信息監(jiān)理管理制度VIP

信息監(jiān)理管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司信息監(jiān)理工作的規(guī)范化管理，確保信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行及維護(hù)過程中的安全性、可靠性、完整性和有效性，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及相關(guān)信息處理的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：信息監(jiān)理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部規(guī)定。2.客觀性原則：監(jiān)理人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行情況。3.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和手段，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)理。4.預(yù)防為主原則：注重對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和預(yù)防，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。二、信息監(jiān)理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）信息監(jiān)理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審批信息監(jiān)理工作的總體方針、政策和規(guī)劃。協(xié)調(diào)解決信息監(jiān)理工作中的重大問題。監(jiān)督信息監(jiān)理工作的實(shí)施情況。（二）信息監(jiān)理部門1.組成：設(shè)部門經(jīng)理一名，下設(shè)若干專業(yè)監(jiān)理崗位，如網(wǎng)絡(luò)監(jiān)理工程師、系統(tǒng)監(jiān)理工程師、安全監(jiān)理工程師等。2.職責(zé)制定和完善信息監(jiān)理工作制度、流程和規(guī)范。組織實(shí)施信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行及維護(hù)過程中的監(jiān)理工作。對(duì)監(jiān)理工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)信息監(jiān)理工作進(jìn)展情況。（三）監(jiān)理人員職責(zé)1.監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)具體的信息監(jiān)理項(xiàng)目實(shí)施，按照監(jiān)理計(jì)劃和規(guī)范開展工作。對(duì)信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行及維護(hù)過程進(jìn)行全程監(jiān)督，檢查各項(xiàng)工作是否符合要求。及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告信息系統(tǒng)中的問題和風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助相關(guān)部門進(jìn)行解決。編寫監(jiān)理日志、監(jiān)理報(bào)告等文檔，記錄監(jiān)理工作情況。2.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)信息監(jiān)理項(xiàng)目的整體規(guī)劃和組織實(shí)施。協(xié)調(diào)各專業(yè)監(jiān)理工程師的工作，確保監(jiān)理工作的順利進(jìn)行。審核監(jiān)理報(bào)告等重要文檔，對(duì)監(jiān)理工作結(jié)果負(fù)責(zé)。與項(xiàng)目建設(shè)方、承建方等相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解決項(xiàng)目中的重大問題。三、信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理（一）項(xiàng)目立項(xiàng)階段監(jiān)理1.需求調(diào)研協(xié)助建設(shè)方進(jìn)行需求調(diào)研，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。對(duì)需求文檔進(jìn)行審核，提出意見和建議。2.項(xiàng)目可行性研究參與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制和評(píng)審，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、安全等方面進(jìn)行評(píng)估。對(duì)可行性研究報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行審核。3.項(xiàng)目立項(xiàng)審批協(xié)助建設(shè)方完成項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)的準(zhǔn)備工作，審核立項(xiàng)申請(qǐng)材料。跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)審批進(jìn)度，確保項(xiàng)目順利立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目招標(biāo)階段監(jiān)理1.招標(biāo)文件審核審核招標(biāo)文件中的技術(shù)要求、商務(wù)條款等內(nèi)容，確保其合理性和公正性。提出招標(biāo)文件中存在的問題和修改建議，協(xié)助建設(shè)方進(jìn)行完善。2.評(píng)標(biāo)過程監(jiān)督參與評(píng)標(biāo)過程，監(jiān)督評(píng)標(biāo)程序的公正性和合法性。對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果進(jìn)行審核，確保中標(biāo)單位符合項(xiàng)目要求。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段監(jiān)理1.項(xiàng)目進(jìn)度控制審核承建方提交的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)督進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行情況。定期召開項(xiàng)目進(jìn)度協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)解決影響進(jìn)度的問題。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度偏差進(jìn)行分析，提出調(diào)整建議并跟蹤落實(shí)。2.