洛克政治思想述評(píng).doc

淺論洛克的政治思想汪 蒙安徽師范大學(xué) 世界史碩士生 學(xué)號(hào)：200802080718 摘 要 約翰洛克是17 世紀(jì)英國(guó)杰出的哲學(xué)家，唯物主義經(jīng)驗(yàn)論集大成者。約翰洛克的社會(huì)政治思想對(duì)西方社會(huì)產(chǎn)生了巨大的影響，特別是他的自然說(shuō)、社會(huì)契約說(shuō)以及在此基礎(chǔ)上建立起來(lái)的“三權(quán)分立說(shuō)”。當(dāng)然他的政治思想也帶有一定的階級(jí)局限性和時(shí)代局限性。 關(guān)鍵詞 洛克 政治思想 社會(huì)契約說(shuō) 三權(quán)分立說(shuō)約翰洛克是17世紀(jì)英國(guó)杰出的哲學(xué)家，唯物主義經(jīng)驗(yàn)論的集大成者。他的思想在我國(guó)哲學(xué)史界己被廣泛研究。然而從目前的研究現(xiàn)狀來(lái)看，人們對(duì)洛克的認(rèn)識(shí)論研究的較多，而對(duì)他的社會(huì)政治思想研究的文章極少。研究洛克的政治思想對(duì)于研究近代社會(huì)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家學(xué)說(shuō)的形成與發(fā)展，以及全面了解洛克的哲學(xué)思想將有很大益處。首先洛克政治思想的形成，同他的家庭、教育以及革命時(shí)期他的社會(huì)關(guān)系和政治活動(dòng)是分不開(kāi)的。一洛克出身于一個(gè)商人的家庭，他的父親是小土地所有者，做過(guò)律師，是一個(gè)清教徒。在英國(guó)革命期間，他的父親站在議會(huì)一邊，參加了克倫威爾的革命軍隊(duì)。1652年，洛克進(jìn)了牛津大學(xué)的基督教會(huì)學(xué)院，該院的院長(zhǎng)箱副校長(zhǎng)約翰歐文(John Ow en)也是一個(gè)清教徒。當(dāng)時(shí)主持牛津大學(xué)的都是些獨(dú)立派的人物，他們是英國(guó)最早主張宗教寬容的。洛克所受的家庭煎陶和教育影響，都是當(dāng)時(shí)資產(chǎn)階級(jí)的思想觀點(diǎn)。1666年洛克結(jié)識(shí)了艾斯單勛爵( Lord Ashley)，亦即后來(lái)的謝弗茲伯單伯爵(Earl of Shaftesbury)。他1667年就做艾斯單的秘書(shū)，在這個(gè)伯爵家單住過(guò)15年之久，關(guān)系很深，謝弗茲伯里伯爵做輝格黨的領(lǐng)袖時(shí)，他們也時(shí)常交換對(duì)于政治問(wèn)題的意見(jiàn)，這對(duì)洛克的影響很大。洛克經(jīng)歷了1640 -1688年英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的全過(guò)程。當(dāng)時(shí)資本主義才初步發(fā)展，封建統(tǒng)治和宗教勢(shì)力比較強(qiáng)，資產(chǎn)階級(jí)力量還比較弱。然而資產(chǎn)階級(jí)要革命，又害怕人民群眾。正是在這個(gè)歷史背景下，資產(chǎn)階級(jí)在革命中不是同廣大人民結(jié)成聯(lián)盟，而是自始至終同新貴族結(jié)成聯(lián)盟，最后資產(chǎn)階級(jí)同封建勢(shì)力妥協(xié)，通過(guò)宮廷政變即所謂“光榮革命”，以建立君主立憲制政府而宣告結(jié)束。勝利后的資產(chǎn)階級(jí)為鞏固自己所建立的議會(huì)統(tǒng)治，排除異己之見(jiàn)，急需一項(xiàng)理論上的說(shuō)明和支持。這樣被恩格斯稱(chēng)為“1688年階級(jí)妥防產(chǎn)兒”的洛克政治思想便應(yīng)運(yùn)而生了。二洛克的政治思想主要反映在他的政府論兩篇。