2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)題庫精選匯編(附答案)

一、單選共 35 題，每題 1 分，總計 35 分1、證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ） 。A股票市場和債券市場B發(fā)行市場和流通市場C集中市場和場外市場D國內(nèi)市場和國際市場2、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（ ）業(yè)務(wù)。A政策性B公開市場操作C投融資D保值3、以下不屬于資本證券的是（ ） 。A股票B銀行匯票C債券D基金4、在證券市場上，通過（ ）引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置功能。A政府指導(dǎo)B行政手段C證券價格D以上都不對5、 19971998 年是我國證券市場的（ ） 。A探索起步時期B初創(chuàng)時期C規(guī)范調(diào)整時期D規(guī)范發(fā)展時期6、永久性是指股票所載有的（ ）是始終不變的。A權(quán)利的有效性B義務(wù)C期限D(zhuǎn)收益7、通常，如果中央銀行降低存款準備金率，則股價（ ） 。A下跌B無變化C上升D不能確定8、根據(jù)關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定的規(guī)定，在股權(quán)分置的情形下，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。對于規(guī)定的上市公司“重大事項” ，必須經(jīng)全體股東大會表決通過，并經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過，方可實施或提出申請。A三分之一B半數(shù)C三分之二D四分之三9、證券持有人是公司財產(chǎn)所有人但又不能直接支配處理公司財產(chǎn)的證券是（ ） 。A股權(quán)證券B債權(quán)證券C物權(quán)證券D事權(quán)證券10、下列債券中風(fēng)險最大的是（ ） 。A國債B政府保證證券C金融債券D公司債券11、在各類債券中，通常被稱為“金邊債券”的是（ ） 。A政府債券B金融債券C公司債券D國債12、我國基金的年管理費率最初為（ ） 。A0.5%B1.5%C 2.5%D3.5%13、若估值日無交易，則以（ ）估值。A最近五日收盤價的平均（開放式基金）或市場平均價的平均（封閉式基金）B最近五日收盤價的平均（開放式基金）或最近一日市場平均價（封閉式基金）C最近一日收盤價（開放式基金）或最近五日市場平均價的平均（封閉式基金）D最近一日收盤價（開放式基金）或市場平均價（封閉式基金）14、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險的是（ ） 。A市場風(fēng)險B管理風(fēng)險C技術(shù)風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險15、若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ）倍。A5B10C 20D5016、股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ） 。A現(xiàn)金軋差B交割相應(yīng)指數(shù)的成分股C交割某種股票D以上都可以17、可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于其轉(zhuǎn)換價值時，稱為（ ） 。A轉(zhuǎn)換升水B轉(zhuǎn)換貼水C轉(zhuǎn)換平價D轉(zhuǎn)換溢價18、合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的是（ ） 。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換19、某公司發(fā)行普通股票的認股權(quán)證，約定每張認股權(quán)證可以以 24 元的價格認購該公司的股票 2 股，如果該公司股票的現(xiàn)價為 28 元，則每張認股權(quán)證的內(nèi)在價值是（ ） 。A4 元B8 元C 48 元D56 元20、利用基礎(chǔ)金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，而開發(fā)設(shè)計出的具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，稱之為（ ） 。A金融遠期合約B金融期貨C結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D金融互換21、某投資者年初以一股 10 元的價格買人 A 公司的股票，到年底股票價格為 15 元，并于年底分得現(xiàn)金股息 15 元，那么股利收益率為（ ） 。A10%B15%C 5%D20%22、在美國市場上，作為無風(fēng)險證券替代品的是（ ） 。A市政債券B短期國庫券C中期國庫券D長期國庫券23、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ） 。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D審定對會員的接納24、國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的目標是（ ） 。A保護投資者B透明和信息公開C降低系統(tǒng)風(fēng)險D以上都是25、保險公司申請合格境外機構(gòu)投資者資格，必須具備的基本條件是：（ ） 。A必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達 30 年以上B實收資本不少于 10 億美元C最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于 100 億美元D以上都是26、我國證券法已于（ ）起正式實施，其內(nèi)容共分為（ ）章。A1999 年 1 月 1 日；10B1999 年 7 月 1 日；10C 1999 年 1 月 1 日；12D1999 年 7 月 1 日；1227、為進一步完善我國股票發(fā)行制度，2004 年 12 月，中國證監(jiān)會出臺了有關(guān)新股首次公開發(fā)行實行（ ）的有關(guān)規(guī)定。A定價制B詢價制C競價制D議價制28、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（ ） 。A80%B85%C 90%D95%29、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是（ ） 。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系30、一般不在場外交易市場交易的證券是（ ） 。A債券B新發(fā)行的各類證券C不符合證券交易所上市標準的證券D封閉式基金的受益憑證31、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣彎股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（ ） 。A上證綜合指數(shù)B深證綜合指數(shù)C上證 30 指數(shù)D深證成分股指數(shù)32、被稱為“金邊債券”的是（ ） 。A公司債券B政府債券C金融債券D公司可轉(zhuǎn)換債券33、根據(jù)我國證券法 ，證券公司可分為（ ） 。A全國性證券公司和地方性證券公司B綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司C自營商和經(jīng)紀商D承銷商和自營商34、一般來說，期限長的債券，流動性（ ） ，風(fēng)險相對較（ ） ，票面利率應(yīng)定得（ ） 。