公司股東規(guī)章管理制度

公司股東規(guī)章管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司股東行為，保障公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體股東。（三）基本原則1.遵守法律法規(guī)原則：股東應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及本公司章程的規(guī)定，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。2.誠(chéng)信原則：股東應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，不得損害公司及其他股東的利益。3.平等原則：所有股東在法律地位上一律平等，按其出資比例或所持股份享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.知情權(quán)股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。2.參與決策權(quán)股東有權(quán)參加股東會(huì)會(huì)議，按照出資比例或者所持股份行使表決權(quán)。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。股東有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議、修改公司章程等事項(xiàng)進(jìn)行表決。3.資產(chǎn)收益權(quán)股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司依照本法第三十四條的規(guī)定分配；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)公司解散清算后，股東有權(quán)按照出資比例或者所持股份比例分配公司剩余財(cái)產(chǎn)。（二）股東義務(wù)1.出資義務(wù)股東應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按期足額繳納各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。2.遵守公司章程義務(wù)股東應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。3.不得抽逃出資義務(wù)公司成立后，股東不得抽逃出資。三、股東會(huì)（一）股東會(huì)的性質(zhì)和組成股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（二）股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（三）股東會(huì)的召集與主持1.首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。3.股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。4.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（四）股東會(huì)的議事方式和表決程序1.股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。2.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。3.股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。四、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定1.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。2.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。3.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序1.轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2.轉(zhuǎn)讓方書面通知其他股東征求同意。3.其他股東在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)，同意或不同意轉(zhuǎn)讓。4.若其他股東不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買股權(quán)，視為同意轉(zhuǎn)讓。5.若有其他股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，協(xié)商確定購(gòu)買比例或按出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。6.公司注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。五、股東權(quán)益保護(hù)（一）權(quán)益保護(hù)措施1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，保障股東的知情權(quán)、參與決策權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。2.定期向股東披露公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等信息，確保股東能夠及時(shí)了解公司的真實(shí)情況。3.對(duì)于股東提出的合理訴求，公司應(yīng)認(rèn)真對(duì)待并及時(shí)給予答復(fù)和處理。（二）權(quán)益爭(zhēng)議解決機(jī)制1.股東之間發(fā)生權(quán)益爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，可以通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。3.在爭(zhēng)議解決期間，股東應(yīng)繼續(xù)遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得損害公司及其他股東的利益。六、股東責(zé)任追究（一）股東違反規(guī)定的責(zé)任1.股東違反出資義務(wù)、抽逃出資、濫用股東權(quán)利等規(guī)定的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。2.給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償公司的損失。3.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）責(zé)任追究程序1.公司發(fā)現(xiàn)股東存在違反規(guī)定的行為后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。2.收集相關(guān)證據(jù)，形成書面報(bào)告。3.根據(jù)股東違反規(guī)定的情節(jié)輕重，決定是否追究其責(zé)任以及追究何種責(zé)任。4.若決定追究股東責(zé)任，應(yīng)書面通知股東，并告知其權(quán)利和義務(wù)。