施工原始記錄管理制度VIP

施工原始記錄管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司施工原始記錄的管理，確保施工過程中各類數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄，為工程質(zhì)量追溯、進(jìn)度控制、成本核算等提供可靠依據(jù)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項(xiàng)目的施工原始記錄管理工作，包括但不限于建筑工程、市政工程、機(jī)電安裝工程等各類施工項(xiàng)目。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：施工原始記錄應(yīng)如實(shí)反映施工過程中的實(shí)際情況，不得虛假記載。2.及時(shí)性原則：各項(xiàng)記錄應(yīng)在施工活動發(fā)生后及時(shí)填寫，確保信息的時(shí)效性。3.完整性原則：涵蓋施工全過程的各個環(huán)節(jié)，包括施工準(zhǔn)備、施工過程、質(zhì)量檢驗(yàn)、安全管理等方面的記錄，不得遺漏重要信息。4.規(guī)范性原則：記錄應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)定的格式、內(nèi)容和填寫要求進(jìn)行填寫，保證記錄的一致性和可讀性。二、管理職責(zé)（一）項(xiàng)目部1.項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督本項(xiàng)目施工原始記錄的管理工作，確保記錄工作的有效實(shí)施；對記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。2.項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人指導(dǎo)項(xiàng)目技術(shù)人員按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行施工原始記錄的填寫；審核記錄內(nèi)容，確保記錄符合技術(shù)要求。3.施工員、質(zhì)檢員、安全員等相關(guān)崗位人員負(fù)責(zé)各自工作范圍內(nèi)施工原始記錄的填寫、收集和整理；及時(shí)向資料員移交記錄資料。（二）資料員1.負(fù)責(zé)施工原始記錄資料的集中收集、整理、歸檔和保管工作；建立記錄臺賬，記錄資料的收發(fā)、借閱等情況。2.對接收的記錄資料進(jìn)行審核，確保資料的完整性和規(guī)范性；對不符合要求的記錄及時(shí)反饋給相關(guān)人員進(jìn)行整改。3.按照檔案管理要求對施工原始記錄進(jìn)行分類、編號、裝訂，便于查閱和檢索；負(fù)責(zé)記錄資料的數(shù)字化存儲，建立電子檔案系統(tǒng)。（三）公司職能部門1.工程管理部門定期對各項(xiàng)目施工原始記錄管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)；參與重大項(xiàng)目施工原始記錄的審核和分析，為項(xiàng)目管理提供決策支持。2.質(zhì)量部門將施工原始記錄作為工程質(zhì)量檢查和驗(yàn)收的重要依據(jù)；對記錄中涉及質(zhì)量問題的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，提出質(zhì)量改進(jìn)措施和建議。3.安全部門依據(jù)施工原始記錄檢查項(xiàng)目安全管理措施的執(zhí)行情況；對安全事故相關(guān)記錄進(jìn)行調(diào)查和分析，作為事故處理的參考資料。三、施工原始記錄的內(nèi)容及填寫要求（一）施工準(zhǔn)備階段記錄1.工程開工報(bào)告填寫工程名稱、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等基本信息；明確開工日期、預(yù)計(jì)竣工日期。說明工程概況，包括工程地點(diǎn)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式等；闡述施工準(zhǔn)備情況，如施工許可證辦理、施工組織設(shè)計(jì)編制、施工人員及設(shè)備進(jìn)場情況等。由項(xiàng)目經(jīng)理簽字并加蓋單位公章后報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位審批。2.施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和施工要求編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案，包括工程概況、施工總體部署、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、進(jìn)度計(jì)劃等內(nèi)容。經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)監(jiān)理單位審批，監(jiān)理單位應(yīng)明確審批意見，簽署審批人姓名和日期。3.圖紙會審記錄詳細(xì)記錄會審時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員（建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位等）。對圖紙中存在的問題進(jìn)行逐一記錄，包括尺寸標(biāo)注不清、構(gòu)造做法不明、專業(yè)之間矛盾等問題；記錄各方提出的意見和建議以及設(shè)計(jì)單位的答復(fù)情況。與會審人員簽字確認(rèn)。4.技術(shù)交底記錄分部分項(xiàng)工程技術(shù)交底應(yīng)包含工程概況、施工工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全注意事項(xiàng)等內(nèi)容。由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人向施工員、班組長等進(jìn)行交底，交底人、被交底人簽字確認(rèn)，并注明交底日期。（二）施工過程記錄1.工程定位測量記錄測量依據(jù)應(yīng)明確，如規(guī)劃部門給定的控制點(diǎn)坐標(biāo)、水準(zhǔn)點(diǎn)高程等；記錄測量儀器型號及編號。詳細(xì)記錄建筑物定位放線的方法、點(diǎn)位坐標(biāo)、高程數(shù)據(jù)；繪制測量示意圖，標(biāo)注建筑物的軸線、邊線、角點(diǎn)等位置。測量人員簽字，并附測量成果表。2.原材料及構(gòu)配件質(zhì)量證明文件及檢驗(yàn)記錄記錄原材料（如鋼材、水泥、砂石等）、構(gòu)配件（如預(yù)制構(gòu)件、門窗等）的品種、規(guī)格、型號、數(shù)量、進(jìn)場日期等信息。