歐洲聯(lián)盟法法律與體制

歐洲聯(lián)盟法：法律與體制第一部分：歐洲統(tǒng)合理論簡介第二部分：歐盟的本質(zhì)與形式課務事項確認選修同學試務安排（筆試與報告等）其他問題與討論歐洲統(tǒng)合理論簡介前言：什么是政治理論？目的？I.政治統(tǒng)合途徑

A.聯(lián)邦主義

B.新制度主義

C.新自由政府間主義II.經(jīng)濟統(tǒng)合途徑

A.功能主義

B.新功能主義III.社會統(tǒng)合途徑

A.溝通/交流理論

B.建構主義政治統(tǒng)合途徑聯(lián)邦主義（Federalism）

-中心思想：經(jīng)由憲政措施，將功能性合作加以制度化，以建立超國家聯(lián)邦

-統(tǒng)合可由上而下：因為合作機構的建立與運作，有助于共同意識成長強化，但個別國家可適度維持自治與個別認同

-超國家機構（政治統(tǒng)合）可有效率協(xié)調(diào)爭議，建構有利于經(jīng)濟統(tǒng)合的環(huán)境；但功能性的經(jīng)濟統(tǒng)合，卻未必能促成政治統(tǒng)合

-原因：政治菁英的集體政治意志與態(tài)度為統(tǒng)合過程中最重要變量

-國家為統(tǒng)合障礙，須透過憲政措施，建立具有民意基礎的大會，才能完成歐洲統(tǒng)合

-限制：（一）忽視經(jīng)濟因素的力量（負面如石油危機導致保護主義，因而影響經(jīng)濟統(tǒng)合進程）（正面如經(jīng)濟統(tǒng)合確實促成一定程度的政治合作）；（二）過度注重菁英意志，忽視其與社會認知之間的落差（如共同身分認同建構，文化與社會交流）政治統(tǒng)合途徑新制度主義(newinstitutionalism/neoinstitutionalism)

-強調(diào)制度建構與運作對于統(tǒng)合的影響（與功能主義同）

-制度范圍包括：正式法規(guī)、非正式規(guī)范、習俗、意念、價值、文化、歷史等

-制度會限制行動者的選項，也會影響其偏好與利益的界定（例：不同會員國的同類產(chǎn)業(yè)從業(yè)者，其文化與價值認同接近）

-次理論（選介）：

規(guī)范制度主義：成員基于符合制度規(guī)范的「妥適行為」來行動理性制度主義：成員利用制度來在一定范圍內(nèi)極大化其利益

歷史制度主義：成員行動受制于過去的制度規(guī)范與設計，機構會依照原始選擇方向自然發(fā)展

政治統(tǒng)合途徑聯(lián)合理論（或融合假說）（fusionhypothesis）

-核心問題：統(tǒng)合動力如何隨時間成長

-國家選擇統(tǒng)合來解決共同問題（來自國內(nèi)公民的需求，以及全球經(jīng)濟互賴等方面）

-層級困境

制度沒有隨著國家本質(zhì)而改變，導致問題叢生（舊的議會憲法封閉制度與新的福利服務國家與經(jīng)濟發(fā)展之間的不兼容）

-決策困境

各國政府需加強合作以解決體制設計上的沖突（歐洲利益執(zhí)委會vs各國利益部長理事會）

-國家基于共同需要，讓渡分享部分主權，進行統(tǒng)合來合作解決共同問題

-盡管國家主權不太可能完全讓渡，但情勢與需求也使國家無法逆轉(zhuǎn)統(tǒng)合的進程政治統(tǒng)合途徑新自由政府間主義（neoliberalintergovernmentalism）

-來自雙層賽局概念：決策者同時處理國內(nèi)政治與國際政治兩層賽局，互相影響，目的在極大化政治權力

（作法：在國內(nèi)尋求政治支持，在國際以其國內(nèi)政治需要來進行協(xié)商合作）

-主要論點：國內(nèi)政治（國家與社會之間互動）形成國家偏好（需求面），政府繼而據(jù)此與其他國家進行協(xié)商議價（供給面）。政府基于理性考慮自愿決定是否合作（及條件交換），而非受制度等其他因素影響。

-代表歐洲統(tǒng)合主要進程的歷次重要條約，皆可由此得到解釋（皆由政府間會議協(xié)商形成初步共識，繼而擬定條約草案，再進行細部協(xié)商談判，各國領導人一致接受后，才送交各國批準）

