檔案管理_科技統(tǒng)計年報培訓(xùn)資料匯編

科技統(tǒng)計年報培訓(xùn)資料匯編（2013）華中科技大學(xué)管理學(xué)院科技統(tǒng)計信息中心二一三年十月努力了的才叫夢想，不努力的就是空想！如果你一直空想的話，無論看多少正能量語錄，也趕不走滿滿的負能量！你還是原地踏步的你，一直在看別人進步。目 錄第一部分 科學(xué)技術(shù)活動的分類1一、科技活動的分類定義1二、研究與試驗發(fā)展活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別6三、社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的R&D活動8四、案 例9第二部分 科技活動單位統(tǒng)計調(diào)查11一、機構(gòu)概況11二、人員概況11三、經(jīng)常費收入情況表12四、經(jīng)常費支出情況表12五、科技課題基本情況表13六、R&D人員情況表14七、R&D經(jīng)費情況表15八、科技產(chǎn)出情況表16九、附表17十、研究機構(gòu)調(diào)查重點審核的地方17十一、R&D活動調(diào)查表重點審核地方17十二、中國科技統(tǒng)計網(wǎng)站有關(guān)材料20第三部分 地方財政科技撥款調(diào)查21一、政府收支分類科目21二、地方財政科技撥款調(diào)查填報中應(yīng)注意的問題24第四部分 國家科技計劃項目調(diào)查25一、調(diào)查目的及調(diào)查種類25二、國家科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查25三、國家科技計劃項目跟蹤調(diào)查29四、若干指標(biāo)釋疑及填寫問答32第五部分 數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)39一、科技機構(gòu)年報系統(tǒng)使用說明39二、地方財政科技撥款調(diào)查系統(tǒng)使用說明49三、國家科技計劃項目年度調(diào)查系統(tǒng)使用說明55第六部分 數(shù)據(jù)質(zhì)量控制66一、組織分工66二、數(shù)據(jù)處理與質(zhì)量控制程序66三、各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容和要點67四、各級科技部門的工作內(nèi)容和重點69第一部分 科學(xué)技術(shù)活動的分類一、科技活動的分類定義1科學(xué)技術(shù)活動科技活動是指所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域（即自然科學(xué)、工程科學(xué)與技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)）中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動?？萍蓟顒臃譃槿箢悾貉芯颗c發(fā)展（R&D）；科技教育與培訓(xùn)；科技服務(wù)。R&D是科技活動的核心，科技教育與培訓(xùn)以及科技服務(wù)是與R&D密切相關(guān)的活動。R&D是為了增進知識以及利用知識創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作；科技教育與培訓(xùn)是培養(yǎng)具有專門科技知識和技能的人才；科技服務(wù)是指有助于科技知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動。從科技統(tǒng)計的實施情況看，目前主要只對科技活動中的R&D活動進行統(tǒng)計。由于R&D統(tǒng)計不能完全滿足科技管理與決策的需要，有些國家根據(jù)本國的需求對R&D之外的部分科技活動也進行了統(tǒng)計。我國的科技統(tǒng)計采用了國際標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合我國實際情況，初步形成了一套科技統(tǒng)計指標(biāo)。在我國，進入科技統(tǒng)計的科技活動有三類：R&D；R&D成果應(yīng)用；科技服務(wù)，其中的R&D成果應(yīng)用是我國具體情況增加的內(nèi)容。2研究與發(fā)展（R&D）活動研究與發(fā)展是指為增加知識的總量（其中包括增加人類、文化和社會方面的知識），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。R&D活動與非R&D活動的本質(zhì)區(qū)別在于：R&D活動是探索和完善知識和技術(shù)、探索知識和技術(shù)的新的應(yīng)用，其目的是獲得新知識、尋求新方法和技術(shù)，或?qū)⑺鼈兺度胄碌膽?yīng)用，因而具有創(chuàng)造性和新穎性，而非R&D活動只涉及技術(shù)的一般性應(yīng)用或是一些常規(guī)性活動，不具有創(chuàng)造性和新穎性。在統(tǒng)計實踐中，區(qū)分一項有計劃的活動是否是R&D，主要是根據(jù)活動的性質(zhì)或特點以及開展此項活動的直接目的或具體理由來判斷。如果一項活動具有創(chuàng)造性或者說具有明顯的新穎成份，那末，該活動就是R&D；不具備創(chuàng)造性或新穎性的活動，如果是直接為R&D服務(wù)的，也屬于R&D活動，如果是為其他目的開展的，就不屬于R&D。例1為揭示地球變化規(guī)律、地球形狀與地球重力分布規(guī)律，對地球形狀和地球重力場進行研究。這是為了揭示自然規(guī)律而進行的探索性研究，可以增加人類知識，具有新穎性，是R&D活動。利用特定光波對人有催眠作用，研制一種用光進行催眠的光催眠器，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，具有新穎性，也是R&D活動。例2工業(yè)生產(chǎn)中的日常溫度測量工作，既不增加知識，也不創(chuàng)造新的應(yīng)用，不具有新穎成份，其目的只是為了對生產(chǎn)進行監(jiān)控，不屬于R&D活動。利用光纖技術(shù)尋求新的測溫技術(shù)和新型傳感器，以用于工業(yè)生產(chǎn)測量溫度，是創(chuàng)造新的應(yīng)用，同時還增加知識，具有新穎性，是R&D活動。例3經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變研究。該研究主要是探討經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的一般規(guī)律，探討經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的動因、條件和途徑，力求為實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，提供有益的啟示。顯然，這是為了揭示規(guī)律、增加知識，具有創(chuàng)造性和新穎性，應(yīng)屬于R&D活動。下列活動不屬于R&D活動：（1） 文學(xué)或藝術(shù)創(chuàng)作；（2） 為生產(chǎn)目的進行的工裝準(zhǔn)備、試運轉(zhuǎn)；生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試；（3） 接受用戶訂貨，使用現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有材料建造訂貨產(chǎn)品；（4） 市場調(diào)查、技術(shù)服務(wù)及市場分析；（5） 農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里新品種的區(qū)域試驗；利用現(xiàn)代生物技術(shù)為農(nóng)民培育花卉種苗。