河南科技計劃項目管理辦法試行.doc

河南省科技計劃項目管理辦法（試行）（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為貫徹落實中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展若干實施意見（豫發(fā)201513號）、河南省人民政府關(guān)于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見（豫政20152號），進一步規(guī)范和加強省級科技計劃項目管理，提高科技計劃項目實施質(zhì)量，特制定本辦法（以下簡稱“辦法”）。第二條 本辦法主要適用于使用省財政資金投入的重大科技專項、重點研發(fā)與推廣專項、技術(shù)創(chuàng)新引導專項、創(chuàng)新體系建設(shè)專項和基礎(chǔ)前沿研究專項等各類科技計劃項目的申報立項、組織實施、結(jié)項（驗收）等全過程管理。第三條省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理堅持依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責、管理公開、精簡高效的原則，確?？萍加媱澣^程管理的嚴肅性和科學性。第二章組織分工第四條項目管理中的責任主體分為四類：（一）河南省科學技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）。（二）主管部門。（三）申請（承擔）單位。（四）申請（承擔）者。第五條省科技廳的主要職責是：統(tǒng)籌安排部署和組織項目管理工作；加強對項目主管部門、申請（承擔）單位、申請（承擔）者的分類指導；做好項目管理的監(jiān)督和跟蹤服務(wù)；協(xié)調(diào)解決項目管理中的其他相關(guān)事項。第六條主管部門的主要職責是：協(xié)助省科技廳及其授權(quán)或委托機構(gòu)組織開展本地區(qū)或本部門（單位）項目管理工作；對本地區(qū)或本部門（單位）項目申請（承擔）單位和項目申請（承擔）者進行指導和監(jiān)督，負責相關(guān)材料的審核和組織上報，做好跟蹤服務(wù)，積極協(xié)調(diào)項目實施中出現(xiàn)的問題。第七條項目申請（承擔）單位的主要職責是：對項目相關(guān)材料進行審核把關(guān)，并為項目全過程管理提供必要的支撐服務(wù)條件；接受省科技廳及主管部門的指導和監(jiān)督，負責項目組織實施的有序開展，加強對項目申請（承擔）者的管理。第八條項目申請（承擔）者的主要職責是：恪守科研誠信，強化責任意識，認真組織項目申請和實施，按時開展結(jié)項（驗收）；完整、真實的填報項目管理相關(guān)材料，及時向省科技廳和主管部門報告項目實施過程中的重要事項和問題；自覺接受監(jiān)督和檢查。第三章 申報立項第九條規(guī)范項目立項。省科技廳推行項目網(wǎng)上申報、網(wǎng)上公示，受理、立項過程公開，實現(xiàn)“申報公開、過程受控、全程監(jiān)督”；規(guī)范立項審查行為，加強項目查重和監(jiān)督，避免一題多報或重復資助；同時建立評審檔案管理制度，明示項目審批流程，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。第十條 省科技廳根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，在充分征求高校、企業(yè)、科研單位、地方和相關(guān)部門等方面意見的基礎(chǔ)上，編制項目指南和申請指南，鼓勵符合條件的單位和科研人員申報。每年固定時間發(fā)布項目指南，從指南發(fā)布到申報受理截止原則上不少于50天。第十一條各主管部門指導本地區(qū)或本部門（單位）申請單位和申請者，通過“河南省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”在線填報申請材料，審核把關(guān)后推薦提交省科技廳。第十二條省科技廳按照主管部門網(wǎng)上推薦情況，按照計劃管理渠道分別受理紙質(zhì)申請材料,不直接受理項目申請單位和申請者的申請材料，并對受理確認后的項目清單進行公示。第十三條省科技廳對受理公示無異議的項目組織或委托符合條件的機構(gòu)開展評審工作，由技術(shù)和財務(wù)專家采取通訊咨詢或會議咨詢等方式對申報項目進行評審（論證），提出（評審）論證意見。第十四條省科技廳根據(jù)專家評審（論證）意見，確定擬立項支持的項目并向社會進行公示，經(jīng)公示無異議后予以立項，列入河南省年度科技發(fā)展計劃。從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過120個工作日。第四章 過程管理第十五條明確項目過程管理職責。