我國對外貿易中的知識產權摩擦及對策國際貿易專業(yè)畢業(yè)設計畢業(yè)論文.doc

我國對外貿易中的知識產權摩擦及對策福州大學國際貿易系一、我國外貿高速增長中的隱憂20世紀90年代以來，我國外貿發(fā)展呈現(xiàn)加速之勢，由于貿易規(guī)模的擴大，我國對外貿易在世界的排序由1990年的第15位躍升至2004年的第3位，貿易依存度已從1990年的30%提高到2004年的69.3%。我國已成為名副其實的世界貿易大國。但是，我國還遠不能稱為貿易強國。這是因為我國在國際分工體系中還處于比較落后的地位，外貿出口還處于典型的粗放型經營階段。隨著外貿的高速增長，我國外貿出口方面存在的一些問題也日益凸顯。首先，擁有自主知識產權和品牌的出口產品少。我國機電產品出口占中國外貿出口的半壁江山，但是許多產品的核心技術仍然掌握在國外企業(yè)手中，因而中國外貿面臨十分尷尬的局面：大到彩電，小到打火機都受到國外廠商的專利圍剿。我國出口產品中加工貿易比重超過了50%，就是我國發(fā)展較快的高科技IT產業(yè)，要么是貼牌生產，要么交專利費，利潤甚至比工業(yè)制造業(yè)還低。在2003年公布的世界最具影響力的100個品牌中，中國大陸只有海爾一個品牌入選。其次，貿易摩擦多，中外知識產權糾紛不斷，日益成為我國貿易摩擦的重要領域。2004年，在美國國際貿易委員會受理的18起知識產權案件中涉及中國出口產品的達7起。而且，涉及知識產權糾紛的幾乎都是我國成長性最好的新興產業(yè)。因此，我國對外貿易中知識產權摩擦已成為各國關注的焦點之一。從更深層的原因來看，隨著美國、日本在一些傳統(tǒng)制造業(yè)領域的優(yōu)勢漸失，知識產權爭端成為其收復在華市場的一種主要的非貿易手段。尤其是在中國入世后，外匯、勞動力、投資環(huán)境等貿易壁壘因素正在淡化，技術壁壘的力量更加凸顯，越來越多進入中國的外資公司意識到，能否在中國市場取得成功將最終取決于知識產權的保護狀況。例如，日本為了排斥中國制造業(yè)的競爭、確保其經濟領先地位，正在極力向美國學習，利用知識產權保護戰(zhàn)勝中國制造。二、知識產權糾紛已經成為中外貿易摩擦的熱點早在中國入世之前，就有知識產權方面的專家提出“中國入世后的最主要挑戰(zhàn)可能是知識產權的法律問題”，時任科技部部長的朱麗蘭就指出：“入世后，市場競爭的關鍵不是關稅壁壘，而是技術壁壘，技術壁壘后面就是專利，不是一般的知識，是創(chuàng)新的知識，而且是法律化的創(chuàng)新知識”。事實的確如此。中國入世后，發(fā)生的一系列知識產權事件令中國企業(yè)目瞪口呆。這些事件給這些企業(yè)上了生動的一課，明白了知識產權究竟是怎么一回事。首先是2002年1月，中國廣東兩家企業(yè)出口歐盟的4000多臺DVD分別被英國和德國海關扣留，從而拉開了入世后我國企業(yè)知識產權糾紛的序幕。DVD技術專利的3C聯(lián)盟和由日立、松下等六大DVD技術開發(fā)商結成的6C聯(lián)盟，開始向中國DVD生產商索要專利費?，F(xiàn)在，中國DVD企業(yè)每生產1臺DVD就要向6C聯(lián)盟繳納13.8美元、向3C聯(lián)盟繳納5美元、向湯姆遜繳納l1.5美元的專利費，大幅增加了DVD的制造成本（占產品總價的1/41/3）。由于DVD專利使用費的收取令中國企業(yè)幾乎已經“無利可圖”，以致目前，我國DVD企業(yè)已由2004年100多家減少為20多家。