工作手冊_某公司期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項工作手冊

CSRC青海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項工作手冊中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局印制二一五年六一月編者說明隨著證券期貨行業(yè)市場創(chuàng)新的步伐的不斷進(jìn)一步深入加快，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新舉措也在不斷涌現(xiàn)，中國證監(jiān)會正不斷放開證券機(jī)構(gòu)備案事項的范圍。為了主動應(yīng)對市場變化，更好的適應(yīng)監(jiān)管工作市場化的要求，達(dá)到簡政放權(quán)的目的，、提高提高工作效率的目的，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作實際情況，制定本手冊。 青海證監(jiān)局 二一五年六一月證 券 篇- 1 -一、公司治理- 1 -（一）證券公司股東情況備案- 2 -（二）證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案- 2 -（三）證券公司變更公司形式備案- 4 -二、高管人員- 4 -（一）證券公司高管人員任職備案- 4 -（二）證券公司高管人員離職備案- 5 -（三）證券公司高管人員缺位備案- 6 -（四）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案- 7 -（五）證券公司經(jīng)理層人員年檢備案- 9 -（六）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案- 9 -三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)- 10 -（一）異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)備案- 10 -（二）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換備案- 10 -（三）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案- 11 -四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)- 12 -（一）集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立備案- 12 -（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案- 12 -五、其他證券業(yè)務(wù)- 13 -（一）證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案- 13 -（二）證券公司承銷業(yè)務(wù)備案- 13 -（三）證券公司修訂融資融券業(yè)務(wù)方案備案- 14 -（四）證券公司參與利率互換交易備案- 14 -（五）證券公司借入次級債備案- 15 -（六）證券公司變更次級債務(wù)合同（含展期）備案- 15 -（七）證券公司償還次級債務(wù)備案- 16 -六、證券公司風(fēng)控與合規(guī)管理- 16 -（一）證券公司壓力測試情況備案- 16 -（二）證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動異常情況備案- 17 -（三）證券公司合規(guī)報告?zhèn)浒? 18 -七、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證- 18 -（一）新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 18 -（二）因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 備案- 19 -（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 19 -（四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 20 -（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許可證備案- 20 -（六）因許可證破損、遺失申請補(bǔ)領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 21 -（七）因許可證到期申請換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證/注銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證備案- 22 -八、報表報送- 24 -（一）證券公司年報備案- 24 -（二）證券公司月報備案- 25 -（三）證券公司CISP系統(tǒng)信息備案- 25 -（四）證券營業(yè)部月報備案- 26 -（五）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報及年報備案- 26 -九、其他- 27 -（一）反洗錢工作情況備案- 27 -（二）信息安全事故備案- 28 -（三）重大、突發(fā)事項備案- 28 -十、信息公示- 29 -（一）證券機(jī)構(gòu)信息公示要求- 29 -期 貨 篇- 31 -一、公司治理- 32 -（一）期貨公司變更持有5%以下股權(quán)的股東- 32 -（二）期貨公司變更名稱、公司章程、公司形式- 32 -（三）期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)高級管理人員、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等重大事項發(fā)生變更- 32 -二、風(fēng)控和合規(guī)管理- 32 -(一)期貨信息安全事件報告- 32 -（二）經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生影響采集、紀(jì)錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件- 33 -（三）期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)或所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保、被查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行- 33 -（四）期貨公司股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷- 34 -（五）期貨公司股東及實際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施- 34 -（六）期貨公司股東及實際控制人變更名稱- 34 -（七）期貨公司股東及實際控制人合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組，被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)- 35 -（八）期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，以及發(fā)生其他重大事件- 35 -（九）期貨公司發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，以及其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形- 35 -（十）期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施- 35 -（十一）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的- 36 -（十二）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰- 36 -（十三）期貨公司首席風(fēng)險官定期（季度或年度）工作報告- 36 -（十四）期貨公司首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意- 37 -（十五）期貨公司首席風(fēng)險官按中國證監(jiān)會要求對公司有關(guān)問題的核查- 37 -（十六）期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患（期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形）- 37 -（十七）期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的其他問題不整改或者整改未達(dá)到要求- 38 -（十八）期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作- 38 -（十九）期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)重大事項報告（發(fā)生違規(guī)或重大虧損；員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額或造成較大經(jīng)濟(jì)損失；發(fā)生訴訟或者仲裁；所在地有關(guān)經(jīng)濟(jì)或金融體制、法規(guī)發(fā)生重大變動；按規(guī)定向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的其他重大事項）- 38 -三、期貨業(yè)務(wù)- 