第2講-產(chǎn)權(quán)理論.ppt

1、第6章 產(chǎn)權(quán)理論,產(chǎn)權(quán)理論的淵源與基本假定 產(chǎn)權(quán)的基本概念與屬性 產(chǎn)權(quán)界定及對(duì)外部效應(yīng)的治理 科斯定理及其意義,產(chǎn)權(quán)理論研究的內(nèi)容,產(chǎn)權(quán)理論的主要研究內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)及其安排對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響等。,案例：公地的悲劇,1968年，美國學(xué)者哈定在科學(xué)雜志上發(fā)表了一篇題為公地的悲劇(Tragedy of the commons)的文章。英國曾經(jīng)有這樣一種土地制度封建主在自己的領(lǐng)地中劃出一片尚未耕種的土地作為牧場(chǎng)(稱為“公地”)，無償向牧民開放。這本來是一件造福于民的事，但由于是無償放牧，每個(gè)牧民都養(yǎng)盡可能多的牛羊。隨著牛羊數(shù)量無節(jié)制地增加，公地牧場(chǎng)最終因“超載”而成為不毛之地，牧民的

2、牛羊最終全部餓死。 思考： 產(chǎn)生公地的悲劇的原因是什么？ 如何防止公地的悲劇?,牧民的行為選擇,每一個(gè)理性的牧民都想使收益最大化 當(dāng)他問自己“我多養(yǎng)一頭牛或羊會(huì)有什么結(jié)果”時(shí)，他的理性分析是： 他可以從賣掉這頭牲畜中獲得利益，+1 他會(huì)因?yàn)樵黾由蠖鴮?dǎo)致過度放牧，-1 由于過度放牧的后果由所有牧民承擔(dān)，而賣掉牲畜的利益由他一人獲得，所以他選擇增加放牧的牲畜的數(shù)量； 所有的人都象這位牧民一樣追求利益的最大化，最終的結(jié)果是牧場(chǎng)因過度放牧而枯竭，所有的人都因此而受損。,原因及辦法,公地悲劇的產(chǎn)生原因在于外部性 界定產(chǎn)權(quán)，或者，政府管制、征收資源使用費(fèi)等辦法,1、產(chǎn)權(quán)的基本概念與屬性,產(chǎn)權(quán)的概念,產(chǎn)權(quán)

3、是外來詞，是財(cái)產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)所有權(quán)）或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡稱。property、 property right、 a property right、 the right of property。 大不列顛百科全書， property指“法定權(quán)利的客體，它把占有和財(cái)富結(jié)合在一起，通常強(qiáng)烈意味著個(gè)人所有權(quán)。在法律上，指人與人之間對(duì)物的法律關(guān)系的綜合”。,產(chǎn)權(quán)形成的一個(gè)例子,-加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生。在18世紀(jì)早期，這些印第安部落之間通過劃分狩獵區(qū)的方式逐步確立了獲取海貍的毛皮的排他性產(chǎn)權(quán)。因?yàn)橛纱水a(chǎn)生的收益大于以前的收益，而確立排他性產(chǎn)權(quán)成本很低廉（因?yàn)橛〉诎踩嗽谒麄兯x擇的狩獵地帶的樹頂上燒一

4、個(gè)痕跡來作為標(biāo)記），所以印第安人才有了這一權(quán)利的安排。 -美國西南部的印第安部落之所以沒有發(fā)展起相似的產(chǎn)權(quán)，是因?yàn)槟抢锏膭?dòng)物是活動(dòng)范圍很廣的食草類動(dòng)物，這導(dǎo)致界定產(chǎn)權(quán)的成本非常高，而且這些動(dòng)物的市場(chǎng)價(jià)值并不大。,阿爾欽（Alchian）關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義,阿爾欽定義“產(chǎn)權(quán)”：一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利：A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good。 關(guān)于“社會(huì)強(qiáng)制” 政府的力量、日常社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理道德規(guī)范 關(guān)于“選擇的權(quán)利”經(jīng)濟(jì)資源的多種用

