OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系.ppt

1、OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系內(nèi)審員培訓(xùn),課程介紹,課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會審核 會審核文件 會制定審核計劃 會編制檢查表 會收集客觀證據(jù) 會編寫不符合報告 會進行總體評價 會編寫審核報告 會跟蹤糾正措施 會主持首、末次會議,主要內(nèi)容-1,OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧 審核概論 基本定義 審核準(zhǔn)備 明確審核目的 文件審核 確定審核范圍 制定審核計劃 組成審核組 編制檢查表,主 要 內(nèi) 容-2,現(xiàn)場審核 召開首次會議 現(xiàn)場審核 確定不符合項和編寫 不符合報告 審核結(jié)果綜合分析 末次會議 糾正措施及跟蹤,學(xué)習(xí)要求,積極參與培訓(xùn)全過程 上課時

2、將手機、BP機關(guān)閉 上課時不隨便離開座位 不遲到、不早退、不缺勤 不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動 課堂內(nèi)禁止吸煙,第一部分,OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn)回顧,第二部分,審 核 概 論,基本定義（1）,審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方； 委托方：委托進行審核的組織； 受審核方：受審核的組織； 主題事項：特定的OHS活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息,基本定義（2）,審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其

3、中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員； 環(huán)境審核組長：具備主持與從事OHS審核資格的人員； OHS審核員：具備從事OHS審核資格的人員； 技術(shù)專家：為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員,基本定義（3）,審核準(zhǔn)則：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求； 審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述； 審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進行比較所得出的評價結(jié)果； 審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；,基本定義（4）,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組

4、織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證：由獲得認(rèn)可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的OHSMS通過實施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。,基本定義（5）,認(rèn)可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對某一團體或個人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。 認(rèn)可機構(gòu)：具有國家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機構(gòu)。 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機構(gòu)：認(rèn)證機構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要

5、求的其它輔助文件對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進行認(rèn)證的第三方機構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機構(gòu)）。,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核,一種管理手段； 系統(tǒng)化、文件化 客觀、公正性 規(guī)定的準(zhǔn)則,審核準(zhǔn)則,OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) 職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)） 適用于組織的OHS法律、法規(guī)和其它要求（OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）,審核的類型,內(nèi)審 第一方審核 審核 第二方審核 外審 第三方審核,內(nèi)審和外審的相同點,內(nèi)審和外審的區(qū)別,項目 內(nèi) 審 外 審,OHSMS審核要求,具備了關(guān)于審核主題事項的充足適用的信息資料； 具備了開展審核活動所需

6、的充足資源; 能取得受審核方的充分合作；,OHSMS內(nèi)部審核程序-1,審核啟動 審核準(zhǔn)備 明確審核目的、范圍 組成審核組 文件審核 制定審核計劃 制定審核檢查表 通知 現(xiàn)場審核 首次會議,OHSMS內(nèi)部審核程序-2,現(xiàn)場收集證據(jù) 審核組小結(jié) 與OHSMR溝通 末次會議 不符合跟蹤驗證 原因分析 糾正預(yù)防措施擬訂及實施 評價和驗證 結(jié)束,N Y N N Y N Y 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證流程圖,委托方或受審核方書面申請,申請受理、評審,不受理,委托方或受審核方書面申請,任命審核組長、組建審核組,第一階段審核,限期糾正,第二階段審核,不推薦注冊,對糾正措施的跟蹤驗證,編制和提交審核報告,認(rèn)證評定

7、,不予注冊,頒發(fā)認(rèn)證證書,證后監(jiān)督審核,暫停、撤銷或注銷,期滿復(fù)評換證,撤銷或注銷,第三部分,審 核 準(zhǔn) 備,審核準(zhǔn)備明確審核目的,典型的審核目的有： 確定受審核方的OHSMS和OHSMS審核準(zhǔn)則的符合性； 驗證受審核方的OHSMS是否得到正確的實施和保持； 識別受審核方OHSMS具有潛在改進機會的領(lǐng)域； 確定體系的充分性、適用性和有效性；,審核準(zhǔn)備確定審核范圍,內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍 確定審核范圍時應(yīng)考慮以下幾個因素： 組織的管理權(quán)限 組織的活動區(qū)域 組織的現(xiàn)場區(qū)域 不包括組織的產(chǎn)品和服務(wù),審核范圍示例,位于廣東省江門市育新大道15號的廣東省長江集團新發(fā)材料有