在上篇，他對(duì)君權(quán)神授、王位世襲作了有力地批判。洛克駁斥了封建統(tǒng)治者及其衛(wèi)道士宣稱(chēng)的國(guó)王的專(zhuān)制權(quán)力是直接來(lái)自上帝，因而其王位應(yīng)該世襲并有無(wú)限權(quán)威等等妄說(shuō)。洛克指出：“世界上的一切政府都只是強(qiáng)力和暴力的產(chǎn)物，人們生活在一起乃是服從弱肉強(qiáng)食的野獸法則，而不是服從其他法則，從而奠定了永久混亂、禍患、暴動(dòng)、騷擾和叛亂的基礎(chǔ)?！边@樣，洛克不僅指出專(zhuān)制王權(quán)受命于天是一種無(wú)稽之談，同時(shí)指出現(xiàn)存一切政府的本質(zhì)是暴力機(jī)關(guān)，是按“弱肉強(qiáng)食的野獸法則”行事的，這種對(duì)統(tǒng)治階級(jí)政府實(shí)質(zhì)的揭露，給予專(zhuān)制王權(quán)以致命地打擊，同時(shí)也給予新興的資產(chǎn)階級(jí)以及廣大人民以反對(duì)封建勢(shì)力的思想武器。(一)自然法和社會(huì)契約說(shuō)洛克認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)之初并沒(méi)有剝削與壓迫階級(jí)的存在，而是處于“一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)”，在這種狀態(tài)下生活的人們是平等的，“一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒(méi)有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力”，“不存在從屬和受制關(guān)系”，管理社會(huì)的權(quán)力是全體委托賦予的。但同時(shí)他還強(qiáng)調(diào)指出，這種自由狀態(tài)并不是“為所欲為的狀態(tài)”，而是由“一種為人人所應(yīng)遵守的自然法對(duì)它起著支配作用”。自然法教導(dǎo)人們不要有損別人的生命、健康、自由或所有權(quán)。他指出：“自然法約束所有的人不侵犯他人的權(quán)力，不互相傷害，使大家都遵守旨在維護(hù)和平和保衛(wèi)全人類(lèi)！”因而理想中的自然狀態(tài)即應(yīng)保證“完全自由并不受限制地利用自然法提供的一切權(quán)利和特權(quán)”，也應(yīng)為人類(lèi)保證和平和安全。洛克認(rèn)為，在這種自然狀態(tài)中，如果誰(shuí)也不擁有實(shí)施自然法，從而保護(hù)無(wú)辜者和制裁違法者的權(quán)力，那么這個(gè)自然法就會(huì)象其他一切涉及這個(gè)世界的人們的法一樣變?yōu)闊o(wú)用之法。因而在不存在任何政治組織的自然狀態(tài)中，強(qiáng)制性地確保自然法的實(shí)施，只能落在每一個(gè)人的身上。“人人都享有懲罰罪犯和充當(dāng)自然法的執(zhí)行人的權(quán)利?！睂?duì)于懲罰原則，洛克說(shuō)：“以是否足以使罪犯不值得犯罪，使他知道悔悟，并且儆戒別人不犯同樣的罪行而定！”對(duì)于懲罰目的，洛克要求以理性和良知來(lái)限制懲處犯人的權(quán)力，并規(guī)定要對(duì)懲處與違法行為進(jìn)行核對(duì)，以確定懲處是否恰當(dāng)。在這里，洛克提出的“自然法”的理論是具有鮮明的反封建專(zhuān)制與一切形式專(zhuān)制的民主思想的。這一光輝的“主權(quán)在民”的思想，成為以后美、法等國(guó)杰出的啟蒙思想家、資產(chǎn)階級(jí)民主思想家的法權(quán)思想的核心，成為資產(chǎn)階級(jí)革命的戰(zhàn)斗綱領(lǐng)的理論基礎(chǔ)。