（6） 為社會和公眾提供的測試、標(biāo)準(zhǔn)化、計量、計算、質(zhì)量控制和專利等項服務(wù)；（7） 地形、地質(zhì)和水文考察，資源的調(diào)查，天文、氣象和地震的日常觀察；（8） 通用數(shù)據(jù)和資料收集，用運籌學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計的方法對數(shù)據(jù)的常規(guī)分析；（9） 礦產(chǎn)、石油、天然氣的常規(guī)勘探與開采；（10） 政策調(diào)研、評價與咨詢，可行性研究；（11） 系統(tǒng)維護和軟件應(yīng)用，一般的軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成。R&D活動具有階段性特征，在不同的活動階段具有不同的特點，基于活動的階段性，可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究統(tǒng)稱為科學(xué)研究。3. 基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究是指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的?；A(chǔ)研究的特點是：（1）以認(rèn)識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領(lǐng)域為目的，即通過實驗分析或理論性研究對事物的特性、結(jié)構(gòu)和各種關(guān)系進行分析，加深對客觀事物的認(rèn)識，解釋現(xiàn)象的本質(zhì)，揭示物質(zhì)運動的規(guī)律，或者提出和驗證各種設(shè)想、理論或定律。（2）沒有任何特定的應(yīng)用或使用目的，在進行研究時對其成果看不出、說不清有什么用途?；蛘撸m然肯定會有用途，但并不確知達到應(yīng)用目的的技術(shù)途徑和方法。（3）研究結(jié)果通常具有一般的或普遍的正確性，成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會議上交流。因此，當(dāng)研究的目的是為了在最廣泛的意義上獲得對現(xiàn)象的更充分的認(rèn)識，和（或）當(dāng)其目的是為了發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)研究領(lǐng)域，而不考慮其直接的應(yīng)用時，即視為基礎(chǔ)研究。以下是基礎(chǔ)研究的一些例子。例1課題名稱：超聲波衰減理論的研究課題內(nèi)容：研究超聲波在各種介質(zhì)中的衰減過程，以及這種衰減過程與發(fā)射、接收、頻率等因素之間的關(guān)系。案例分析：研究的目的是探明超聲波在介質(zhì)中的衰減現(xiàn)象。通過試驗確定衰減過程與發(fā)射頻率、介質(zhì)等因素之間的關(guān)系，尋求衰減規(guī)律，為基礎(chǔ)理論補充新內(nèi)容，增加新知識。例2課題名稱：合金中微量元素量子理論模型研究課題內(nèi)容：根據(jù)已有的原理和概念，計算合金體系的電子結(jié)構(gòu)及聲激發(fā)的種種物理量，補充關(guān)于量子理論的新原理。案例分析：研究金屬及合金中各類微量元素的量子效應(yīng)，建立一系列相關(guān)的物理模型，判明微量元素的作用機理，揭示其間的普遍規(guī)律，建立金屬合金微量元素的量子理論。例3課題名稱：中國黃牛品種研究課題內(nèi)容：研究我國黃牛品種的起源、變遷及其發(fā)展變化的實質(zhì)，探索中國黃牛品種在世界牛品種中的生物學(xué)地位及相互關(guān)系。案例分析：本課題通過血液蛋白型、性染色體以及毛色、體態(tài)、體型等性狀的測定和分析，引證歷史文獻和考古結(jié)果，將我國20個地方品種黃牛分為二大系統(tǒng)和三大類型，提供我國黃牛品種起源的證據(jù)，闡明中國黃牛品種的生態(tài)特征及在世界牛品種中的地位等新的知識，為如何進行保護提供科學(xué)依據(jù)。4. 應(yīng)用研究應(yīng)用研究是指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性的研究，它主要是針對某一特定的實際目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究的特點是：（1）具有特定的實際目的或應(yīng)用目標(biāo)，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。（2）在圍繞特定目的或目標(biāo)進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學(xué)依據(jù)。（3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對具體的領(lǐng)域、問題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，所謂應(yīng)用研究，就是將理論發(fā)展成為實際應(yīng)用的形式。以下是應(yīng)用研究的例子：例1課題名稱：金屬制品深冷處理強化機理研究課題內(nèi)容：研究深冷處理對金屬材料組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探索金屬強化的新途徑。案例分析：該課題是研究深冷處理對金屬材料的組織、結(jié)構(gòu)、性能的影響，探尋一種金屬制品強化處理的新途徑，充分挖掘材料的潛力，提高金屬制品性能。其實質(zhì)是探尋一種新工藝的原理模型。例2課題名稱：害蟲繁殖的激素調(diào)控及其防治中的應(yīng)用課題內(nèi)容：選定目標(biāo)害蟲；研究解決目標(biāo)害蟲的人工飼料及室內(nèi)人工飼養(yǎng)的問題；開展目標(biāo)害蟲繁殖的激素調(diào)控以及利用激素類似物抑制害蟲繁殖的研究。案例分析：生物防治是國內(nèi)外開展的新課題，本課題是在探索新的防蟲途徑，探索用生物方法防治害蟲的可能性和應(yīng)用原理，為確定目標(biāo)害蟲及其抑制激素提供依據(jù)。例3課題名稱：白血病前期的臨床研究課題內(nèi)容：用細胞生物學(xué)、細胞遺傳學(xué)等方法研究白血病前期的骨髓細胞學(xué)特征及生化特征，為制定骨髓細胞異常增生癥診斷標(biāo)準(zhǔn)提供理論依據(jù)。案例分析：該項研究目的是探索骨髓細胞異常增生癥的細胞學(xué)特征及發(fā)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)歸的規(guī)律性，以進一步認(rèn)識骨髓異常增生癥，為新診斷方法和治療手段的建立提供理論根據(jù)。5試驗發(fā)展試驗發(fā)展是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項作實質(zhì)性的改進而進行的系統(tǒng)性工作。試驗發(fā)展的特點是：（1）運用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的知識或根據(jù)實際經(jīng)驗。（2）以開辟新的應(yīng)用為目的，具體地說，就是為了提供新材料、新產(chǎn)品和裝置、新工藝、新系統(tǒng)和新的服務(wù)，或?qū)σ延械纳鲜龈黜椷M行實質(zhì)性的改進。