5、途 產(chǎn)權(quán)包含：使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán),產(chǎn)權(quán)的解釋：Furubotn,產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。 產(chǎn)權(quán)的社會(huì)性 人們交換物品，實(shí)際上是在交換產(chǎn)權(quán) 包子：你有吃、扔、給予他人或用他收買別人等權(quán)利,產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成,既然產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，那么它究竟由哪些權(quán)利構(gòu)成？ 所有權(quán)。指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)當(dāng)做自己的專有物，排斥他人加以侵犯的權(quán)利； 使用權(quán)。指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利； 占有權(quán)。指占有某物或某財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，即在事實(shí)上或法律上控制某物或某財(cái)產(chǎn)的權(quán)利； 讓渡權(quán)。指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。,產(chǎn)

6、權(quán)是一組權(quán)利,比如說“張三有一輛寶馬車”，這對(duì)張三意味著什么呢？ 別人不能擁有、不能隨意使用。 只有張三可以擁有、使用、處置、剩余索取等。 不經(jīng)張三同意，任何人不得剝奪張三的所有權(quán)、使用權(quán)。,產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一與分離,產(chǎn)權(quán)的統(tǒng)一 一般是指產(chǎn)權(quán)中的各項(xiàng)權(quán)利完全歸屬于所有者，由所有者統(tǒng)一行使，不與他人分享。 如果一束權(quán)利全部歸同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的產(chǎn)權(quán)分解開,歸不同人所有,可能效率會(huì)更高,從而導(dǎo)致單一資產(chǎn)分割的產(chǎn)權(quán)的形成.,產(chǎn)權(quán)的分離,一般是指所有者只享有產(chǎn)權(quán)中的最終所有權(quán)，并在此基礎(chǔ)上，直接享有或不直接享有產(chǎn)權(quán)中的其他權(quán)利，同時(shí)又與他人共同分享產(chǎn)權(quán)中的其他各項(xiàng)權(quán)利。 產(chǎn)權(quán)分離是經(jīng)濟(jì)發(fā)

7、展的必然結(jié)果。其原因主要是由于所有者并不必然地具有經(jīng)營管理方面的專業(yè)、技術(shù)知識(shí)。 產(chǎn)權(quán)的分離帶來的一個(gè)問題就是如何監(jiān)督代理者，即如何保證代理者不偷懶、不損害所有者的利益。此外，如何使代理成本最小化。 這更要求進(jìn)行明確的產(chǎn)權(quán)界定,避免可能在不同的所有者之間發(fā)生的侵權(quán)行為,產(chǎn)權(quán)的分離,產(chǎn)權(quán)的初步分解：把產(chǎn)權(quán)區(qū)分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。 如：山洞可以用來防空，也可以用來種植蘑菇，還可以用來儲(chǔ)存天然氣等。 -當(dāng)山洞出租給他人使用時(shí)，所有者獲得一部分租金，承租者也可以從使用或轉(zhuǎn)租中獲得相應(yīng)的收益。,小結(jié),產(chǎn)權(quán)就是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)這種客體發(fā)生的責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系。它包括狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使

8、用權(quán)。 四權(quán)一體(Bundle) 產(chǎn)權(quán)就是廣義的所有權(quán)(Ownership），兩者并沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別。事實(shí)上，兩詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)著作上經(jīng)常是混用的。 財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)的不同組合、結(jié)構(gòu)和配置格局的制度化，就是產(chǎn)權(quán)制度。,產(chǎn)權(quán)的分類Alchian的一個(gè)經(jīng)典注釋,私有產(chǎn)權(quán) 法人產(chǎn)權(quán) 公有產(chǎn)權(quán) 國有產(chǎn)權(quán) 非存在產(chǎn)權(quán),私有產(chǎn)權(quán),私有產(chǎn)權(quán)： 其使用權(quán)按照資源本身固有的特性劃分給私人專有 由上述私人使用權(quán)獲得的收入不能通過法律來減少，也不受其約束和侵犯 可以自由轉(zhuǎn)讓 價(jià)格管制、征稅和對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，都是對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的侵犯（ “私有產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯”） 在私有產(chǎn)權(quán)下，任何共同協(xié)議的和約條件都是得到許