接著是日本摩托車行業(yè)協(xié)會的發(fā)難。2002年初，日本摩托車企業(yè)聯(lián)合代表團，其中包括本田、川崎重工等來華打假，在北京拜會國家經貿委、國家質量檢驗檢疫總局和國家工商總局等與打假有關的中國政府部門，并向中方遞交了大量指控中國同行侵權的材料。2002年2月，為解決中日兩國摩托車知識產權糾紛問題，主管國內摩托車企業(yè)的中國汽車工業(yè)協(xié)會與日本自動車工業(yè)協(xié)會簽署了中日摩托車產業(yè)界知識產權合作項目備忘錄。備忘錄中明確指出，中日雙方就摩托車近似外觀設計問題，在2002年和2003年共同召開研究會議，在2003年內要共同設置知識產權糾紛調解機構。隨后是我國彩電企業(yè)受到了同樣的收費通牒。2002年，歐洲主要的彩電供應商法國湯姆遜公司通過政府渠道起訴中國彩電專利侵權，中國彩電企業(yè)再次受阻于歐洲市場的大門口。實際上，早在20世紀80年代，當國內的一些彩電企業(yè)在通過代理商進入北美市場之后，擁有多項彩電專利技術的美國無線電公司就聲稱其47項專利技術被侵權，要求中國企業(yè)支付相應費用。而為了不喪失北美市場，中國企業(yè)不得不付出昂貴的“入門費”。目前，我國IT產業(yè)也遭遇國外專利“債主”的威逼。2002年1月24日，思科稱其已就中國華為公司非法復制軟件和侵犯專利權的行為，正式向美國德克薩斯州東區(qū)聯(lián)邦法院提起訴訟。這是自我國入世以來，首起海外500強科技企業(yè)大規(guī)模起訴中國本土知名高科技企業(yè)侵犯其知識產權的爭端。英特爾公司也于2001年9月對威盛提起訴訟，指稱威盛的處理器及芯片組產品侵犯其專利權。2005年1月，歐洲專利收費公司SISVEL S.P.A向中國涉及MP3技術的生產廠家收取2美元/臺的專利費用，相關產品除了MP3外，部分具有MP3功能的DVD等音頻產品也牽涉其中。全球目前已有約310家企業(yè)向SISVEL S.P.A公司就ISOIEClll72-3和13818-3兩項標準專利付費，其中，中國企業(yè)已有包括宏基、上海先鋒電子、上海夏普、深圳科普時代數(shù)碼、深圳易方科技等26家企業(yè)支付了專利費。其他典型的知識產權糾紛案還有許多，茲舉幾例：溫州打火機遭遇歐盟CR法案。溫州出口歐盟的價格2歐元/只以下的打火機，以物美價廉風靡歐洲市場。但歐洲廠商指控中國廠商向歐洲市場傾銷打火機，中國廠商積極應訴，并贏得官司。在這種情況下，歐洲廠商又拿出2歐元/只以下的打火機必須加裝歐洲開發(fā)的專利技術“兒童鎖機構”的法寶，對中國產品進行狙擊，使該產品對歐盟的出口一時受阻。歐盟要求進口價格2歐元/只以下的打火機必須有“安全裝置”，因為有關這一裝置的技術專利多為歐洲國家控制，占世界產量70%的溫州打火機廠家如果要使用就須向其購買，這必然導致生產成本上升，價格優(yōu)勢因此將喪失殆盡。2004年8月底，德國科尼茲瓷器公司向德國侵權產品受理機構舉報：德國另一家公司從中國進口的茶杯假冒其商標和圖案設計，侵犯其商標權，要求銷毀到港的所有假冒產品。德國漢堡海關于2004年9月30日將1萬只中國產茶杯銷毀。這是歐盟新修改的海關知識產權保護法令2004年7月1日生效后，發(fā)生的第一起中國產品在德國被銷毀案，使中國產品的聲譽受到了嚴重損害。美國對中國產品頻頻發(fā)起337專利侵權調查。2004年9月21日，美國國際貿易委員會決定對進口半導體器材及產品進行“337調查”。