（3）其成果形式主要是專利、專有知識、具有新產(chǎn)品基本特征的產(chǎn)品原型或具有新裝置基本特征的原始樣機等。一般來說，工業(yè)領(lǐng)域中引進技術(shù)的適應(yīng)性改進，為獲得新產(chǎn)品原型、新裝置原始樣機和新工藝等進行工業(yè)設(shè)計、繪圖及工裝準(zhǔn)備，為獲得新產(chǎn)品等建立和運行試驗工廠，為從技術(shù)上進一步改進產(chǎn)品、工藝和生產(chǎn)過程或為此目的進行試驗以獲得經(jīng)驗和收集數(shù)據(jù)而進行的中間試驗，試生產(chǎn)階段對產(chǎn)品或工藝作進一步改進等活動，都具有創(chuàng)新性質(zhì)，屬于試驗發(fā)展活動。例如，為了利用低品位礦石或降低礦石的開采品位而對工藝進行改進，以便使用已勘探的鐵礦資源；為適應(yīng)當(dāng)?shù)胤N植的纖維原料，對現(xiàn)有的從發(fā)達國家引進的紡織工藝和設(shè)備進行改造，都是試驗發(fā)展。在改進引進技術(shù)的過程中，甚至可能需要開展某些應(yīng)用研究。而對引進或國內(nèi)購買的專利、技術(shù)訣竅、圖紙、樣機、設(shè)備和生產(chǎn)線進行仿制、復(fù)制或直接應(yīng)用等不是試驗發(fā)展活動。以下是試驗發(fā)展的例子。例1課題名稱：礦石的無標(biāo)樣快速分析儀課題內(nèi)容：研制一種用于固體直接分析的新型儀器無標(biāo)樣快速分析儀，具有無需樣品前處理，分析速度快，干擾小，分辨率高等特點，能大大提高礦石分析的效率和準(zhǔn)確度。案例分析：該課題的主要目的是研制出新型無標(biāo)樣快速分析儀，具有新穎性。例2課題名稱：無水化涂料染色新工藝新技術(shù)課題內(nèi)容：突破傳統(tǒng)染料染色的加工模式，采用變性劑改變纖維表面電學(xué)狀態(tài)，復(fù)合助劑控制涂料顆粒表面與電位，提高涂料與織物的結(jié)合力，實現(xiàn)了無鹽無水洗連續(xù)化染色。案例分析：本研究的目的是在無水化涂料染色的工藝與技術(shù)方面突破傳統(tǒng)加工模式，具有新穎性。例3課題名稱：耐高溫金屬陶瓷復(fù)合材料課題內(nèi)容：研制在600800下可供實際應(yīng)用的新型耐高溫金屬陶瓷復(fù)合材料。案例分析：該課題的目的是研制新型建筑材料，具有新穎性。例4課題名稱：流行性出血熱病毒疫苗的研究課題內(nèi)容：研制流行性出血熱病毒疫苗。案例分析：疫苗接種是對流行性出血熱最有希望的預(yù)防手段，本課題是為研制出檢定合格的流行性出血熱病毒疫苗，供人體試驗和小量人群抗體反應(yīng)觀察。6R&D成果應(yīng)用R&D成果應(yīng)用是指為使R&D階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及作實質(zhì)性改進后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或在實際中運用而進行的系統(tǒng)的活動。R&D成果應(yīng)用不具有創(chuàng)新成份。R&D成果應(yīng)用這一分類只適用于自然科學(xué)、工程科學(xué)和技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域，其特點是：（1）為使R&D的成果用于實際；（2）運用已有知識和技術(shù)，不具有創(chuàng)新成份；（3）成果形式是為生產(chǎn)或?qū)嶋H使用而設(shè)計的或是制定的帶有技術(shù)、工藝參數(shù)規(guī)范的圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等。R&D成果應(yīng)用覆蓋了R&D活動之后直至試制的整個過程。具體地說，工程與工裝模具設(shè)計、小批量試制和工業(yè)性試驗基本上都屬于R&D成果應(yīng)用。下述幾種活動均屬于R&D成果應(yīng)用：（1）農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的新品種區(qū)域試驗；工業(yè)領(lǐng)域中為擴大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進行的工業(yè)性試驗。（2）仿制技術(shù)先進的企業(yè)的新產(chǎn)品而進行的設(shè)計與試制工作。（3）引進新方法所進行的設(shè)計與試制工作。（4）為解決試驗發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進行的定型設(shè)計與試制工作。例1課題名稱：車用LED（發(fā)光二極管）光源系統(tǒng)開發(fā)課題內(nèi)容：將LED作為轎車前照燈的光源，設(shè)計符合LED發(fā)光特性的光學(xué)系統(tǒng)，滿足大燈近光、遠光的配光要求及散熱要求，針對特定的汽車設(shè)計并制作樣燈，進行實際使用情況測試，并優(yōu)化設(shè)計方案。案例分析：LED是一種固態(tài)的半導(dǎo)體器件，可以直接把電轉(zhuǎn)化為光。目前，各種光色的LED在交通信號燈和大面積顯示屏中得到了廣泛應(yīng)用，本項目的主要目的是將LED技術(shù)成果應(yīng)用于汽車，屬于R&D成果應(yīng)用。例2課題名稱：多組份纖維復(fù)合加工技術(shù)及其高檔面料開發(fā)課題內(nèi)容：針對秋冬季服用面料多種不同功能要求，通過抗菌、阻燃、竹炭、金屬絲等多種功能性纖維的復(fù)合應(yīng)用和合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計，研制多個系列功能復(fù)合高檔面料。案例分析：課題的目的是在已有的抗菌、阻燃、竹炭、金屬絲等多種功能性纖維的基礎(chǔ)上，通過組合，開發(fā)出多個系列功能復(fù)合高檔面料，這是已有研究成果的應(yīng)用，屬于R&D成果應(yīng)用。例3. 課題名稱：篩選適用于食品的化學(xué)保鮮劑課題內(nèi)容：篩選最佳的高效、低毒、使用時間長，適用于果蔬、食品、禽蛋等較廣泛的保鮮劑。案例分析：此項研究是在現(xiàn)有的化學(xué)保鮮劑中進行篩選，得到滿足要求的保鮮劑，篩選完成后可推廣應(yīng)用，成本低，適應(yīng)性廣，使用方便，經(jīng)濟效益好。7、科學(xué)技術(shù)服務(wù)科學(xué)技術(shù)服務(wù)（簡稱科技服務(wù)）活動是指與R&D活動相關(guān)并有助于科技知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用的活動?？萍挤?wù)活動包括：為用戶提供信息和文獻服務(wù)的系統(tǒng)性工作；為用戶提供可行性報告、技術(shù)方案、建議及進行技術(shù)論證等技術(shù)咨詢工作；自然、生物現(xiàn)象的日常觀測、監(jiān)測、資源的考察和勘探；有關(guān)社會、人文、經(jīng)濟現(xiàn)象的通用資料的收集，如統(tǒng)計、市場調(diào)查等，以及這些資料的常規(guī)分析與整理；對社會和公眾的科學(xué)普及；為社會和公眾提供的測試、標(biāo)準(zhǔn)化、計量、質(zhì)量控制和專利服務(wù)，但不包括企業(yè)為進行正常生產(chǎn)而開展的這類活動。科技服務(wù)通常是在專設(shè)的以提供科技服務(wù)為主要目的獨立的機構(gòu)內(nèi)進行（例如科技信息文獻機構(gòu)、統(tǒng)計機構(gòu)、大學(xué)的中心圖書館、檔案館、獨立的文獻資料中心、博物館、植物園和動物園），也可以作為一項輔助性活動在從事其他主要活動（例如R&D、教育）的科技機構(gòu)內(nèi)進行?？