9、可的。如果有些和約協(xié)議在一定程度上受到禁止，私有產(chǎn)權(quán)就被否定了。,為什么存在私有產(chǎn)權(quán)？,為什么存在私有產(chǎn)權(quán)？ 形成自由競(jìng)爭環(huán)境只有在私有產(chǎn)權(quán)的情況下，人們才用市場(chǎng)價(jià)格配置資源；當(dāng)然，用市場(chǎng)價(jià)格配置資源本身也具有成本。 提高資源配置效率 降低交易成本 較好的激勵(lì)作用,公有產(chǎn)權(quán),為公眾所有 不可分割性 任何人都沒有對(duì)公共財(cái)產(chǎn)的排他性使用權(quán) 不可轉(zhuǎn)讓性 公有產(chǎn)權(quán)的實(shí)例：公共道路，免費(fèi)公園，自由出入的公共捕魚區(qū),為什么存在公有產(chǎn)權(quán)？,一些資源采用公有產(chǎn)權(quán)的制度安排，是因?yàn)樗色@得的租金低于實(shí)施排他性私人產(chǎn)權(quán)的成本 如果上述條件嚴(yán)格成立，那么，在這種公有產(chǎn)權(quán)下租金消散就不是一種浪費(fèi) 租金耗散：一個(gè)本來是

10、有價(jià)值的東西，由于是公有產(chǎn)品，在競(jìng)爭中其價(jià)值或凈價(jià)值減小或消失。,公有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,公有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了一系列的問題： 存在外部性 對(duì)該權(quán)利的使用損害他人的利益 搭便車行為 產(chǎn)權(quán)擁擠現(xiàn)象：公有蘋果樹上的蘋果，從來等不到長熟就會(huì)被人們摘光,法人產(chǎn)權(quán)（公司產(chǎn)權(quán)）,法人產(chǎn)權(quán)：關(guān)于如何行使對(duì)公司資產(chǎn)的各種權(quán)利的規(guī)則和約束。 具有排他性（排斥那些沒有通過交換就想取得這一權(quán)利的人） 可分割性公司內(nèi)部的專業(yè)化分工。 可轉(zhuǎn)讓性如：股權(quán)的轉(zhuǎn)讓,國有產(chǎn)權(quán),產(chǎn)權(quán)歸屬的唯一性 由國家所有，其他任何人或者組織都不能侵犯 產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的代理性 國家主權(quán)者是一個(gè)抽象的概念。 使用權(quán)的排他性 沒有政府的授權(quán)，任何個(gè)人或團(tuán)體占有或處

11、分國有資產(chǎn)均被視為違法行為 收益歸屬的確定性 非國家莫屬 剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性 否則國有制性質(zhì)就會(huì)改變,非存在產(chǎn)權(quán),空氣、水等,產(chǎn)權(quán)的屬性,產(chǎn)權(quán)的排他性：產(chǎn)權(quán)主體排除其他主體對(duì)同一資源行使相同的權(quán)力，產(chǎn)權(quán)的排他性質(zhì)是對(duì)稀缺資源使用上的競(jìng)爭引起的； 產(chǎn)權(quán)的可分離性：財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)權(quán)利可以分屬于不同的主體，企業(yè)的兩權(quán)分離是產(chǎn)權(quán)可分離的具體表現(xiàn) ； 產(chǎn)權(quán)的可分割性：分離后進(jìn)一步細(xì)分，如股份公司“一股一權(quán)”，產(chǎn)權(quán)束中的各種權(quán)利在分離后進(jìn)一步分割的結(jié)果； 產(chǎn)權(quán)的不完備性：產(chǎn)權(quán)的權(quán)利是受限制的，產(chǎn)權(quán)是通過法律、習(xí)俗和道德來表達(dá)，也受他們的限制。,產(chǎn)權(quán)的功能與效率,產(chǎn)權(quán)的功能：產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具！ -產(chǎn)權(quán)能幫