8、限公司在生產(chǎn)通訊用電纜及相關(guān)活動方面 中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝陽區(qū)萬花西里17號工業(yè)與 民用建筑及相關(guān)活動,審核準(zhǔn)備組成審核組,內(nèi)審 由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性； 內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力 應(yīng)考慮公正、客觀、獨立的原則組成審核組 人數(shù)與工作量相匹配,審核準(zhǔn)備文件審核（1）,文件審核的目的 了解受審核方的OHSMS文件（主要是手冊）能否滿足申請認(rèn)證的OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的符合性。 通過對OHSMS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHSMS情況，以便進行準(zhǔn)備階段的其它工作。,審核準(zhǔn)備文件審核（2）,第三方審核時需提交的文件 手冊、程序文件 背景資料：

9、 OHS預(yù)評價報告、OHS“三同時”報告、OHS監(jiān)測記錄、OHS獎懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。 內(nèi)審結(jié)果及不符合項的糾正情況 管理評審報告等,文件審核文件體系審核,了解組織OHSMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等； OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個要素的全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏； OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍； 每份OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求； OHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；,文件審核文件體系審核,OHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)

10、各要素間關(guān)系，每個文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一； OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性； OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制； 審查OHSMS運行的重要資料（OHS危害危險清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告）,文件審核環(huán)境管理手冊審核,手冊是否簡要描述了OHSMS的17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系； 在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑； 是否闡明組織的OHS方針； 是否明確OHSMS各個職能與層次的組織機構(gòu)與職責(zé)； 是否清晰描述了OHSMS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系； 是否提供了危害危險清單，法律法規(guī)清單，目

11、標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等重要信息和體系運行結(jié)果的途徑； 是否闡明了體系的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實施范圍；,文件審核的結(jié)論,一、合格 二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處；,審核計劃內(nèi)容,審核目的與范圍； 審核準(zhǔn)則； 受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱； 受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應(yīng)予重點審核的要素； 受審核方OHSMS中有待審核的要素和程序； 進行審核活動的預(yù)定起止日期； 審核組成員名單； 與受審核方管理者舉行會議的日程表；,審核計劃舉例（1）,審核時間：1997年3月17日18日 審核組長：劉 恒 審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅 第二小組：張 辰，彭曉艷 審核依據(jù)： 審核目的

12、： 審核范圍： 擬制： 批準(zhǔn)： 編號：,審核計劃舉例（2）,審核準(zhǔn)備編制檢查表（1）,定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進行審核的策劃性成果 檢查表的內(nèi)容 A、列出審核項目和要點（look at），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題 B、明確審核步驟和方法（look for），進行抽樣量的設(shè)計，主要解決一個“怎么查”問題,審核準(zhǔn)備編制檢查表（2）,審核員保持明確的審核目標(biāo)，思路清晰 保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量 使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨意性和盲目性 保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 樹立審核員的職業(yè)形象 作為審核記錄存檔,審核準(zhǔn)備編制檢查表（3

13、）,使用檢查表的注意事項： 檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用，使用時不要機械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；,檢查表的四要素,查什么 找誰查 去哪查 怎么查,編制檢查表考慮要素,周密地編制檢查表應(yīng)考慮： 適用的法律法規(guī)和其他要求； OHSMS文件要求； 以前的審核結(jié)果； 已知的OHS危害危險； 該部門的要求和活動的主流； 審核員的經(jīng)驗,檢查表示例一,：,檢查表示例一（續(xù)）,第四部分,現(xiàn) 場 審 核,實施審核,召開首次會議 由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場 審核開始。參加人員為審核組全體

14、成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、 受審核部門人員 及陪同人員。,首次會議內(nèi)容,向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認(rèn)審核范圍、目的和計劃，共同認(rèn)可審核進度表； 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 確認(rèn)末次會議的日期和時間； 促進受審核方積極參與；,首次會議的要求,由審核組長主持 時間控制在30分鐘,內(nèi)審可適當(dāng)縮短 要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會議氣氛 領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要,實施審核現(xiàn)場審核方式,自上而下和自下而上的方式 正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?以危險因素為主線的審核方式 按部門和按要素審核,自上而下審核,消防設(shè)施管理,各部門、車間 滅火器

15、材配置 和定位情況,部門消防器材定位圖，抽樣,安全處,部門,車間,查證滅火器是否定位,正向?qū)徍?文件要求,實施情況,危害辨識,運行控制,危險因素為主線,重大危險因素是否已識別評價出來,如何做的? 重大因素如何進行控制策劃,是否全面? 目標(biāo)指標(biāo)有嗎？ 方案設(shè)定嗎，適用嗎？ 管理職責(zé)落實嗎，人員教育嗎？ 有關(guān)運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？ 有否日常監(jiān)控，符合嗎？ 內(nèi)審提出意見嗎？,部門和要素審核,按要素審核 優(yōu)點： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性 缺點： 效率較低，因此路線安排要合理,按部門審核 優(yōu)點： 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高 缺