洛克在提出“自然法”學(xué)說(shuō)的同時(shí)，又提出了“社會(huì)契約說(shuō)”，洛克在論政治社會(huì)的起源一章中說(shuō)，人類(lèi)在自然狀態(tài)“同其他人協(xié)議聯(lián)合組成為一個(gè)共同體，以謀他們彼此間的舒適、安全和和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財(cái)產(chǎn)并且有更大的保障來(lái)防止共同體以外任何人的侵犯”。洛克通過(guò)對(duì)美洲原始的印第安人的社會(huì)考察及對(duì)古代以色列等民族社會(huì)的研究，把人類(lèi)最早的政治社會(huì)起源歸結(jié)為“自愿的結(jié)合和人們自由地選擇他們的統(tǒng)治者和政府形式的協(xié)議”，即人類(lèi)最早政府起源于相互訂立的契約。他的“契約論”與“自然法”一樣都是基于“主權(quán)在民”的思想立場(chǎng)，具有鮮明的反對(duì)專(zhuān)制主權(quán)的革命意識(shí)。(二)洛克以自然法為理論基礎(chǔ)提出“三權(quán)分立”理論，成為近代資產(chǎn)階級(jí)“三權(quán)分立”理論的首創(chuàng)者洛克從政府的目的在于保障私有財(cái)產(chǎn)這個(gè)前提出發(fā)，堅(jiān)決反對(duì)君主專(zhuān)制，不論是“暴君”統(tǒng)治還是“賢君”統(tǒng)治都反對(duì)。他認(rèn)為君主專(zhuān)制就是君主一人獨(dú)裁，一個(gè)人的意志代替了法律，他的行為沒(méi)有任何準(zhǔn)繩或規(guī)定可約束。他明確指出，在任何情況下，君主專(zhuān)制都完全不可能是公民的政府，而成為一切人痛苦的原因。洛克對(duì)君主專(zhuān)制制度的尖銳批判，不用說(shuō)，旨在否定它在英國(guó)的存在。那么，為了保護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的私有財(cái)產(chǎn)， 在英國(guó)究竟建立怎樣的政府呢?洛克回答最適宜的形式是：以代議制為基礎(chǔ)的“三權(quán)分立”的政府形式，也就是君主立憲政體。他首先指出，政府有三種權(quán)力：立法權(quán)、行政權(quán)和對(duì)外權(quán)。立法權(quán)是制定和公布法律的權(quán)力；行政權(quán)是執(zhí)行法律的權(quán)力；對(duì)外權(quán)是執(zhí)行外交(宣戰(zhàn)、媾和、訂立條約等)的權(quán)力，是最高權(quán)力。他依據(jù)立法權(quán)的歸屬，將政體劃分為三種：立法權(quán)由社會(huì)大多數(shù)成員掌握，為民主政體；立法權(quán)由少數(shù)人掌握，為寡頭政體；立法權(quán)歸一個(gè)人掌握，是君主政體。洛克并不滿意這三種政體，他理想的政體則是建立在這三種政體之上的復(fù)合政體。這即是他推崇的英國(guó)“光榮革命”后建立的君主立憲政體。因?yàn)榫髁椪w是由民選的資產(chǎn)階級(jí)代表組成國(guó)會(huì)，掌握著立法權(quán)，資產(chǎn)階級(jí)可按照自己的意志和利益制定和公布法律。而國(guó)王掌握行政權(quán)和外交權(quán)，必須服從和執(zhí)行法律。這就是以代議制為基礎(chǔ)的“三權(quán)分立”形式的政體。這個(gè)政體的宗旨是保障資產(chǎn)階級(jí)的政治自由和私有財(cái)產(chǎn)，所以說(shuō)英國(guó)君主立憲政體實(shí)質(zhì)是資產(chǎn)階級(jí)的政權(quán)形式。在對(duì)待立法權(quán)、行政權(quán)和對(duì)外權(quán)三者的關(guān)系上，洛克主要強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)：其一，認(rèn)為行政權(quán)和對(duì)外權(quán)是以同一權(quán)力作后盾，應(yīng)合在一起交國(guó)王掌握，但是，立法權(quán)和行政權(quán)必須分開(kāi)。