12、助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，這些預(yù)期通過社會(huì)的法律、習(xí)俗和道德得到體現(xiàn)。 -哪些可以做，哪些不可以做，做了的結(jié)果又如何等等。 -產(chǎn)權(quán)的功能源于資源的稀缺性！,功能之一：激勵(lì)和約束功能 如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)（不管什么產(chǎn)權(quán)，數(shù)量有多少），就界定了他的選擇集合，并且使其行為有了收益保證或穩(wěn)定的收益預(yù)期。這樣，其行為就有利益刺激或獎(jiǎng)勵(lì)。 激勵(lì)功能與約束功能是相輔相成的。約束是一種反面的激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是一種責(zé)任關(guān)系。從利益關(guān)系說是獎(jiǎng)勵(lì)，從責(zé)任關(guān)系說則是一種約束。,功能之二：外部性內(nèi)部化 所謂外部性內(nèi)部化，是指?jìng)€(gè)體行為的后果（收益或成本）將由產(chǎn)生這一行為的

13、個(gè)體來承擔(dān)。 顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)。 “產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)?！?（德姆塞茨） 外部性的內(nèi)部化:就是在收益大于成本的前提下，盡量將外部性內(nèi)部化,功能之三：資源配置功能 在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價(jià)值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會(huì)進(jìn)入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會(huì)影響人們的行為方式，并通過對(duì)行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會(huì)影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。 例如：農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革,產(chǎn)權(quán)的效率,資源稀缺性 產(chǎn)權(quán)排他性 可轉(zhuǎn)讓性 效率 在

14、促進(jìn)稀缺資源配置的效率方面，私有產(chǎn)權(quán)之所以被認(rèn)為是最優(yōu)的，原因主要有： 私有產(chǎn)權(quán)的安排可以利用自利動(dòng)機(jī)增加供給 私有產(chǎn)權(quán)意味著資源的控制者比國家作為所有者時(shí)的控制者（官僚）更多地承受了他們行動(dòng)的后果，因而使資源在使用時(shí)易于監(jiān)督； 私有產(chǎn)權(quán)在資源使用時(shí)具有更大的替代性，可供選擇的范圍因此擴(kuò)大，即如張五常所說的“由私人擁有的資源常常會(huì)被配置到最有價(jià)值的用途上去”。,2、產(chǎn)權(quán)界定及對(duì)外部效應(yīng)的治理,產(chǎn)權(quán)模糊與市場(chǎng)失靈,產(chǎn)權(quán)模糊 產(chǎn)權(quán)歸屬的不清晰； 產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，但是產(chǎn)權(quán)保護(hù)無效或失效 產(chǎn)權(quán)模糊會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制的扭曲，產(chǎn)生市場(chǎng)失靈。,外部性（外部效應(yīng)）,外部性（外部效應(yīng)）： 某項(xiàng)交易活動(dòng)通過非價(jià)格機(jī)制的

15、傳遞而對(duì)第三者產(chǎn)生有利的或不利的經(jīng)濟(jì)影響。 產(chǎn)生外部性的原因： 產(chǎn)權(quán)界定不清晰或界定成本過高 禁止交易主體之間進(jìn)行談判,外部性的例子,例1：工廠之所以污染了空氣和水源，是因?yàn)榭諝夂退吹漠a(chǎn)權(quán)范圍界定不清所致；居民之間的聯(lián)合索賠之所以難以實(shí)現(xiàn)，是因?yàn)閭€(gè)人在爭取索賠過程中的努力無法計(jì)量造成的（搭便車傾向）。 例2：在奴隸制度下，如果允許談判，奴隸可以用錢購買不給奴隸主干活的權(quán)利從而成為自由民，也就能擺脫奴隸主對(duì)自己奴役。,外部性的其他例子,退耕還林、退耕還草； 專利權(quán)； 環(huán)境污染與保護(hù)； 政府投資市政建設(shè)對(duì)居民和企業(yè)的影響：一方受益，一方受損； 養(yǎng)蜂者與種花者：互惠的外部性。,水污染：產(chǎn)權(quán)殘缺的案