收集供應(yīng)商提供的質(zhì)量證明文件（合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告等），并按規(guī)定進(jìn)行見證取樣送檢，記錄檢驗(yàn)批次、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果等內(nèi)容。將質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件附在相應(yīng)記錄后，并注明原件存放處。3.隱蔽工程驗(yàn)收記錄對地基與基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、建筑裝飾裝修等分部工程中隱蔽部位進(jìn)行驗(yàn)收記錄。記錄隱蔽工程名稱、部位、詳細(xì)內(nèi)容、驗(yàn)收日期；繪制隱蔽工程示意圖，標(biāo)注隱蔽工程的位置、尺寸、做法等。驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)包括材料規(guī)格、型號、數(shù)量，施工工藝、質(zhì)量情況等；驗(yàn)收人員（施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢查員、監(jiān)理工程師等）簽字確認(rèn)。4.混凝土、砂漿試塊試驗(yàn)報(bào)告記錄混凝土、砂漿的配合比編號、原材料品種及用量；注明試塊制作日期、養(yǎng)護(hù)條件、強(qiáng)度等級等信息。按照規(guī)定的批量和取樣方法制作試塊，記錄試塊組數(shù)、試驗(yàn)日期、試驗(yàn)結(jié)果（抗壓強(qiáng)度、抗?jié)B等級等）；試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位出具，并加蓋公章。5.施工日志由項(xiàng)目施工員或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)填寫，記錄日期、天氣、溫度、工程部位、施工內(nèi)容、施工人數(shù)、施工機(jī)械及設(shè)備使用情況等。如實(shí)記錄當(dāng)天施工中遇到的問題及解決方法，如設(shè)計(jì)變更、施工質(zhì)量問題、安全事故等；記錄上級領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門檢查情況及指示要求。施工日志應(yīng)保持連續(xù)、完整，不得中斷或漏記。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)記錄1.檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄按照《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》及各專業(yè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范劃分檢驗(yàn)批。記錄檢驗(yàn)批編號、名稱、部位、施工單位、專業(yè)工長、項(xiàng)目經(jīng)理等信息；詳細(xì)填寫主控項(xiàng)目和一般項(xiàng)目的驗(yàn)收內(nèi)容及驗(yàn)收結(jié)果，主控項(xiàng)目必須全部符合要求，一般項(xiàng)目應(yīng)滿足規(guī)定的合格標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收結(jié)論由施工單位項(xiàng)目專業(yè)質(zhì)量檢查員填寫，監(jiān)理（建設(shè)）單位項(xiàng)目專業(yè)監(jiān)理工程師（建設(shè)單位項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織驗(yàn)收并簽署驗(yàn)收意見。2.分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄分項(xiàng)工程由若干檢驗(yàn)批組成，記錄分項(xiàng)工程名稱、檢驗(yàn)批數(shù)量、施工單位、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量檢查員等信息。匯總各檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收情況，填寫分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收結(jié)論，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人和監(jiān)理（建設(shè)）單位項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。3.分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄分部（子分部）工程由若干分項(xiàng)工程組成，記錄分部工程名稱、分項(xiàng)工程數(shù)量、施工單位、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等信息。對分部工程所含分項(xiàng)工程質(zhì)量及質(zhì)量控制資料、安全和功能檢驗(yàn)報(bào)告、觀感質(zhì)量等進(jìn)行驗(yàn)收，并填寫驗(yàn)收意見；驗(yàn)收人員（施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人，監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師等）簽字蓋章確認(rèn)。（四）安全管理記錄1.安全檢查記錄定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，記錄檢查日期、檢查人員、檢查部位、存在問題及整改情況等內(nèi)容。安全檢查應(yīng)包括日常檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等；對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患應(yīng)下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改要求，跟蹤整改情況直至隱患消除。2.安全教育記錄記錄安全教育培訓(xùn)的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、培訓(xùn)內(nèi)容等信息。安全教育包括入場安全教育、定期安全教育、專項(xiàng)安全教育、季節(jié)性安全教育等；培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行考核，記錄考核成績及人員名單。3.安全事故記錄發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)立即記錄事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、事故經(jīng)過、傷亡情況等基本信息。