項(xiàng)目質(zhì)量控制制定項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)理計(jì)劃和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)信息系統(tǒng)建設(shè)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量檢查，包括設(shè)備采購、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求承建方限期整改，并跟蹤整改結(jié)果。3.項(xiàng)目投資控制協(xié)助建設(shè)方進(jìn)行項(xiàng)目投資預(yù)算的編制和審核。審核承建方提交的費(fèi)用支付申請(qǐng)，確保費(fèi)用支付合理合規(guī)。對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正投資偏差。4.項(xiàng)目變更控制建立項(xiàng)目變更管理制度，明確變更流程和審批權(quán)限。對(duì)項(xiàng)目變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和投資的影響。監(jiān)督變更的實(shí)施過程，確保變更得到有效控制。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收階段監(jiān)理1.驗(yàn)收準(zhǔn)備工作協(xié)助建設(shè)方制定項(xiàng)目驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程。審核承建方提交的項(xiàng)目竣工文檔，確保文檔齊全、規(guī)范。2.驗(yàn)收過程監(jiān)督參與項(xiàng)目驗(yàn)收過程，對(duì)驗(yàn)收程序的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)信息系統(tǒng)的功能、性能、安全性等進(jìn)行測(cè)試和檢查，確保系統(tǒng)符合驗(yàn)收要求。3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審核審核項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，對(duì)驗(yàn)收結(jié)論進(jìn)行把關(guān)。對(duì)驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，要求承建方進(jìn)行整改，直至通過驗(yàn)收。四、信息系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)理（一）日常運(yùn)行監(jiān)控1.系統(tǒng)性能監(jiān)控建立系統(tǒng)性能監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)信息系統(tǒng)的CPU、內(nèi)存、磁盤I/O、網(wǎng)絡(luò)帶寬等性能指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。定期對(duì)系統(tǒng)性能數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)性能瓶頸和異常情況，并提出優(yōu)化建議。2.系統(tǒng)日志審計(jì)配置系統(tǒng)日志審計(jì)工具，對(duì)信息系統(tǒng)的操作日志、安全日志等進(jìn)行審計(jì)。定期對(duì)審計(jì)日志進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作行為，并及時(shí)進(jìn)行處理。3.用戶行為監(jiān)控采用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段，對(duì)用戶的操作行為進(jìn)行監(jiān)控，如登錄時(shí)間、操作內(nèi)容、權(quán)限使用等。對(duì)異常用戶行為進(jìn)行預(yù)警和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范內(nèi)部人員的違規(guī)操作和安全漏洞。（二）故障處理與應(yīng)急響應(yīng)1.故障報(bào)告與分類建立故障報(bào)告機(jī)制，要求系統(tǒng)管理員及時(shí)報(bào)告信息系統(tǒng)出現(xiàn)的故障。對(duì)故障進(jìn)行分類，如硬件故障、軟件故障、網(wǎng)絡(luò)故障等，并評(píng)估故障對(duì)業(yè)務(wù)的影響程度。2.故障處理流程接到故障報(bào)告后，監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行故障診斷和排除。對(duì)于重大故障，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急措施，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。對(duì)故障處理過程進(jìn)行記錄，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施。3.應(yīng)急演練定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性。對(duì)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。（三）系統(tǒng)維護(hù)管理1.維護(hù)計(jì)劃制定協(xié)助運(yùn)維部門制定信息系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)周期和維護(hù)責(zé)任人。對(duì)維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行審核，確保維護(hù)計(jì)劃的合理性和可行性。2.維護(hù)工作監(jiān)督監(jiān)督運(yùn)維部門按照維護(hù)計(jì)劃開展維護(hù)工作，檢查維護(hù)記錄的完整性和準(zhǔn)確性。對(duì)維護(hù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，確保維護(hù)工作順利進(jìn)行。3.系統(tǒng)升級(jí)管理審核系統(tǒng)升級(jí)方案，評(píng)估升級(jí)對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定性、兼容性和安全性的影響。監(jiān)督系統(tǒng)升級(jí)過程，確保升級(jí)操作的規(guī)范性和安全性。對(duì)系統(tǒng)升級(jí)后的運(yùn)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)處理升級(jí)后出現(xiàn)的問題。五、信息安全監(jiān)理（一）安全制度建設(shè)1.安全策略制定協(xié)助公司制定信息安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、系統(tǒng)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略等。對(duì)安全策略的合理性和有效性進(jìn)行審核，確保其符合公司業(yè)務(wù)需求和安全要求。2.安全管理制度完善審核公司現(xiàn)有的信息安全管理制度，如用戶認(rèn)證與授權(quán)制度、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度、安全審計(jì)制度等。