建立項目分層管理和問責機制，項目承擔單位負責項目實施的具體管理；項目主管部門負責項目的真實性和督導，協(xié)調(diào)解決項目實施中出現(xiàn)的問題；省科技廳組織或委托具備相應(yīng)資格的機構(gòu)開展年度檢查、考核或中期評估工作。第十六條 在立項文件下達后，省科技廳與項目主管部門、承擔單位共同就項目實施目標、工作任務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點目標和績效考核指標等內(nèi)容，以項目申報書內(nèi)容或簽訂計劃合同書（任務(wù)書）的形式進行約定。第十七條年度檢查、考核或中期評估的結(jié)論視計劃合同書（任務(wù)書）目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實和使用情況，分為“合格”、“不合格”、“終止實施”三類。第十八條結(jié)論為“不合格”的，省科技廳通知項目主管部門進行督導，責成項目承擔單位限期整改；對整改后仍不合格和“終止實施”的項目，經(jīng)主管部門審核，報省科技廳及相關(guān)部門后，視情節(jié)嚴重程度采取通報批評、追回經(jīng)費等措施，并將有關(guān)結(jié)果向社會公告。第五章 結(jié)項（驗收）第十九條加強項目結(jié)項（驗收）審查。結(jié)項（驗收）以項目申請書或計劃合同書（任務(wù)書）、項目總結(jié)報告為依據(jù)，對項目實施的組織管理、目標任務(wù)完成和經(jīng)費使用情況等進行綜合考核評價。第二十條 實行科技報告制度，按照河南省科技報告制度建設(shè)實施方案（豫科2015156號）有關(guān)要求，列入試點范圍的計劃項目，必須提交科技報告，并將科技報告完成情況作為結(jié)項（驗收）的必要條件。第二十一條項目承擔單位必須在計劃實施期滿3個月內(nèi)向主管部門提出結(jié)項（驗收）申請，并提交結(jié)項（驗收）材料。無特殊原因未按時提出結(jié)項（驗收）申請的，按不通過處理。主管部門對項目承擔單位的結(jié)項（驗收）材料進行審核后，符合要求的報省科技廳。第二十二條省科技廳組織或委托項目主管部門、具備相應(yīng)資格的機構(gòu)開展結(jié)項（驗收）工作。結(jié)項（驗收）的結(jié)論視項目實施管理、目標任務(wù)和相關(guān)指標完成情況，以及經(jīng)費落實和使用情況，分為“通過”、“暫緩”、“不通過”三類。第二十三條結(jié)項（驗收）結(jié)論為“暫緩”的，省科技廳根據(jù)專家意見提出整改要求，項目主管部門督導承擔單位進行限期整改；對整改后仍不能達到結(jié)項（驗收）要求和“不通過”的項目，通報批評項目承擔單位、取消項目承擔者今后三年內(nèi)申報資格，并向社會公告。第二十四條項目承擔單位或承擔者對研究內(nèi)容有保密要求的，可向省科技廳提出申請，經(jīng)審核確有必要的，按有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。第六章 制度保障第二十五條建立并執(zhí)行報告制度，包括統(tǒng)計報告制度、調(diào)整報告制度、重要事項報告制度。（一）統(tǒng)計報告制度。項目承擔單位和承擔者、被委托機構(gòu)按要求定期向省科技廳報告計劃執(zhí)行情況；并如實填報由省科技廳制發(fā)的各類統(tǒng)計調(diào)查表。（二）調(diào)整報告制度。項目實施過程中對項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟指標、工作進度、經(jīng)費、承擔單位及承擔者等進行調(diào)整或變更的，需及時提出書面申請，按照項目申請渠道分別報主管部門和省科技廳，經(jīng)批準后方可調(diào)整。（三）重要事項報告制度。項目實施過程中取得重大進展，或發(fā)生可能影響項目實施進度的事項，以及發(fā)生難以協(xié)調(diào)的重大問題，項目承擔單位應(yīng)向及時主管部門和省科技廳報告。第二十六條信息公開制度。按照河南省科技計劃項目信息公開管理辦法（豫科2014137號）要求，項目立項信息、結(jié)項（驗收）結(jié)果和資金安排情況等相關(guān)信息及時向社會公開，接受社會監(jiān)督。第二十七條專家選用制度。按照河南省科學技術(shù)廳科學技術(shù)評價專家管理辦法（試行）（豫科2009174號）要求，規(guī)范項目評審、評估或結(jié)項（驗收）中的專家行為。第二十八條加強績效管理。按照河南省科學技術(shù)廳關(guān)于進一步加強科技項目立項和績效管理的意見（豫科2013190號）要求，制定合理規(guī)范、可操作、易衡量的績效評價指標，進一步提升項目實施的整體效率和效益。第二十九條內(nèi)部控制制度。省科技廳的監(jiān)督檢查機構(gòu)負責對項目的