被訴企業(yè)是位于上海的中芯國際集成電路制造公司及其附屬企業(yè)中芯制造上海公司和中芯美國公司。2005年2月22日，3家被訴企業(yè)與原告基于雙方在2005年1月底達成的和解協(xié)議，向美國國際貿易委員會提交了終止調查的動議申請。2003年5月，美國勁量分別對包括中國7家公司在內的24家美國境外電池公司向美國國際貿易委員會提起訴訟，訴訟理由是其無汞堿錳電池專利受到侵害，要求美國國際貿易委員會就此展開調查，并請求其簽發(fā)排除令以禁止這些企業(yè)生產的無汞堿錳電池進入美國市場?？梢灶A料的是，隨著中國外貿出口的快速增長，今后還會有更多的專利“債主”不請自來。如此紛繁的知識產權糾紛背后隱含著中國企業(yè)核心技術匱乏的危機。知識產權糾紛已經成為中國外貿發(fā)展的主要障礙，也是中國從貿易大國走向貿易強國必須克服的一道坎。三、中外專利摩擦中，國外企業(yè)運用知識產權競爭策略分析從跨國公司與外國政府利用知識產權對中國企業(yè)發(fā)難的典型案例分析，我們不難看出：受涉外知識產權案沖擊的幾乎都是我國成長性好、競爭力強的企業(yè)，尤其是那些正在進軍國際市場的企業(yè)。這些企業(yè)之所以成為跨國公司知識產權大戰(zhàn)的首選目標，是因為他們具備了3個條件：市場份額高、跟隨主流技術和沒有專利累積。同時滿足上述3個條件的企業(yè)最有可能遭遇跨國公司的圍堵。（一）外國企業(yè)提起專利訴訟的主要策略1“打包”訴訟。針對產品或技術因版權、專利等因素高度交叉和邊緣化（譬如集成電路就是多種技術的融合體，涉及專利、版權、商標、專有技術等諸多要素），單獨拿出一項來告對方侵權很難界定，跨國公司將其打包成“商業(yè)秘密”，用擴大概念外延的辦法來“圈住對方”，官司打起來之后再條分縷析，開掘出專利或版權方面的侵權要件。2各個擊破。中國企業(yè)在國際競爭中缺乏聯(lián)合征戰(zhàn)的協(xié)作機制，在涉外知識產權案中基本上是各自為戰(zhàn)的散兵游勇，跨國集團利用這一點對國內廠商分別訴訟，根據(jù)市場份額提出不同的要求，分化瓦解，各個擊破。據(jù)報道，外商在這類訴訟中通?！安⒉恢该髂募覐S商的什么產品侵犯了其哪項專利，而是把生產某項產品可能用到的數(shù)百、數(shù)千項專利列出來，稱被告肯定侵犯了其中的某些專利，否則不可能生產出相關產品”。國內企業(yè)由于勢單力孤且缺乏相關的專業(yè)知識，多數(shù)情況下只能敗訴。3擇時發(fā)難、謀取高利。中國企業(yè)以前侵犯知識產權行為沒有受到專利權人的起訴，完全是因為對方覺得時機未到。因為在我國國內市場尚未培育起來，對國外構不成競爭時，被我國企業(yè)侵權的國外企業(yè)如果那時起訴，得不到絲毫利益。只有等到中國企業(yè)把國內市場培育起來，專利擁有者們便可理所當然地利用知識產權保護條款逼迫中國企業(yè)要么退出市場、要么支付巨額專利使用費，借雞生蛋，坐收漁利。4訴求呈集團化趨勢。揮舞著知識產權大棒的，不僅僅是個別企業(yè)的專利訴訟，還包括數(shù)個企業(yè)所組成的技術聯(lián)盟的標準壟斷，例如DVD案中的3C聯(lián)盟是由飛利浦、索尼和先鋒組成的集團，6C聯(lián)盟是由東芝公司、松下電氣工業(yè)公司、日本勝利公司、三菱電氣公司、日立公司和時代華納公司組成的集團。這些集團利用其掌握的專利武器不斷打壓我國企業(yè)的生存空間。5企業(yè)牽頭與政府支撐組成策略聯(lián)盟。