萍挤?wù)的表現(xiàn)形式有兩種：一是在專設(shè)的以提供科技服務(wù)為主要目的獨立或非獨立的機構(gòu)中以日常工作形式提供的科技服務(wù)；另一種是以課題形式提供的科技服務(wù)。以下是科技服務(wù)課題的例子。例1課題名稱：冶金礦產(chǎn)資源情報調(diào)研課題內(nèi)容：運用計算機檢索手段收集國外有關(guān)冶金礦產(chǎn)資源情報資料，通過對世界主要產(chǎn)鐵、產(chǎn)鉻、產(chǎn)錳和產(chǎn)金等國家的主要產(chǎn)區(qū)和重要礦床的地質(zhì)資料的分析，提供可借鑒的信息。案例分析：這是針對特定部門的科技信息需求，提供信息參考資料，屬于科技服務(wù)。例2課題名稱：陶瓷隔熱新部件在發(fā)動機上的應(yīng)用與考核課題內(nèi)容：按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對在發(fā)動機上應(yīng)用的陶瓷隔熱新部件進行考核試驗和性能比較，評價其熱障效果以及性能指標(biāo)。案例分析：這是對各種陶瓷隔熱部件新產(chǎn)品進行性能測試和評價，可為用戶選擇新產(chǎn)品時提供資訊，屬科技服務(wù)。例3課題名稱：我國技術(shù)引進效果及對策課題內(nèi)容：為了解我國技術(shù)引進政策的執(zhí)行效果，基于建國以來技術(shù)引進項目有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對技術(shù)引進的投入條件、技術(shù)水平、經(jīng)濟效益和社會效益給以評估，并據(jù)此提出若干政策性建議。案例分析：這是運用已有方法和技術(shù)對技術(shù)引進政策的效果進行評價，提出政策建議，屬于科技服務(wù)。二、研究與試驗發(fā)展活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別1. R&D、R&D成果應(yīng)用及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限R&D的目的主要是增加科學(xué)知識或是技術(shù)上的創(chuàng)新或改進；R&D成果應(yīng)用的目的是使已獲得的技術(shù)成果轉(zhuǎn)向生產(chǎn)或?qū)嶋H使用，為此應(yīng)用已有知識、技術(shù)進行設(shè)計、試制、試驗；如果產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)過程和處理方法已經(jīng)確定，活動的直接目的是進入市場，為此制定生產(chǎn)前的計劃并使生產(chǎn)過程或控制系統(tǒng)正常運行，這類工作則屬于生產(chǎn)活動。根據(jù)上述準(zhǔn)則，可以對R&D、R&D成果應(yīng)用以及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限大致劃分如下：（1）新產(chǎn)品的研制或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品在技術(shù)上進行實質(zhì)性的改進完全新的產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進行重大改進的研制過程是R&D活動。對已有的產(chǎn)品及技術(shù)，如在技術(shù)上沒有實質(zhì)性的改進，或為開拓市場僅有一些小的調(diào)整或修改，屬于仿造或模仿，應(yīng)是R&D成果應(yīng)用，制造出的樣機只能算是復(fù)制品。引進（或購買）現(xiàn)成的技術(shù)成果（如專利、技術(shù)訣竅、圖紙和樣機等）進行復(fù)制或直接應(yīng)用而形成新產(chǎn)品的過程不是R&D活動，而是R&D成果應(yīng)用。（2）新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制或現(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過程在方法上和技術(shù)上有實質(zhì)性的改進，是R&D。采用已有的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法，而在技術(shù)上沒有實質(zhì)性的改進，只是對采用的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法作適應(yīng)性改變，不屬于R&D，而是R&D成果應(yīng)用。（3）中間試驗新產(chǎn)品、新工藝、新生產(chǎn)過程直接用于生產(chǎn)前，往住要進行中間試驗以解決一系列的技術(shù)問題，這種情況比較復(fù)雜，對其是否屬于R&D應(yīng)視具體情況而定。如果進行中間試驗的直接目的是為了從技術(shù)上進一步改進產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程，或為此目的進行試驗以獲得經(jīng)驗和收集數(shù)據(jù)，就是R&D；如果是為了進行產(chǎn)品的定型設(shè)計，獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)，就不是R&D，而是R&D成果應(yīng)用。（4）試生產(chǎn)試生產(chǎn)是原型經(jīng)過必要的改進、修改滿意后，在正式投入生產(chǎn)前的“試驗性”生產(chǎn)。進行試生產(chǎn)時有關(guān)產(chǎn)品、工藝、流程等的設(shè)計工作已基本完成、在試生產(chǎn)過程中也不對產(chǎn)品或生產(chǎn)過程在技術(shù)方面作進一步的改進，因而既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應(yīng)用。（5）質(zhì)量控制與檢驗測試生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試，既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應(yīng)用。原型檢驗測試和非商業(yè)性的試驗工廠（中試車間）中的檢驗測試，屬于R&D。（6）市場調(diào)查既不是R&D，也不是R&D成果應(yīng)用。2. R&D與科技服務(wù)的界限科技服務(wù)活動就其本身性質(zhì)和特點來說并不具有新穎性，但對其目的是直接為R&D而開展的科技服務(wù)活動，根據(jù)R&D判斷準(zhǔn)則，應(yīng)屬于R&D。在進行判斷時，應(yīng)注意掌握以下原則：1政府設(shè)立的下列獨立機構(gòu)：科技信息文獻圖書館、檔案館、信息文獻中心、參考資料部門、科技博物館、植物園、動物園、有關(guān)人類學(xué)、考古學(xué)、地質(zhì)學(xué)的科技收藏館等；測試、標(biāo)準(zhǔn)、計量、質(zhì)量控制部門，如測試中心、計量局、標(biāo)準(zhǔn)局等。這類機構(gòu)以提供科技服務(wù)為主要目的，他們所提供的服務(wù)是科技服務(wù)，即使能為R&D用，也不屬于R&D。2高等院校的校級圖書館、文獻室、分析中心、計算中心提供的服務(wù)不屬于R&D。政府屬獨立研究機構(gòu)、企業(yè)的研究機構(gòu)，以及高等院校的系、教研室、研究機構(gòu)所附屬的科技服務(wù)機構(gòu)所提供的科技服務(wù)，如主要是為R&D用，則全部計入R&D，如除R&D外還有其他服務(wù)目的，可以按服務(wù)于R&D的情況進行估算，如主要服務(wù)于其他目的，則不應(yīng)計入R&D。