針對(duì)制度中存在的漏洞和不足，提出改進(jìn)建議，協(xié)助完善信息安全管理制度體系。（二）安全技術(shù)措施監(jiān)理1.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)監(jiān)督承建方或運(yùn)維部門實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等的部署和配置。對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，確保其正常工作，防護(hù)效果符合要求。2.系統(tǒng)安全加固審核系統(tǒng)安全加固方案，監(jiān)督系統(tǒng)管理員對(duì)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等進(jìn)行安全配置和加固。定期對(duì)系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行評(píng)估，檢查系統(tǒng)是否存在安全漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。3.數(shù)據(jù)安全保護(hù)監(jiān)督數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)方案的實(shí)施，確保重要數(shù)據(jù)得到及時(shí)、有效的備份。檢查數(shù)據(jù)加密措施的落實(shí)情況，保障數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中的安全性。對(duì)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限進(jìn)行審核，確保用戶具有合法的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）安全事件處理1.安全事件監(jiān)測(cè)與預(yù)警建立安全事件監(jiān)測(cè)機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)中的安全事件，如黑客攻擊、病毒感染、數(shù)據(jù)泄露等。對(duì)監(jiān)測(cè)到的安全事件進(jìn)行分析和預(yù)警，及時(shí)通知相關(guān)人員采取應(yīng)對(duì)措施。2.安全事件應(yīng)急處理制定安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。當(dāng)發(fā)生安全事件時(shí)，迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處理，降低事件造成的損失。對(duì)安全事件進(jìn)行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。六、信息監(jiān)理文檔管理（一）文檔分類與編號(hào)1.文檔分類信息監(jiān)理文檔分為項(xiàng)目文檔、日常運(yùn)維文檔、安全管理文檔等幾大類。每大類文檔再根據(jù)具體內(nèi)容進(jìn)行細(xì)分，如項(xiàng)目文檔可分為立項(xiàng)文檔、招標(biāo)文檔、實(shí)施文檔、驗(yàn)收文檔等。2.文檔編號(hào)為便于文檔的管理和查詢，對(duì)各類文檔進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。編號(hào)規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)文檔的類別、年份、順序號(hào)等信息。（二）文檔編制與審核1.文檔編制要求監(jiān)理人員應(yīng)按照規(guī)范的格式和內(nèi)容要求編制各類文檔，確保文檔的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。文檔內(nèi)容應(yīng)真實(shí)反映信息監(jiān)理工作的實(shí)際情況，包括項(xiàng)目進(jìn)展、問題處理、決策過程等。2.文檔審核流程監(jiān)理文檔編制完成后，應(yīng)提交給上級(jí)主管進(jìn)行審核。審核人員應(yīng)認(rèn)真審查文檔內(nèi)容，提出修改意見，編制人員根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善，直至文檔通過審核。（三）文檔存儲(chǔ)與保管1.存儲(chǔ)方式信息監(jiān)理文檔應(yīng)采用電子存儲(chǔ)和紙質(zhì)存儲(chǔ)相結(jié)合的方式。電子文檔應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并進(jìn)行定期備份。紙質(zhì)文檔應(yīng)分類裝訂成冊(cè)，存放在專門的檔案柜中。2.保管期限根據(jù)公司檔案管理規(guī)定，確定各類信息監(jiān)理文檔的保管期限。重要文檔應(yīng)長期保存，一般文檔可保存一定年限后進(jìn)行銷毀。3.文檔查閱與借閱建立文檔查閱和借閱制度，明確查閱和借閱的流程和權(quán)限。未經(jīng)授權(quán)人員不得查閱或借閱信息監(jiān)理文檔。查閱和借閱文檔時(shí)應(yīng)進(jìn)行登記，確保文檔的安全和完整性。七、信息監(jiān)理考核與獎(jiǎng)懲（一）考核指標(biāo)1.工作業(yè)績(jī)：包括項(xiàng)目監(jiān)理任務(wù)完成情況、信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)質(zhì)量、安全事件發(fā)生率等。2.工作態(tài)度：如責(zé)任心、敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力等。3.專業(yè)技能：監(jiān)理人員的專業(yè)知識(shí)水平、技術(shù)能力和解決問題的能力。（二）考核方式1.定期考核：每月或每季度對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行一次定期考核，考核內(nèi)容包括工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度和專業(yè)技能等方面。2.項(xiàng)目考核：對(duì)每個(gè)信息監(jiān)理項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)考核，考核項(xiàng)目監(jiān)理工作的整體質(zhì)量和效果。3.綜合評(píng)價(jià)：結(jié)合定期考核和項(xiàng)目考核結(jié)果，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定考核等級(jí)。（三）獎(jiǎng)懲措施1.獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于在信息監(jiān)理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀、成績(jī)突出的監(jiān)理人員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。對(duì)提出創(chuàng)新性建議或解決方案，為公司節(jié)省成本、提高效益的監(jiān)理人員，給予特別獎(jiǎng)勵(lì)。