他堅(jiān)持三種權(quán)力分開(kāi)的理由是：如果讓同一部分人掌握制定和執(zhí)行法律的權(quán)力，這就會(huì)誘使他們攫取權(quán)力而不受法律限制，并在制定和執(zhí)行法律時(shí)考慮是否符合一己的私利。因此，明確提出行政權(quán)和對(duì)外權(quán)從屬于立法權(quán)，國(guó)王必須服從國(guó)會(huì)和法律，不得僭越。其二，指出：“立法權(quán)不僅是國(guó)家的最高權(quán)力，而且共同體交給某些人時(shí)，它便是神圣的不可變更的；如果沒(méi)有得到公眾所選舉和委派的立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何人的命令，無(wú)論采取什么形式或以任何權(quán)力做后盾，都不能具有法律效力和強(qiáng)制性。”他所以強(qiáng)調(diào)立法權(quán)為國(guó)家的最高權(quán)力。因?yàn)樗侄茫哼@意味著全社會(huì)的人都必須服從這一最高權(quán)力，法律經(jīng)它制定或認(rèn)可便具有約束整個(gè)社會(huì)的效力。資產(chǎn)階級(jí)掌握了它，就能由被統(tǒng)治階級(jí)上升為統(tǒng)治階級(jí)，而自身的根本的經(jīng)濟(jì)利益和政治利益，則可由國(guó)家政權(quán)來(lái)保障。洛克的“三權(quán)分立”理論所論述的是資產(chǎn)階級(jí)同封建勢(shì)力實(shí)現(xiàn)政治妥協(xié)后，由國(guó)王掌握行政權(quán)和對(duì)外權(quán)，立法權(quán)交給資產(chǎn)階級(jí)掌握，其實(shí)質(zhì)在于論證英國(guó)實(shí)行階級(jí)分權(quán)的必要性和合理性，因而這個(gè)理論也就成了資產(chǎn)階級(jí)向封建勢(shì)力作斗爭(zhēng)的有力工具。資產(chǎn)階級(jí)正是通過(guò)國(guó)會(huì)立法一步步限制國(guó)王的權(quán)力。1689年國(guó)會(huì)通過(guò)的權(quán)利法案和兵變法，使國(guó)王的權(quán)力大大削弱，資產(chǎn)階級(jí)的權(quán)力大大增強(qiáng)，最后國(guó)王變成“虛君”，即名義上的君主。因此，可以說(shuō)洛克的理論對(duì)于英國(guó)建立以代議制為基礎(chǔ)的政權(quán)形式，對(duì)于鞏固和發(fā)展資產(chǎn)階級(jí)革命成果具有重要的進(jìn)步意義。當(dāng)然，洛克的“三權(quán)分立”理論還不完備，還有待于發(fā)展，但洛克作為這個(gè)理論的首創(chuàng)者，他為代議制為特征的資產(chǎn)階級(jí)民主政治，設(shè)計(jì)了一個(gè)藍(lán)圖，確立了基本思想。它對(duì)法國(guó)的啟蒙運(yùn)動(dòng)，資產(chǎn)階級(jí)大革命和美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)都產(chǎn)生了積極的影響。因此，它在近代資產(chǎn)階級(jí)政治法律思想發(fā)展史上占有重要的地位。然而也必須指出，洛克的政治法律思想既表現(xiàn)妥協(xié)的一面，又表現(xiàn)脫離勞動(dòng)人民的一面。就是說(shuō)，洛克講的民主政治專(zhuān)為資產(chǎn)階級(jí)享有，勞動(dòng)人民是被排斥在外的。三在18世紀(jì)，洛克的政治思想無(wú)論在本國(guó)還是在法國(guó)、美國(guó)都具有重大的影響。