A好；大；低B差；小；高C好；大；低D差；大；高35、金融衍生工具按市場形態(tài)可以分為三類，以下不屬于這種分類的是（ ） 。A內(nèi)置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC 交易的衍生工具二、多選共 30 題，每題 1 分，總計 30 分36、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ） 。A非掛牌證券B非上市證券C場外證券D停牌證券E場內(nèi)證券37、金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的主要是（ ） 。A補充資本金B(yǎng)籌資用于某種特殊用途C支持經(jīng)濟建設(shè)D改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)E通過發(fā)行債券獲利38、政府發(fā)行中期國債的目的是（ ） 。A彌補赤字B彌補臨時收支差額C投資D彌補戰(zhàn)爭費用E臨時周轉(zhuǎn)39、國際債券的發(fā)行者主要是（ ） 。A各國政府B政府所屬機構(gòu)C銀行及其他金融機構(gòu)D工商企業(yè)E一些國際組織40、國際債券的特征有（ ） 。A資金來源廣B發(fā)行規(guī)模大C存在匯率風(fēng)險D有國家主權(quán)保障E以自由兌換貨幣作為計量貨幣41、財政債券的發(fā)行對象是（ ） 。A企業(yè)B非銀行金融機構(gòu)C城鄉(xiāng)居民D綜合性銀行E各專業(yè)銀行42、公司債券的類型有（ ） 。A信用公司債B不動產(chǎn)抵押公司債C保證公司債D收益公司債E可轉(zhuǎn)換公司債F附新股認股權(quán)公司債43、我國基金法規(guī)定，有（ ）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。A被依法取消基金托管資格B被基金份額持有人大會解任C依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D被基金管理人解任44、封閉式基金投資存在的風(fēng)險主要有（ ） 。A市場風(fēng)險B管理風(fēng)險C技術(shù)風(fēng)險D巨額贖回風(fēng)險45、金融遠期合約規(guī)定了（ ） 。A將來交割的資產(chǎn)B交割的日期C交割的價格D交割的數(shù)量46、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（ ） 。A有效期限和轉(zhuǎn)換期限B市場價格C票面利率或股息率D轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格47、進入 20 世紀 90 年代以后，以轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險為核心的信用衍生工具經(jīng)歷了引人和迅速發(fā)展的階段，主要有（ ） 。A信用違約互換B總收益互換C信用掛鉤票據(jù)D內(nèi)置型衍生工具48、以下關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場關(guān)系的說法，正確的是（ ） 。A既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體B證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行C交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力D交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格49、以下關(guān)于利率變化引起證券價格變化的說法，正確的是（ ） 。A利率與證券價格呈反方向變化B利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價格降低C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價格下降D利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平50、證券交易所的組織形式大致可以分為（ ） 。A合伙人制B聯(lián)合制C公司制D會員制51、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括（ ） 。A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)E考核系統(tǒng)52、股票價格指數(shù)的計算方法可分為（ ） 。A相對法B綜合法C修正法D基期加權(quán)法E計算期加權(quán)法F幾何加權(quán)法53、信用評級機構(gòu)作為一個信息服務(wù)機構(gòu)，在性質(zhì)上具有獨立性，其獨立性體現(xiàn)在（ ） 。A獨立于發(fā)行人B獨立于應(yīng)募者C獨立于政府D獨立于證券主管部門54、申請創(chuàng)新活動試點的證券公司必須確保 2004 年 8 月以后開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴格按照證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)要求進行規(guī)范運作， （ ） 。A不占用客戶托管的債券進行回購B不占用客戶回購融人的資金C不承擔(dān)無限責(zé)任的投資D確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、完整55、申請創(chuàng)新活動試點的證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要責(zé)任人應(yīng)在申報材料上簽字蓋章，承諾申報材料內(nèi)容真實、準確、完整，并對申報材料中存在的（ ）承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A虛假記載B誤導(dǎo)性陳述C內(nèi)幕信息D重大遺漏等事項56、我國證券法中， “證券發(fā)行”這一章的主要內(nèi)容有（ ） 。A證券發(fā)行核準或者審批原則B中介機構(gòu)及人員要求C證券承銷D證券交易方式57、我國證券法中， “證券交易”一章第四節(jié)，禁止的交易行為包括（ ） 。A禁止內(nèi)幕交易B禁止操縱市場行為C禁止融資融券D禁止欺詐行為58、我國證券法規(guī)定，禁止證券公司（ ） 。A為客戶賣出其賬戶上未實有的證券B為客戶融資買人證券C當(dāng)日接受客戶委托買人證券又于當(dāng)日將該證券再行賣出D當(dāng)日自營買人證券又于當(dāng)日將該證券再行賣出59、證券市場自律組織有（ ） 。A證券監(jiān)督管理委員會B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D證券公司60、債券投資的風(fēng)險主要有（ ） 。A利率風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C信用風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險61、 （ ）在發(fā)行前必須聘請律師事務(wù)所及律師，對有關(guān)文件進行審查并出具法律意見書。A股票發(fā)行B可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C公司債券發(fā)行D證券投資基金發(fā)起62、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為（ ） 。