16、例,鋼 廠,養(yǎng)魚場(chǎng),結(jié)論：在存在外部負(fù)效應(yīng)時(shí)，競(jìng)爭企業(yè)的利潤的最大化行為并不能自動(dòng)導(dǎo)致資源的帕雷托最適度配置。,考慮鋼廠為了提高利 潤而增產(chǎn)； 養(yǎng)魚場(chǎng)承擔(dān)了鋼廠的 社會(huì)成本； 鋼廠的自身最優(yōu)產(chǎn)量 與社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量。,公地的悲?。阂粋€(gè)產(chǎn)權(quán)擁擠的案例,魚塘： 若公有，會(huì)怎樣？ 若私有，又會(huì)怎樣？,外部效應(yīng)的解決辦法,庇古（Pigou, A C，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家）的傳統(tǒng)方法： 把稅收和補(bǔ)貼作為解決外部效應(yīng)的兩大法寶 科斯的挑戰(zhàn)：外部效應(yīng)內(nèi)部化 讓制造了外部效應(yīng)的行為人承擔(dān)或享有其外部效應(yīng)產(chǎn)生的結(jié)果。 如：水污染的例子中,產(chǎn)權(quán)的界定,由誰來界定？ 產(chǎn)權(quán)如何界定？ 界定產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵是什么？ 產(chǎn)權(quán)按照什么原則來界

17、定？,產(chǎn)權(quán)界定,產(chǎn)權(quán)界定：就是以有公信力的方式，將一定財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的不同權(quán)利加以明確和劃分，并賦予給一確定主體。 產(chǎn)權(quán)界定包括兩個(gè)方面： 1) 界定權(quán)利的主體：權(quán)利屬于誰，界定給誰。 2）界定權(quán)利性質(zhì)和邊界：是什么權(quán)利、有那些 權(quán)利、多大權(quán)利，沒有那些權(quán)利等。 產(chǎn)權(quán)界定的條件：界定成本小于界定收益（水權(quán)問題）,由誰來界定,在界定產(chǎn)權(quán)的過程中，個(gè)人實(shí)際上承擔(dān)了大部分活動(dòng)。法院常常只是以普通法為依據(jù)，對(duì)私人合約起著保護(hù)作用。 一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)是否存在，并不完全取決于法律，而是取決于所有者捍衛(wèi)自己權(quán)利的努力，進(jìn)一步說，取決于個(gè)人受到的激勵(lì)。如果一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期收益不大，不足以激勵(lì)個(gè)人為之努力，個(gè)人就會(huì)放棄這項(xiàng)產(chǎn)

18、權(quán)。 可以推出以下結(jié)論：公有產(chǎn)權(quán)的問題，從邏輯上說，就是公有產(chǎn)權(quán)代表者與其他個(gè)人之間的博弈問題。如果代表公有產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人不能從捍衛(wèi)產(chǎn)權(quán)中得到足夠的利益，他也會(huì)放棄這種努力，公有產(chǎn)權(quán)就有可能受到侵犯。,產(chǎn)權(quán)如何界定,產(chǎn)權(quán)界定的方式是多樣化的。既可以由正式制度安排即政府和法律的規(guī)定來界定產(chǎn)權(quán)，也可以由非正式制度安排，即當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)行為來界定產(chǎn)權(quán)。 例如, 在汽油最高價(jià)格受政府管制的情況下，汽油的價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格，價(jià)格的分配功能受到限制。原先，市場(chǎng)價(jià)格可以把不愿意出此價(jià)格的人排除在外，汽油的產(chǎn)權(quán)就可以通過“愿意出價(jià)者得到”的方式來界定。現(xiàn)在，汽油的價(jià)格被限制在低于市場(chǎng)價(jià)格之下，過多的人愿意購買，汽油

