國信證券公司面試題及答案

國信證券公司面試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券監(jiān)管機構答案：A2.股票的市場價格一般是指（）A.股票的發(fā)行價格B.股票在二級市場上交易的價格C.股票的賬面價值答案：B3.以下哪種屬于貨幣市場工具（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據答案：C4.證券投資基金的資金主要投向（）A.實業(yè)B.郵票C.有價證券答案：C5.我國目前對證券發(fā)行實行的是（）A.注冊制B.核準制C.審批制答案：B6.投資者進行證券投資的具體目標是（）A.本金安全B.收益最大化C.本金安全和收益最大化答案：C7.債券按發(fā)行主體分類，不包括（）A.政府債券B.金融債券C.可轉換債券答案：C8.證券公司的主要業(yè)務不包括（）A.證券經紀B.證券自營C.資產評估答案：C9.資本市場線揭示了（）A.有效組合的收益和風險之間的均衡關系B.單個證券的收益和風險之間的關系C.證券組合的收益和風險之間的關系答案：A10.下列不屬于技術分析方法的是（）A.切線理論B.基本分析C.形態(tài)理論答案：B多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能有（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能答案：ABC2.普通股股東享有的權利包括（）A.公司重大決策參與權B.公司資產收益權C.剩余資產分配權答案：ABC3.債券的基本性質有（）A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權的表現答案：ABC4.證券投資基金的特點包括（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔答案：ABC5.影響股票價格的因素有（）A.公司經營狀況B.行業(yè)與部門因素C.宏觀經濟與政策因素答案：ABC6.證券公司的業(yè)務范圍包括（）A.證券經紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券資產管理業(yè)務答案：ABC7.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性答案：ABC8.宏觀經濟分析的主要方法有（）A.總量分析法B.結構分析法C.對比分析法答案：AB9.技術分析的理論基礎包括（）A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演答案：ABC10.證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別有（）A.立場不同B.服務方式和內容不同C.服務對象有所不同答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。（）答案：對2.股票是一種設權證券。（）答案：錯3.債券的償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金。（）答案：對4.基金資產凈值是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標。（）答案：對5.證券市場監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則和保護投資者利益原則。（）答案：對6.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。（）答案：對7.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。（）答案：對8.基本分析主要適用于預測周期相對比較長的證券價格走勢。（）答案：對9.移動平均線是技術分析中一種分析時間序列數據的工具。（）答案：對10.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。（）答案：對簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答：證券市場具有籌資-投資功能，能實現資金供需對接；有資本定價功能，合理確定證券價格；還有資本配置功能，引導資金流向高效企業(yè)。2.普通股股東有哪些主要權利？答：普通股股東有公司重大決策參與權，可通過股東大會行使表決權；有資產收益權，按比例獲取紅利；有剩余資產分配權，在公司清算時參與剩余資產分配。3.簡述債券的分類方式。答：按發(fā)行主體分政府債券、金融債券、公司債券；按付息方式分零息債券、附息債券等；按債券形態(tài)分實物債券、憑證式債券、記賬式債券等。4.說明技術分析的局限性。答：技術分析基于歷史數據和市場行為，不能反映公司基本面真實情況。市場有時受突發(fā)因素影響，歷史規(guī)律不一定重演，且指標容易被主力資金操縱，影響分析準確性。討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的重要性。答：證券市場監(jiān)管能維護市場秩序，防止欺詐、操縱等不正當行為，保護投資者利益，增強投資者信心。還能保障市場的公平、公正、公開，促進資源合理配置，保障金融體系穩(wěn)定，推動證券市場健康發(fā)展。2.談談對金融科技在證券行業(yè)應用的看法。答：金融科技為證券行業(yè)帶來諸多便利。智能投顧提高服務效率與精準度；大數據助力風險評估與客戶分析；區(qū)塊鏈增強交易安全性與透明度。但也帶來技術風險、數據安全等挑戰(zhàn)，需合理應對。3.分析當前證券市場的主要風險因素。答：宏觀經濟波動影響市場資金供求和企業(yè)盈利預期；政策調整如貨幣政策、監(jiān)管政策等會沖擊市場；行業(yè)競爭激烈，證券公司面臨業(yè)務創(chuàng)新與合規(guī)壓力；還有國際形勢