39 -（一）期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議- 39 -（二）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查- 39 -四、高管人員- 39 -（一）期貨公司董事長、總經(jīng)理離任審計報告- 39 -（二）期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員- 40 -（三）期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)由其他人代為履行- 40 -五、報表審核和其他- 40 -（一）期貨公司聘請、解聘會計師事務(wù)所- 40 -（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)- 40 -（三）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)- 41 -（四）期貨公司主要經(jīng)營管理人員對風(fēng)險監(jiān)管報表持有異議- 41 -（五）期貨公司月度報告- 41 -（六）期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表- 42 -（七）期貨公司年度報告、審計報告和內(nèi)部控制評價報告- 42 -（八）期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的- 42 -（九）期貨公司分類監(jiān)管評價自評情況- 42 - 努力了的才叫夢想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無論看多少正能量語錄，也趕不走滿滿的負(fù)能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進(jìn)步。證 券 篇目 錄一、公司治理證券公司股東情況備案-4證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東備案-4證券公司“三會”情況備案-5證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案-5證券公司變更公司形式備案-6證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人、注冊資本-7、股東及出資比例等重大事項備案二、高管人員證券公司高管人員任職備案-8證券公司高管人員離職備案-8證券公司高管人員缺位備案-9證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案-10證券公司經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年檢備案-12證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案-12三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)人制度情況備案-12證券公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所備案-13異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)備案-14證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換備案-14證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案-15四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)參與公眾媒體證券節(jié)目備案-15集會性證券投資咨詢活動備案-16證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)備案-17證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢備案-17五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立備案-18集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案-18定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案-19六、其他證券業(yè)務(wù)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案-20證券公司直接投資業(yè)務(wù)備案-20證券公司承銷業(yè)務(wù)備案-20證券公司修訂融資融券業(yè)務(wù)方案備案-20證券公司參與股指期貨交易備案-21證券公司參與利率互換交易備案-21證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點期間情況備案-22證券營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)備案-22證券公司借入次級債備案-23證券公司變更次級債務(wù)合同（含展期）備案-23證券公司償還次級債務(wù)備案-24七、證券公司風(fēng)控與合規(guī)管理證券公司壓力測試情況備案-24證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動異常情況備案-25證券公司合規(guī)報告?zhèn)浒?25經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案-26因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案-26證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案-27證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案-27證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許可證備案-28因許可證破損、遺失申請補(bǔ)領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案-28因許可證到期申請換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證/注銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證備案-29九、報表報送證券公司年報備案-30證券公司月報備案-31證券公司CISP系統(tǒng)信息報送-31證券營業(yè)部月報備案-32證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報及年報備案-32十、其他反洗錢情況備案-33信息安全事故備案-33重大、突發(fā)事項備案-34十一、信息公示證券機(jī)構(gòu)信息公示要求-35十二、備案事項后續(xù)管理CISP系統(tǒng)公司信息更新-36一、公司治理（一）證券公司股東情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例（國務(wù)院令2008522號）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會公告201241號）2.備案文件目錄及要求證券公司實際控制人、持有5%以上股權(quán)的股東出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)于5個工作日內(nèi)通知證券公司，證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起5個工作日內(nèi)向我局報告：（1）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施；（2）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；（3）持有公司5%以上股權(quán)的股東變更實際控制人；（4）變更名稱；（5）發(fā)生合并、分立；（6）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；（7）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；（8）其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的情況。（二）證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例（國務(wù)院令2008522號）關(guān)于發(fā)布的通知（機(jī)構(gòu)部部函2008232號）關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010505號）2.備案文件目錄及要求證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)事先向我局備案以下材料：（1）申請報告；（2）股權(quán)受讓方背景資料。包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人），與證券公司現(xiàn)有股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系的說明，最近一年經(jīng)審計公司財務(wù)報表。會計師事務(wù)所及注冊會計師的執(zhí)業(yè)證書作為附件；（3）變更股東的有關(guān)文件。