產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學之產(chǎn)業(yè)組織——企業(yè).ppt

1、2020/8/7,1,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學第三章 產(chǎn)業(yè)主體-企業(yè),2020/8/7,2,企業(yè)是現(xiàn)代社會中一種重要的組織和制度形式。 19世紀以來的傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論，還有現(xiàn)代管理學理論都認為公司是開發(fā)資源最有效的方法；特別是在制造、品牌推廣、配銷和零售的運作中，公司起著重要的作用。 企業(yè)理論經(jīng)歷了古典企業(yè)理論新古典理論現(xiàn)代企業(yè)理論的演變。,2020/8/7,3,企業(yè)是什么？ 1. 作為生產(chǎn)單位的企業(yè)； 2. 合約(契約、制度)集合的企業(yè)。,2020/8/7,4,作為生產(chǎn)單位的企業(yè),企業(yè)（firm/corporation/company）是久已存在的經(jīng)濟組織形式。 長期以來經(jīng)濟學只是把它看作一種有一定行為特征

2、，即尋求產(chǎn)出最大化或利潤最大化的經(jīng)濟單元，而不去深究它為什么具有這樣的行為特征， 即把企業(yè)本身看作一個“黑箱”，對它的內(nèi)部結(jié)構(gòu)存而不論。 古典經(jīng)濟學認為：企業(yè)作為生產(chǎn)單位，其功能是把土地、勞動、資本等生產(chǎn)要素投入轉(zhuǎn)化為一定的產(chǎn)出。 經(jīng)濟學應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)來描述投入與產(chǎn)出之間的轉(zhuǎn)化關(guān)系。生產(chǎn)函數(shù)可表明各種可能的投入組合與各種可能的產(chǎn)出組合之間的對應(yīng)關(guān)系，在每一種既定的技術(shù)條件下都存在一個生產(chǎn)函數(shù)。,2020/8/7,5,問題是： 在市場交換流暢的條件下，每個生產(chǎn)者或家庭都可以成為生產(chǎn)單位，那么為什么產(chǎn)生企業(yè)？企業(yè)的存在是必要的嗎？,2020/8/7,6,作為合約集合的企業(yè),企業(yè)是一個契約集合,即企業(yè)

3、是個人之間的一組合約關(guān)系的連接點(nexus). 一個企業(yè)的資產(chǎn)總是通過三種途徑形成： 從土地所有者那兒租入土地； 從外部資本所有者借入資本； 企業(yè)所有者自己提供資本。 企業(yè)中心簽約人通常為資本所有者，又被稱為企業(yè)家。 資本所有者可以用資本購買其他生產(chǎn)要素，進行生產(chǎn)組織產(chǎn)出產(chǎn)品，承擔風險，出售產(chǎn)品，換回資本，資本增值。 勞動所有者提供勞動，獲得收入，以維持勞動的再生產(chǎn)。勞動所有者沒有資本，無法購買生產(chǎn)要素，因為沒有資本也就在資本市場上失去了借貸的資格。,2020/8/7,7,新古典企業(yè)理論,假設(shè)前提：“完全競爭”和“經(jīng)濟人” 新古典經(jīng)濟學將每個企業(yè)視為追求利潤最大化的“黑匣子”，在存在眾多競爭

4、對手的情況下，它們只是市場及價格調(diào)節(jié)的被動接受者(price-takers)。 該理論分析企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價格的變動而變動。 經(jīng)濟分析可分為短期和長期。 范圍經(jīng)濟：C(q1,0)+C(0,q2) C(q1,q2) 規(guī)模經(jīng)濟,2020/8/7,8,新古典企業(yè)理論核心-“經(jīng)濟人”假說,“經(jīng)濟人”假說：廠商具有經(jīng)濟理性，具備有用信息，以追求利潤最大化為目標。 從技術(shù)的角度開始對企業(yè)的研究； 企業(yè)在技術(shù)和市場的約束下追求利潤最大化； 生產(chǎn)函數(shù)：Q=f(x1,x2.xn) 生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的關(guān)系,2020/8/7,9,新古典企業(yè)理論無法解釋： 1. 如果市場機制是資源

5、配置的最有效方式，即市場交易是最優(yōu)時，為什么現(xiàn)實中存在大量的企業(yè)？ 2. 如果企業(yè)的規(guī)模由技術(shù)決定，為什么許多公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要？,2020/8/7,10,現(xiàn)代企業(yè)理論,新制度經(jīng)濟學則認為，在市場經(jīng)濟條件下，有相當大部分交 易是在企業(yè)內(nèi)部完成的，而不是在市場上完成的，市場交易和企業(yè)內(nèi)部交易都存在著非零的交易成本。 現(xiàn)代企業(yè)組織的調(diào)整和優(yōu)化，即以股份變動為手段、以特定資本組織為形式、以內(nèi)部管理機構(gòu)為基礎(chǔ)，形成包括多單位企業(yè)組成的一體化的現(xiàn)代企業(yè)組織，以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的企業(yè)集團和大中小型企業(yè)系列等框架內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間的合理協(xié)調(diào)關(guān)系。 可將存在于高市場交易費用的市場交易一體化為企業(yè)