目前，國外向我國進行知識產權訴求的動向越來越趨于集團化，趨于官民一體化，甚至由政府出面，通過政治、經濟、外交等多種手段向我國施壓。如中美之間的多輪知識產權談判。顯然，我們面對的是一個有著充分理論準備、政策準備、策略協(xié)調，有多國政府背后撐腰，有企業(yè)打頭陣，有跟進、有包抄的系統(tǒng)的知識產權攻勢，這是一個整體的知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)。（二）外國企業(yè)運用知識產權的主要戰(zhàn)略1制定規(guī)則，豎起“壁壘”。世貿組織的前身在關稅與貿易總協(xié)定烏拉圭回合談判中，都對消除國際貿易中的關稅壁壘和一般性非關稅性壁壘提出越來越嚴格的要求，對不同類型的成員都規(guī)定了減讓以至于取締的時間表。惟獨對與貿易有關的知識產權非但沒有自由化時間表，還強化了保護。其深刻的國際背景是，發(fā)達成員憑借其科技優(yōu)勢，希望用加強知識產權保護增強國際競爭力。因此，在關稅與貿易總協(xié)定的烏拉圭回合談判中，發(fā)達成員堅持把知識產權納入談判內容，其最終結果是在關稅與貿易總協(xié)定中增加了知識產權協(xié)議。2控制專利制高點。沿著產品發(fā)展方向，在華大規(guī)模進行專利申請，提前設置“路障”。目前，跨國公司在中國申請的專利已經超過中國本國企業(yè)申請的專利，特別是在信息、生物、醫(yī)藥等領域，國外專利超過80%，幾乎對我國形成包圍之勢。外國公司還利用世貿組織規(guī)則對中國侵犯專利的出口產品進行阻擊。世界500強的跨國公司中，進入中國的已超過400家，設立研發(fā)中心的也有近400家。而凡是在中國設立研發(fā)部門或建立獨資、合資企業(yè)的，大多數(shù)都成立了知識產權部門，重點在高新技術和國內市場需求量大的技術領域，進行以發(fā)明申請為主的“圈地”，意在謀求未來20年甚至更長時間內的市場優(yōu)勢?！肮S未建，專利先行”的“超前專利戰(zhàn)略”已經成為跨國公司爭奪國際國內市場份額和打擊競爭對手的重要戰(zhàn)略。3利用中國企業(yè)知識產權意識淡薄的機會，搶注中國企業(yè)的專利和商標，甚至打擊、收購、淡化。例如，海信等5家國內燈具企業(yè)的商標也被西門子搶注。西門子搶注中國商標的根本目的并不是使用這些商標，而是阻止中國知名產品與其在國際市場上形成競爭態(tài)勢。四、我國應對國外知識產權糾紛的策略探討面對國外企業(yè)與政府的專利圍剿，我國企業(yè)與政府應高度重視知識產權問題，積極應對，爭取主動。（一）企業(yè)要積極應對知識產權的挑戰(zhàn)1提高應對知識產權訴訟的信心和技巧正確的做法是從心理上和技術上認真“備戰(zhàn)”，仔細研究相關的法律和案例，尋找雙方的利益平衡點和對方的弱點，完善知識產權應對措施。日韓企業(yè)的做法值得我們借鑒，NEC抓住Intel沒有在產品上做版權標記這樣的小疏忽，迫使后者喪失了對版權的所有權。NEC能獲勝，很大程度上取決于NEC精細而富有戲劇性的訴訟策略。NEC很典型地利用了美國法律的特點：嚴謹、重視細節(jié)和證據(jù)，我們應該研究和掌握英美對專利保護范圍細算賬的規(guī)則，包括把對手專利權中的水分擠干的方法，這對防范專利欺詐具有重要意義。即便在不利的情況下也能沉著應對，最大限度地化解矛盾和減少損失，或找到新的出路。企業(yè)仿制國外產品并不一定構成專利侵權，有時被仿制的產品在中國不一定有專利，甚至連專利申請都沒有?？赡軐＠呀涍^期、無效或主動放棄了。