經(jīng)濟統(tǒng)合途徑功能主義（functionalism）

-主張：國家無法帶來和平與福祉，需透過功能性國際組織加以取代

-統(tǒng)合基于經(jīng)濟需求及共同利益，由下而上逐步完成，避免主權讓渡分享等困難

-透過功能性合作，使人民忠誠轉(zhuǎn)移（由國家至跨國企業(yè)與國際功能性組織），以達成世界和平

-對區(qū)域統(tǒng)合和聯(lián)邦主義有所批評，認為其不過是擴大版的國家而已，害處依然存在

-盡管如此，歐洲的煤鋼與經(jīng)濟統(tǒng)合已說明了功能性統(tǒng)合創(chuàng)造福祉的需求與趨勢

經(jīng)濟統(tǒng)合途徑新功能主義（neofunctionalism）

-主張：經(jīng)濟統(tǒng)合雖是推動政治統(tǒng)合關鍵，但兩者需互相配合

-「外溢」效果（spillover）：合作范圍將會逐步擴散，互賴程度也會因此逐步增加，達到增進個別與整體福利

-例：煤鋼之后的經(jīng)濟統(tǒng)合：各國基于實際利益需求而產(chǎn)生

-政治經(jīng)濟政策制定權仍為菁英掌控，因此菁英價值觀越接近，對統(tǒng)合自然越有利

-利益團體力量越來越強，國家需要有所回應，促成功能性統(tǒng)合加速

例：煤鋼統(tǒng)合→自由貿(mào)易→關稅同盟→共同市場→貨幣聯(lián)盟社會統(tǒng)合途徑溝通∕交流理論（CommunicationTheory/Transactionalism）

-行動者間透過互動逐漸形塑彼此認同（民族），從而建構國家社會。

-國家間亦透過彼此互動建構出國際社會（避戰(zhàn)等安全需求），即為統(tǒng)合。

-在互動過程中，逐漸形成制度與規(guī)則，使國際社會緊密結合、持續(xù)運作

-社會綿密互動所產(chǎn)生的歐洲認同，對統(tǒng)合進展至關重要，因為行動者的認同與期望對于制度建立與社會規(guī)范形成具有引導作用

-技術層次交流（貿(mào)易、旅游、電信等）不足以創(chuàng)造共同意識（需分享共同符號與價值觀等）

-影響統(tǒng)合成效因素：地理位置、民族性、交通與通訊、民族意識、共同利益、統(tǒng)合動機與目標、組織建制與權力結構、會員國主權讓渡程度、政府效率、以往合作經(jīng)驗等社會統(tǒng)合途徑建構主義（Constructivism）

-國際政治的結構是社會建構結果，非固定外在的原因

-國家行為不只因為國際叢林法則，它也同時建構了國際叢林

-行為者不只受限于結構環(huán)境，它也同時形塑未來的結構環(huán)境（Giddens’structurationtheory結構化社會理論）（類似往前選轉(zhuǎn)的循環(huán))

-所以，國家的利益與認同都是互動（社會建構）的結果

-歐洲統(tǒng)合是國家間互動以及其所建構出的歐洲認同成果

-歐盟法律、規(guī)則、政策的制定（統(tǒng)合），形塑歐洲社會認同與行為者的利益

-如上圖所顯示Rose,J.(1999).TowardsastructurationaltheoryofIS,theorydevelopmentandcasestudyillustrations.In:Pries-Hejeetal.(Eds.)Proceedingsofthe7thEuropeanConferenceonInformationSystems.Copenhagen:CopenhagenBusinessSchool.歐盟的本質(zhì)與形式I.歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位

A.超國家組織

i.非國際合作組織

ii.非邦聯(lián)、非聯(lián)邦

iii.法人地位

B.從異質(zhì)三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟

i.經(jīng)濟與貨幣統(tǒng)合

ii.共同外交暨安全政策

iii.司法與內(nèi)政事務合作

C.歐盟模式的特殊性II.對外關系法律基礎

A.法律人格的進展

B.對外關系權限歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位本質(zhì)：國家組織體法律屬性：無成文憲法、無國家建造、有憲法主權的政治體法律人格：里斯本條約首度賦與歐盟法人格（其前僅歐體具法人格）仍不具聯(lián)邦國家條件歐洲共同體∕歐洲聯(lián)盟的定位：超國家組織非聯(lián)邦，但屬超國家組織體理由：