3由統(tǒng)計機構(gòu)或政府其他機構(gòu)所進行的收集有關(guān)人類、社會、經(jīng)濟和文化現(xiàn)象的資料以及有關(guān)服務(wù)機構(gòu)所進行的地形、地質(zhì)和水文考察和天文、氣象和地震的日常觀察，土壤、植物、魚類和野生動物資源的調(diào)查，土壤、大氣和水的日常檢驗，放射性級別的日常檢查和監(jiān)測，只有其主要目的是為R&D而進行時，才計入R&D，若為其他或一般目的，即使能為R&D用，也不應(yīng)計入R&D。4利用現(xiàn)有技術(shù)對工程項目的技術(shù)論證和可行性研究，在社會科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)用現(xiàn)有方法為各級政府或企業(yè)的決策所作的可行性研究，對現(xiàn)有計劃、政策的分析評價及咨詢工作不屬于R&D。只有為R&D項目所進行的專門報告、可行性研究，才計入R&D。5利用現(xiàn)有方法和技術(shù)為尋找石油和礦藏資源而進行的勘探和資源評價以及有關(guān)活動，不屬于R&D。發(fā)展新的或從根本上改進獲得資料數(shù)據(jù)的方法、設(shè)備，對這些被收集資料進行處理、研究和解釋的新方法，以及作為R&D項目的一部分而進行的勘探活動本身，包括為R&D所從事的數(shù)據(jù)獲取、處理、研究和解釋，都屬于R&D。6政府管理部門進行的有關(guān)專利或特許的科學(xué)、法律和行政管理工作，都不是R&D。在R&D項目內(nèi)進行的有關(guān)專利的工作，應(yīng)計入R&D。上述不屬于R&D的科技服務(wù)工作，雖不具有新穎性，但任何為了改善這些服務(wù)工作甚至提供新的服務(wù)而創(chuàng)立新方法、新程序和新技術(shù)的活動，都具有新穎性，屬于R&D。三、社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的R&D活動目前，一般把研究人類行為和行為規(guī)范的科學(xué)稱為社會科學(xué)，如經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等，把研究人們精神現(xiàn)象和精神產(chǎn)品的學(xué)問稱為人文科學(xué)，如哲學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)學(xué)、語言學(xué)、歷史學(xué)等。在國際上，關(guān)于社會科學(xué)和人文科學(xué)尚無統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)。我國1992年制定、2009年修訂的國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類與代碼（GB/T 13745-2009），對人文科學(xué)和社會科學(xué)沒有作出明確區(qū)分，統(tǒng)稱為人文與社會科學(xué)。社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的R&D活動是指為增加或改進人類、文化和社會方面的知識，以及包括運用這些知識去解決關(guān)于社會和人類的問題的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。是否具有創(chuàng)新成分仍然是判斷社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域R&D活動的準(zhǔn)則，在不具備創(chuàng)新成分的情況下不應(yīng)列為R&D活動。此外，在學(xué)科領(lǐng)域上，應(yīng)限定于解決與人類及其社會環(huán)境有關(guān)的問題。在社會科學(xué)領(lǐng)域，R&D活動可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，在人文科學(xué)領(lǐng)域，R&D活動只能分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究兩類?；A(chǔ)研究是探索社會現(xiàn)象和精神現(xiàn)象的本質(zhì)和一般規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領(lǐng)域，提出新的學(xué)術(shù)（體系、系統(tǒng)的方法論）、新論點、新依據(jù)。目的在于提高人類的知識水平或綜合認(rèn)識能力。應(yīng)用研究是運用基礎(chǔ)研究的成果對具體的理論問題進行研究或?qū)ι鐣栴}進行理論分析。應(yīng)用研究仍是理論范圍內(nèi)的探討，是深化和完善基本理論，探求理論與實踐結(jié)合的途徑和方法的過程。試驗發(fā)展是把通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究所獲得的知識轉(zhuǎn)變成可以實施的計劃（包括為進行檢驗和評估實施示范項目）的過程。對人文科學(xué)來說，沒有試驗發(fā)展。以下是社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域R&D活動舉例。例1. 當(dāng)代世界經(jīng)濟與政治研究研究內(nèi)容：研究在新的歷史經(jīng)濟條件下，世界發(fā)達國家經(jīng)濟與政治出現(xiàn)的一系列新情況和新特點；研究發(fā)展中國家經(jīng)濟與政治的一系列新發(fā)展；從理論上對世界政治、經(jīng)濟格局和發(fā)展趨勢進行探討。案例分析：課題深入分析當(dāng)代世界經(jīng)濟與政治中的一些新問題、新特點，主要目的是從理論上對世界政治、經(jīng)濟格局和發(fā)展趨勢進行探討，揭示規(guī)律性，屬于基礎(chǔ)研究。例2長江流域生態(tài)經(jīng)濟研究研究內(nèi)容：通過對長江流域自然環(huán)境、自然資源與經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的研究，預(yù)測三峽水利樞紐工程對長江中上游生態(tài)經(jīng)濟的影響，并探索長江流域生態(tài)環(huán)境的變化趨向。案例分析：該項研究是探求長江流域經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)一致的發(fā)展，為長江流域經(jīng)濟健康而持久地發(fā)展提供理論依據(jù)，屬于應(yīng)用研究。例3課題名稱：中小學(xué)生學(xué)習(xí)能力發(fā)展與培養(yǎng)研究課題內(nèi)容：對中小學(xué)生語文能力、數(shù)學(xué)能力發(fā)展與培養(yǎng)進行實驗研究；編制一套適合于農(nóng)村、城市一般中小學(xué)使用的教材和教學(xué)參考書。案例分析：對中小學(xué)生心理發(fā)展進行測量，制定符合社會、經(jīng)濟發(fā)展需要的和中學(xué)生心理發(fā)展的方案和教材，屬于試驗發(fā)展。例4課題名稱：經(jīng)濟犯罪及其防治措施研究課題內(nèi)容：研究經(jīng)濟犯罪的現(xiàn)狀及其發(fā)展趨勢，經(jīng)濟犯罪的類型、特征及刑事責(zé)任，經(jīng)濟犯罪產(chǎn)生的原因，并據(jù)此提出經(jīng)濟犯罪的綜合防治措施。