19、的產(chǎn)權(quán)便無法根據(jù)價(jià)格來界定。這時(shí)，排隊(duì)就是用來界定權(quán)利的方法。-但會(huì)發(fā)生什么?,在汽油價(jià)格被管制時(shí)，加油站被迫以低價(jià)出售汽油，但是他們會(huì)采取降低汽油質(zhì)量、減少服務(wù)時(shí)間，或搭配銷售潤滑油等方式來彌補(bǔ)汽油降價(jià)的損失，增進(jìn)或恢復(fù)自己的權(quán)利。,界定產(chǎn)權(quán)的困難,界定產(chǎn)權(quán)的困難在于界定產(chǎn)權(quán)過程中需要花費(fèi)成本。 與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本都可以看作交易成本。交易成本制約著產(chǎn)權(quán)被界定的程度，交易成本越高，產(chǎn)權(quán)越不容易界定清楚。 信息成本是交易成本中的重要部分，如果有關(guān)產(chǎn)品的信息可以不付代價(jià)地獲得，對(duì)資產(chǎn)有興趣的個(gè)人對(duì)資產(chǎn)價(jià)值、各種特性都有充分認(rèn)識(shí)，交易成本也就較低，資產(chǎn)的權(quán)力就容易界定。如果信息是充分的

20、，對(duì)他人可能的侵犯行為容易識(shí)別和防范，產(chǎn)權(quán)就容易得到保護(hù)和完整地轉(zhuǎn)讓。,產(chǎn)權(quán)界定的成本,產(chǎn)權(quán)界定的技術(shù)成本 為了確定排他性的產(chǎn)權(quán)，需要重新進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估，在物理和價(jià)值形態(tài)上給出產(chǎn)權(quán)的邊界。 產(chǎn)權(quán)界定的交易成本 在產(chǎn)權(quán)界定過程中，由于不同的行為人或利益集團(tuán)之間的利益沖突而造成的經(jīng)濟(jì)效率的損失或?yàn)橹冻龅母鞣N費(fèi)用。,1、產(chǎn)權(quán)配置含義 將資產(chǎn)的相關(guān)權(quán)利通過一定方式進(jìn)行分配和安排，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的效率最優(yōu)化的過程。 2、產(chǎn)權(quán)配置的方式 產(chǎn)權(quán)的一級(jí)配置：一般是通過政府或權(quán)力分配 產(chǎn)權(quán)的二級(jí)配置：市場(chǎng)交易 產(chǎn)權(quán)的其他配置：習(xí)俗、道德，捐贈(zèng)、遺產(chǎn)等 3、三種配置方式分析 權(quán)力：交易成本較低，但配置不一定有效率

21、； 市場(chǎng)：交易成本較高，配置效率好； 習(xí)俗、道德：交易成本最低，效率不確定,產(chǎn)權(quán)配置,如何配置產(chǎn)權(quán)是有效率的，約束產(chǎn)權(quán)配置效率的因素是什么？ 產(chǎn)權(quán)配置：客體、產(chǎn)權(quán)主體及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系三個(gè)維度 產(chǎn)權(quán)客體：產(chǎn)權(quán)對(duì)象。性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、效用特征 產(chǎn)權(quán)主體：人或組織。需求與評(píng)價(jià)、能力、地 位 產(chǎn)權(quán)交易：交易頻率的大小。,產(chǎn)權(quán)配置的效率分析,界定產(chǎn)權(quán)和配置的原則,1、效率原則 2、公平原則,產(chǎn)權(quán)配置的公平原則 權(quán)利平等：產(chǎn)權(quán)面前人人平等。人人享有擁有產(chǎn)權(quán)的平等權(quán)利。 機(jī)會(huì)均等：機(jī)會(huì)向各種產(chǎn)權(quán)形式和主體開放。 規(guī)則公正：權(quán)和利的一致、不同權(quán)利的均衡 結(jié)果均衡：人人應(yīng)有維持基本生存和尊嚴(yán)的財(cái)產(chǎn),產(chǎn)權(quán)的保護(hù),產(chǎn)權(quán)保護(hù)是