而且有時所謂的專利不一定權利穩(wěn)定，只要能夠提出有力證據(jù)，就可將其打掉。對于本身含有水分的專利，可縮小其專利要求。2轉變觀念，提高專利意識部分中國企業(yè)并不在于沒有掌握核心技術專利，而是根本就沒有專利技術的意識。廣州立白公司2004年的廣告額達12億元人民幣，卻沒有花1分錢去注冊專利，而同樣做生活用品的美國安利公司，2004年在國內的專利申請量是400多件。由于專利戰(zhàn)略回報的長期性和不確定性，往往容易被企業(yè)決策者忽視?；貓笮枰谖磥韮冬F(xiàn)，忽視的代價也同樣需要在未來顯現(xiàn)。因此，企業(yè)和個人必須認識到，收取和支付專利使用費都是理所當然的。一個有持續(xù)競爭力的公司背后必須要有一個成功的知識產權戰(zhàn)略。在思科訴華為結束后，華為公司高層的所有人員都參加了兩次專門的知識產權培訓，聘請外國律師事務所的專家上課，從最基本的知識產權概念講到知識產權戰(zhàn)略。經過培訓，華為以前散見于各個方面的知識產權政策正在慢慢地變成一個體系，從不自覺、事后和片段化的對策走向自覺的制度化。2004年，華為專利申請量突破1000件，其中85%屬于發(fā)明專利，已成為中國申請專利最多的企業(yè)。3重視海外專利申請，為進軍海外市場做準備企業(yè)不僅要重視專利申請，而且要重視海外專利申請。我們可以從日本企業(yè)占領國外市場的做法中予以證實。2003年，日本公司在美國提交專利申請45835件，成為海外在美國提交專利申請最多的國家，比位居第二的德國多3萬余件（德國為14415件）。東芝公司每年在日本國內申請專利數(shù)約為15000件，而其中很大部分是在美國和其他重要市場，例如歐盟和中國。以美國為例，2002年，東芝公司約有1000件專利獲得美國專利商標局授權。由于美國專利采用的是“發(fā)明在先原則”，而不是“申請在先原則”，美國1997年修改的專利法第902條規(guī)定：對世貿組織成員的在先發(fā)明只要先于美國發(fā)明，就可以否定美國的在先發(fā)明。為了適應這一制度，東芝公司要求研發(fā)人員在工作日志中要詳細記載研發(fā)項目的技術特征、實施情況，還要寫明研發(fā)項目與現(xiàn)有技術的不同及進步，并附上照片、研究、分析資料等相關內容，然后簽名，并請公證處公證其發(fā)明日期和相關材料，以便在發(fā)生糾紛時能提供發(fā)明在先和發(fā)明人等的有力證據(jù)。由此可見，東芝公司對其海外專利申請的高度重視。與國外公司相比，我國企業(yè)對海外專利申請尤其不重視，甚至沒有意識到要到國外申請專利。本文認為，正在準備或者已經開拓國際市場的中國企業(yè)，一定要把海外專利申請和商標注冊放在一個重要位置。同時，這也要求我國的科技企業(yè)規(guī)范科研數(shù)據(jù)的記錄方法和證人制度，以便使我國企業(yè)有價值的在先發(fā)明的核心技術在美國獲得專利。4掌握專利活動規(guī)則，了解各國有關知識產權的法律法規(guī)以及國際規(guī)則，熟悉有效的規(guī)避辦法，善于借力“專利規(guī)避”就是面對競爭對手的專利壁壘時，找出其在保護地域、保護內容等方面的漏洞，平移或改造相關方案，實現(xiàn)不侵權的技術“借用”。最常見的專利規(guī)避就是繞開專利保護的地域性局限。如果我國企業(yè)出口的是借鑒外國專利技術的仿制產品，出口前要查明產品專利是否已經向目標市場申請專利保護以及專利是否有效。