法的推廣徹底推翻了洛克關(guān)于國家起源的觀點，又因為這些觀點是他整個理論的基礎(chǔ)，故上述方法的推廣就動搖了其政治制度原則的根基。然而，由于洛克創(chuàng)建的純理性主義模式的目標(biāo)，從歷史的角度看預(yù)測得正確，所以他為證明其目標(biāo)正確而提出的一些論斷必然在其理論基礎(chǔ)已遭破壞之后仍顯出很強的生命力。我們提及洛克關(guān)于對抗非法運用權(quán)力的學(xué)說和毫不含糊地宣布起義權(quán)，為利用他的遺產(chǎn)達到進步和革命的目的提供了可能性。當(dāng)然，這種目的與洛克當(dāng)時歷史條件下的具體動機相差甚遠(yuǎn)。如果撇開洛克對國家和權(quán)力的正式法學(xué)立場，撇開他對社會現(xiàn)實生活和矛盾的抽象化，那末，現(xiàn)在仍可進一步利用洛克的以下觀點，如人民主權(quán)，個人不可剝奪的權(quán)利等等?，F(xiàn)在，未必有誰還會援引洛克的作品，因為政治思想自