包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件；股東會決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他老股東告知變更股東情況的有關(guān)文件（股份有限公司提供）；老股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的證明文件（有限責(zé)任公司提供）；（4）股權(quán)受讓方關(guān)于入股XX 證券公司有關(guān)情況的說明與承諾；（5）證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書；（6）法律意見書，律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件；（7）股權(quán)出讓方入股證券公司的批準(zhǔn)文件或者無異議函的復(fù)印件；（8）中國證監(jiān)會要求的其他材料。經(jīng)審閱未發(fā)現(xiàn)證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東違反審慎性監(jiān)管要求的，我局在收到完整備案文件之日起5 個工作日內(nèi)向證券公司出具無異議函。有異議的在5 個工作日內(nèi)向證券公司反饋意見。（三）證券公司“三會”情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會公告201241號）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司應(yīng)當(dāng)自每個會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)召開股東會年度會議。因特殊情況需要延期召開的，應(yīng)及時向公司住所地證監(jiān)局報告，并說明延期召開的理由；（2）股東會、董事會、監(jiān)事會會議文件；（3）獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向我局提交書面說明。 （二四）證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號）2.備案文件目錄及要求 （1）備案報告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：增資資金運(yùn)用規(guī)劃；增資定價原則；篩選增資股東的標(biāo)準(zhǔn)；增資擴(kuò)股方案（包括增資股東及出資額、出資方式，增資擴(kuò)股前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例）；（2）增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括股東（大）會決議、增資協(xié)議、驗資報告；（3）變更后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（4）增資股東背景材料。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最近一年經(jīng)審計財務(wù)報表、與證券公司現(xiàn)有股東及其他增資股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動人關(guān)系的說明、（增資股東為有限合伙企業(yè)的）關(guān)于資金來源和合伙人背景情況（包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等）的說明； （5）增資股東關(guān)于入股證券公司有關(guān)情況的說明與承諾； （6）（增資股東為有限合伙企業(yè)的）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾； （7）中國證監(jiān)會要求的其他文件。對于證券公司以未分配利潤或者公積金轉(zhuǎn)增資本的，免除上述（4）至（6）項備案文件的要求。證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個工作日內(nèi)，報公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。（三五）證券公司變更公司形式備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號）2.備案文件目錄及要求（1）備案報告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：公司形式變更方案（凈資產(chǎn)折股比例、剩余凈資產(chǎn)會計處理等）；（2）關(guān)于變更公司形式的股東會決議；（3）證券公司截至?xí)嫽鶞?zhǔn)日經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表及變更公司形式后的模擬資產(chǎn)負(fù)債表；（4）發(fā)起人協(xié)議；（5）證券公司變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（6）中國證監(jiān)會要求的其他文件。證券公司變更公司形式，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個工作日內(nèi)，報公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。 （六）證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人、注冊資本、股東及出資比例等重大事項備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號）關(guān)于換領(lǐng)有關(guān)事宜的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010316號）2.備案文件目錄及要求（1）跨轄區(qū)變更營業(yè)地址。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先向注冊地證監(jiān)局（遷出地證監(jiān)局）備案有關(guān)材料；遷出地證監(jiān)局根據(jù)日常監(jiān)管、善后處理以及備案材料的審閱情況，向公司出具明確書面意見，抄送遷入地證監(jiān)局和機(jī)構(gòu)部；遷出地證監(jiān)局對跨轄區(qū)遷址無異議的，公司向擬遷入地證監(jiān)局備案有關(guān)材料，遷入地證監(jiān)局向公司出具是否同意其遷入的監(jiān)管意見函，抄送機(jī)構(gòu)部；（2）公司名稱、營業(yè)地址、法定代表人、注冊資本、股東及出資比例等重大事項變更，應(yīng)當(dāng)在申請變更工商登記5個工作日前履行重大事項報告義務(wù)，向注冊地證監(jiān)局提交變更事項說明、股東或公司決議、相關(guān)協(xié)議文件、新股東承諾函等備案材料，以及公司關(guān)于備案材料真實、準(zhǔn)確、完整及不存在涉嫌違法違規(guī)行為正被立案調(diào)查等情形的書面承諾函。證監(jiān)局根據(jù)日常監(jiān)管和備案材料審閱情況，向公司出具監(jiān)管意見函，并抄送機(jī)構(gòu)部。二、高管人員（一七）證券公司高管人員任職備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令201288號）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告200830號）證券公司內(nèi)部控制指引（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2003260號）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司聘任已獲相應(yīng)任職資格的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)向我局報告，并提交以下材料：任職決定文件；相關(guān)會議的決議；相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；高管人員職責(zé)范圍的說明；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（2）已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向我局提交以下申請材料：申請表；原任職公司的離任審計報告；中國證監(jiān)會要求的其他材料。（3）證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)的，擬任人除應(yīng)取得證券公司高級管理人員任職資格之外，還要具備證券公司合規(guī)管理試行辦法第九條規(guī)定的條件。證券公司應(yīng)當(dāng)向住所地證監(jiān)局備案擬任人簡歷及有關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。（4）證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，或者高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向我局備案。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在日內(nèi)向我局報告。