A資本證券B憑證證券C無價證券D商品證券63、證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以分為（ ） 。A股票市場和債券市場B發(fā)行市場和流通市場C一級市場和二級市場D初級市場和次級市場64、以下關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場關(guān)系的說法，正確的是（ ） 。A既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體B證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行C交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)大必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力D交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格65、證券發(fā)行市場主要由（ ）構(gòu)成。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機構(gòu)D證券信息機構(gòu)三、判斷共 35 題，每題 1 分，總計 35 分66、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。67、作為政府機構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了進行宏觀調(diào)控和實現(xiàn)資金增值。68、 1999 年 11 月 4 日，美國國會通過格拉斯一斯蒂格爾法案 ，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。69、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標之一。70、股票的制作和發(fā)行必須經(jīng)證券主管機關(guān)的審核和批準，任何個人或團體不得擅自印制發(fā)行股票。71、人民勝利折實公債的募集與還本付息，均以實物為計算標準，其單位定名為“分” 。72、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤。73、國債基金的收益率與市場利率成正比。74、所有的期貨交易由交易雙方直接交割清算。75、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。76、期權(quán)價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是構(gòu)成期權(quán)價格的最主要部分。77、如果可轉(zhuǎn)換證券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水。78、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé) ADR 的保管和清算。79、一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，是金融衍生工具的聯(lián)動性特征。80、認股期限極長的認股權(quán)證與配股權(quán)證十分類似。81、注冊制發(fā)行制度下，欲發(fā)行證券的公司可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，同時需要保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)。82、會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進人交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。83、不同期限的債券利率不同，這是對購買力風(fēng)險的補償。84、深證成分股指數(shù)是按一定標準選出的 40 家有代表性的上市公司為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成的。85、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓每個交易日均可進行。86、證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。87、證券公司財務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴格分開，強化資金的集中管理。88、評級機構(gòu)對投資人只有道義上的義務(wù)，無法律上的責(zé)任。89、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定，召集基金份額持有人大會，也將受到處罰。90、我國刑法規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰金。91、境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。92、所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。93、證券市場的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。94、因為提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。95、證券交易所屬于自律性組織。96、證券市場產(chǎn)生的現(xiàn)實基礎(chǔ)和客觀要求之一是由于股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行。97、現(xiàn)階段，我國保險公司除了可以直接投資于國債之外，還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。98、在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無需再經(jīng)過批準。99、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立只要按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準。100、在我國證券法 “證券業(yè)協(xié)會”一章中，明確規(guī)定了從業(yè)人員資格標準。答案：第 1 題試題答案：B第 2 題試題答案：B第 3 題試題答案：B第 4 題試題答案：C第 5 題試題答案：C第 6 題試題答案：A第 7 題試題答案：C第 8 題試題答案：B第 9 題試題答案：A第 10 題試題答案：D第 11 題試題答案：A第 12 題試題答案：C第 13 題試題答案：D第 14 題試題答案：D第 15 題試題答案：C第 16 題試題答案：A第 17 題試題答案：B第 18 題試題答案：A第 19 題試題答案：B第 20 題試題答案：C第 21 題試題答案：B第 22 題試題答案：B第 23 題試題答案：D第 24 題試題答案：D第 25 題試題答案：D第 26 題試題答案：D第 27 題試題答案：B第 28 題試題答案：C第 29 題試題答案：A第 30 題試題答案：D第 31 題試題答案：B第 32 題試題答案：B第 33 題試題答案：B第 34 題試題答案：D第 35 題試題答案：B第 36 題試題答案：ABC第 37 題試題答案：BD第 38 題試題答案：AC第 39 題試題答案：ABCDE第 40 題試題答案：ABCDE第 41 題試題答案：BDE第 42 題試題答案：ABCDEF第 43 題試題答案：ABC第 44 題試題答