22、有效產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。離開了有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就沒有產(chǎn)權(quán)存在。在一定意義上說，人類的法律及其大部分道德都是為了保護(hù)產(chǎn)權(quán)的。 保護(hù)原則：正當(dāng)產(chǎn)權(quán)不可侵犯的原則。 產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本方式： 私人武力或武力威脅。激勵(lì)強(qiáng)，成本高 社會(huì)習(xí)俗、慣例、道德。成本低、效果不確定 國家法律、法制。國家和法律的基本職能就是保護(hù)產(chǎn)權(quán)。規(guī)模效益、手段有效，成本高，激勵(lì)不足。,產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本收益分析：只有當(dāng)保護(hù)成本低于保護(hù)收益時(shí)，保護(hù)才有意義。 把國家法律保護(hù)與道德習(xí)俗保護(hù)結(jié)合起來，才會(huì)使保護(hù)成本最小化，才最為有效,3、產(chǎn)權(quán)安排和資源配置 科斯定理,科斯定理,1960年，科斯又發(fā)表了社會(huì)成本問題，從而把產(chǎn)權(quán)正式納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)

23、研究的體系。 社會(huì)成本問題主要是圍繞著涉及經(jīng)濟(jì)外部性問題時(shí)產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、市場(chǎng)機(jī)制、法律制度和資源配置效率之間的關(guān)系進(jìn)行討論。 1966年，施蒂格勒在價(jià)格理論一書中，把科斯在社會(huì)成本問題中的思想概括為“科斯定理”?？扑苟ɡ碛纱顺蔀楫a(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)重要基礎(chǔ)。,科斯第一定理,例子：假定一個(gè)工廠周圍有5戶居民戶，工廠的煙囪排放的煙塵因?yàn)槭咕用駪魰裨趹敉獾囊挛锸艿轿廴径姑繎魮p失75美元，5戶居民總共損失375美元。 解決此問題的辦法有三種： 一是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)防塵罩，費(fèi)用為150美元； 二是每戶有一臺(tái)除塵機(jī)，除塵機(jī)價(jià)格為50元，總費(fèi)用是250美元； 三是每戶居民戶有75美元的損失補(bǔ)償。補(bǔ)償方是

24、工廠或者是居民戶自身。,在交易成本為零的情況下，產(chǎn)權(quán)不論如何界定，通過市場(chǎng)交易所達(dá)成的資源配置都是最優(yōu)的。,假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間達(dá)到某種約定的成本為零，即交易成本為零，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)（這就是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，居民戶會(huì)選擇每戶出資30美元去共同購買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于每戶拿出50元錢買除塵機(jī)，或者自認(rèn)了75美元的損失來說，這是一種最經(jīng)濟(jì)的辦法。 如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)（這也是一種產(chǎn)權(quán)規(guī)定），那么，工廠也會(huì)選擇出資150美元購買一個(gè)防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因?yàn)橄鄬?duì)于出資250美元給每戶居民戶配備一個(gè)除塵機(jī)，或者拿出375

25、美元給每戶居民戶賠償75美元的損失，購買防塵罩也是最經(jīng)濟(jì)的辦法。,因此，在交易成本為零時(shí)，無論法律是規(guī)定工廠享有排污權(quán)，還是相反的規(guī)定即居民戶享有清潔權(quán)，最后解決煙塵污染衣物導(dǎo)致375美元損失的成本都是最低的，即150美元，這樣的解決辦法效率最高。 -通過以上例子就說明，在交易成本為零時(shí)，無論產(chǎn)權(quán)如何規(guī)定，資源配置的效率總能達(dá)到最優(yōu)。這就是“科斯定理”。,科斯第二定理,在交易成本為正值的情況下，不同權(quán)利的安排會(huì)產(chǎn)生不同的效率。 科斯指出：交易成本為零是一個(gè)很不現(xiàn)實(shí)的假定，市場(chǎng)交易成本的存在會(huì)使一些本來可以在零交易成本條件下發(fā)生的交易中止；而一些管制政策和責(zé)任規(guī)則也有同樣的作用；產(chǎn)權(quán)在滿足下列條