（二八）證券公司高管人員離職備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例（國務(wù)院令2008522號）證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令88號）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告200830號）關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告201011號）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會公告201241號）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司解聘董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，向我局報告，并提交以下材料：免職決定文件；相關(guān)會議的決議；相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；高管人員職責(zé)范圍的說明；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。（2）證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)的，應(yīng)當(dāng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告我局。同時對上述人員進(jìn)行離任審計，自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報我局備案。（3）證券公司法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解職或撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報我局備案。（三九）證券公司高管人員缺位備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告200830號）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告201317號）2.關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第2號的通知（機(jī)構(gòu)部部函200748號）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)（特殊情形下，也可以由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行董事長或者總經(jīng)理的職務(wù)），并在作出決定之日起3日內(nèi)向我局報備，備案如下材料：公司對代為履行職務(wù)情況的說明；代為履行職務(wù)人的基本情況；代為履行的具體職責(zé)范圍；公司對代為履行職務(wù)情況的內(nèi)部公告等。（2）合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。上述人員代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。代為履行職務(wù)人在對外身份上應(yīng)標(biāo)明“代”。證券公司應(yīng)當(dāng)將代為履行職務(wù)的事實作為公司的基本信息，通過公司網(wǎng)站等途徑公告，接受社會監(jiān)督。（3） 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3日內(nèi)向我局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（四十）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案 1.法規(guī)依據(jù) 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號） 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告201011號） 證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告201317號） 中國證券監(jiān)督管理委員會公告201440號 關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題的通知（證監(jiān)發(fā)201472號） 關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題的通知（青證監(jiān)發(fā)字2014164號） 2.備案文件目錄及要求 （1）證券公司任命尚不具備任職資格的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號，以下簡稱高管辦法）第三十四條的規(guī)定，向我局報告，并提交第三十四條第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）項規(guī)定的材料，以及相關(guān)人員的簡歷、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格證明文件、最近3年曾任職單位的鑒定意見和監(jiān)管部門的監(jiān)管意見（如適用）。上述材料應(yīng)當(dāng)同時抄報證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。我局收到上述材料后對相關(guān)人員符合高管辦法規(guī)定的資格條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)其不符合條件的，將責(zé)令證券公司限期更換。 （2）證券公司任免分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況在公司公告，并向我局報告、提交相關(guān)材料。 （3）證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向我局報告。 （4）證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。 （5）我局將視實際情況，在認(rèn)為有必要時對申請人或擬任人進(jìn)行考察、任職談話。 （6）證券公司擬指定專人代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格審查代為履行職務(wù)人員的資格，確保相關(guān)人員熟悉監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。證券公司應(yīng)當(dāng)在指定之日起3個工作日內(nèi)向我局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。 （7）各分支機(jī)構(gòu)如發(fā)生負(fù)責(zé)人離任、辭職、被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)、被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開展離任審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送我局備案。 （8）已取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)，同時需按要求履行公告、報告義務(wù)。 （9）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。我局將比對分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)范圍，如存在業(yè)務(wù)重合，即認(rèn)定為同類分支機(jī)構(gòu)。（1）證券公司任命尚不具備任職資格的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號，以下簡稱高管辦法）第三十四條的規(guī)定，自作出決定之日起5日向我局報告，并提交第三十四條第（一）、（二）、（四）、（六）項規(guī)定的材料，以及相關(guān)人員的簡歷、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格證明文件、最近3年曾任職單位的鑒定意見和監(jiān)管部門的監(jiān)管意見（如適用）。上述材料應(yīng)當(dāng)同時抄報證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。我局收到上述材料后對相關(guān)人員符合高管辦法規(guī)定的資格條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)其不符合條件的，將責(zé)令證券公司限期更換。（2）證券公司任命已具備任職資格的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)向我局報告，并提交第三十四條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的材料。（3）證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。（4）我局將視實際情況，在認(rèn)為有必要時對申請人或擬任人進(jìn)行考察、任職談話。（5）證券公司擬指定專人代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格審查代為履行職務(wù)人員的資格，確保相關(guān)人員熟悉監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。證券公司應(yīng)當(dāng)在指定之日起3個工作日內(nèi)向我局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。（6）各分支機(jī)構(gòu)如發(fā)生負(fù)責(zé)人離任、辭職、被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)、被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開展離任審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送我局備案。