美國(guó)革命的思想竟如此接近洛克的理論，以致于一些研究者認(rèn)為，似乎大多數(shù)有學(xué)識(shí)的美國(guó)人直接從洛克關(guān)于國(guó)家政體的論文中吸取了自己需要的政治概念。這種評(píng)價(jià)中的夸大性質(zhì)是顯而易見(jiàn)的。現(xiàn)代美國(guó)研究者約翰鄧恩呼吁人們不要忘記，美國(guó)憲法創(chuàng)作者所以能形成自己的觀點(diǎn)，首先在于國(guó)內(nèi)具備了為獨(dú)立而斗爭(zhēng)的條件。但他也承認(rèn)，為了確認(rèn)和論證自己獨(dú)立形成的觀點(diǎn)，杰弗遜、麥迪生、富蘭克林、亞當(dāng)斯和其他人曾求助過(guò)洛克的著作，他們從這位英國(guó)思想精英潛心研究過(guò)的體制中吸取了許多東西。事實(shí)總是事實(shí)：美國(guó)憲法中的許多原則，其中包括分權(quán)和起義權(quán)，從理論上首次證明其完全正確的是洛克的著作。洛克的思想對(duì)革命前的法國(guó)政治思想最偉大代表孟德斯鳩和盧梭的影響是巨大的。眾所周知，孟德斯鳩的著作論法的精神中的積極部分，在很大程度上是他領(lǐng)會(huì)了英國(guó)的政治制度而寫(xiě)成的，而他那著名的、早已列入世界資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家法學(xué)寶庫(kù)的分權(quán)學(xué)說(shuō)，是他深化洛克政治思想的結(jié)果。革命激進(jìn)主義思想家盧梭從洛克的遺著中，吸收了許多的東西。他與洛克不同，宣布人民主權(quán)完全不受限制，從而完善了人民主權(quán)的學(xué)說(shuō)。盧梭特別強(qiáng)調(diào)人民反抗專(zhuān)制國(guó)家的權(quán)力不可剝奪。在他的學(xué)說(shuō)中，沒(méi)有洛克和孟德斯鳩所固有的妥協(xié)和模棱兩可的痕跡。但是他承認(rèn)洛克在許多理論問(wèn)題上享有優(yōu)先權(quán)。以上論述為認(rèn)識(shí)洛克思想的歷史意義奠定了基礎(chǔ)。然而我們?cè)趯?duì)洛克政治思想進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，還應(yīng)注意到洛克理論的歷史局限性。在有關(guān)國(guó)家的論述上，洛克完全站在純理性主義的抽象概念的基礎(chǔ)上并根本沒(méi)有為解決問(wèn)題而采取歷史的、社會(huì)學(xué)的、心理學(xué)的和階級(jí)的方法。所以，后來(lái)這些方法的推廣徹底推翻了洛克關(guān)于國(guó)家起源的觀點(diǎn)，又因?yàn)檫@些觀點(diǎn)是他整個(gè)理論的基礎(chǔ)，故上述方法的推廣就動(dòng)搖了其政治制度原則的根基。然而，由于洛克創(chuàng)建的純理性主義模式的目標(biāo)，從歷史的角度看預(yù)測(cè)得正確，所以他為證明其目標(biāo)正確而提出的一些論斷必然在其理論基礎(chǔ)已遭破壞之后仍顯出很強(qiáng)的生命力。我們提及洛克關(guān)于對(duì)抗非法運(yùn)用權(quán)力的學(xué)說(shuō)和毫不含糊地宣布起義權(quán)，為利用他的遺產(chǎn)達(dá)到進(jìn)步和革命的目的提供了可能性。當(dāng)然，這種目的與洛克當(dāng)時(shí)歷史條件下的具體動(dòng)機(jī)相差甚遠(yuǎn)。如果撇開(kāi)洛克對(duì)國(guó)家和權(quán)力的正式法學(xué)立場(chǎng)，撇開(kāi)他對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活和矛盾的抽象化，那末，現(xiàn)在仍可進(jìn)一步利用洛克的以下觀點(diǎn)，如人民主權(quán)，個(gè)人不可剝奪的權(quán)利等等?，F(xiàn)在，未必有誰(shuí)還會(huì)援引洛克的作品，因?yàn)檎嗡枷胱?