案例分析：本課題的研究目的是制訂防治經(jīng)濟犯罪的綜合方案，以打擊和防治經(jīng)濟犯罪，屬于試驗發(fā)展。四、案 例表1-1 R&D三類活動和R&D成果應(yīng)用的案例基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究試驗發(fā)展R&D成果應(yīng)用物質(zhì)固相、液相、氣相、界面張力研究礦石不同組分與不同浮選劑潤濕性研究對某種礦石開展礦碎度（粒度）與已選定的浮選劑間收得率實驗根據(jù)實驗結(jié)果建立一定規(guī)模的試驗廠，進行可行性試驗相變與擴散理論研究鋼在熱處理過程中組織與結(jié)構(gòu)變化及性能研究確定得到良好綜合性能的熱處理工藝對實際構(gòu)件按試驗發(fā)展所制定的規(guī)程進行秤性試驗，然后對熱處理后的構(gòu)件進行力學(xué)、機加工性能、內(nèi)應(yīng)力分布等的檢驗關(guān)于植物的蛋白生物合成與光合率的關(guān)系的研究研究谷物抗病力的遺傳特性以便獲得關(guān)于培植更能抗病的谷物新品種的知識培植更能抗病的谷物新品種谷物新品種的區(qū)域試驗研究金屬形變規(guī)律和“超塑性”現(xiàn)象通過不同組織結(jié)構(gòu)材料與形變條件的研究，確定具有超塑性的材料及條件利用具有超塑性能的材料，制造形狀復(fù)雜或難變合金，解決成型問題為生產(chǎn)目的對具體構(gòu)件用超塑成型方法進行成型試驗食管致癌機理研究真菌霉素、亞硝胺對人胃、食管等上皮的致癌作用機理研究發(fā)展食管上皮重度增生的阻斷性治療方法應(yīng)用該方法對食管癌高發(fā)病區(qū)食管上皮增生患者進行治療，提出治療結(jié)果報告空氣中的污染物的化學(xué)變化的研究分析方法的研究，以確定和測量空氣中的二氧化硫發(fā)展物理化學(xué)技術(shù)，減少燃燒過程中二氧化硫的發(fā)散為某工廠利用該技術(shù)減少環(huán)境污染進行方案設(shè)計和試驗對高磁能積磁體的微觀結(jié)構(gòu)、矯頑力進行研究探討高磁能積ND-FE-B磁體用快淬、熱壓制作的最優(yōu)化的機理和規(guī)律探求制作高磁能積ND-FE-B磁體的快淬、熱壓工藝高磁能積ND-FE-B磁體試驗生產(chǎn)，提供完整的技術(shù)規(guī)格、技術(shù)條件及操作規(guī)程注：摘自科技統(tǒng)計實用手冊（科學(xué)技術(shù)部發(fā)展計劃司、中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)研究會編，科學(xué)技術(shù)文獻出版社2008年）。表1-2 社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域R&D活動案例基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究試驗發(fā)展1關(guān)于經(jīng)濟條件與社會發(fā)展之間因果關(guān)系的研究研究農(nóng)業(yè)工人從農(nóng)業(yè)地區(qū)流入城市的經(jīng)濟與社會原因，目的是制定一項計劃，制止這種現(xiàn)象的發(fā)展，以便支持農(nóng)業(yè)、防止工業(yè)地區(qū)的社會沖突制定和試驗一項防止農(nóng)村人口移居大城市的財政資助計劃2關(guān)于一個社會的社會結(jié)構(gòu)和社會職業(yè)流動性（如與社會的職業(yè)階層或社會的階級有關(guān)的社會結(jié)構(gòu)和變化）的研究利用所取得的資料，制定一種模型，以展示最近的社會流動趨勢會給將來造成的后果制定和試驗一項促進某些社會或種族集團向上流動的計劃3關(guān)于家庭在過去和現(xiàn)在各種不同文明中的作用的研究研究當(dāng)前家庭在一個特定國家或一個特定地區(qū)的作用和地位，以便制定相應(yīng)的社會措施制定和試驗一項維持低收入人群家庭結(jié)構(gòu)的補助計劃4關(guān)于成人和兒童的識字過程的研究，如研究人的視覺系統(tǒng)如何從文字、圖畫及圖象等符號獲得信息研究識字過程，以發(fā)展一套兒童和成人的識字教學(xué)的新方法為目的在移民兒童中發(fā)展和試驗一項特別識字計劃5關(guān)于影響國民經(jīng)濟發(fā)展的國際因素研究研究某一時期內(nèi)決定一國經(jīng)濟發(fā)展的具體的國際因素，以便構(gòu)造一個調(diào)整政府外貿(mào)政策的實施模型6關(guān)于某一特殊語言（或幾種相互比較的語言）的特定方面如語法、語義、語音、音位、地區(qū)性或社會性變化的研究研究一種語言的各個方面，以便發(fā)明一套教授這種語言，或?qū)⑦@種語言譯成其他語言，或?qū)⑵渌Z言譯成此種語言的新方法7關(guān)于一種語言的歷史發(fā)展的研究8關(guān)于各種資料來源（手稿、文件、遺址、藝術(shù)品、建筑等）的研究，以便更好地了解歷史現(xiàn)象（如一個國家的政治、社會和文化發(fā)展，一個人的傳記等）注：摘自UNESCO科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計指南，國家科委綜合計劃司主編，科學(xué)技術(shù)文獻出版社，1990年。第二部分 科技活動單位統(tǒng)計調(diào)查本調(diào)查指標(biāo)含義及填報中應(yīng)注意的問題是針對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)調(diào)查表而編寫的，也適用于科學(xué)技術(shù)信息和文獻機構(gòu)調(diào)查表、縣屬研究與開發(fā)機構(gòu)調(diào)查表以及研究與試驗發(fā)展（R&D）活動調(diào)查表。一、機構(gòu)概況 機構(gòu)概況表反映了機構(gòu)的屬性，是分類匯總的標(biāo)識，其正確與否直接關(guān)系到分類數(shù)據(jù)的質(zhì)量，人工審核時應(yīng)予以高度重視，主要內(nèi)容有：1. 上一年已進行調(diào)查的機構(gòu)，其屬性指標(biāo)除因與實際情況不符而確須變更外，都應(yīng)與上年一致，對改變了的屬性應(yīng)詢問改變的原因，予以確認(rèn)。2. 對新列入統(tǒng)計的機構(gòu)的所有分類標(biāo)識都應(yīng)向填報人員詢問和核實是否與實際情況相符。3. 對機構(gòu)從事的學(xué)科領(lǐng)域代碼（BA08）要認(rèn)真審核，要與上一年填報的情況進行比較，保證二年填報學(xué)科基本一致。4. 應(yīng)注意審核由于對屬性的不當(dāng)理解以及屬性與代碼不對應(yīng)而造成的填報錯誤。5. 機構(gòu)類型（BA20）：經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)制或改革機構(gòu)，如不再是非贏利科研機構(gòu)的機構(gòu)應(yīng)填“C”，哪怕仍是政府部門屬的事業(yè)單位，但不是非贏利科研機構(gòu)也應(yīng)填“C”。6. 機構(gòu)從事的國民經(jīng)濟行業(yè)代碼（BA17）：填滿3位。沒有轉(zhuǎn)制的機構(gòu)在“731735”中選擇填寫。轉(zhuǎn)制機構(gòu)的代碼，應(yīng)與該機構(gòu)研究的成果、技術(shù)與產(chǎn)品所屬的國民經(jīng)濟行業(yè)一致。對綜合類機構(gòu)，應(yīng)按其主要行業(yè)填寫。7. 機構(gòu)服務(wù)的國民經(jīng)濟行業(yè)代碼（BA07）：填滿3位，應(yīng)與該機構(gòu)服務(wù)的國民經(jīng)濟行業(yè)一致。