(i)非國際組織（超越）

-有獨立制度、機構；有自主性、統(tǒng)合性的法律與管轄，屬統(tǒng)合的國際組織

-一般國際組織僅具單純功能性質(zhì)、不影響國家內(nèi)部管轄權及主權國家構成的國際社會

(ii)非邦聯(lián)、非聯(lián)邦

-尚不具邦聯(lián)的共同外交防衛(wèi)管轄權

-有單一貨幣、單一機構架構、多數(shù)決策程序、議會直接選舉、歐洲公民權利、基本人權憲章、最高法律，及管轄、劃分共同體與會員國權限范圍的補充原則

-建構共同外交暨安全政策與司法內(nèi)政合作

-特質(zhì)較接近聯(lián)邦，但建構在國際條約基礎而非憲法，且會員國除已讓渡部分外，仍保留其他部分的國際法上行為能力

(iii)法人地位

-里斯本條約賦與歐盟（而非僅歐體）法人格，可締結國際條約

-廢除以往三支柱型態(tài)變?yōu)橐惑w，采單一機構架構：部長理事會、執(zhí)委會、歐洲議會、歐洲法院

從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：經(jīng)濟與貨幣統(tǒng)合經(jīng)濟統(tǒng)合

歐體緊密協(xié)調(diào)、統(tǒng)合會員國間之經(jīng)濟政策，遵行內(nèi)部市場經(jīng)濟自由競爭法則，全力消除內(nèi)部市場實質(zhì)性障礙(例如邊境管制與簽證規(guī)定一致「申根」)、技術性障礙（如產(chǎn)品標準）、財政性障礙（如關稅），貨物、人員、資本、服務四大自由流通，已于1992完成單一市場貨幣統(tǒng)合

-貨幣統(tǒng)合需有經(jīng)濟統(tǒng)合為基礎，也為穩(wěn)定經(jīng)濟統(tǒng)合的重要因素（貨幣政策）

-1999年創(chuàng)立歐元Euro成為單一貨幣，取代記帳單位Ecu，2002年成為歐元區(qū)唯一法定貨幣歐體管轄權逐漸增加（馬斯垂克條約）：

教育、職訓、青少年、文化、公共衛(wèi)生、產(chǎn)業(yè)政策、基礎建設網(wǎng)絡（交通，電信，能源等）、消費者保護、第三國國民出入境簽證、社會政策（除英國外）公民資格概念產(chǎn)生，朝政治聯(lián)盟前進：

除在共同體內(nèi)自由居住通行外，有獨立經(jīng)濟活動權利，也在居住地享有與該國公民同等權利（如選舉、被選舉權），在本國無邦交之第三國居住公民享有與有邦交會員國公民相同之外交領事保護權，可向歐洲議會就維護相關條約權利請愿，對于共同體機構施政不當可向歐洲議會監(jiān)察使提出申訴等決策程序不斷變革：歐洲議會決策權持續(xù)強化從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：

共同外交暨安全政策馬斯垂克條約：納入西歐聯(lián)盟阿姆斯特丹條約：西歐聯(lián)盟需為歐盟進行彼得斯堡任務(人道救援、維和、危機處理等)透過西歐聯(lián)盟實現(xiàn)防衛(wèi)方面的共同立場與行動程序：理事會一致決，才可動用西歐聯(lián)盟軍隊尼斯條約：增加加強合作、調(diào)整一致決與條件多數(shù)決范圍，增設政治暨安全委員會來因應危機處理從異質(zhì)性三合體聯(lián)盟到一體聯(lián)盟：

司法與內(nèi)政事務合作處理議題為人員自由流通所需具備的配套措施：

政治庇護、移民與第三國國民、掃毒、掃黑、反國際詐騙、民刑事司法合作、海關、警政合作里斯本條約：歐洲法院管轄權由歐體進一步擴張至司法內(nèi)政合作（除會員國選擇不加入的領域以外，例如英國與愛爾蘭在庇護、簽證與移民事務上選擇不加入合作）歐盟模式的特殊性歐盟統(tǒng)合的深度（體制完備程度）與廣度（政策統(tǒng)合范圍），無任何其他區(qū)域性或全球性的國際組織可相比特殊的歷史背景、相近的宗教信仰、有共同基礎價值（如民主、人權），都是統(tǒng)合得以取得大幅進展的原因，也是不易在其他地區(qū)復制的條件對外關系法律基礎:法律人格歐體的法律人格