26、件的將發(fā)生調(diào)整：產(chǎn)權(quán)調(diào)整后所得的利益大于產(chǎn)權(quán)調(diào)整的成本。,還是上述例子，現(xiàn)假定5戶居民戶要達(dá)到集體購買防塵罩的契約，需要125美元的交易成本，暫不考慮其他交易成本。 在這種情況下，如果法律規(guī)定工廠享有排染權(quán)，那么居民戶會(huì)選擇每戶自掏50美元為自己的家庭購買除塵機(jī)，不再會(huì)選擇共同出資150美元購買防塵罩了。因?yàn)榧w購買防塵罩還需要125美元的交易成本，意味著每戶要分擔(dān)55美元(買防塵罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，那么，工廠仍會(huì)選擇出資150美元給煙囪安排一個(gè)防塵罩。,由此可看出，在存在125美元的居民戶之間交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源

27、配置的效率：如果界定工廠享有排污權(quán)，消除外部性的總成本為250美元（即每戶居民選擇自買除塵機(jī)）；而如果界定居民戶享有清潔權(quán)，消除外部性的總成本僅為150美元。在這個(gè)例子中，法律規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，資源配置的效率高于法律規(guī)定工廠享有排污權(quán)。,產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔權(quán)，就可以節(jié)省下125美元的交易成本。當(dāng)然，你可以將上述例子做各種變通。比如，你假定那是一個(gè)國有工廠，因?yàn)楣倭排c腐敗十分嚴(yán)重，買一個(gè)150美元的防塵罩，需要到各種政府衙門蓋一百個(gè)以上的圖章，交易成本極其昂貴，遠(yuǎn)高于居民戶之間達(dá)成買防塵罩合約所需要的125美元的交易成本，在這種情況下，產(chǎn)權(quán)規(guī)定工廠享有排污權(quán)，相比較產(chǎn)權(quán)規(guī)定居民戶享有清潔

28、權(quán)，更能節(jié)省交易成本，因而也更有助于提高效率。,-交易是有成本的，在不同的產(chǎn)權(quán)制度下，交易的成本可能是不同的，因而，資源配置的效率可能也不同，所以，為了優(yōu)化資源配置，產(chǎn)權(quán)制度的選擇是必要的。科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的產(chǎn)權(quán)制度下的交易費(fèi)用。在交易費(fèi)用至上的科斯定理中，它必然成為選擇或衡量產(chǎn)權(quán)制度效率高低的惟一標(biāo)準(zhǔn)。 那么，如何根據(jù)交易成本選擇產(chǎn)權(quán)制度呢？,由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價(jià)的，因此，生產(chǎn)什么制度，怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率。 第三定理揭示了不同產(chǎn)權(quán)制度及同一產(chǎn)權(quán)制度的不同設(shè)計(jì)的成本差異與資源配置效率的相關(guān)性。,科斯第三定理,第三定理主要包括4個(gè)方面： 第一，如果

29、不同產(chǎn)權(quán)制度下的交易成本相等，那么，產(chǎn)權(quán)制度的選擇就取決于制度本身成本的高低； 第二，某一種產(chǎn)權(quán)制度如果非建不可，而對(duì)這種制度不同的設(shè)計(jì)和實(shí)施方式及方法有著不同的成本，則這種成本也應(yīng)該考慮； 第三，如果設(shè)計(jì)和實(shí)施某項(xiàng)制度所花費(fèi)的成本比實(shí)施該制度所獲得的收益還大，則這項(xiàng)制度沒有必要建立； 第四，即便現(xiàn)存的制度不合理，然而，如果建立一項(xiàng)新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益小于其成本，則一項(xiàng)制度的變革是沒有必要的。,科斯定理總結(jié),定理1：如果市場(chǎng)交易成本為0，不管初始權(quán)利如何安排，總會(huì)到達(dá)資源的帕雷托最優(yōu)配置。 定理2：在交易成本大于0 的世界里，不同的權(quán)利界定會(huì)帶來不同效率的資源配置。（這是