按規(guī)定及時(shí)報(bào)告上級主管部門，并組織事故調(diào)查，記錄事故原因分析、處理措施及處理結(jié)果等內(nèi)容；事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則，即事故原因未查清不放過、事故責(zé)任人未受到處理不放過、事故責(zé)任人和廣大群眾沒有受到教育不放過、事故沒有制訂切實(shí)可行的整改措施不放過。四、施工原始記錄的收集與整理（一）收集要求1.及時(shí)性收集各崗位人員應(yīng)在完成相關(guān)工作后及時(shí)將施工原始記錄提交給資料員，不得拖延積壓，確保記錄信息的時(shí)效性。2.完整性檢查資料員在收集記錄時(shí)，應(yīng)對記錄的完整性進(jìn)行初步檢查，如發(fā)現(xiàn)記錄內(nèi)容不完整、簽字蓋章不全等情況，應(yīng)及時(shí)返回給相關(guān)人員補(bǔ)充完善。（二）整理要求1.分類整理資料員按照施工原始記錄的類別和性質(zhì)進(jìn)行分類，如施工準(zhǔn)備記錄、施工過程記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、安全管理記錄等，便于查找和管理。2.編號標(biāo)識為每份施工原始記錄賦予唯一的編號，編號應(yīng)體現(xiàn)記錄的類別、年份、順序號等信息，如“SGZB2023001”表示施工準(zhǔn)備記錄類2023年第1份記錄；同時(shí)在記錄資料上加蓋編號章或標(biāo)注編號。3.裝訂成冊對紙質(zhì)記錄資料進(jìn)行整理裝訂，厚度適中，便于翻閱；裝訂應(yīng)牢固整齊，頁面應(yīng)平整，不得有折角、缺頁等情況。對于電子記錄資料，應(yīng)按分類建立文件夾，統(tǒng)一命名規(guī)范，并建立相應(yīng)的索引目錄。五、施工原始記錄的歸檔與保管（一）歸檔要求1.歸檔時(shí)間工程竣工后，項(xiàng)目部應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整理好的施工原始記錄資料移交公司檔案室歸檔，一般不得超過工程竣工驗(yàn)收后一個月。2.歸檔內(nèi)容歸檔資料應(yīng)包括工程開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表、圖紙會審記錄、技術(shù)交底記錄、工程定位測量記錄、原材料及構(gòu)配件質(zhì)量證明文件及檢驗(yàn)記錄、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、混凝土及砂漿試塊試驗(yàn)報(bào)告、施工日志、檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄、安全檢查記錄、安全教育記錄、安全事故記錄等所有施工原始記錄資料及其附件。（二）保管要求1.檔案室環(huán)境要求公司檔案室應(yīng)具備良好的防潮、防火、防蟲、防盜等條件，保持室內(nèi)清潔、通風(fēng)、干燥；配備必要的檔案保管設(shè)備，如檔案柜、滅火器、除濕機(jī)等。2.檔案存放方式施工原始記錄檔案應(yīng)按照類別、年份、項(xiàng)目等進(jìn)行分類存放，并建立檔案存放索引目錄，便于快速查找；對于電子檔案，應(yīng)進(jìn)行定期備份，存儲在安全可靠的存儲介質(zhì)上，并分別存放于不同地點(diǎn)。3.檔案查閱管理嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱制度，因工作需要查閱施工原始記錄檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由檔案室管理人員陪同查閱，并做好查閱記錄；查閱人員不得擅自涂改、抽取、損壞檔案資料。六、施工原始記錄的查閱與借閱（一）查閱流程1.內(nèi)部查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱施工原始記錄檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽字后，交檔案室管理人員審核。檔案室管理人員根據(jù)申請內(nèi)容進(jìn)行查找，提供相應(yīng)檔案資料供查閱人員查閱，并做好查閱登記。查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱檔案，不得將檔案帶出檔案室。2.外部查閱外單位（如建設(shè)單位、審計(jì)部門、司法機(jī)關(guān)等）因工作需要查閱公司施工原始記錄檔案的，必須持有單位介紹信或相關(guān)證明文件，填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由檔案室管理人員陪同查閱。查閱過程中，查閱人員不得擅自摘抄、復(fù)制檔案內(nèi)容，確需復(fù)制的，應(yīng)經(jīng)公司同意，并按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（二）借閱流程1.內(nèi)部借閱公司內(nèi)部人員因工作需要借閱施工原始記錄檔案的，應(yīng)填寫《檔案借閱申請表》，注明借閱原因、借閱檔案名稱、借閱期限等信息，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽字后，交檔案室管理人員審核。檔案室管理人員根據(jù)申請內(nèi)容進(jìn)行查找，提供相應(yīng)檔案資料供借閱人員借閱，并辦理借閱登記手續(xù)；借閱人員應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)歸還檔案，如需延期借閱，應(yīng)提前辦理續(xù)借手續(xù)。2.外部借閱原則上不對外單位借閱施工原始記錄檔案，如因特殊情況確需借閱的，必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并按照公司對外提供資料的相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。借閱期限嚴(yán)格控制，借閱期間檔案室管理人員應(yīng)跟蹤檔案使用情況，確保檔案安全完整。七、施工原始記錄的保密與銷毀（一）保密要求1.人員保密責(zé)任參與施工原始記錄管理工作的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，對記錄內(nèi)容予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.保密措施檔案室應(yīng)設(shè)置專門的檔案存儲區(qū)域，限制無關(guān)人員進(jìn)入；對涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等重要信息的施工原始記錄，應(yīng)采取加密存儲、專人保管等保密措施。（二）銷毀規(guī)定1.銷毀條件施工原始記錄檔案超過保管期限或因其他原因需要銷毀的，由檔案室管理人員提出銷毀申請，填寫《檔案銷毀申請表》，注明檔案名稱、數(shù)量、銷毀原因、銷毀日期等信息。2.審批程序經(jīng)公司檔案管理部門負(fù)責(zé)人審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，