對綜合類機構(gòu)，應(yīng)按主要服務(wù)的行業(yè)填寫，像中國科學(xué)院從事基礎(chǔ)學(xué)科研究的所服務(wù)的行業(yè)可以填“731735”，一般的研究所盡量填“731735”以外的行業(yè)。8. 機構(gòu)的學(xué)科領(lǐng)域（BA08）：與機構(gòu)實際從事的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域與方向一致。二、人員概況人員概況表反映了機構(gòu)人員的組織結(jié)構(gòu)和人員所從事各類活動狀況。1. 從業(yè)人員是機構(gòu)年直接組織安排工作并支付工資的各類人員總數(shù)，與機構(gòu)有勞動合同關(guān)系，包括招聘人員，但不包括編制在其它單位外聘短期或長期的訪問學(xué)者、研究人員。2. 一個人同時從事兩種活動，如果既從事科技管理，又進行課題活動，按其編制填寫。例如編制屬管理人員，則填科技管理人員。3. 從事科技活動人員系指直接參加某個機構(gòu)或單位的科技活動并領(lǐng)取報酬的人員,且不論具有何種身份、資格（學(xué)歷或職務(wù)），均屬科技活動人員。包括實際參加科研課題研究工作的人員、科技活動的管理人員和科技服務(wù)人員。4. 從事實驗、測試、分析等工作的人員，實驗室、試驗工廠（車間）、試驗農(nóng)場人員; 與機構(gòu)的科研活動有關(guān)的情報、咨詢、物資器材供應(yīng)、儀器設(shè)備保養(yǎng)維修工作的人員應(yīng)作為從事科技活動人員。5. 為科技活動提供間接服務(wù)的人員，不屬于科技活動人員。例如，門衛(wèi)、司機、保衛(wèi)、食堂、醫(yī)務(wù)室、附屬中小學(xué)、幼兒園、托兒所等人員，其工作雖是為了保證整個機構(gòu)的正常運轉(zhuǎn)和工作的順利進行， 但因其為科技活動提供的服務(wù)只是間接的，不論這些人具有何種身份或資格，均不屬于科技活動人員。三、經(jīng)常費收入情況表經(jīng)常費收入情況表反映了機構(gòu)通過各種活動所獲得的收入，反映了機構(gòu)科技活動收入的來源，同時也用于科學(xué)研究業(yè)單位的GDP核算。1. 政府資金包括本機構(gòu)不論是以何種名義、通過何種渠道從各級政府部門獲得的用于科技活動的經(jīng)費。例如：承擔(dān)企業(yè)政府科技項目所獲得的無償使用的資金等，政府資金中不應(yīng)包括各類性質(zhì)的貸款。2. 科技活動收入中的財政撥款是指單位本年度實際收到的本級財政撥款，含一般預(yù)算撥款和基金預(yù)算撥款。根據(jù)事業(yè)單位“收入支出決算總表”中的“財政撥款”項目填報。3. 國外資金是指中國境外的企業(yè)、大學(xué)、國際組織、民間組織、金融機構(gòu)及外國政府提供給在中國境內(nèi)注冊的各類單位用于科技活動的經(jīng)費。不包括外國在中國注冊的企業(yè)提供的經(jīng)費。4. 其他收入是指開展科技活動與經(jīng)營活動以外的各項活動的收入,包括醫(yī)院的醫(yī)療活動、工程設(shè)計活動、教學(xué)培訓(xùn)等活動收入。事業(yè)單位“收入支出決算總表”中的“事業(yè)收入”除科技活動收入外的事業(yè)收入應(yīng)歸入此項。四、經(jīng)常費支出情況表經(jīng)常費支出情況表反映了機構(gòu)用于各種活動的支出，反映了機構(gòu)經(jīng)費支出的經(jīng)濟性質(zhì)和具體用途，同時也用于科學(xué)研究業(yè)單位的GDP核算。1. 經(jīng)費支出經(jīng)濟性質(zhì)和具體用途分類是按照2007年政府收支分類科目中“支出經(jīng)濟分類科目”的“款”級科目設(shè)置的，用于科學(xué)研究業(yè)單位的GDP核算。2工資福利支出：指單位支付給在職職工和臨時聘用人員的各類勞動報酬，以及為上述人員繳納的各項社會保險費等。具體包括基本工資、津貼、獎金、社會保障繳費和上述未包括的人員支出。3對個人和家庭的補助：指政府對個人和家庭的無償性補助支出。包括離休費、退休費、退職（役）費、撫恤和生活補助、醫(yī)療費、住房補貼、助學(xué)金和其他未包括在上述科目的對個人和家庭補助支出等。根據(jù)“支出決算明細表”中的“對個人和家庭的補助” 的對應(yīng)項填報。4商品和服務(wù)支出：指單位在開展業(yè)務(wù)活動中購買商品和勞務(wù)的支出。具體包括辦公費、印刷費、水電費、郵電費、取曖費、交通費、差旅費、會議費、培訓(xùn)費、招待費、福利費、勞務(wù)費、就業(yè)補助費、租賃費、物業(yè)管理費、維修費、專用材料費、辦公設(shè)備購置費、專用設(shè)備購置費、交通工具購置費、圖書資料購置費及上述科目未包括的日常公用支出。根據(jù)“支出決算明細表”中的“商品和服務(wù)支出”的對應(yīng)項填報。5科技活動支出是指調(diào)查單位在報告期內(nèi)用于內(nèi)部開展科技活動實際支出的費用，包括來自科研渠道以及其他各種渠道的經(jīng)費實際用于科技活動支出的費用,包括外協(xié)加工費。6生產(chǎn)、經(jīng)營活動支出是指本機構(gòu)在在專業(yè)業(yè)務(wù)活動及輔助活動之外開展非獨立核算經(jīng)營活動發(fā)生的支出。不包括下屬的獨立核算經(jīng)濟實體支出。7其他活動支出是指開展科技活動與經(jīng)營活動以外的各項活動的內(nèi)部支出，包括醫(yī)院的醫(yī)療活動、工程設(shè)計活動、教學(xué)培訓(xùn)等活動內(nèi)部支出，離退休人員費用。五、科技課題基本情況表科技課題是研究機構(gòu)開展科技活動的最主要形式，科技課題基本情況表反應(yīng)機構(gòu)科技課題的各種屬性，參加課題人員和課題經(jīng)費支出情況1審核重點（1）注意詢問是否對所有的課題都進行了填報。如沒有，則一定要補填。（2）審核R&D課題與非R&D課題的判斷是否正確。（3）審核課題的活動類型（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展等）填報是否正確；（4）對定量指標(biāo)的屬性分類（如課題的來源、學(xué)科等），應(yīng)注意審核對屬性的不當(dāng)理解而造成的填報錯誤。（5）對來源于政府的課題，應(yīng)重點審核其課題經(jīng)費是否已填寫了政府資金； （6）人員與經(jīng)費數(shù)據(jù)應(yīng)協(xié)調(diào)，不應(yīng)出現(xiàn)以下情況：人員數(shù)據(jù)很大而經(jīng)費數(shù)據(jù)很小，或經(jīng)費數(shù)據(jù)很大而人員數(shù)據(jù)很小。2課題活動類型分類中應(yīng)當(dāng)注意的問題（1）以論文作為成果主要形式的可能是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究，以專利技術(shù)作為成果形式之一的可能是應(yīng)用研究或試驗發(fā)展，綜合科技活動的特點、成果形式等進行分類常常是十分有效的輔助方法。（2）確定科技活動（在我國目前主要以課題或項目形式進行）的分類，只根據(jù)其名稱來判斷往往是不夠的，一項課題活動被稱作什么與它實際和直接目的并不總是一致，同樣被稱為“中間試驗”，為了進一步改進產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程而進行的中試是試驗發(fā)展，為進行產(chǎn)品的定型設(shè)計而獲取生產(chǎn)所需的技術(shù)參數(shù)進行的中試則應(yīng)劃入R&D成果應(yīng)用。 （3）“課題或項目下達單位的級別”和是否是“重要或重大課題（項目）”這類信息，只反映該級政府部門或管理者對某些領(lǐng)域的側(cè)重或?qū)δ骋痪唧w問題的關(guān)注，不能作為課題活動分類的依據(jù)。例如，基礎(chǔ)理論研究方面的重大課題與為發(fā)展經(jīng)濟、達到規(guī)模生產(chǎn)而實施的重點科技項目顯然不屬于相同的課題活動類型。又如:國家自然科學(xué)基金項目不一定都是基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究項目。（4）社會科學(xué)研究所的R&D活動不一定以課題的形式為主，社科院、考古所的R&D經(jīng)費和R&D人員的核算應(yīng)采取排除法，將所里非R&D活動（科普、科技服務(wù)）所花費的經(jīng)費，所投入的人力扣除，余下的為R&D活動所指出的經(jīng)費和人力。（5）一些科研課題（項目）研究周期長，可能在具體實施的不同階段表現(xiàn)出不同的活動類型特征。例如某種更能抗病的谷物新品種的問世，通過對谷物抗病力遺傳特性的研究，獲得培育更能抗病的谷物新品種的途徑和方法，并由此進行新品種的培育，最后經(jīng)過區(qū)域試驗確定該新品種的抗病特性及推廣價值。在統(tǒng)計時應(yīng)根據(jù)當(dāng)年主要研究內(nèi)容劃分活動類型。（6）對大型課題（項目）應(yīng)對其各子課題（項目）逐個確定類型，對綜合性的大型課題（項目），在統(tǒng)計時籠統(tǒng)地把整項課題活動劃歸到任何一種活動類型都會是不合適的，應(yīng)分解為幾個性質(zhì)單一且相對獨立的部分，并逐個確定類型。（7）一項大的工程項目中有一部分工作具有研究性質(zhì)，只能將此部分列為課題，按其性質(zhì)確定此部分的活動類型。（8）數(shù)據(jù)的采集、測試一般不是R&D活動，但如果是包含在一項大型課題中，那么其活動類型應(yīng)按大型課題的活動類型來劃分。六、R&D人員情況表R&D人員情況表反映了機構(gòu)開展R&D活動所投入的工作量，投入R&D活動人員的構(gòu)成。1R&D人員系指參加某個機構(gòu)或單位的R&D活動并領(lǐng)取報酬的人員, 且不論其具有何種身份、資格（學(xué)歷或職務(wù)），均屬從事R&D活動人員。包括參加R&D課題的人員、R&D課題管理人員和為R&D課題服務(wù)的人員（如資料室管理人員），但不包括為R&D課題提供間接服務(wù)的人員（如生活服務(wù)人員），同時也不包括全年從事R&D活動工作量不到0.1年的人員。2從事實驗、測試、分析等工作的人員，實驗室、試驗工廠（車間）、試驗農(nóng)場人員; 與機構(gòu)的R&D活動有關(guān)的情報、咨詢、物資器材供應(yīng)、儀器設(shè)備保養(yǎng)維修工作的人員應(yīng)作為從事R&D活動人員。3為R&D活動提供間接服務(wù)的人員與為科技活動提供間接服務(wù)人員的范圍相同，不屬于R&D人員，因此在統(tǒng)計R&D經(jīng)費時，他們的勞務(wù)費（工資）不應(yīng)作為R&D人員的勞務(wù)費，而應(yīng)列入“其它日常支出”。4R&D活動人員及工作量的計算人數(shù)計算年末在本機構(gòu)中按人數(shù)統(tǒng)計參加R&D活動并領(lǐng)取報酬的R&D活動人員人數(shù)。不包括全年從事R&D活動工作量不到0.1年的人員。工作量計算一年中一些人用全部工作時間從事科技活動，另一些人除從事R&D活動外還進行了機構(gòu)內(nèi)的其它工作（例如生產(chǎn)、銷售等等），因而只將其部分工作時間真正用于R&D活動。若按所有參加R&D活動的人數(shù)計算，顯然也不符合實際。以人員工作量來計量更能反映R&D活動的投入情況。在科技活動人員中先按人數(shù)統(tǒng)計R&D全時人員本年度從事R&D活動的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人員數(shù)及R&D非全時人員（本年度從事R&D活動的工作量在0.10.9年之間的人員數(shù)），工作量不到0.1年不計在內(nèi)。然后計算全時人員與非全時人員折合全時工作量，得到R&D人員折合全時工作量。一個全時人員的折合全時工作量計為1，非全時人員按實際投入工作量進行累加。例如：有兩個全時人員（他們的工作量分別為0.9年和1.0年）和三個非全時人員（他們的工作量分別為0.2年、0.3年和0.7年），則折合為：折合全時工作量1+1+0.2+0.3+0.73（人年） （四舍五入）5 應(yīng)注意填報人員的R&D概念是否清晰，對R&D人員和非R&D人員的劃分是否有原則性錯誤，R&D折合全時工作量的計算方法是否與規(guī)定一致，對因此而造成的填報誤差一定要予以糾正。6重點審核R&D人員合計（RD100）、R&D折合全時工作量（RD130）。可以根據(jù)填報單位從事科技活動人員和R&D課題人員的數(shù)量，判斷填報數(shù)字是否合理。此外，應(yīng)注意核實該數(shù)字不僅包含R&D課題人員，而且還應(yīng)包含R&D管理人員以及為R&D提供直接服務(wù)的人員。7研究人員是指從事新知識、新產(chǎn)品、新工藝、新方法、新系統(tǒng)的構(gòu)想或創(chuàng)造的專業(yè)人員及R&D課題的高級管理人員。在研究人員的指導(dǎo)下參加R&D課題，應(yīng)用有關(guān)原理和操作方法執(zhí)行R&D任務(wù)，進行文獻檢索、從檔案館和圖書館中篩選相關(guān)資料；編制計算機程序；進行實驗、測試和分析；為實驗、測試和分析準(zhǔn)備材料和設(shè)備；記錄測量數(shù)據(jù)、計算和編制圖表；進行統(tǒng)計調(diào)查和訪談人員不是研究人員，是技術(shù)人員。8R&D人員核算方法在從事科技活動人員中先按人數(shù)統(tǒng)計R&D全時人員（本年度從事R&D活動的工作量在0.9年以上（含0.9年）的人員數(shù)）； R&D非全時人員（本年度從事R&D活動的工作量在0.10.9年之間的人員數(shù)），工作量不到0.1年不計在內(nèi)。然后計算全時人員與非全時人員折合全時工作量，得到R&D人員折合全時工作量。如果本單位以R&D活動為主,則可以將非R&D活動人員扣除,余下即為R&D活動人員如果本單位活動種類多不便核算,則可以采取下列近似方法計算R&D人員折合全時工作量R&D課題人員折合全時工作量管理R&D課題的科技管理人員和為R&D課題提供直接服務(wù)的科技服務(wù)人員的折合全時工作量從課題調(diào)查數(shù)據(jù)得到R&D課題人員折合全時工作量，再將科技管理人員和科技服務(wù)人員按R&D課題人員折合全時工作量占科技活動人員總數(shù)的比例分?jǐn)?，即得到為R&D課題提供管理和直接服務(wù)的人員的折合全時工作量。七、R&D經(jīng)費情況表R&D經(jīng)費情況表反映了機構(gòu)開展R&D活動所投入的經(jīng)費，投入R&D活動經(jīng)費的來源、費用類別。1R&D活動經(jīng)費系指本單位實際用于R&D活動的經(jīng)費，不論是以何種名義、通過何種渠道獲得的。不包括利用自己專長開展與R&D活動無關(guān)的教學(xué)、醫(yī)療、科技服務(wù)和生產(chǎn)性等活動的經(jīng)費。2注意填報單位對R&D內(nèi)部支出（RD200）的測算是否與填表說明一致，對新列入統(tǒng)計的機構(gòu)，應(yīng)特別加以注意。3對有科研基建費（FB20不為0）和R&D活動（RD200不為0）、但R&D基本建設(shè)費（RD220）為0的機構(gòu)，核實其R&D基建的實際情況。4對R&D經(jīng)常費內(nèi)部支出中政府資金比重小于科技活動收入（FI1000）