6、內(nèi)部的交易，降低市場交易成本，提高企業(yè)的效率與效益。,2020/8/7,11,現(xiàn)代企業(yè)理論需要回答的問題： 企業(yè)為什么存在？企業(yè)的本質(zhì)是什么？ 企業(yè)與市場的邊界如何確定？ 產(chǎn)權(quán)是不是重要的？ 委托人與代理人之間的契約如何安排？委托人如何監(jiān)督和控制代理人？ 企業(yè)內(nèi)部等級制度效率 企業(yè)資本結(jié)構(gòu),2020/8/7,12,現(xiàn)代企業(yè)理論的兩大分支,20世紀70年代開始，現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展主要集中在如下兩個分支： 一、交易成本理論：探討企業(yè)與市場的關(guān)系。 二、代理理論：分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。 兩種理論的共同點：都強調(diào)企業(yè)的契約性，故又被稱為“企業(yè)的契約理論”(the contrac

7、tual theory of the firm)。,2020/8/7,13,交易和交易成本的概念,交易的定義：“當一項物品或勞務(wù)越過技術(shù)上可分的結(jié)合部而發(fā)生轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了?！?交易成本可被分為事前的和事后的兩部分： 事前的成本：協(xié)議的起草；談判的成本、保障協(xié)議 被執(zhí)行所需的成本。 事后的成本：交易引起的錯誤應(yīng)變成本； 糾正錯誤引起的爭議成本； 糾紛發(fā)生時需要訴諸治理結(jié)構(gòu)時的成本； 為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。,2020/8/7,14,交易成本理論,1937年，美國經(jīng)濟學家科斯發(fā)表了著名的企業(yè)的性質(zhì)一文，標志著現(xiàn)代企業(yè)理論的開始。 科斯將“交易成本”的概念引入經(jīng)濟分析。 企業(yè)的四大

8、基本特征及存在原因： 1）市場和企業(yè)是可以相互替代的配置資源的兩種機制； 2）運用市場機制和企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)都是有成本的； 3）市場經(jīng)濟中企業(yè)存在的原因是企業(yè)內(nèi)部交易的成本比市場所花費的成本要小； 4）市場交易和企業(yè)組織都有成本的存在。,2020/8/7,15,科斯指出：“企業(yè)的顯著標志是，它是價格機制的替代物?！?我們可以這樣認為：市場組織生產(chǎn)靠價格機制，企業(yè)內(nèi)組織生產(chǎn)靠行政管理機制。所以說企業(yè)組織生產(chǎn)時是用行政管理機制來代替市場的價格機制。,2020/8/7,16,從交易成本的角度，解釋并確定了各種經(jīng)濟組織（主要指企業(yè)和市場）的性質(zhì)和存在的理由及其邊界或作用的范圍。 企業(yè)組織是為了實現(xiàn)企

9、業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效益和范圍經(jīng)濟效益。由單一工廠企業(yè)或不合理的企業(yè)組織向一體化的合理的企業(yè)組織之轉(zhuǎn)變，除了可獲得大量生產(chǎn)、原料采購、產(chǎn)品銷售、經(jīng)營管理等方面的規(guī)模經(jīng)濟效益外，還可以在設(shè)備利用、資余共享、品牌與銷售網(wǎng)絡(luò)的共同利用、研究與開發(fā)（R&D)。,2020/8/7,17,交易性質(zhì)的三個維度,為什么市場交易費用高于企業(yè)的交易費用？ 威廉姆森教授（O. E. Williamson）對交易成本的決定提出了很有說服力的解釋。 他認為，交易所涉及的資產(chǎn)專用性； 交易所涉及的不確定性； 交易發(fā)生的頻率。 是影響交易成本及交易性質(zhì)的三個維度，其中資產(chǎn)專用性最為重要。 涉及具有高度專用性資產(chǎn)的交易，在市場上商進行

10、交易成本高，因為此時交易雙方具有很強的依賴性。在市場交易過程中，處在不利地位的一方可能面臨很大的被“要挾”而遭受損失的風險，為避免損失可能就會要價很高，討價還價。 此時如果把此類交易內(nèi)部化，即雙方成為同一家企業(yè)人時，便可大大降低此類交易成本。,2020/8/7,18,代理理論,代理理論關(guān)心企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)(橫向一體化)，并提出了隊生產(chǎn)、側(cè)度、偷閑、剩余權(quán)利等一系列概念。 計量問題：經(jīng)濟組織中有兩個重要的計量，即對投入的生產(chǎn)率和對報酬的計量。 隊生產(chǎn)：產(chǎn)出屬于一個隊，不是每個分成員的產(chǎn)出之和。由于會出現(xiàn)搭便車的行為，依靠市場不能解決有效監(jiān)督的問題，所以需要設(shè)計一個激勵機制，由監(jiān)控人充當中心代理人，將

11、剩余索取權(quán)賦予監(jiān)控著。 可見，企業(yè)的本質(zhì)是一個合約（合同）結(jié)構(gòu)，不僅是與雇員的，而且是與供應(yīng)商、客戶和貸款人的合同關(guān)系。,2020/8/7,19,企業(yè)契約理論核心 - “契約人假說”,契約人的行為特征：有限理性和機會主義。 有限理性假定：主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點。 機會主義行為假定：人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向?？煞譃椋菏虑昂褪潞髢煞N，分別以“逆向選擇”和“道德風險”為典型。 這兩大假定的意義在于：當兩者同時存在時，嚴重的企業(yè)困難才會產(chǎn)生，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟組織的選擇成為必要。,2020/8/7,20,管理學的三種范式,范式是從事某一科學的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式。 泰羅范式( Taylorist paradigm)：把人看作“經(jīng)濟人”，認為追求經(jīng)濟利益是人的理性的主要表現(xiàn)。 科學主義范式( scientist paradigm)：追求的是“讓管理更有效率”。 人本主義范式(humanist paradigm)：追求的是“讓管理更有人性”