-馬斯垂克條約建立歐洲聯(lián)盟（包括三支柱）

-歐體、共同體：指1950年代成立的ECSCEECEuratom

-歐洲經(jīng)濟共同體改稱歐洲共同體

-三共同體的法律人格：ECSC條約第6條、Euratom第184條、EEC第210條（現(xiàn)EC條約第281條）均賦與法律人格，具行為能力

-EC條約282條更規(guī)定：EC于會員國內(nèi)有其國內(nèi)法人規(guī)定享有之最廣行為能力（含訴訟、處分資產(chǎn)等）

-國際社會承認：超過147國與EC建立關系、超過120國于EC派駐使節(jié)、EC與多國雙邊多邊協(xié)定、加入超過一百個國際組織

-行為能力限于條約授權范圍歐盟的法律人格（beforeLisbon）

-因條約模糊引發(fā)爭議

-主觀理論（組織成員的意念）vs客觀理論（組織是否基于國際法條約設立，并具有組織宗旨與自身機關）

-否定論：EU條約無明文規(guī)定、條約談判時會員國表示不具法律人格、執(zhí)委會與歐洲議會積極要求

-肯定論：條約第2條要求確立聯(lián)盟主體性、第11條應制定實現(xiàn)CFSP以維護EU共同價值與基本利益及獨立完整性等條文顯示締約國應有創(chuàng)設法律人格意圖；三支柱為一體，而EC有法律人格，因此某種程度上具有法律人格，不應拘泥于條文

-此爭議在里斯本條約明文規(guī)定時得到解決對外關系法律基礎:對外關系權限EC對外關系明示權限（EC條約明文列舉）

-共同商業(yè)政策CCP：關稅稅率、關稅及貿(mào)易協(xié)定訂定、自由化措施、貿(mào)易保護措施等

-需對外協(xié)商時：執(zhí)委會提出建議，理事會以條件多數(shù)決授權執(zhí)委會展開協(xié)商。此外，阿姆斯特丹條約規(guī)定，有關條約尚未授權的議題項目（服務業(yè)及智慧財產(chǎn)權等），在執(zhí)委會建議后，理事會經(jīng)咨詢歐洲議會后，可以一致決交由執(zhí)委會進行協(xié)商。尼斯條約進一步將議題擴張至文化與視聽服務、教育服務、社會與人體健康服務有關的貿(mào)易協(xié)定。

-其他明示權限：貨幣或外匯制度協(xié)議（EC/111）、技術發(fā)展合作（EC/170）、環(huán)境政策（EC/174.4）、發(fā)展合作（EC/181）、CFSP決議之經(jīng)濟制裁（EC/301）

-締結條約：EC/300規(guī)定，與第三國或國際組織締約，須經(jīng)特定程序，理事會一致決，并咨詢歐洲議會意見

-國際合作：EC/302執(zhí)委會與UN及其專門機構應進行有意義合作；EC/304應與OECD發(fā)展緊密合作關系

-聯(lián)系協(xié)定：EC/310得與第三國及國際組織締結互惠權益、共同行動及特殊程序關系之聯(lián)系協(xié)定；EC/49與第三國締結入會條約EC對外關系默示權限（非明文規(guī)定，亦非EC/310條權利補充規(guī)定范圍）

-在非專屬權限范圍，會員國不能有效達成目標，或預定行動的規(guī)模影響，最好由EC執(zhí)行時，可以由執(zhí)委會提案，經(jīng)理事會咨詢歐洲議會后以一致決決定（補充原則，以條約應達成目標為限）

-重點：對內(nèi)有立法權限范圍，對外即應有締約權（即使無明文規(guī)定）（平行原則），否則影響對內(nèi)立法，且不符法理

-相關案例：

a)歐洲道路運輸協(xié)定案（theERTAcase）中，執(zhí)委會要求歐洲法院撤銷有關理事會就該協(xié)定談判權限屬于會員國的決定，歐洲法院裁決，每當共同體基于條約執(zhí)行一項共同政策觀