（7）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。我局將比對分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)范圍，如存在業(yè)務(wù)重合，即認(rèn)定為同類分支機(jī)構(gòu)。（五十一）證券公司經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年檢備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會令第88號）關(guān)于證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢工作的通知（證監(jiān)會公告20083號）證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢工作指引（機(jī)構(gòu)部部函2008140號）2. 備案文件目錄及要求 已取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，以及已取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，但未在證券公司分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)參加取得任職資格當(dāng)年及以后年度的資格年檢。每年度的資格年檢時間為次年的第一季度，參檢人員應(yīng)于每年3月31日前向我局提交年檢登記表。（六十二）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號）2. 備案文件目錄及要求 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個工作日內(nèi)，向我局提出變更報告，并辦理變更手續(xù)。三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（十三）證券經(jīng)紀(jì)人制度情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告20092號）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券分支機(jī)構(gòu)在實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報我局備案，我局在收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)未表示書面異議的，證券營業(yè)部便可實施相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)定行為并造成惡劣影響的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（3）證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向我局報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況；本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況；本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況；本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃；本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。（十四）證券公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于取消和下放第六批行政審批項目的公告（證監(jiān)會公告201228號）關(guān)于做好取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可項目后有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2012548號）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告201317號）2. 備案文件目錄及要求 證券公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，應(yīng)取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和證監(jiān)會換發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證。證券公司應(yīng)在分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向我局備案如下材料： （1）備案報告。報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的原因；分支機(jī)構(gòu)員工、經(jīng)紀(jì)人、客戶轉(zhuǎn)移或安置情況；原址關(guān)閉情況；新營業(yè)場所信息系統(tǒng)情況；新營業(yè)場所籌建及開業(yè)情況等；（2）內(nèi)部決策文件；（3）已變更的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；（4）已變更的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證副本（復(fù)印件）；（5）新營業(yè)場所的產(chǎn)權(quán)證明或者租賃協(xié)議；（6）中國證監(jiān)會要求的其他材料。在備案材料齊備、符合要求的前提下，我局自接受備案材料之日起2個工作日內(nèi)向備案申請人出具備案回執(zhí)。備案申請人在提交備案材料后5個工作日內(nèi)更新CISP系統(tǒng)有關(guān)公司信息。證券分支機(jī)構(gòu)增加或減少營業(yè)場所面積的，參照上述要求報備，備案涉及變更營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)許可證的，只需向我局報備上備案1）、（2）和（5）項材料。（一十五）異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告201317號）2. 備案文件目錄及要求 異地證券公司在我局轄區(qū)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向證券公司住所地證監(jiān)局申請核準(zhǔn)；證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)開業(yè)后5個工作日內(nèi)，向我局提交開業(yè)備案報告及相關(guān)材料：（1）報告內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：新設(shè)分支機(jī)構(gòu)開業(yè)情況，公司對分支機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、人員配備、信息系統(tǒng)、消防安全、制度建設(shè)等方面驗收合格的說明。（2）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件（加蓋公司公章）；（3）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)房屋的租賃合同、產(chǎn)權(quán)證明。異地證券公司在我局轄區(qū)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向證券公司住所地證監(jiān)局申請核準(zhǔn)。但證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后5個工作日內(nèi)，向我局報備分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證以及該分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)A、B、C類型的說明。（二十六）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會公告201317號）證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（中證協(xié)發(fā)2012228號）2. 備案文件目錄及要求 證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主選擇分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)模式，在A、B、C三種類型之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。在類型轉(zhuǎn)換完成后5個工作日內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)所屬證券公司需向我局報送以下材料：（1）備案報告。報告內(nèi)容包括分支機(jī)構(gòu)目前經(jīng)營狀況、有效客戶數(shù)、轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的類型、現(xiàn)場客戶情況、信息系統(tǒng)建設(shè)完成情況、投資者教育工作安排等；（2）公司內(nèi)部決策文件。分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為B型的，要明確為現(xiàn)場客戶提供現(xiàn)場交易的信息系統(tǒng)依托于公司總部還是其他分支機(jī)構(gòu)（必須是A型），被B型分支機(jī)構(gòu)依托的A型分支機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)為B型或C型。