16、點： 容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中,實施審核審核方法,提問與交談 查閱文件和記錄 現(xiàn)場觀察,審核技巧,善于提問 注意傾聽 仔細(xì)觀察 做好記錄 善于追蹤驗證 注意安全,合理的進行抽樣,要做到隨機抽樣； 抽樣要有一定的數(shù)量（212個）； 要分層抽樣； 要合理策劃，分布均勻； 要做到親自抽樣。,審核活動的控制,合理地選擇樣本 要注意體系中存在的問題 注意相關(guān)結(jié)果 控制審核氣氛,實施審核不符合,不符合定義：不符合即“ 沒有滿足某個規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準(zhǔn)則 嚴(yán)重不符合： 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一

17、部門、要素的全面失效現(xiàn)象； 造成嚴(yán)重的工傷事故； 一一般不符合： 對滿足OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。,審核結(jié)果控制-不符合項,必須以客觀事實為基礎(chǔ)； 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； 對產(chǎn)生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題； 審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見； 與受審核方共同確認(rèn)不符合項,不符合表現(xiàn)形式,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求； 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施不符合文件的規(guī)定； 體系運行結(jié)果未達到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)； 體系運行的環(huán)境表現(xiàn)未達到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定,

18、不符合事實描述要求,事實的準(zhǔn)確觀察 （判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） 為什么不合格 （原因） 誰在場 （職位） 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） 利于的改進 （幫助）,不符合事實描述示例一,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合OHSAS18001：1999 的要求,不符合事實描述示例二,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機械課使用的HSMP-01-11機械設(shè)備安全管理程序的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣。 不符合OHSAS18001：1999 的要求,實施審核不符合報告,化驗室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進行處理，后來

19、化驗室由于實驗的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。,涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進在儲存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。,黎明公司從某電梯廠購買一臺電梯，幾個月來一直運轉(zhuǎn)正常，你在審核時發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。,某工廠的調(diào)漆室，有機溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險評價清單時，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。,在某廠甲苯儲槽

20、區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機小趙，小趙告訴你他不知道有這個規(guī)定，也不知道接地線放在何處。,你到重油儲存區(qū)進行審核時發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲槽的防溢堤改善工程正在進行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。,MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進行日常管理，避免破損或遺失。”但審核員在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。,實施審核審核結(jié)果綜合分析, OHSMS文件的完整性和可操作性； OHSMS體系的實施 OHSMS體系運行的有效性 OHS方針是否得到貫徹； OH

21、S目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實； 是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求； 整體OHS行為是否得到持續(xù)改善； 員工的安全意識是否得到了提高； 相關(guān)方對體系的評價如何； OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢,實施審核末次會議,主要內(nèi)容： 再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則； 報告審核發(fā)現(xiàn)； 宣布審核結(jié)論； 提出不符合項的糾正措施要求； 注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求； 保密承諾； 感謝。,審核報告,受審核方和委托方的名稱； 商定的審核目的和范圍； 商定的審核準(zhǔn)則； 進行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期； 審核組成員名單； 參與審核的受審核方代表名單； 審核報告分發(fā)單位名單； 關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇

22、到的障礙； 審核結(jié)論,典型的審核結(jié)論,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則情況； 體系是否得到了正確的實施和保持； 內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的持續(xù)適用性與有效性；,第五部分,糾正措施及跟蹤,實施審核糾正措施及跟蹤,糾正措施的跟蹤程序 審核期間審核人員確認(rèn)不合格項； 審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求； 受審核方簽字認(rèn)可不合格項，并提出糾正措施計劃； 審核人員評價認(rèn)可； 受審核方實施和完成糾正措施； 審核人員對糾正措施完成情況進行驗證； 審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷； 全過程作好記錄。,1、促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善環(huán)境管理，創(chuàng)造良好的體系運行條件。 2、使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上問號，為審核組的審核結(jié)論提供依據(jù)。 3、通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系完善內(nèi)部運行機制。,糾正措施跟蹤的目的,1、所有發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須采取糾正措施，內(nèi)審員應(yīng)進行跟蹤驗證，確保其得以關(guān)閉。 2、可采用的糾正措施跟蹤驗證方式 現(xiàn)場驗證嚴(yán)重不符合 資料驗證一般