如果是，則應規(guī)避風險，轉移出口目標市場。專利規(guī)避的另一種主要模式是“移花接木”，即把非本領域的專利技術移植過來，完成改造開發(fā)。合理利用游戲規(guī)則進行專利規(guī)避開發(fā)正是我國企業(yè)普遍缺失的知識產權競爭手段。5加強合作，向制定標準邁進從企業(yè)的角度來講，必須建立企業(yè)聯(lián)盟，集合各自的技術優(yōu)勢和物力財力進行聯(lián)合攻關。尤其對中國企業(yè)而言，單個的實力還不夠雄厚，聯(lián)合研發(fā)不失為一個好的選擇。即使是大型的跨國公司，他們也經常結成技術聯(lián)盟，進行聯(lián)合研發(fā)。作為企業(yè)，一定要知道專利就意味著合法的壟斷。如果能將專利上升為標準，你的專利就意味著最大的合法壟斷，你獲得的利潤無疑是最大的壟斷利潤。當然，將專利上升為標準，絕對是一條充滿荊棘和坎坷的道路。不過，標準不是不可企及的夢想，也不是多神秘莫測的東西。大唐電信，一家中國企業(yè)，就首次實現(xiàn)了一個第三代移動通訊的標準TDS-CDMA。（二）政府要營造有利于技術創(chuàng)新的、良好的知識產權宏觀政策和法律環(huán)境1健全知識產權權屬政策體系，完善知識產權制度的激勵機制知識產權權屬政策是知識產權制度的基礎，其中包括知識產權申請權、所有權和利益分配等方面的法律與行政規(guī)定。目前，我國對政府資助、公共機構和職務發(fā)明的知識產權權屬尚未建立有效的制度和機制。首先，應加大對職務發(fā)明人的保護力度和激勵機制。發(fā)達國家十分突出發(fā)明人的地位與作用，許多發(fā)明創(chuàng)造都是以發(fā)明人的名字命名的，例如埃菲爾鐵塔等。美國專門制定了發(fā)明家保護法以保護發(fā)明人的利益。這種尊重發(fā)明人的激勵作用是持久而巨大的。因此，我們不能把職務發(fā)明人的激勵機制簡單看成是收入分配問題，而應將其提高到增強國家創(chuàng)新能力的高度，在法律和制度上給予必要的保障。我國的法律和科研管理方面應強化雇主尊重職務發(fā)明人的規(guī)定，在專利申請權上突出發(fā)明人的作用。其次，應以職務合同和委托合同為主，確定職務發(fā)明的適用范圍，給雇員留有更多的自由創(chuàng)造的空間。第三，對政府財政資助項目的知識產權在放權的同時，應進一步明確利用和轉移技術的責任，建立相應的激勵機制和監(jiān)管制度。2制定保護我國特色產業(yè)的知識產權制度我國的專利制度應以保護我國優(yōu)勢產業(yè)為基本指導原則。目前，我國許多特色產業(yè)的很多成果沒有列入知識產權制度的保護范圍。例如我國中藥領域的知識產權保護薄弱問題：日本在我國中藥“六神丸”基礎上開發(fā)的救心丸，年銷售額達上億美元；韓國在我國中藥“牛黃清心丸”基礎上開發(fā)出的牛黃清心液一個品種的產值高達0.7億美元。不僅如此，在中國藥典和部頒藥品質量標準及地方藥品標準中公布的不少中成藥品由于在公布前都沒有申請專利保護，所以這些中藥品種都喪失了自主知識產權，中藥知識產權正在大量流失。并且，中藥保護的對象只是中藥品種，卻不保護生產方法、專用器械等，這樣一來等于自己失掉了陣地，國外企業(yè)很容易搶注到我國的中藥專利，我國也失去了在這個特色產業(yè)原本應具有的優(yōu)勢。3制定國內外統(tǒng)一的與保護知識產權有關的反壟斷法規(guī)在保護知識產權過程中，過度地維護權利人一方的利益，會使知識產品使用者的利益在無形中受