證券公司如需我局出具確認(rèn)函的，需要備案材料中注明。分支機(jī)構(gòu)發(fā)生壓縮營業(yè)面積、合署辦公、裝修遷址等可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，應(yīng)由公司及時向我局報送報告，說明相關(guān)事件的起因、目前狀態(tài)、可能產(chǎn)生后果、已采取和擬采取的措施。（三十七）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會公告201011號）關(guān)于督促證券公司做好信息報送及機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010434號）關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)升級暨利用系統(tǒng)做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010648號）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司應(yīng)于每月初、每季度初7個工作日內(nèi)通過CISP系統(tǒng)報送信訪投訴月報和季報；（2）證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)于每年4月30日前，匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，書面報我局備案。四、證券投資咨詢業(yè)務(wù)（十八）參與公眾媒體證券節(jié)目備案1.法規(guī)依據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告201027號）發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告201028號）關(guān)于規(guī)范證券公司發(fā)布研究報告行為等有關(guān)事項的通知（機(jī)構(gòu)部部函201062號）關(guān)于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201078號） 2.備案文件目錄及要求 （1）證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，其所屬證券公司、證券分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向我局報備以備案料：報備函備案節(jié)目主要內(nèi)容；節(jié)目時間；公司營業(yè)執(zhí)照；參加節(jié)目人員執(zhí)業(yè)資格證書及身份證；異地機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供其注冊地證監(jiān)局就該機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營；業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見。節(jié)目應(yīng)公示機(jī)構(gòu)全稱、參與欄目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)資格證書號碼，并應(yīng)以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示，不得在節(jié)目中播出聯(lián)系方式等招攬客戶內(nèi)容。（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳或播出證券信息類產(chǎn)品廣告的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向住所地證監(jiān)局、媒體所在證監(jiān)局備案。同時遵守廣告法和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等媒體合辦或協(xié)辦證券咨詢版面、節(jié)目或者與其他單位進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將合作內(nèi)容向我局備案。5個工作日內(nèi)我局未提出異議的，相關(guān)節(jié)目自行播出。（十九）集會性證券投資咨詢活動備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號）證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告201027號）發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告201028號）2. 備案文件目錄及要求證券公司、證券分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，安排證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見或者解讀其撰寫的證券研究報告，或者進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備；備案按月報備相備案動計劃匯總表，如計劃發(fā)生變更的，應(yīng)在活動舉辦日前向我局變更報備。備案局在報備期備案提出異議的，相關(guān)活動自行開展。 （二十）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定（證監(jiān)會公告201240號）關(guān)于規(guī)范“薦股軟件”加強(qiáng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知（證監(jiān)辦發(fā)2012105號）2. 備案文件目錄及要求 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)于相關(guān)業(yè)務(wù)開展前5個工作日，將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報我局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。 （二十一）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號）關(guān)于督促證券公司做好信息報送及機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010434號）關(guān)于做好證券投資咨詢機(jī)構(gòu)信息報送和機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2011166號）2. 備案文件目錄及要求 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向我局備案如下材料：（1）年檢申請報告；（2）年度業(yè)務(wù)報告；（3）經(jīng)審計的財務(wù)會計報表。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在報送年檢書面申報材料的同時，應(yīng)將電子版錄入CISP系統(tǒng)。年檢申請材料CISP系統(tǒng)報送路徑為：年度檢查申請表通過CISP系統(tǒng)“數(shù)據(jù)報送”模塊報送；年檢報送材料的電子文檔通過CISP系統(tǒng)“文件報備”備案報送。年檢報送材料中已包含年度報告的，可不再另行報送年度報告。四五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（一二十二）集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立備案1.法規(guī)依據(jù) 證券公司客戶資產(chǎn)管二理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會令第93號）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（證監(jiān)會公告201328號）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)2012206號）2. 備案文件目錄及要求 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”）后5個工作日內(nèi)，將集合計劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地證監(jiān)局。備案時，應(yīng)該提交以下材料：（1）備案報告；（2）集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書；（3）資產(chǎn)托管協(xié)議；（4）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（5）已有集合計劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明；（6）關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾；（7）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。（二十三）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會令第93號）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（證監(jiān)會公告201328號）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)2012206號）2. 備案文件目錄及要求